命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的影響和作用機(jī)制研究

陳芳 王一晗

(中南林業(yè)科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖南長(zhǎng)沙 410004)

1 引言

2020年9月22日，中國(guó)在75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上正式提出2030年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)了發(fā)展綠色低碳經(jīng)濟(jì)的重要性：運(yùn)用創(chuàng)新的綠色金融手段，可以很好地減少CO2氣體的排放量，提高環(huán)境質(zhì)量，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)承諾的長(zhǎng)期減排目標(biāo)。整體而言，中國(guó)的碳排放市場(chǎng)體系建設(shè)主要由以下三方面組成：首先，加入國(guó)際碳交易系統(tǒng)；其次，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展試點(diǎn)交易工作；最后，促成全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)。2011年10月，在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳七省市開(kāi)展了碳排放交易工作；2013年起，七個(gè)試點(diǎn)的碳交易市場(chǎng)先后開(kāi)啟；截至2014年，所有首批交易試點(diǎn)工作全部啟動(dòng)，并同年啟動(dòng)線上交易；2017年12月25日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)宣布開(kāi)啟全國(guó)碳交易市場(chǎng)，計(jì)劃將2018年作為“基礎(chǔ)建設(shè)期”，2019年作為“模擬運(yùn)行期”，2020年之后為“深度完善期”。

中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)雖已取得初步成效，但仍然不夠成熟，存在市場(chǎng)不夠活躍、碳金融產(chǎn)品較少、區(qū)域發(fā)展不平衡等問(wèn)題。種種因素降低了碳市場(chǎng)信息傳導(dǎo)機(jī)制的暢通度，引發(fā)了劇烈且頻繁的碳價(jià)波動(dòng)，導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法給予企業(yè)明確的價(jià)格信號(hào)，降低了企業(yè)參與碳交易的積極性。定價(jià)是市場(chǎng)最為核心的功能，也是交易能否順利進(jìn)行的決定性因素。聚焦碳市場(chǎng)，碳價(jià)更是激勵(lì)減排技術(shù)革新的原動(dòng)力，穩(wěn)定碳價(jià)的長(zhǎng)期向好是建立成熟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重中之重。在眾多影響碳價(jià)波動(dòng)的因素中，作為外部影響因素的環(huán)境規(guī)制非常引人關(guān)注。為了應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，中國(guó)積極采取環(huán)境治理措施來(lái)減少環(huán)境污染物和溫室氣體排放及其帶來(lái)的損失，因此研究環(huán)境規(guī)制對(duì)碳價(jià)的影響和作用機(jī)制具有重大意義。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 環(huán)境規(guī)制研究現(xiàn)狀

2.1.1 環(huán)境規(guī)制的定義

環(huán)境規(guī)制實(shí)質(zhì)上是為了調(diào)節(jié)環(huán)境資源的負(fù)外部性而對(duì)使用資源的實(shí)體施加的一種影響，這種影響力的來(lái)源主要是政府。沈芳(2004)認(rèn)為，“環(huán)境規(guī)制是政府為了調(diào)節(jié)社會(huì)成本和廠商成本差異而制定的針對(duì)于廠商的相應(yīng)政策與措施，目的是保護(hù)環(huán)境和實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)”。

根據(jù)環(huán)境規(guī)制的特性，學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了分類。根據(jù)“四分類法”，環(huán)境規(guī)制可以分為政府主導(dǎo)的命令控制型工具和市場(chǎng)激勵(lì)形工具、社會(huì)組織自發(fā)形成或與政府共同推動(dòng)的自愿行動(dòng)形工具、公眾參與型工具。

2.1.2 環(huán)境規(guī)制的比較分析

中國(guó)的環(huán)境規(guī)制以命令控制型政策為主、市場(chǎng)激勵(lì)型政策為輔。命令控制型政策依靠政府強(qiáng)制力實(shí)施，傳導(dǎo)迅速且實(shí)施效果可確定，典型的命令控制型政策主要為中央環(huán)保督察、中央環(huán)保約談和地方環(huán)境監(jiān)管；市場(chǎng)激勵(lì)型政策則需要利用市場(chǎng)或建立新市場(chǎng)，更具“內(nèi)部約束性”且更能激發(fā)創(chuàng)新、降低成本，典型的市場(chǎng)激勵(lì)型政策主要包括碳排放補(bǔ)貼、碳稅、用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易。

現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)主要聚焦在兩者影響效果的比較分析。張明等(2023)實(shí)證考察了命令型和市場(chǎng)型兩類環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)企業(yè)排污行為影響的差異，指出命令型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制則激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；陳秋、郭麗芳(2023)分析了命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)煤炭企業(yè)融資約束的影響，表明命令型環(huán)境規(guī)制通過(guò)降低煤炭企業(yè)代理成本，有利于企業(yè)向外界傳遞積極信號(hào)，緩解企業(yè)融資約束。

2.1.3 命令型環(huán)境規(guī)制——新《環(huán)境保護(hù)法》的研究現(xiàn)狀

2015年，中國(guó)開(kāi)始實(shí)施新《環(huán)境保護(hù)法》，從法律角度入手，對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督及處罰做出了嚴(yán)格的明確規(guī)定，這是命令型環(huán)境規(guī)制的典型代表，此法規(guī)憑借強(qiáng)制性的命令和嚴(yán)格的制度約束來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。參與碳交易的企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中可能導(dǎo)致土地資源破壞和廢水、廢棄排放超標(biāo)等環(huán)境污染問(wèn)題，因此，新《環(huán)境保護(hù)法》的出臺(tái)和實(shí)施會(huì)使相關(guān)企業(yè)面臨潛在上升的合規(guī)成本和綠色低碳轉(zhuǎn)型壓力，以其為代表的命令型環(huán)境規(guī)制政策如何影響碳價(jià)成為重要的研究課題。

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要研究以新《環(huán)境保護(hù)法》出臺(tái)為代表的命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)融資的影響：史永東等(2022)以新《環(huán)保法》實(shí)施為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)重污染企業(yè)融資約束的影響及其作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，新《環(huán)保法》的實(shí)施顯著緩解了重污染企業(yè)融資約束。

2.2 碳市場(chǎng)交易價(jià)格的研究現(xiàn)狀

2.2.1 碳市場(chǎng)研究現(xiàn)狀

在碳交易市場(chǎng)不斷發(fā)展的進(jìn)程中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究主要集中在碳交易市場(chǎng)發(fā)展的影響因素、構(gòu)建價(jià)值、碳交易市場(chǎng)運(yùn)行情況和發(fā)展建議等方面。

碳金融交易市場(chǎng)發(fā)展的影響因素視角研究方面，雷鵬飛、蒙科學(xué)(2019)認(rèn)為，碳交易市場(chǎng)發(fā)展的影響因素相互交織，并從碳配額分配、碳交易市場(chǎng)機(jī)制、碳排放權(quán)定價(jià)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面對(duì)碳交易市場(chǎng)的影響狀況進(jìn)行分析；陳智穎等(2020)對(duì)碳金融發(fā)展的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)碳交易和基于碳排放權(quán)的投融資是碳交易市場(chǎng)的主要構(gòu)成部分，我國(guó)碳交易市場(chǎng)總體水平呈現(xiàn)波動(dòng)式提升。此外，由于能耗量、地方政策和地理位置的不同，各區(qū)域發(fā)展模式存在差異。

碳交易市場(chǎng)的構(gòu)建價(jià)值研究方面，Brauneis等(2013)應(yīng)用基于實(shí)物期權(quán)方面來(lái)評(píng)估氣候變化政策對(duì)單一公司投資決策中價(jià)格下限的影響，發(fā)現(xiàn)碳價(jià)格下限可用于吸引早期低碳技術(shù)投資；Pang and Timilsina(2021)分析了中國(guó)31個(gè)省份全國(guó)碳排放交易計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)影響。結(jié)果表明，碳排放權(quán)交易機(jī)制將在2030年減少升級(jí)二氧化碳排放4%～22%，這將導(dǎo)致省級(jí)GDP從-4.6%變?yōu)?.8%。無(wú)論配額分配規(guī)則如何，排放密集型升級(jí)經(jīng)濟(jì)體都經(jīng)歷了更高的GDP損失。

2.2.2 碳市場(chǎng)交易價(jià)格影響因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)影響碳價(jià)的因素主要分為市場(chǎng)內(nèi)部因素和市場(chǎng)外部因素。通過(guò)梳理文獻(xiàn)可知，內(nèi)部因素主要為碳排放權(quán)配額分配、碳市場(chǎng)信息披露的完整性和透明性、碳交易制度；外部因素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、能源價(jià)格、國(guó)外碳市場(chǎng)、環(huán)境質(zhì)量、政府政策等。

(1)市場(chǎng)內(nèi)部因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)研究聚焦在碳排放權(quán)配額分配這一影響因素的研究。陳星星(2022)梳理了全國(guó)和試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的主要政策舉措和實(shí)施效果，指出配額總量設(shè)定較為寬松，未能體現(xiàn)配額的稀缺性和配額分配方式仍以免費(fèi)分配為主，不利于節(jié)能減排和技術(shù)進(jìn)步，提出我國(guó)碳配額總量設(shè)置應(yīng)堅(jiān)持適度從緊原則，從目前基于強(qiáng)度減排的配額總量設(shè)定方式向基于總量減排的配額總量設(shè)定方式過(guò)渡，保持碳價(jià)格穩(wěn)定的政策建議。

關(guān)于碳市場(chǎng)信息披露方面的研究主要為：閆隆平、宋鑫(2022)以上海電力股份有限公司為例，對(duì)其碳會(huì)計(jì)信息披露進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)提升碳會(huì)計(jì)信息披露水平將有效促進(jìn)我國(guó)碳權(quán)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。

關(guān)于碳交易制度對(duì)碳價(jià)形成的文獻(xiàn)較少。

(2)市場(chǎng)外部因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)將外部因素分為宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、能源價(jià)格、國(guó)外碳市場(chǎng)、環(huán)境質(zhì)量、政府政策等。

在宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)這一層面，學(xué)者普遍認(rèn)為，這些宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)碳交易價(jià)格產(chǎn)生的影響，不容易用數(shù)值直接表示，一般通過(guò)影響碳交易市場(chǎng)的外部環(huán)境進(jìn)而影響碳價(jià)。Mansanet-Bataller等(2012)研究了在EU ETS下有效存續(xù)期碳排放額之間的價(jià)格聯(lián)系，以及次貸危機(jī)對(duì)碳交易價(jià)格波動(dòng)的影響作用，得出次貸危機(jī)對(duì)處在第二個(gè)階段的歐盟碳價(jià)沒(méi)有明顯影響；Chevallier(2011)納入歐盟補(bǔ)貼的基本成因：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和能源價(jià)格，在此基礎(chǔ)上研究宏觀經(jīng)濟(jì)與碳交易市場(chǎng)之間的關(guān)系，結(jié)果顯示處于經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)間，能源市場(chǎng)進(jìn)行碳權(quán)交易的強(qiáng)度較低；ülkü Gürler(2016)研究了2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后四年的歐盟碳排放權(quán)交易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)碳價(jià)確實(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響；高瑩等(2012)研究歐盟碳交易體系的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、價(jià)格波動(dòng)規(guī)律和市場(chǎng)有效性，認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與投資者對(duì)碳金融市場(chǎng)發(fā)展的預(yù)期對(duì)碳價(jià)影響較大；鐘世和等(2014)研究了芝加哥碳交所交易價(jià)格與我國(guó)能源價(jià)格之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在較高精度基礎(chǔ)上國(guó)外碳價(jià)會(huì)影響我國(guó)能源價(jià)格波動(dòng)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與國(guó)際碳價(jià)之間相互影響；周建國(guó)等(2016)研究了深圳碳排放權(quán)交易市場(chǎng)上碳價(jià)格影響的因素，結(jié)果顯示滬深300指數(shù)對(duì)碳價(jià)的影響程度相較歐盟發(fā)展和美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要排在第一位，歐盟經(jīng)濟(jì)緊隨其后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響相對(duì)較低。

結(jié)合已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)耗能是造成溫室氣體排放的重要來(lái)源，也是學(xué)者普遍認(rèn)為影響碳排放交易價(jià)格的主要因素。關(guān)于能源價(jià)格對(duì)碳價(jià)的影響，現(xiàn)有研究主要從煤炭、石油、天然氣、電力四個(gè)方面出發(fā)。Piia Aatola(2013)對(duì)2003年之后八年的碳交易數(shù)據(jù)進(jìn)行時(shí)序分析，得知電力價(jià)格與碳金融產(chǎn)品價(jià)格之間存在正相關(guān)關(guān)系；魏瑞娟(2014)研究發(fā)現(xiàn)，可以通過(guò)兩種路徑影響碳排放：其一，通過(guò)其價(jià)格波動(dòng)直接影響排放量；其二，通過(guò)先對(duì)碳價(jià)產(chǎn)生影響再進(jìn)一步影響排放量，且前者的強(qiáng)度大于后者；荀璽蓉(2022)分析傳統(tǒng)能源價(jià)格與碳價(jià)波動(dòng)之間的相互作用，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在非線性關(guān)系，傳統(tǒng)能源價(jià)格和碳價(jià)之間存在溢出效應(yīng)。

梳理有關(guān)氣候條件這一影響因素的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，氣候條件一般不會(huì)直接影響碳價(jià)，但可通過(guò)對(duì)能源的供給需求產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響碳交易價(jià)格。周天蕓(2016)初次將AQI(空氣質(zhì)量指數(shù))作為氣候環(huán)境因素指標(biāo)對(duì)深圳碳市場(chǎng)展開(kāi)實(shí)證與理論分析，結(jié)果顯示AQI對(duì)碳價(jià)的影響顯著；樊艷艷(2017)經(jīng)過(guò)實(shí)證分析后得出結(jié)論：AQI與碳交易價(jià)格正向相關(guān)，AQI越高，碳價(jià)越高。

2.3 命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格影響和作用機(jī)制的研究現(xiàn)狀

2.3.1 命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的影響

因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制內(nèi)部分類構(gòu)成的復(fù)雜性，所以不能簡(jiǎn)單將環(huán)境規(guī)制分類為影響碳交易價(jià)格的內(nèi)部或外部因素，但其中的命令型環(huán)境規(guī)制屬于市場(chǎng)外部的影響因素。

相關(guān)的研究文獻(xiàn)較少，張玲、曹峰(2023)以國(guó)內(nèi)4個(gè)碳交易試點(diǎn)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平對(duì)碳交易價(jià)格具有抑制作用，地理距離的變化會(huì)改善環(huán)境規(guī)制水平對(duì)碳交易價(jià)格的抑制效應(yīng)；高紅貴等(2022)基于2014—2020年試點(diǎn)地區(qū)的碳市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，表明命令控制型環(huán)境規(guī)制將推動(dòng)碳價(jià)上漲，促進(jìn)碳市場(chǎng)的發(fā)展。通過(guò)整理可知，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格方面的現(xiàn)有研究較少，作為其中一種政策規(guī)制手段的命令型環(huán)境規(guī)制的研究空間較大。

2.3.2 命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的作用機(jī)制

嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響碳配額和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高碳市場(chǎng)交易活躍度，推動(dòng)碳價(jià)上升，對(duì)碳市場(chǎng)的發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。

從碳配額角度來(lái)看，魯政委(2021)從歐洲碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展入手，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出中國(guó)應(yīng)采用免費(fèi)和有償相結(jié)合的碳配額分配制度。

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)看，于楠(2023)以綠色技術(shù)創(chuàng)新為中介變量，檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與能源生態(tài)足跡的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈“U”型影響。

2.4 文獻(xiàn)述評(píng)

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵、比較分析、命令型環(huán)境規(guī)制——新《環(huán)境保護(hù)法》和碳交易價(jià)格的影響因素及命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格波動(dòng)的影響和作用機(jī)制等提供了理論基礎(chǔ)和技術(shù)借鑒，但有以下幾點(diǎn)需要進(jìn)一步探索和完善：第一，命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格波動(dòng)的影響和作用機(jī)制還需進(jìn)一步研究；第二，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多就中國(guó)某一個(gè)碳交易試點(diǎn)市場(chǎng)進(jìn)行研究，缺乏一定的宏觀性。本文從碳配額和技術(shù)創(chuàng)新兩條路徑分析命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的影響機(jī)制，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

3 影響機(jī)制分析

本文借鑒高紅貴等(2022)的研究，分析命令型環(huán)境規(guī)制如何影響碳配額和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響碳交易價(jià)格。命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的影響如圖1所示。

圖1 命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)碳交易價(jià)格的影響機(jī)制

碳市場(chǎng)中，二氧化碳配額的供給與需求是影響碳價(jià)的重要因素，嚴(yán)格的命令控制型環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響碳市場(chǎng)中二氧化碳配額量的供給量與需求量對(duì)碳價(jià)產(chǎn)生影響。具體來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響碳配額和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高碳市場(chǎng)交易活躍度，推動(dòng)碳價(jià)上升，對(duì)碳市場(chǎng)的發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。

3.1 以碳配額為中介因素的影響機(jī)制分析

從碳配額角度來(lái)看，一方面，碳配額的供給取決于整個(gè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的配額總量；另一方面，被企業(yè)的實(shí)際碳排放量影響。碳配額的需求直接被企業(yè)排污成本和生產(chǎn)規(guī)模等因素影響。當(dāng)前，中國(guó)碳排放權(quán)的分配方式分為：由政府直接下發(fā)的免費(fèi)分配方式和在碳排放權(quán)二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行交易的有償分配方式。從免費(fèi)分配方式的角度來(lái)看，命令型環(huán)境規(guī)制政策的提出和實(shí)施會(huì)對(duì)企業(yè)節(jié)能減排提出更高的要求，政策設(shè)計(jì)者會(huì)適當(dāng)削減一定的免費(fèi)碳配額供給量，從總量上實(shí)現(xiàn)控制，即命令型環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)減少碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的碳配額供給總量，刺激碳配額的需求。綜上，市場(chǎng)上碳配額供給的下降和需求的上升共同提高了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的活躍度，導(dǎo)致碳價(jià)上升。從有償分配的角度來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)表現(xiàn)為命令型環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)提高企業(yè)的排污成本，企業(yè)本身會(huì)盡可能少地出售碳配額而更加傾向在市場(chǎng)上購(gòu)買碳配額來(lái)減少因?yàn)榕盼鄱a(chǎn)生的處罰收費(fèi)成本等(張玲，2022)。因此，碳排放權(quán)市場(chǎng)中碳配額需求的提高和供給的減少會(huì)共同提高碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的活躍度，推動(dòng)碳交易市場(chǎng)中碳價(jià)的上漲。

3.2 以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為中介因素的影響機(jī)制分析

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)看，波特假說(shuō)認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)主動(dòng)將外部環(huán)境成本內(nèi)部化，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，部分或完全抵消規(guī)制成本。那么命令型環(huán)境規(guī)制力度的增強(qiáng)，一方面，表現(xiàn)為成本效應(yīng)：碳配額總量的縮減和碳排放處罰力度的上升，直接提高了碳排放成本；另一方面，刺激企業(yè)需要對(duì)碳減排投入更多人力、物力、財(cái)力，即為了降低碳排放成本，企業(yè)在環(huán)境規(guī)制的作用下往往選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。基于環(huán)境規(guī)制的學(xué)習(xí)效應(yīng)，在命令型環(huán)境規(guī)制政策的影響下，為降低成本，控排企業(yè)傾向于提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和加大研發(fā)費(fèi)用的投入力度。從長(zhǎng)期來(lái)看，控排企業(yè)必須在符合環(huán)保法規(guī)的條件下，取得比生產(chǎn)費(fèi)用更高的產(chǎn)出效率，即使創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)超過(guò)遵循成本效應(yīng)。對(duì)于擁有一定資金、技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)，更嚴(yán)格的命令型環(huán)境規(guī)制手段對(duì)其創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)更為明顯。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳價(jià)的影響有不同的影響機(jī)制：第一，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可通過(guò)減少碳排放需求量對(duì)碳價(jià)產(chǎn)生間接影響，且隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展，其對(duì)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的影響越來(lái)越大；從環(huán)境規(guī)制的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)分析，命令型環(huán)境規(guī)制手段的實(shí)施是為了減少?gòu)U棄排放量，企業(yè)傾向主動(dòng)進(jìn)行環(huán)保工程來(lái)提高企業(yè)自身的市場(chǎng)份額。在這種理想化的情況下，企業(yè)越主動(dòng)回應(yīng)環(huán)保政策，越能符合消費(fèi)者的環(huán)保需求，該企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力越高，市場(chǎng)份額越大，市場(chǎng)盈利越高，越能激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排活動(dòng)。這種競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使企業(yè)之間形成節(jié)能生產(chǎn)循環(huán)，最終實(shí)現(xiàn)“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新-綠色生產(chǎn)-碳交易需求降低-碳交易價(jià)格下降”的低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。第二，一方面，從企業(yè)個(gè)體的角度來(lái)看，企業(yè)通過(guò)提高研發(fā)投入，更少到二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買碳配額，甚至可以省下更多的碳配額用于出售。那么致力于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)更希望碳價(jià)上升，可以使因提高技術(shù)而投入的成本在一定程度上通過(guò)出售碳配額得到補(bǔ)償，即創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)能夠創(chuàng)造更多的碳排放配額，在二級(jí)市場(chǎng)上出售給高能耗的企業(yè)來(lái)創(chuàng)造利潤(rùn)，在供給端提供更多可用于交易的碳排放權(quán)，刺激市場(chǎng)流通和活躍，提升市場(chǎng)流動(dòng)性，推動(dòng)碳價(jià)上漲。另一方面，從整個(gè)市場(chǎng)的角度分析，市場(chǎng)中交易的碳配額具有商品性質(zhì)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本的投入會(huì)提高碳配額中所包含的技術(shù)含量，商品成本的提高會(huì)體現(xiàn)到商品價(jià)格的提高，并由消費(fèi)者承擔(dān)，即從供給端導(dǎo)致高水平技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)出售的碳價(jià)上升。在短期內(nèi)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壁壘不容易被突破，所以必然會(huì)拉動(dòng)碳價(jià)上升。從長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)壁壘被打破才會(huì)降低碳價(jià)，現(xiàn)在的中國(guó)碳交易市場(chǎng)仍處于起步階段，技術(shù)壁壘仍然存在。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

命令型環(huán)境規(guī)制通過(guò)碳配額和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)影響碳交易價(jià)格的形成和碳市場(chǎng)的發(fā)展。命令型環(huán)境規(guī)制通過(guò)環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)影響碳配額的供給，進(jìn)而刺激碳配額需求來(lái)推動(dòng)碳價(jià)的上升；命令型環(huán)境規(guī)制通過(guò)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的綠色生產(chǎn)和可供出售的碳配額綜合作用，進(jìn)而影響碳價(jià)。

4.2 建議

第一，從政府角度。各地方政府應(yīng)盡快開(kāi)展調(diào)查研究，不斷提煉試點(diǎn)地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，加速推動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的健全和進(jìn)一步發(fā)展，同時(shí)各地方政府之間應(yīng)加強(qiáng)區(qū)間協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查工作。

第二，從企業(yè)角度。企業(yè)要樹立綠色發(fā)展觀念，從綠色生產(chǎn)角度經(jīng)營(yíng)和管理并積極配合政府的宏觀政策，真正做到貫徹落實(shí)。

第三，從公眾角度。建立公眾參與驅(qū)動(dòng)機(jī)制，準(zhǔn)許個(gè)人進(jìn)入碳市場(chǎng)交易，并通過(guò)拓展環(huán)保宣教、維權(quán)、信訪、獎(jiǎng)勵(lì)渠道，將個(gè)人的參與意愿和熱情轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)。