基于閉環(huán)管理的航天研究院計劃管理體系優(yōu)化

王迪、史鑫 /中國運載火箭技術(shù)研究院

李蕭薇 /中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

史曉紅、童雄輝 /中國運載火箭技術(shù)研究院

中國運載火箭技術(shù)研究院“N/P/5—3—1”計劃管理體系，是在研究院一體化經(jīng)營理念的指導(dǎo)下，面向航天型號任務(wù)實施覆蓋型號全壽命、管理全要素的一套計劃制定與運行管理體系。本文在深入分析研究院計劃管理體系特點，總結(jié)實踐問題的基礎(chǔ)上進一步深化理論認(rèn)識，完善體系結(jié)構(gòu)，優(yōu)化體系流程，為后續(xù)實施航天型號計劃管理提供借鑒依據(jù)。

一、“N/P/5—3—1”計劃管理體系

“N/P/5—3—1”計劃管理體系是面向型號全壽命周期、項目全要素管理、資源全領(lǐng)域統(tǒng)籌，按照三級管理機制設(shè)計的在領(lǐng)域職能部門抓型號全壽命周期計劃（N）、型號管理機構(gòu)抓項目工程計劃（P）的基礎(chǔ)上，由研究院和下屬單位兩級組織圍繞要素和資源抓綜合計劃（5—3—1）的一套計劃管理運行體系。

型號全壽命周期計劃是指面向產(chǎn)品全壽命周期的單一型號從立項論證到退役、銷毀的全過程，圍繞管理全要素制定的型號全壽命周期計劃目標(biāo)和策劃。

項目工程計劃是指面向用戶需求和合同履約的單一項目全過程計劃，是該項目的目標(biāo)、工作內(nèi)容和實施計劃，主要圍繞單一型號的單一任務(wù)，實行一、二、三級計劃分級管理，其中一級計劃是總體級計劃，主要包括總體級關(guān)鍵節(jié)點；二級計劃是系統(tǒng)級計劃，主要明確各系統(tǒng)的研制生產(chǎn)計劃和單位間、系統(tǒng)間的接口計劃，包含項目系統(tǒng)級和系統(tǒng)間、單位間的關(guān)鍵節(jié)點；三級計劃是單位級計劃，包含本單位負(fù)責(zé)的項目研制生產(chǎn)關(guān)鍵節(jié)點。

項目工程計劃是指面向用戶需求和合同履約的單一項目全過程計劃，是該項目的目標(biāo)、工作內(nèi)容和實施計劃，主要圍繞單一型號的單一任務(wù)，實行一、二、三級計劃分級管理，其中一級計劃是總體級計劃，主要包括總體級關(guān)鍵節(jié)點；二級計劃是系統(tǒng)級計劃，主要明確各系統(tǒng)的研制生產(chǎn)計劃和單位間、系統(tǒng)間的接口計劃，包含項目系統(tǒng)級和系統(tǒng)間、單位間的關(guān)鍵節(jié)點；三級計劃是單位級計劃，包含本單位負(fù)責(zé)的項目研制生產(chǎn)關(guān)鍵節(jié)點。

綜合計劃（5—3—1）是指面向組織的多項目、階段性計劃，是研究院及各承研承制單位在多項目、多要素統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上形成的，用以保障各項目任務(wù)全面完成，支撐組織綜合經(jīng)營、能力提升和企業(yè)發(fā)展的計劃目標(biāo)和策劃。按照“遠粗近細(xì)”的原則，分為五年市場計劃（5）、三年滾動計劃（3）和年度計劃（1）。

“N/P/5—3—1”計劃管理體系的構(gòu)建與提出是研究院應(yīng)對外部環(huán)境復(fù)雜性與自身管理復(fù)雜性的創(chuàng)新性管理舉措。一方面，明確了研究院、型號管理機構(gòu)和院屬單位三級管理機制，賦予研究院本級更豐富的綜合協(xié)調(diào)統(tǒng)籌職能，有利于資源跨型號、跨領(lǐng)域協(xié)調(diào)調(diào)度；另一方面，轉(zhuǎn)變了原本以項目工程計劃為重點的計劃管理模式，強化了全壽命周期計劃的核心作用，進一步豐富了“遠粗近細(xì)”的“5—3—1”策劃手段，有利于全面打通與規(guī)劃、市場的接口關(guān)系，對優(yōu)化研究院縱向一體、橫向統(tǒng)籌的科研生產(chǎn)管理體系具有重要意義。

二、實踐中存在的問題

自“N/P/5—3—1”計 劃 管理體系提出并發(fā)布后，研究院及有關(guān)承研承制單位積極推進實踐應(yīng)用，取得了一定成效，但對標(biāo)面向市場和資源統(tǒng)籌的總體目標(biāo)，當(dāng)前的計劃管理體系無法完全滿足要求，實際運行過程中仍然存在多方面問題，如跨型號資源沖突嚴(yán)重、跨型號協(xié)調(diào)效率不高；高效提供高質(zhì)量裝備、完成高密度發(fā)射任務(wù)的能力還不能滿足國家、用戶的需要；對用戶的響應(yīng)速度不夠迅速，跨型號統(tǒng)籌管理效率還不夠高；業(yè)務(wù)流程不盡科學(xué)、不夠優(yōu)化。綜合上述問題，對“N/P/5—3—1”計劃管理體系進行系統(tǒng)分析，發(fā)現(xiàn)該體系在其內(nèi)部尚未形成迭代閉環(huán)是影響計劃管理體系運行效果的重要原因。

三、計劃閉環(huán)管理體系總體優(yōu)化設(shè)計

1.體系閉環(huán)優(yōu)化思路

按照管理系統(tǒng)原理中的封閉原則，任何一個系統(tǒng)內(nèi)的管理手段必須構(gòu)成一個連續(xù)封閉的回路才能形成有效的管理活動，最終實現(xiàn)管理目標(biāo)。

計劃管理體系的優(yōu)化再設(shè)計深入聚焦“銜接規(guī)劃、響應(yīng)市場、匹配資源、落實責(zé)任”目標(biāo)，著重突出“閉環(huán)”的設(shè)計思想。一是搭建項目庫，設(shè)計項目庫結(jié)構(gòu)及其入庫、出庫流程，實現(xiàn)對計劃管理的范圍管控閉環(huán)；二是突出項目庫及各類計劃之間的輸入輸出關(guān)系，明確接口和銜接規(guī)則，實現(xiàn)計劃管理體系結(jié)構(gòu)和功能閉環(huán)；三是遵循“前、全、細(xì)、嚴(yán)”的工作理念，突出計劃的變更控制，強調(diào)基線計劃的基準(zhǔn)作用，優(yōu)化評價考核機制，實現(xiàn)計劃管理流程閉環(huán)。

2.體系整體架構(gòu)

計劃閉環(huán)管理體系核心模塊，主要由一個總攬（項目庫）、兩個主線計劃（型號全壽命周期計劃N/項目工程計劃P）、三個保障計劃（五年市場需求計劃—三年滾動計劃—年度計劃）共三個模塊構(gòu)成，即“N/P/5—3—1”。其中，項目庫是總攬，是規(guī)定計劃管理的對象范圍；“N/P”是主線，是實現(xiàn)計劃管理的橫向資源統(tǒng)籌與縱向任務(wù)協(xié)調(diào)；“5—3—1”是保障，通過科學(xué)策劃，驅(qū)動項目庫與兩個主線計劃的動態(tài)運轉(zhuǎn)。此外，通過計劃、執(zhí)行、檢查、處理（PDCA）閉環(huán)管理手段和信息化工具為管理體系的整體運轉(zhuǎn)提供基礎(chǔ)保障。計劃閉環(huán)管理體系的整體架構(gòu)如圖1 所示。

圖1 計劃閉環(huán)管理體系整體架構(gòu)

四、計劃閉環(huán)管理體系結(jié)構(gòu)設(shè)計

1.一個總攬

（1）項目庫

項目庫是研究院統(tǒng)籌開展型號管理的根本輸入，其滿足市場體系、計劃體系、經(jīng)營體系等提出的共性需求和特定需求，達到統(tǒng)攬型號任務(wù)的目的。按照項目管理需求，項目庫由正式庫和預(yù)備庫構(gòu)成，正式庫中的型號或任務(wù)納入計劃管理范圍。

正式庫由符合市場需求和研究院戰(zhàn)略規(guī)劃，并經(jīng)研究院決策需要資源保障的型號任務(wù)構(gòu)成，包括國家立項任務(wù)、自籌立項任務(wù)和經(jīng)審核后符合研究院戰(zhàn)略規(guī)劃的任務(wù)。正式庫中的型號（項目）是研究院開展資源統(tǒng)籌、重點保障的對象。

預(yù)備庫由符合市場需求和研究院自主研發(fā)需求，但尚屬線索性、暫不需要研究院資源保障的型號任務(wù)構(gòu)成。預(yù)備庫中經(jīng)市場預(yù)測未來一段時期內(nèi)具有較大市場前景、具備一定市場競爭力、有利于研究院未來整體布局發(fā)展的型號，經(jīng)審核后符合研究院戰(zhàn)略規(guī)劃的即可轉(zhuǎn)入正式庫管理。

（2）作用

通過項目庫的建設(shè)，一方面界定計劃管理體系的對象范圍，明確管理邊界；另一方面，項目庫的全局視野展現(xiàn)研究院所有領(lǐng)域全部型號整體情況，包括已有任務(wù)進展情況和后續(xù)任務(wù)預(yù)測情況，為決策者資源綜合統(tǒng)籌、能力前瞻布局提供全局性參考。

2.兩個主線計劃

“N”與“P”是研究院計劃閉環(huán)管理體系的核心。“N”是面向型號全壽命周期的單一型號全過程計劃，是該型號從立項論證到退役、銷毀的全壽命周期計劃目標(biāo)、策劃和全過程的記錄；“P”是“N”中的一個具體執(zhí)行片段，是從項目維度面向用戶或自身需求和合同履約的單一項目全過程計劃，是該項目具體的任務(wù)目標(biāo)、工作內(nèi)容和實施計劃。

（1）型號全壽命周期計劃（N）

“N”是根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、市場預(yù)測、用戶需求、型號策劃等編制的，從立項論證、研制、批產(chǎn)到售后的全壽命周期計劃。型號全壽命周期計劃是研究院開展單一型號全過程、全要素以及多型號綜合統(tǒng)籌管理的重要依據(jù)，是指導(dǎo)編制項目工程計劃和記錄型號全壽命周期歷程的里程碑節(jié)點總線。型號全壽命周期計劃按照“任務(wù)軸為主，時間軸、經(jīng)營要素軸為輔”進行分解，“三軸”交叉匹配構(gòu)成其完整架構(gòu)。

任務(wù)軸包括立項論證、工程研制、大型地面試驗、研制轉(zhuǎn)階段、發(fā)射任務(wù)等；時間軸對應(yīng)任務(wù)軸中任務(wù)的完成時間節(jié)點或?qū)嵤┲芷冢唤?jīng)營要素軸對應(yīng)任務(wù)軸中任務(wù)的經(jīng)費概算、產(chǎn)品成本、里程碑收款、年度到款等。

（2）項目工程計劃（P）

“P”是依據(jù)項目總目標(biāo)、總要求或用戶合同有關(guān)約定，在進度、質(zhì)量、費用、能力資源、外協(xié)外購、產(chǎn)品化、安全生產(chǎn)、保衛(wèi)保密等全要素策劃的基礎(chǔ)上，細(xì)化分解和協(xié)調(diào)編制的項目全過程總計劃。項目工程計劃是項目團隊的工程實施目標(biāo)和實施計劃，是評價項目的主要依據(jù)之一。

“P”圍繞單一任務(wù)，一般按照“總體級—系統(tǒng)級—單位級”的總體架構(gòu)，實行一、二、三級計劃分級管理，各子計劃按照時間軸和要素軸的匹配關(guān)系進行安排。

一級計劃是指“P”的總體級計劃。研制類項目一般應(yīng)包括各階段總體設(shè)計、總體大型地面試驗、研制轉(zhuǎn)階段、總裝總測、發(fā)射任務(wù)等計劃；裝備批生產(chǎn)和在役運載火箭類項目一般應(yīng)包括投產(chǎn)備料、產(chǎn)品齊套、總裝總測、發(fā)射服務(wù)、整箭（組、批）交付、售后支持等計劃。

二級計劃是依據(jù)一級計劃分解編制的系統(tǒng)級計劃和單位間、系統(tǒng)間接口計劃，主要明確各系統(tǒng)的研制生產(chǎn)計劃和各承研承制單位之間的接口關(guān)系。二級計劃必須對一級計劃進行充分分解和細(xì)化，包含項目系統(tǒng)級和系統(tǒng)間、單位間的關(guān)鍵節(jié)點，將任務(wù)落實到責(zé)任單位，確保滿足一級計劃的總體要求。

三級計劃是指各承研承制單位依據(jù)二級計劃分解編制的單位級計劃，主要明確單位內(nèi)部組織機構(gòu)和相關(guān)人員的工作計劃以及外協(xié)單位的計劃。三級計劃必須對二級計劃進行充分分解和細(xì)化，包含本單位負(fù)責(zé)的項目研制生產(chǎn)關(guān)鍵節(jié)點，任務(wù)落實到崗、到人，確保滿足二級計劃的總體要求。

（3）作用

通過“N”的綜合統(tǒng)籌，可以實現(xiàn)以下功能：一是銜接和指導(dǎo)規(guī)劃，牽引與響應(yīng)市場，支撐研究院各領(lǐng)域業(yè)務(wù)規(guī)劃落地，同時為各領(lǐng)域后續(xù)業(yè)務(wù)規(guī)劃的制定提供基礎(chǔ)；二是通過全壽命周期階段經(jīng)營、技術(shù)、產(chǎn)品、試驗、物資、能力等要素綜合統(tǒng)籌，進一步加強研究院橫向綜合統(tǒng)籌管理基礎(chǔ)，確保長周期與短周期的資源有效匹配。

“P”中的時間軸以“N”中的時間安排為輸入，確定項目實際執(zhí)行的時間安排（進度安排）。由于“P”計劃是面向用戶合同履約的實施計劃，因此在進度控制方面往往嚴(yán)于“N”計劃的“片段”。“P”中的要素軸包含但不限于“N”中相同的要素，但已在“N”中經(jīng)統(tǒng)籌制定的要素必須體現(xiàn)在“P”的一級計劃中。通過“P”的綜合協(xié)調(diào)，實現(xiàn)各系統(tǒng)間、各單位間執(zhí)行計劃的協(xié)調(diào)與銜接，進一步加強對乙方合同節(jié)點的履約，強化計劃的執(zhí)行，保證型號任務(wù)有序完成。

3.三個保障計劃

計劃管理體系中的“5—3—1”指面向組織的多項目、階段性計劃，是研究院及各承研承制單位在多項目、多要素統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上形成的，保障各項目任務(wù)全面完成，支撐組織綜合管理提升和企業(yè)發(fā)展的計劃目標(biāo)和策劃。綜合計劃按照時間維度分為五年市場需求計劃（5）、三年滾動計劃（3）及年度計劃（1）。

（1） 五年市場需求計劃

“5”是基于五年發(fā)展規(guī)劃，在對上級、用戶計劃的調(diào)整變更及市場需求的充分收集、分析和預(yù)測的基礎(chǔ)上，結(jié)合研究院戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)編制的長期計劃目標(biāo)和策劃，是指導(dǎo)研究院及各承研承制單位能力提升和經(jīng)營發(fā)展的主要依據(jù)之一。“5”既有規(guī)劃的目標(biāo)導(dǎo)向也具有外部的市場導(dǎo)向，通過每一年開展“5”的滾動編制，將靜態(tài)的五年規(guī)劃與動態(tài)的市場需求有機結(jié)合，既保障每一個五年規(guī)劃的落地，又平穩(wěn)銜接下一個五年規(guī)劃。

（2） 三年滾動計劃

“3”是指三年的備料投產(chǎn)、產(chǎn)品齊套、總裝總測、驗證試驗、飛行發(fā)射、批次交付、售后保障以及多要素專題工作的滾動計劃，是基于各項目工程計劃草案，依據(jù)五年市場計劃，結(jié)合上級指令、用戶要求和型號（項目）的實際進展而編制的中期計劃目標(biāo)和策劃。三年滾動計劃是研究院及各承研承制單位開展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、合理配置關(guān)鍵資源的依據(jù)，是滾動制定與完善項目工程計劃的基礎(chǔ)。“3”起到資源占用的削峰填谷、識別短線與瓶頸資源的作用，通過開展“3”的滾動編制，將近三年的任務(wù)需求與資源情況相匹配，實現(xiàn)研究院及各承研承制關(guān)鍵資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與合理配置。

（3）年度計劃（1）

“1”是指年度全面完成研制、發(fā)射、交付等任務(wù)的應(yīng)用服務(wù)和系統(tǒng)集成計劃，原則上是三年滾動計劃的第一年度計劃，是研究院的短期計劃目標(biāo)和策劃。年度計劃是評價計劃年度執(zhí)行情況的依據(jù)。

（4）作用

“5—3—1”一方面是滾動生成主線計劃的手段，另一方面是驅(qū)動主線計劃動態(tài)運轉(zhuǎn)的保障。“5”側(cè)重對市場需求的預(yù)測，實現(xiàn)“銜接規(guī)劃”和“響應(yīng)市場”功能；“3”側(cè)重資源要素的統(tǒng)籌與平衡，滾動制定“P”的主線任務(wù)，動態(tài)關(guān)聯(lián)專題計劃，實現(xiàn)“資源匹配”功能；“1”側(cè)重于年度計劃任務(wù)的監(jiān)控與考核，驅(qū)動“P”計劃的更新與執(zhí)行，實現(xiàn)“落實責(zé)任”功能。通過“5—3—1”三個手段的作用，實現(xiàn)對主線計劃的動態(tài)管理，驅(qū)動計劃管理體系良性運轉(zhuǎn)。

五、計劃閉環(huán)管理體系流程優(yōu)化設(shè)計

“N/P/5—3—1”運行的總體流程，由項目入庫開始，經(jīng)過“N”的規(guī)劃、“5—3—1”的策劃和“P”的執(zhí)行，不斷迭代反饋，構(gòu)成一個閉環(huán)反饋流程。各類計劃的閉環(huán)管理流程可簡述為：

第一步，項目入庫。銜接規(guī)劃體系與市場體系，根據(jù)型號/任務(wù)立項、市場預(yù)測情況及領(lǐng)域業(yè)務(wù)規(guī)劃，并迭代更新“5”，啟動項目入庫流程。

第二步，編制“N”的基線計劃。型號/任務(wù)經(jīng)研究院決策入正式庫后，依據(jù)全壽命、全要素、全流程管理需求與標(biāo)準(zhǔn)，形成各型號“N”的基線計劃，并同步生成第一版臺面計劃。

第三步，更新“N”的臺面計劃。依據(jù)“N”的基線計劃，結(jié)合用戶合同節(jié)點、用戶考核計劃等外部新情況輸入，更新“N”的臺面計劃。

第四步，編制“P”。依據(jù)“N”的臺面計劃和用戶合同節(jié)點要求，編制“P”綱要，并轉(zhuǎn)入“3”中通過各要素的綜合統(tǒng)籌，實現(xiàn)全要素資源統(tǒng)籌與要素匹配，編制保障類各項專題計劃形成確保任務(wù)完成且可執(zhí)行的“P”，并據(jù)此實施項目工程任務(wù)，同時將“3”的首年計劃作為“1”。

第五步，更新“P”。結(jié)合用戶合同節(jié)點、用戶考核計劃、上級要求等外部變化情況，實時更新“P”，并同步推送更新“1”，確保計劃執(zhí)行的時效性。

第六步，迭代更新“N”的臺面計劃。將“P”的執(zhí)行情況及時反饋至“N”的臺面計劃中，結(jié)合外部輸入更新臺面計劃版本，進一步指導(dǎo)項目工程計劃的更新并驅(qū)動下一輪“5—3—1”計劃的制定。

第七步，迭代提升管理水平。按照“明確管理基線和狀態(tài)變更控制”的管理方法，在年度任務(wù)結(jié)束或項目周期結(jié)束后，對比總結(jié)“N”基線計劃與臺面計劃的變化情況，不斷迭代反饋，構(gòu)成一個閉環(huán)反饋流程，驅(qū)動型號管理水平迭代提升。

六、結(jié)束語

研究院計劃管理體系的優(yōu)化再設(shè)計，既適應(yīng)了研究院改革發(fā)展全局，顯現(xiàn)了順應(yīng)時代變革的積極性、主動性，也始終堅持市場、目標(biāo)與問題導(dǎo)向，是應(yīng)對外部環(huán)境復(fù)雜性與自身管理復(fù)雜性的創(chuàng)新性管理舉措。按照“N/P/5—3—1”計劃閉環(huán)管理體系建設(shè)新思路，真正實現(xiàn)“銜接規(guī)劃、響應(yīng)市場、資源匹配、落實責(zé)任”功能，為持續(xù)優(yōu)化航天型號科研生產(chǎn)管理提供理論與實踐經(jīng)驗。