航天基礎(chǔ)研究類項目成果轉(zhuǎn)化研究實踐

苑少乾、王國慶、黃育秋、孫向春、焦鑫鑫 /中國運載火箭技術(shù)研究院

基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)。在新時代的歷史條件下，加快航天基礎(chǔ)研究和成果向產(chǎn)品快速轉(zhuǎn)化應用需求迫切，對于實現(xiàn)航天自主發(fā)展、跨越發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。與航天研究的累累碩果相比，航天產(chǎn)品的成果轉(zhuǎn)化進程仍面臨諸多考驗。一方面，基礎(chǔ)研究聚焦新技術(shù)、新理念、新方法，研究成果技術(shù)成熟度偏低，轉(zhuǎn)化周期長；另一方面，基礎(chǔ)研究成果面向航天產(chǎn)品定向轉(zhuǎn)化，不僅要提升產(chǎn)品整體性能水平，還要兼具高可靠性，成果轉(zhuǎn)化門檻高。因此，亟需構(gòu)建基于航天基礎(chǔ)研究特色的成果轉(zhuǎn)化體系和轉(zhuǎn)化機制，采取創(chuàng)新舉措推進研究成果快速轉(zhuǎn)化應用。本文調(diào)研分析了國內(nèi)外基礎(chǔ)研究類成果的轉(zhuǎn)化模式，闡述了航天基礎(chǔ)研究類項目成果轉(zhuǎn)化特點，總結(jié)了在成果轉(zhuǎn)化工作組織實施過程中的經(jīng)驗和做法，有助于基礎(chǔ)研究類成果快速、成體系實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，同時也為此類項目在成果轉(zhuǎn)化管理機制創(chuàng)新方面提供有益借鑒。

一、國內(nèi)外基礎(chǔ)研究類成果應用和轉(zhuǎn)化

為了促進科研成果轉(zhuǎn)化應用，國內(nèi)外采取了多種多樣的措施，例如建立成果信息共享平臺、建設(shè)科技成果產(chǎn)業(yè)化基地、強化科技成果轉(zhuǎn)化的市場服務等。此外，結(jié)合不同科研領(lǐng)域轉(zhuǎn)化特點，在成果應用和轉(zhuǎn)化過程中也會采用各類不同的途徑和形式，形成各具特色的流程和方法。

蘇聯(lián)管理學者在《完善研究與研制成果應用的組織工作》中提出，基礎(chǔ)研究等軟成果應用途徑可采用如下方式：一是在確定新技術(shù)發(fā)展前景時利用科研工作的研究成果；二是在制定有關(guān)科學和試驗設(shè)計工作的技術(shù)任務書時利用研究成果；三是應用研制出來的實物樣機涉及的試驗方法、使用與操作方法等；四是在其他科學研究和試驗設(shè)計工作中利用研制出來的裝置；五是將研究材料載入技術(shù)文件、說明書、教科書和參考文獻等。

美國國家航空航天局（NASA）于2012 年建立了NASA 技術(shù)庫，并將75%以上的技術(shù)項目全部記錄在技術(shù)庫中，實現(xiàn)技術(shù)研究成果信息共享，對于促進技術(shù)項目研究成果的應用提供了很大幫助。同時，NASA 技術(shù)庫中成果信息可挖掘分析形成成果總體情況的可視化信息，幫助成果更好應用到NASA 各類飛行任務中。

我國科學技術(shù)部建立了國家科技成果信息系統(tǒng)，收集中央、地方、行業(yè)協(xié)會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構(gòu)、公司企業(yè)等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業(yè)均自主開發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產(chǎn)權(quán)、保密等因素限制，距離實現(xiàn)供需雙方完全共享共用、推動快速轉(zhuǎn)化應用還存在一定差距。

國家自然科學基金委員會作為我國資助基礎(chǔ)研究的主渠道，在基礎(chǔ)科研成果管理、轉(zhuǎn)化應用方面具有豐富的經(jīng)驗。一是采取成果精準分類和刻畫，以成果數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，打通相互間的壁壘，將成果刻畫為模型，多維度、多層級對成果進行描述，解決學科間相互隔離等問題，為成果精細化管理、共享與轉(zhuǎn)化等提供支撐。二是加強成果的識別與發(fā)現(xiàn)，建立成果庫共享共建機制，實現(xiàn)成果的精準推送。三是設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專屬機構(gòu)，推動具備應用條件的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化落地。

我國科學技術(shù)部建立了國家科技成果信息系統(tǒng)，收集中央、地方、行業(yè)協(xié)會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構(gòu)、公司企業(yè)等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業(yè)均自主開發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產(chǎn)權(quán)、保密等因素限制，距離實現(xiàn)供需雙方完全共享共用、推動快速轉(zhuǎn)化應用還存在一定差距。

二、航天基礎(chǔ)研究類項目成果轉(zhuǎn)化特點分析

航天基礎(chǔ)研究類項目是指通過開展共性基礎(chǔ)問題和瓶頸技術(shù)攻關(guān)，固化基礎(chǔ)研究成果，并轉(zhuǎn)化應用于航天產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、試驗等研制活動中，打通從基礎(chǔ)研究到技術(shù)攻關(guān)再到產(chǎn)品應用的鏈條，支撐航天產(chǎn)品性能提升。

1.聚焦基礎(chǔ)研究布局系列成果

航天基礎(chǔ)研究類項目既不是傳統(tǒng)的工程研制，也不是關(guān)鍵技術(shù)的預研攻關(guān)，而是有強烈系統(tǒng)工程背景的基礎(chǔ)研究項目。其聚焦基礎(chǔ)研究，通過系統(tǒng)布局“項目—一級子項目—二級子項目—三級子項目”等多層級研究內(nèi)容，從基礎(chǔ)理論、設(shè)計準則、工藝方法、材料制造、試驗評估等方面開展系列研究，形成合理、完備的科研和學科布局，搭建面向航天應用的基礎(chǔ)研究體系，通過系列化研究攻關(guān)形成批量基礎(chǔ)研究成果。

2.跟蹤工程需求快速及時轉(zhuǎn)化

與其他創(chuàng)新主體不同，航天基礎(chǔ)研究類項目具有現(xiàn)實的航天應用背景，其研究成果面向航天領(lǐng)域定向轉(zhuǎn)化，具有高門檻、高風險、高不確定性等特點。此外，成果轉(zhuǎn)化存在“窗口期”，只有在特定背景、特定研究階段及時轉(zhuǎn)化才能最大程度發(fā)揮價值，因此要求研究成果能夠及時快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

3.面向能力提升成體系轉(zhuǎn)化應用

以往航天預研項目成果轉(zhuǎn)化一般是通過單個預研項目轉(zhuǎn)化成某單一應用方向的方式。基礎(chǔ)研究類項目的成果更具有普遍性和通用性，可成體系向多個研究方向轉(zhuǎn)化應用，通過回歸本源、強化基礎(chǔ)、統(tǒng)籌規(guī)劃，系統(tǒng)解決制約工程發(fā)展的基礎(chǔ)性、機理性問題，通過理念、方法、技術(shù)和驗證的體系化發(fā)展，實現(xiàn)技術(shù)能力提升，可面向不同研究領(lǐng)域成體系轉(zhuǎn)化應用。

三、航天基礎(chǔ)研究類項目成果轉(zhuǎn)化研究實踐

針對基礎(chǔ)研究項目面向航天產(chǎn)品快速轉(zhuǎn)化的特點，從成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實需求出發(fā)，系統(tǒng)設(shè)計“組織+成果+過程”的基礎(chǔ)研究特色管理體系，采用“成果發(fā)布+結(jié)對共建”的新型成果共享與轉(zhuǎn)化方法，營造全級次研究成果及時發(fā)布、快速對接、充分協(xié)同、全面轉(zhuǎn)化的良好攻關(guān)生態(tài)和成果轉(zhuǎn)化氛圍，暢通供需雙方成果轉(zhuǎn)化渠道，推動成果及時轉(zhuǎn)化應用，助力基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化走上新臺階。

1.組織管理——“總體牽引、專班負責”

通過構(gòu)建“總體牽引、專班負責”的成果轉(zhuǎn)化組織管理體系，結(jié)合成果轉(zhuǎn)化不同對象，賦予產(chǎn)品設(shè)計部門和預先研究部門雙總體職責，組建“項目總師—技術(shù)首席—主任研究師—成果主管—轉(zhuǎn)化專員”的專業(yè)實施團隊，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向在研和預研領(lǐng)域有序轉(zhuǎn)化。

（1）專班隊伍推進轉(zhuǎn)化實施

基于航天工程系統(tǒng)性和項目研究基礎(chǔ)性的特點，融合型號管理（“兩總”負責制）和項目管理（技術(shù)首席負責制）模式，設(shè)立多層級復合專班，全面負責成果梳理、推廣發(fā)布、對接協(xié)調(diào)、轉(zhuǎn)化應用等各環(huán)節(jié)，確保成果轉(zhuǎn)化工作有序高效實施。

（2）領(lǐng)域總體牽引轉(zhuǎn)化方向

為推動研究成果向工程研制和預研項目轉(zhuǎn)化，按照成果轉(zhuǎn)化的不同領(lǐng)域，產(chǎn)品設(shè)計部門和預先研究部門作為航天工程研制領(lǐng)域和預先研究領(lǐng)域技術(shù)抓總單位，承擔項目成果轉(zhuǎn)化的抓總職責，分別負責牽引各子項目單位，實現(xiàn)研究成果向在研及預研產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化應用。同時，推動基礎(chǔ)研究隊伍與工程研制隊伍在關(guān)鍵崗位交叉任職，研究人員和業(yè)務深度融合，確保成果轉(zhuǎn)化在理念和思路上保持一致，為順利實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)。

2.成果管理——“邊研邊用、迭代閉環(huán)”

實踐“邊研邊用，迭代閉環(huán)”的成果管理模式，打通基礎(chǔ)研究成果“梳理、攻關(guān)、固化、推介、應用、認定”全鏈條，構(gòu)建閉環(huán)迭代式成果轉(zhuǎn)化新生態(tài)。

（1）制定轉(zhuǎn)化評價體系

項目研究成果通過技術(shù)報告、標準規(guī)范、軟件/模型、實物/樣機、試驗數(shù)據(jù)等形式及時固化，按照“數(shù)字化+地面+飛行”的試驗驗證體系設(shè)計，科學設(shè)計“N 類成果+N 級成熟度”成果轉(zhuǎn)化評價體系。以技術(shù)載體完備性、試驗驗證充分性定義轉(zhuǎn)化成熟度等級，靈活通過不同的試驗驗證方式實現(xiàn)成果沿途輸出與轉(zhuǎn)化應用，同時迭代攻關(guān)提升轉(zhuǎn)化等級，確保持續(xù)服務于工程研制，最終實現(xiàn)支撐產(chǎn)品性能提升。

（2）建立閉環(huán)轉(zhuǎn)化流程

在項目研究初期，通過進行成果轉(zhuǎn)化全周期策劃工作，系統(tǒng)設(shè)計成果轉(zhuǎn)化工作流程，覆蓋成果的梳理、攻關(guān)、固化、推介、應用、認定等全生命周期。按照邊研邊用的思路，推動成果沿途輸出并及時實現(xiàn)應用，同時結(jié)合工程研制需求進一步深化攻關(guān)，形成“成果—轉(zhuǎn)化—產(chǎn)品—技術(shù)更新—成果”閉環(huán)式可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)化生態(tài)。

3.過程管理——“清單約束、定期督導”

應用“清單約束，定期督導”的過程管理方式，全年成果轉(zhuǎn)化一本賬，強化過程監(jiān)督檢查，通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環(huán)節(jié)對清單進行優(yōu)化控制，確保過程可控、成果可靠、轉(zhuǎn)化可用。

（1）堅持清單為抓手

項目研究成果嚴格執(zhí)行清單式管理，全年成果轉(zhuǎn)化一本賬。以“技術(shù)載體成熟性、試驗驗證充分性、轉(zhuǎn)化應用就緒度”為準則，引導形成兼具基礎(chǔ)研究性和可轉(zhuǎn)化性的高質(zhì)量清單；結(jié)合工程研制需求對接情況動態(tài)更新，持續(xù)豐富和完善成果轉(zhuǎn)化清單；每項研究成果均明確服務的目標對象、預期效果和責任單位等，將成果轉(zhuǎn)化數(shù)量納入組織績效考核指標體系。

（2）加強督導促實效

通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環(huán)節(jié)對年度成果清單進行重點控制。以用戶需求為導向，每年初召開成果需求對接會，明確擬轉(zhuǎn)化成果清單，將成果轉(zhuǎn)化清單作為年度工作開展的基礎(chǔ)；強化工程研制隊伍審查把關(guān)，按季度召開成果審查會，對成果進行審查確認；注重用戶方成果認定，每年底召開用戶專項協(xié)調(diào)會，對轉(zhuǎn)化完成情況進行確認。

4.成果共享——“動態(tài)發(fā)布、多維推廣”

采用“動態(tài)發(fā)布，多維推廣”的成果共享模式，線上構(gòu)建項目成果庫，線下采取成果展覽、基礎(chǔ)研究社區(qū)等形式，解決傳統(tǒng)企業(yè)跨單位共享共用不足的問題，暢通成果轉(zhuǎn)化渠道，為成果轉(zhuǎn)化注入活力。

（1）構(gòu)建線上成果倉庫

結(jié)合項目數(shù)字化平臺，構(gòu)建基礎(chǔ)研究成果庫實現(xiàn)成果在平臺匯聚，實時采集需求并動態(tài)更新成果，從供需兩個方向推動成果及時轉(zhuǎn)化落地。成果預期實現(xiàn)公開類成果面向全國發(fā)布、其他成果面向主要承研單位發(fā)布，確保跨單位成果共享、共用。以崗位能力包的形式對成果分類定制，并推送至設(shè)計師桌面，實現(xiàn)成果快速應用與轉(zhuǎn)化。

（2）創(chuàng)建基礎(chǔ)成果社區(qū)

探索成立基礎(chǔ)成果社區(qū)，以數(shù)字化設(shè)計驗證、先進標準規(guī)范等為代表的社區(qū)已先期完成建設(shè)。匯聚四方英才，集智協(xié)同攻關(guān)，研討研究成果。社區(qū)定期舉辦學術(shù)大講堂，建立常態(tài)化交流機制，深度交流挖掘成果應用可能，引導成果高效生成與轉(zhuǎn)化。

（3）舉辦特色成果展覽

定期舉辦基礎(chǔ)研究成果展覽。與傳統(tǒng)的工業(yè)展相區(qū)別，基礎(chǔ)研究成果展以成果轉(zhuǎn)化為主題，按照項目轉(zhuǎn)化領(lǐng)域設(shè)置展區(qū)，生動再現(xiàn)基礎(chǔ)研究理念方法，直觀表達基礎(chǔ)攻關(guān)技術(shù)路徑，真實體驗基礎(chǔ)成果應用效益。歷屆基礎(chǔ)研究攻關(guān)成果展覽受到用戶方的高度評價，達到了良好的成果宣傳與推送效果。

5.成果轉(zhuǎn)化——“結(jié)對共建、雙向賦能”

探索“結(jié)對共建，雙向賦能”的協(xié)同轉(zhuǎn)化新模式，工程需求牽引基礎(chǔ)研究方向，基礎(chǔ)研究成果服務工程研制，有效解決成果攻關(guān)與工程應用“兩張皮”問題，改變先出成果再尋求轉(zhuǎn)化的串行模式，定向高效實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應用。

（1）分工協(xié)作推動供需雙贏

建立“結(jié)對子”協(xié)同共建機制，基礎(chǔ)研究項目與工程研制隊伍責權(quán)明確、緊密聯(lián)動、合作共贏。一是研究內(nèi)容相區(qū)分，項目聚焦通用技術(shù)方法，工程研制隊伍聚焦于具體產(chǎn)品應用場景的工程研制；二是水平進度相匹配，項目技術(shù)能力應以當前航天工程研制水平為基準，攻關(guān)節(jié)奏與工程研制關(guān)鍵節(jié)點統(tǒng)籌結(jié)合，確保可順利實現(xiàn)沿途轉(zhuǎn)化；三是攻關(guān)隊伍強綁定，雙方聯(lián)合培養(yǎng)具有基礎(chǔ)研究和工程研制的復合人才。

（2）聯(lián)合論證助力產(chǎn)品研制

與工程研制隊伍開展聯(lián)合論證，成立工作組，以實現(xiàn)技術(shù)能力提升為目標，在方案設(shè)計過程廣泛注入基礎(chǔ)研究理念，對基礎(chǔ)研究攻關(guān)成果的具體內(nèi)涵和預期應用思路進行共同協(xié)商，確保技術(shù)路徑相融合。建立聯(lián)合總體，實行例會制度，開展常態(tài)化對接，以子項目為最小單元全面與工程研制隊伍“結(jié)對子”，使基礎(chǔ)研究在工程研制一線扎根，合力搭建強基礎(chǔ)的共性技術(shù)底座，引導航天產(chǎn)品簇式發(fā)展。

四、結(jié)束語

重視基礎(chǔ)研究并積極推動基礎(chǔ)研究成果快速轉(zhuǎn)化是自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。本文針對航天基礎(chǔ)研究類項目的成果轉(zhuǎn)化，從創(chuàng)新組織管理架構(gòu)、構(gòu)建轉(zhuǎn)化流程體系、加強全過程管控等方面進行了系統(tǒng)闡述，研究實踐了成果共享、應用與轉(zhuǎn)化等新模式，為建立科學、規(guī)范的成果轉(zhuǎn)化體系，搭建順暢、便捷的成果轉(zhuǎn)化平臺，持續(xù)暢通基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化渠道提供借鑒，推動了基礎(chǔ)研究成果面向航天產(chǎn)品快速批量轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)了產(chǎn)品研制能力水平提升。