成體系的概念構(gòu)建：特性與路徑

[編者按]

習近平總書記指出：“要善于提煉標識性概念，打造易于為國際社會所理解和接受的新概念、新范疇、新表述，引導(dǎo)國際學(xué)術(shù)界展開研究和討論。”概念是話語的起點，而標識性概念作為其中的精粹，是某一學(xué)科所特有的奠基性和代表性概念，是搭建宏偉學(xué)科大廈的磚石，對話語體系的生成、思想理論的傳播具有巨大的推動作用。立足“兩個結(jié)合”，在文明互鑒中提煉、完善和推廣既能反映中國實踐又能彰顯國際影響力的標識性概念，是構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)三大體系和中國自主知識體系的關(guān)鍵所在，也是講好中國故事、傳播好中國聲音的時代使命。在馬克思主義的指導(dǎo)和中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的滋養(yǎng)下，中國式現(xiàn)代化實踐中涌現(xiàn)出一批具有標志性的新生概念，需要加以關(guān)注。有鑒于此，《理論月刊》特開設(shè)“標識性概念與自主知識體系建構(gòu)”欄目，聚焦既有標識性概念、新的原創(chuàng)性概念以及自主知識體系建構(gòu)展開討論。誠邀學(xué)界同仁結(jié)合各自研究領(lǐng)域，共同思考，各抒己見，百家爭鳴。本期刊發(fā)徐勇教授、周紹東教授兩篇文章，深入探討相關(guān)領(lǐng)域的概念構(gòu)建。期待更多學(xué)人積極參與，進一步深化學(xué)界對相關(guān)問題的認識。

[摘 要] 提煉標識性概念，要從學(xué)科建設(shè)做起，每個學(xué)科都要構(gòu)建成體系的學(xué)科理論和概念。其中有兩大關(guān)鍵性問題：一是概念，一是體系。建構(gòu)中國自主的知識體系，當從概念著手，從體系著力。作為自主知識體系的概念構(gòu)建，與一般的概念構(gòu)建有所不同。這一概念具有主體性和原創(chuàng)性，是知識生產(chǎn)者獨立創(chuàng)造的新概念，能夠為自主知識體系提供新要素；需要學(xué)理化和學(xué)科化，通過嚴格的學(xué)理論證獲得學(xué)科屬性，成為自主知識體系的“合格產(chǎn)品”；具有系統(tǒng)性和整體性，是知識體系中有機構(gòu)成的概念，成為自主知識體系所需要的“知識產(chǎn)品”。成體系的概念由多個概念構(gòu)成，成體系的概念構(gòu)建是知識生產(chǎn)和再生產(chǎn)的過程，最重要的是尋找和確立樞紐概念，在方法上需要遵循歷史和邏輯的統(tǒng)一性。建構(gòu)中國自主的知識體系是一項艱巨的任務(wù)，要有成體系的概念構(gòu)建自覺，并在學(xué)術(shù)研究中不斷探索。

[關(guān)鍵詞] 自主知識體系；概念構(gòu)建；獨立自主；知識生產(chǎn)

[DOI編號] 10.14180/j.cnki.1004-0544.2024.02.001

[中圖分類號] G302; D63? ? ? ? ? ? ? ? [文獻標識碼] A? ? ? ? [文章編號] 1004-0544（2024）02-0005-05

2022年，習近平總書記指出：“加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)，歸根結(jié)底是建構(gòu)中國自主的知識體系。”[1]建構(gòu)中國自主的知識體系是一個巨大的理論工程，需要中國哲學(xué)社會科學(xué)各個學(xué)科的共同努力。2016年習近平總書記在《加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)》的講話中，要求“每個學(xué)科都要構(gòu)建成體系的學(xué)科理論和概念”[2]（p346）。其中有兩大關(guān)鍵性問題：一是概念，一是體系。建構(gòu)中國自主的知識體系，當從概念著手，從體系著力。概念是磚石，體系是房子：沒有磚石，無以建房；有了磚石，在于建房。隨著中國實踐的推進，人們有了概念構(gòu)建的自覺并取得了一定成果，有了若干“磚石”，但對于成體系的概念構(gòu)建重視不夠，成效尚不明顯，需要進一步加強研究。

一、成體系的概念構(gòu)建特性

建構(gòu)中國自主的知識體系是中國哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展的目標，也是對中國學(xué)者的要求。知識體系是由若干相關(guān)的知識要素根據(jù)一定關(guān)系結(jié)合起來的整體。中國自主的知識體系是中國學(xué)者基于自己獨立自主的研究產(chǎn)生的知識整體。知識整體上由若干知識要素構(gòu)成。概念是知識的精粹，是人們通過融會貫通各種學(xué)術(shù)資源對事實現(xiàn)象進行理性加工的產(chǎn)物，是知識體系的基本要素。知識大廈正是由一個個概念構(gòu)成。建構(gòu)中國自主的知識體系當從概念構(gòu)建著手，且這一概念屬于自主知識體系所要求的概念，它具有以下內(nèi)在特性。

其一，主體性和原創(chuàng)性。

概念的主體性和原創(chuàng)性是指知識生產(chǎn)者通過自己獨立自主的知識生產(chǎn)所創(chuàng)造的新概念。這一特性是由中國知識生產(chǎn)的起點和方位決定的。

現(xiàn)代社會科學(xué)是伴隨現(xiàn)代社會產(chǎn)生的。它有兩個重要特點：一是通過概念這一最基本的知識單元建立起各單元間相互聯(lián)系的知識體系。概念既是對一類事物本質(zhì)特征的概括，也是一種具有目的性的規(guī)定。人們正是通過概念而形成對事物的認識。梁啟超認為：“大抵西人之著述，必先就其主題，立一界說，下一定義，然后循定義以縱說橫說之。”[3]（p36）二是對人的思維具有規(guī)范性。現(xiàn)代學(xué)術(shù)理論是一個經(jīng)過系統(tǒng)論證并可以廣泛傳播的知識體系，具有可通約性，不同文化背景的人可以共同接受。知識生產(chǎn)體系與物質(zhì)生產(chǎn)體系一樣，遵循先占原則，即率先者自然享有對事物的“定義權(quán)”，后者勢必受其影響，甚至被規(guī)范，缺乏知識生產(chǎn)的自主性。

中國進入世界歷史進程時，處于西方強勢的格局下。這種強勢不僅表現(xiàn)為物質(zhì)力量的強勢，也表現(xiàn)為知識理論力量的強勢。中國是在救亡圖存的主題下進入現(xiàn)代世界體系的。在進入現(xiàn)代世界體系之前沒有現(xiàn)代理論作為先導(dǎo)，進入現(xiàn)代世界后又表現(xiàn)出實踐先行的鮮明特點，一方面理論準備不足，另一方面理論嚴重滯后。中國現(xiàn)代化進程遭遇諸多挫折，與這一特點密切相關(guān)。正因為如此，鄧小平于1979年指出：“我們已經(jīng)承認自然科學(xué)比外國落后了，現(xiàn)在也應(yīng)該承認社會科學(xué)的研究工作（就可比的方面說）比外國落后了。”[4]（p181）“政治學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)以及世界政治的研究，我們過去多年忽視了，現(xiàn)在也需要趕快補課。”[4]（p180-181）

“補課”則需要尋找“課本”，補齊原有知識之不足，重要來源便是外國學(xué)術(shù)知識。外國學(xué)術(shù)的引進對于中國社會科學(xué)的恢復(fù)重建發(fā)揮了重要作用。但是，任何一種學(xué)術(shù)理論都是有限的，都不可能為所有問題提供現(xiàn)成答案。而在引進外國學(xué)術(shù)知識、概念、理論和方法的過程中，無疑會存在“被規(guī)范”的問題，將思維限定在既有的知識框架內(nèi)。改革開放以來，中國開啟了偉大實踐，創(chuàng)造了豐富的中國經(jīng)驗，形成了中國道路，但缺乏相應(yīng)的理論概括，難以在理論層面為世界所認識和接受，從而只能陷入被他人表達的被動境地。習近平總書記因此指出：“在解讀中國實踐、構(gòu)建中國理論上，我們應(yīng)該最有發(fā)言權(quán)，但實際上我國哲學(xué)社會科學(xué)在國際上的聲音還比較小，還處于有理說不出、說了傳不開的境地。”[2]（p346）

改變“有理說不出、說了傳不開”境地的重要條件便是建構(gòu)中國自主的知識體系，基礎(chǔ)則是構(gòu)建具有主體性和原創(chuàng)性的概念。習近平總書記強調(diào)：“我們的哲學(xué)社會科學(xué)有沒有中國特色，歸根到底要看有沒有主體性、原創(chuàng)性。跟在別人后面亦步亦趨，不僅難以形成中國特色哲學(xué)社會科學(xué)，而且解決不了我國的實際問題。”[2]（p341-342）早在1944年，毛澤東就說過：“我們的態(tài)度是批判地接受我們自己的歷史遺產(chǎn)和外國的思想。我們既反對盲目接受任何思想也反對盲目抵制任何思想。我們中國人必須用我們自己的頭腦進行思考，并決定什么東西能在我們自己的土壤里生長起來。”[5]（p192）主體性和原創(chuàng)性不是排他性，而是知識生產(chǎn)者從問題出發(fā)，根據(jù)事實，經(jīng)過獨立自主研究產(chǎn)生的成果。其重要標識便是具有主體性和原創(chuàng)性的概念。沒有主體性和原創(chuàng)性的概念，就難以建構(gòu)具有自主性的知識大廈。

其二，學(xué)理性和學(xué)科性。

概念的學(xué)理性和學(xué)科性是指知識生產(chǎn)者所提出的概念具有充分論證的學(xué)理基礎(chǔ)，并在學(xué)科體系中具有特殊地位。

概念是知識的精粹，是人們認識事物的切口。在現(xiàn)代知識傳播時代，新知識、新概念的提出要接受“知識市場”的競爭和檢驗。西方率先步入現(xiàn)代化，并建構(gòu)起現(xiàn)代知識大廈。根據(jù)先占原則，這一知識大廈具有壟斷地位。“建構(gòu)中國自主的知識體系”這一命題的提出，便具有打破這一壟斷地位的特點。但是，應(yīng)該看到，一種知識體系的壟斷地位不是能輕易被打破的。這在于知識體系中的概念要通過學(xué)術(shù)表達進行論證，將其學(xué)理化，并置于相應(yīng)的學(xué)科體系中發(fā)現(xiàn)其特有的地位。近代以來的中國處于“被定義”的狀態(tài)，其中的定義之一便是“東方專制主義”。德國學(xué)者魏特夫收集了大量資料，寫下皇皇巨著，以“水利社會”作為根據(jù)來論證這一概念。改革開放前，魏特夫的這一著作未能進入中國。改革開放之后，這一著作進入中國，并受到批判。“東方專制主義”是中國人不能同意的。但是，“批判的武器不能代替武器的批判”。中國學(xué)者只有拿出具有充分學(xué)理性的成果，才能改變“東方專制主義”這一概念的壟斷地位。

世界正在發(fā)生前所未有的變化，這是已有概念無法加以概括的，需要根據(jù)中國事實和經(jīng)驗以及世界變化構(gòu)建新概念、新范疇加以表達。改革開放以來，隨著中國式現(xiàn)代化建設(shè)的推進和世界變化，中國學(xué)者提出了一些具有主體性和原創(chuàng)性的概念。但是，這些概念主要是由個別或局部經(jīng)驗產(chǎn)生的，還缺乏充分的學(xué)理論證。許多概念只是一種“說法”“提法”和“看法”，還不能被視為嚴格的概念。概念構(gòu)建是從生活世界到知識世界的提升過程。概念來源生活又高于生活，有清晰的內(nèi)涵和明確的外延。只有具備充實的事實支撐和扎實的學(xué)理支撐的概念才能立得住、傳得開。將經(jīng)驗性概念學(xué)理化、學(xué)科化是概念構(gòu)建的重要工作。如近些年，田野政治學(xué)根據(jù)中國事實和經(jīng)驗，提出“家戶制”的概念。它來自中國事實和經(jīng)驗，如“一家一戶”“千家萬戶”“承包到戶”的說法。但這一概念還需要學(xué)理化和學(xué)科化。只有將這一概念與世界同時存在的部落制、村社制和莊園制加以比較，才能認識其獨到的學(xué)理價值。西方學(xué)者根據(jù)其認識對作為傳統(tǒng)社會基礎(chǔ)的部落制、村社制和莊園制進行了大量論證。中國學(xué)者通過田野調(diào)查和基于中國事實的獨立思考，提出了“家戶制”，改變了過往的知識譜系。但是，它還需要進一步加以學(xué)理性論證，在比較中發(fā)現(xiàn)其價值。“家戶制”中的“家”是社會單位，“戶”是國家單位。將作為國家單位的“戶”植根于作為社會單位的“家”中，正是中國的國家特性。將“家戶制”這一概念置于中國的“家國關(guān)系”的國家建構(gòu)路徑中，有助于發(fā)現(xiàn)其獨特的學(xué)科意義。因此，只有那些經(jīng)過充分學(xué)理化、學(xué)科化的主體性和原創(chuàng)性概念，才能成為建構(gòu)自主知識體系大廈所需要的合格“磚石”。

其三，系統(tǒng)性和整體性。

概念的系統(tǒng)性和整體性是指知識生產(chǎn)者所創(chuàng)造的概念，有助于建構(gòu)一個相互聯(lián)系并具有特定結(jié)構(gòu)和功能的體系。

知識體系是由若干概念構(gòu)成的知識系統(tǒng)和整體。它是由若干概念根據(jù)一定關(guān)系結(jié)合而成的。獨木難成林。個別概念難以成體系。概念是對事物本質(zhì)的概括，其起點是對事物的認識。概念的構(gòu)建是個體知識生產(chǎn)者的行為。個體對事實現(xiàn)象的認識是有限的、局部的，所構(gòu)建的概念是個別的、零碎的、孤立的，屬于“概念孤兒”，即不是由一個個概念相互聯(lián)結(jié)形成的知識體系中的某一個概念，不是概念家族中的成員。這種概念難以立得住和傳得開。單個零散的概念是無法建構(gòu)知識大廈的，而且不能建構(gòu)知識大廈的概念也缺乏足夠的建制學(xué)科意義。就如路邊的一塊磚石，雖然是磚石，但不具有建構(gòu)知識大廈的價值，由此就提出了概念體系化的問題。

改革開放以來，隨著中國實踐，中國學(xué)者基于中國事實和經(jīng)驗進行概念構(gòu)建。因為來自獨特的經(jīng)驗，這些概念具有一定的主體性和原創(chuàng)性。但是由于缺乏概念構(gòu)建自覺，大量來自事實和經(jīng)驗的概念處于個別的、零碎的、孤立的狀態(tài)，相互之間缺乏聯(lián)系，更難以構(gòu)成一個體系。這種缺乏體系的概念不能相互支撐，也沒有體系加以“遮風蔽雨”，在“知識市場”缺乏競爭力，“說了傳不開”，很容易“自說自唱”，進而“自生自滅”。正因為如此，習近平總書記強調(diào)，“每個學(xué)科都要構(gòu)建成體系的學(xué)科理論和概念”[2]（p346）。成體系的概念不是個別的概念，也不是個別概念的簡單堆砌，而要通過內(nèi)在的邏輯關(guān)系將一個個概念聯(lián)結(jié)起來，將“概念孤兒”變?yōu)椤案拍罴易濉保瑢ⅰ案拍钊~片”聯(lián)結(jié)為“概念樹”[6]。

由以上論述可以看出，作為自主知識體系的概念構(gòu)建，與一般的概念構(gòu)建有所不同。首先，這一概念具有主體性和原創(chuàng)性，是知識生產(chǎn)者獨立創(chuàng)造的新概念，能夠為自主知識體系提供新要素。其次，這一概念需要學(xué)理化和學(xué)科化，只有經(jīng)過嚴格的學(xué)理論證，獲得學(xué)科屬性，才能成為自主知識體系的“合格產(chǎn)品”。再次，這一概念具有系統(tǒng)性和整體性，只有能夠成為知識體系中有機構(gòu)成的概念，才能成為自主知識體系所需要的“知識產(chǎn)品”。

二、成體系的概念構(gòu)建路徑

成體系的概念構(gòu)建是知識生產(chǎn)和再生產(chǎn)的過程。這一過程表現(xiàn)出特定的路徑。

其一，多個概念的構(gòu)建。

成體系的概念是由多個概念構(gòu)成的。人們?nèi)绾螛?gòu)建多個概念呢？可以有兩條路徑。

一是觀照事實的演變。概念是對事實現(xiàn)象的概括。而人們所感受的事實現(xiàn)象是即時的、碎片化的。由這種事實構(gòu)建的概念往往是個別的、零碎的、孤立的。許多學(xué)者基于所感受的事實現(xiàn)象提出很有認識價值的概念，之后再無相應(yīng)的新概念提出，也就無法形成知識體系。這就需要根據(jù)事實演變，發(fā)現(xiàn)事實的變化，再生產(chǎn)出新的概念。“小農(nóng)”是一個認識農(nóng)民的重要概念，但隨著時間變化，小農(nóng)的形態(tài)發(fā)生變化。基于此，田野政治學(xué)者提出了“社會化小農(nóng)”的概念，認為就規(guī)模看，當今小農(nóng)與傳統(tǒng)小農(nóng)具有一致性；所不同的是，當今小農(nóng)不再是自給自足的傳統(tǒng)小農(nóng)，而是處于社會化生產(chǎn)和交往狀態(tài)的小農(nóng)[7]。 隨著對事實現(xiàn)象的延續(xù)性調(diào)查，學(xué)者進一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)小農(nóng)并非只有脆弱性的一面，還有堅韌的一面，從而提出了“韌性小農(nóng)”的概念[8]。這種由一個概念到另一個概念的構(gòu)建是基于事實的邏輯。正因為如此，田野政治學(xué)特別強調(diào)深度和跟蹤調(diào)查，以發(fā)現(xiàn)事實的連續(xù)性，并提煉相應(yīng)的概念。

二是觀照知識的演化。人們的知識來源于兩個方面，一是親身感受和體驗得到的直接知識。這種知識是有限的，所構(gòu)建的概念也是有限的。二是通過學(xué)習獲得的間接知識。這種知識是無限的，所構(gòu)建的概念也是無限的。任何學(xué)科的發(fā)展都是因為問題而生。其中有具有本源性的基本問題，解決基本問題會產(chǎn)生經(jīng)典命題，并為后人提供知識導(dǎo)引。根據(jù)這種導(dǎo)引，后人可以根據(jù)事實演變構(gòu)建更多的概念。如費孝通先生從結(jié)構(gòu)的角度提出了傳統(tǒng)中國基層治理表現(xiàn)為自上而下和自下而上的“雙軌政治”。后人基于這一概念，不斷加以延伸，提出了一系列具有原創(chuàng)性的概念。

其二，概念所處的地位。

多個概念并不能自動構(gòu)成知識體系，就如一堆磚石不能自動成為大廈一樣。知識體系由若干概念所組成，各個概念在知識體系中所處的位置不同，需要根據(jù)其不同的功能加以定位。

構(gòu)建成體系的概念最重要的是尋找和確立樞紐概念，或者核心概念、總體性概念。這一概念在知識體系中具有樞紐地位。樞紐是事物相互聯(lián)結(jié)的中心環(huán)節(jié)或關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如鐵路系統(tǒng)的樞紐將鐵路軌道延伸到四面八方，形成鐵路網(wǎng)絡(luò)。

每個學(xué)科都有自己的、特定的研究對象和樞紐性概念。“國家”是政治學(xué)的研究對象，也是樞紐性概念。正是有了國家，才有了國家權(quán)力、爭取和執(zhí)掌國家權(quán)力的政黨、國家權(quán)力歸屬于人民的民主等一系列概念。各個學(xué)科在構(gòu)建成體系的概念時，需要關(guān)注具有樞紐性的概念。“現(xiàn)代國家”是外國學(xué)者提出來用以概括現(xiàn)代國家形態(tài)的概念，包括韋伯對國家的定義。隨著中國式現(xiàn)代化的推進，人們發(fā)現(xiàn)用“現(xiàn)代國家”的一般概念難以概括中國的現(xiàn)代國家，于是提出了“新型現(xiàn)代國家”的概念。這一概念是基于中國的現(xiàn)代國家特征和走向提出來的，具有主體性和原創(chuàng)性。人們還進一步開發(fā)出“新型政黨制度”概念，用以概括和解釋中國的政黨特征；開發(fā)出“新型民主制度”概念，用以概括和解釋中國的全過程人民民主等。

在概念構(gòu)建中，可以在一個概念基礎(chǔ)上不斷開發(fā)，形成概念系列并分為不同層級，即相互聯(lián)結(jié)的次級、再次級概念。“國家化”是田野政治學(xué)基于中國的國家建構(gòu)和社會整合提出來的一個重要概念。在此基礎(chǔ)上，人們從價值的角度提出 “積極國家化”的概念。這一概念便是由“國家化”這一原生概念延伸而來的，屬于次級概念。

其三，概念的邏輯關(guān)聯(lián)。

成體系的概念一是要有多個概念，二是多個概念處于不同位置，三是不同位置上的概念具有內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)性。正是通過內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，才能將一個個概念聯(lián)結(jié)起來，將不同的概念置于不同的位置，形成知識大廈。比如，家族是通過血緣關(guān)系將不同的人聯(lián)結(jié)為一個整體。血緣關(guān)系是內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)。正是血緣關(guān)系將不同的人分為祖宗、父母、子女等；正是血緣關(guān)系將祖宗置于上輩地位，祖宗之下居于下輩地位。

體系化的概念構(gòu)建最難的是尋找概念之間內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，在方法上需要遵循歷史和邏輯的統(tǒng)一性。馬克思的《資本論》具有重要啟示意義。《資本論》的研究對象是資本主義生產(chǎn)方式。《資本論》從資本主義生產(chǎn)的細胞——商品開始，再到貨幣，之后是價值、絕對剩余價值、相對剩余價值、資本、資本積累等。《資本論》可以說是由一個個概念所構(gòu)成，但概念之間有一根紅線聯(lián)結(jié)，這就是資本。正是圍繞資本，形成了一個完整的知識體系。《資本論》中的概念是有內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)的體系化概念。離了哪一個概念，體系就不完整。

中國學(xué)者在創(chuàng)造具有主體性和原創(chuàng)性概念的過程中，主要是依照事實現(xiàn)象，所創(chuàng)造的概念更多的是單個概念和孤立的概念。這是寶貴的起步，但不能限于此。只有通過尋找內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，才能將一個個分散的概念集合起來，形成成體系的概念整體。

建構(gòu)中國自主的知識體系是一項艱巨的任務(wù)，一是要有成體系的概念構(gòu)建自覺，二是要在學(xué)術(shù)研究中不斷探索。

參考文獻：

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責任編輯? ?申? ?華

基金項目：教育部中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化專項課題（A類）重大項目（尼山世界儒學(xué)中心/中國孔子基金會課題基金項目）“中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化在基層治理中的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新性發(fā)展研究”（23JDTCZ006）。

作者簡介：徐勇（1955—），男，華中師范大學(xué)政治學(xué)部（中國農(nóng)村研究院）教授。