多層級視角下基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的主體、要素及作用機制

李 慧，肖云杰

(西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710072)

0 引言

作為科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究的發(fā)展關(guān)乎中國的源頭創(chuàng)新能力和國際科技競爭力。黨的十九大以來，國家陸續(xù)出臺 《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》 (國發(fā)〔2018〕4號)、 《加強 “從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》 (國科發(fā)基〔2020〕46號)、 《新形勢下加強基礎(chǔ)研究若干重點舉措》 (國科辦基〔2020〕38號)等一系列政策文件，從國家戰(zhàn)略層面對基礎(chǔ)研究工作進行系統(tǒng)規(guī)劃和部署。其中，基礎(chǔ)研究發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)、創(chuàng)新主體及科研環(huán)境、科研基礎(chǔ)設(shè)施、資金支持機制、人才培養(yǎng)與引進、科研項目評價等成為政策關(guān)注的聚焦點。由此可以看出，基礎(chǔ)研究尤其是 “從0到1”的基礎(chǔ)研究推進是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程[1]，需要多主體參與、多部門協(xié)同、多層級聯(lián)動，也需要資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施、政策制度等的綜合保障，并且受到國際科技環(huán)境、科教資源稟賦、創(chuàng)新文化等因素的影響。因此可以認(rèn)為，基礎(chǔ)研究的推進是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的過程，需要從系統(tǒng)整體角度關(guān)注多元主體、多重因素的協(xié)同互動對基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的綜合影響。

現(xiàn)有研究主要圍繞基礎(chǔ)研究環(huán)境、基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、基礎(chǔ)研究體系等問題進行探索，如徐杰[2]從系統(tǒng)論視角探討了基礎(chǔ)研究的資助、運作、評價等環(huán)境建設(shè)問題。近年來，基于生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等討論基礎(chǔ)研究問題的文獻日益增多，如周茜[3]將基礎(chǔ)研究活動納入生態(tài)系統(tǒng)理論框架進行考察，強調(diào)了基礎(chǔ)研究主體與環(huán)境的互動關(guān)系；溫珂等[4]則針對企業(yè)這一基礎(chǔ)研究創(chuàng)新主體，通過 “動力-能力”分析框架揭示了當(dāng)前中國企業(yè)基礎(chǔ)研究面臨的問題及制約因素；王婷等[5]著眼于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，從物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)方面強調(diào)要構(gòu)建以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為核心的基礎(chǔ)研究生態(tài)體系。另外，李贊等[6]分析了中國加強基礎(chǔ)研究面臨的國際環(huán)境以及全球基礎(chǔ)研究的進程與發(fā)展邏輯，提出了構(gòu)建 “可貫通”式多維立體基礎(chǔ)研究動態(tài)分布式架構(gòu)。已有研究多是基于系統(tǒng)還原論或生物演化論的理論剖析，缺乏完備的理論框架的分析討論，普遍忽視了加強基礎(chǔ)研究工作過程中社會性因素的影響及其多重因素的復(fù)雜并發(fā)作用。在得到較多關(guān)注的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境等問題上，學(xué)者普遍提到類似 “社會環(huán)境”的作用，但并未深入分析社會性因素之間的復(fù)雜并發(fā)驅(qū)動機制。

多層級視角 (Multi-Level Perspective，MLP)以社會-技術(shù)系統(tǒng)為分析對象，以社會功能實現(xiàn)為目標(biāo)，重視非技術(shù)因素的重要作用，認(rèn)為社會-技術(shù)系統(tǒng)在景觀層對體制層不斷施壓、利基層對體制層不斷挑戰(zhàn)和威脅以及體制層不斷自我革新的共同作用下實現(xiàn)系統(tǒng)整體的變革與創(chuàng)新[7]，強調(diào)技術(shù)、經(jīng)濟、政治、文化等多重發(fā)展在上述三個層級的相互作用和協(xié)同演進[8-9]。MLP已成為當(dāng)前系統(tǒng)創(chuàng)新與可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究的主流分析框架，廣泛應(yīng)用于能源、交通等領(lǐng)域的研究中。

綜上，本文從社會-技術(shù)系統(tǒng)角度出發(fā)，基于基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的性質(zhì)和特點，將MLP理論拓展到對基礎(chǔ)研究創(chuàng)新問題的分析，從系統(tǒng)整體角度探討基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體和構(gòu)成要素，同時對基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用機制進行系統(tǒng)分析。本文的主要貢獻在于：一是將MLP理論創(chuàng)新性地引入基礎(chǔ)研究系統(tǒng)，基于多層級視角分析框架，對基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體、構(gòu)成要素以及作用機制進行研究；二是從知識供給和知識需求兩個層面，對基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成進行分析。本文拓展了多層級視角分析框架的應(yīng)用場景，豐富了MLP理論的應(yīng)用范疇，強調(diào)了非技術(shù)因素對基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的重要作用，并且豐富了中國情境下基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的理論成果。

1 基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體

大多數(shù)研究在對產(chǎn)品/技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的描述方法中都較為注重技術(shù)供給端的分析，對技術(shù)需求端的參與主體關(guān)注度不夠，而技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是為了滿足社會需求、實現(xiàn)社會的某種功能，基于此，Geels[9]提出社會-技術(shù)系統(tǒng)概念，認(rèn)為社會-技術(shù)系統(tǒng)是實現(xiàn)社會某一功能的主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)，成熟的社會-技術(shù)系統(tǒng)包含完整的社會參與主體、完善的制度系統(tǒng)。這意味著社會-技術(shù)系統(tǒng)不僅包括產(chǎn)品生產(chǎn)端的參與主體，也包含產(chǎn)品使用端的參與主體[10]。對于基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)而言，知識產(chǎn)出的過程不僅是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)供給端的研發(fā)過程，還必須重視知識需求端的指導(dǎo)牽引作用。因此，完整的基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括知識供給和知識需求兩個層面的創(chuàng)新主體。在基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)中，知識需求方根據(jù)其參與社會的角色發(fā)展需要提出關(guān)于基礎(chǔ)研究的國家戰(zhàn)略需求、市場選擇需求以及科學(xué)目標(biāo)實現(xiàn)需求等，知識供給方則在知識需求方提出的基礎(chǔ)研究需求引導(dǎo)之下，基于其在基礎(chǔ)研究特定過程中的職能角色，承接來自社會需求的知識供給工作。

1.1 需求端的創(chuàng)新主體

從知識需求端來看，基礎(chǔ)研究活動主要涉及政府機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和公眾等社會不同角色和職能領(lǐng)域的創(chuàng)新主體。基礎(chǔ)研究具有引領(lǐng)科技革命、豐富和深化對世界的認(rèn)知、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、培養(yǎng)創(chuàng)新人才以及塑造科學(xué)文化等重要作用[11]。需求端的各創(chuàng)新主體從各自的職能使命出發(fā)，基于基礎(chǔ)研究的重要作用，提出各自的具體需求。

在當(dāng)前中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的大背景下，基礎(chǔ)研究作為創(chuàng)新之源受到國家和地方政府的高度重視。可以說，科技革命在很大程度上是建立在基礎(chǔ)研究產(chǎn)生革命性突破的基礎(chǔ)之上，抓住科技革命機遇的國家，其實力也會隨之顯著躍升[11]。政府在考慮社會經(jīng)濟發(fā)展的需要之外還有國防科工領(lǐng)域的發(fā)展需求，而基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與軍用武器裝備的研發(fā)緊密關(guān)聯(lián)，事實上，許多先進的科學(xué)技術(shù)都被率先運用在軍事領(lǐng)域。因此，探索領(lǐng)域前沿的基礎(chǔ)研究尤其受到政府和軍方的高度關(guān)注。

當(dāng)前在科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加快演進的背景下，基礎(chǔ)研究也越發(fā)受到產(chǎn)業(yè)界重視。未來產(chǎn)業(yè)由科技創(chuàng)新驅(qū)動，將改變產(chǎn)業(yè)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)體系，引發(fā)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革[12]。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果往往帶來相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破以及產(chǎn)品創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)界各科技企業(yè)需要通過基礎(chǔ)研究實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，從而獲取商業(yè)利益。科技中介也屬于產(chǎn)業(yè)界主體，其在基礎(chǔ)研究知識需求網(wǎng)絡(luò)中為科技企業(yè)和政府提供信息傳遞、橋梁溝通、技術(shù)與咨詢等服務(wù)，以實現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。例如，在高鐵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究中，由于企業(yè)缺乏基礎(chǔ)研究能力，鐵道部就起到了中介協(xié)調(diào)機構(gòu)的作用，組織大量的科研院所參與高鐵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究[13]。

以各類社會群體 (協(xié)會、商會等)為代表的公眾則是基礎(chǔ)研究發(fā)展最本源的需求主體，經(jīng)濟社會對基礎(chǔ)研究發(fā)展的需求歸根到底是公眾現(xiàn)實生活中的需求。社會公眾對基礎(chǔ)研究的評判較為特別，不同于政府的謀天下和企業(yè)的謀利潤，社會公眾更多地關(guān)注自身日常生活工作中的需求和環(huán)境質(zhì)量等問題。在現(xiàn)代社會，公眾對一項創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用的態(tài)度和認(rèn)可程度對相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的發(fā)展發(fā)揮著重要作用。

學(xué)術(shù)界主體是指高校、科研院所中具體的科研工作者，他們一方面承接重大科學(xué)目標(biāo)或國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究研發(fā)任務(wù)，另一方面也在開展以人才自身為本的自由探索性基礎(chǔ)研究工作。科研工作者對基礎(chǔ)研究的需求既表現(xiàn)在實現(xiàn)科學(xué)目標(biāo)、豐富和深化對世界的認(rèn)知方面，也表現(xiàn)在培養(yǎng)創(chuàng)新能力、拓展科學(xué)素養(yǎng)以及獲得國際同行認(rèn)可的自我實現(xiàn)方面。

1.2 供給端的創(chuàng)新主體

早期基礎(chǔ)研究活動的全過程主要依賴于科學(xué)家個人，科學(xué)家個人在自身好奇心的驅(qū)動下根據(jù)自己的興趣愛好決定研究什么問題，并以自有資金或他人資助的資金開展研究活動。如今，隨著科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展及相關(guān)知識的不斷積累，基礎(chǔ)研究活動日益成為有組織的、體系化的系統(tǒng)創(chuàng)新工作。在此背景下，決定研究資金來源的投資主體、決定研究什么的決策主體以及研究活動的執(zhí)行主體也逐漸分離開來。在基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)中，供給端受到需求端創(chuàng)新主體的需求牽引而開展基礎(chǔ)研究活動。從基礎(chǔ)研究活動投資立項、決策部署、研發(fā)執(zhí)行全周期過程的視角出發(fā)分析知識供給端創(chuàng)新主體，可以依據(jù)各個創(chuàng)新主體在基礎(chǔ)研究活動過程中功能作用的不同，將知識供給端的創(chuàng)新主體劃分為投資主體、決策主體和執(zhí)行主體。

(1)投資主體。基礎(chǔ)研究活動的投資主體主要是政府部門和企業(yè)單位。首先，由于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果通常會向全社會公開，因而具有非排他性和非競爭性，并且基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的溢出效應(yīng)又對整個社會都具有正外部性作用，這使得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果成為一種公共物品[14]。在此情形下，部分技術(shù)應(yīng)用層面的企業(yè)單位更傾向于共享社會的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果，而在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域自主投資研發(fā)的積極性往往較低，因此政府部門自然而然地成為基礎(chǔ)研究活動的主要投資者。其次，也有一部分科研實力較強的頭部科技企業(yè)為了實現(xiàn)技術(shù)突破及產(chǎn)品創(chuàng)新，鞏固優(yōu)勢地位繼而獲取商業(yè)利益，在契合其企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)研究相關(guān)領(lǐng)域也會進行一定的研發(fā)投資。另外，隨著近年來提倡基礎(chǔ)研究社會捐贈的政策密切出臺，以慈善會、基金會為代表的公眾社會群體未來將會逐步加強對基礎(chǔ)研究的社會捐贈。科研領(lǐng)域社會捐贈已成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域的共識，也將成為我國基礎(chǔ)研究的重要資金來源[15]，特別是作為科技創(chuàng)新加速器的金融資本。隨著基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的不斷縮短，金融資本對創(chuàng)新的支持和結(jié)合不再局限于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段，而是逐漸開始向前端的基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)延伸[16]。面向科技創(chuàng)新提供投融資服務(wù)的金融中介機構(gòu)也在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果形成直至科技資本化的整個過程中發(fā)揮著重要作用。

(2)決策主體。基礎(chǔ)研究活動的決策主體與具體的研究項目類型有關(guān)，對于主要由各高校和各級科研資助基金支持的自由探索型基礎(chǔ)研究而言，投資主體與決策主體是相分離的。各級基金在面向國家社會需求方向的同時需要兼顧科研工作者個人的興趣愛好，科學(xué)家可以根據(jù)自己的愛好和特長自主決定具體的項目選題，自由探索學(xué)科前沿。對于具有明確應(yīng)用目標(biāo)的應(yīng)用導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究而言，決策主體與投資主體往往是一致的，政府部門和企業(yè)單位等既是投資者又是決策者。需要注意的是，伴隨著新公共管理的興起，公眾愈發(fā)要求在政府決策中擁有更多的參與權(quán)和話語權(quán)。信息技術(shù)的快速發(fā)展也使公眾可以更加平等地、便捷地獲取信息并參與決策。因此，公眾也成為基礎(chǔ)研究的決策主體之一，讓公眾理解科學(xué)，以更有力地支持科學(xué)發(fā)展日益成為科學(xué)家和科學(xué)界的義務(wù)[17]。

(3)執(zhí)行主體。基礎(chǔ)研究活動的執(zhí)行主體從根本上來說應(yīng)該是科研工作者個人，但是隨著基礎(chǔ)研究向集群化轉(zhuǎn)變[18]，基礎(chǔ)研究科研工作者已經(jīng)大部分聚集于各高校、科研院所和企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門等集體單位開展有組織的基礎(chǔ)研究。 《中國科技統(tǒng)計年鑒》將執(zhí)行主體分為 “企業(yè)、高等學(xué)校、研究與開發(fā)機構(gòu) (研發(fā)機構(gòu))以及其他”，其中，高校與研發(fā)機構(gòu)一直是基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行主體，二者占中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費執(zhí)行主體的85%以上，而企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資、執(zhí)行相對較少，但是其占比正在逐步上升。近年來，中國基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體及其經(jīng)費情況如表1所示。

表1 2011—2021年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費執(zhí)行統(tǒng)計數(shù)據(jù) 單位：億元

綜合以上關(guān)于基礎(chǔ)研究供需兩端的分析，可以構(gòu)建如圖1所示的基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體框架，知識需求端主要以市場選擇、國家戰(zhàn)略以及科學(xué)目標(biāo)等作為連接點，牽引知識供給端的系統(tǒng)運行。需要注意的是，大部分情況下市場選擇、國家戰(zhàn)略與科學(xué)目標(biāo)之間有著良好的兼顧統(tǒng)籌，因此雙方主體極少是從某一單方面的需求出發(fā)而連接起來。在基礎(chǔ)研究系統(tǒng)運行發(fā)展過程中已經(jīng)逐步形成了穩(wěn)定的社會網(wǎng)絡(luò)及制度規(guī)則，如金融中介與基礎(chǔ)研究直接投資主體、執(zhí)行主體間形成了投融資合作關(guān)系，科技中介與科技企業(yè)形成了技術(shù)咨詢、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等合作關(guān)系。除此之外，基礎(chǔ)研究系統(tǒng)內(nèi)部不同主體間或多或少也都存在一定的社會網(wǎng)絡(luò)鏈接，知識信息、科研人才、資金設(shè)備的交流不斷地在系統(tǒng)內(nèi)各主體間流轉(zhuǎn)。隨著系統(tǒng)的運行發(fā)展，系統(tǒng)內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)各主體間的交流形式逐漸形成穩(wěn)定的規(guī)則制度，例如，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入機制、基礎(chǔ)研究成果評價體系、基礎(chǔ)研究基金項目評審體系等規(guī)則制度已逐步嵌入系統(tǒng)內(nèi)部，與供需兩端的知識創(chuàng)新主體一同構(gòu)建起基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)。

圖1 基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)構(gòu)成主體

2 基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成要素

多層級視角下，社會-技術(shù)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體內(nèi)部及其之間的相互關(guān)系是在一系列游戲規(guī)則的指導(dǎo)下進行的，這些規(guī)則形成行業(yè)的制度系統(tǒng)，MLP通過剖析制度系統(tǒng)的運行和變化，解釋行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演變?yōu)榱硪粋€創(chuàng)新系統(tǒng)的過程和機制[9]。社會-技術(shù)系統(tǒng)包括三個層級[19]：①景觀層，主要指該行業(yè)突破性創(chuàng)新技術(shù)所面臨的外部大環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟、文化等；②體制層，主要指該行業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的制度體系運行狀況；③利基層，是突破創(chuàng)新的典型空間和核心地帶，在占主導(dǎo)地位的體制系統(tǒng)的邊緣運作[20]。社會-技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新的演進路徑為：首先，行業(yè)中利基市場的突破性創(chuàng)新技術(shù)對現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其進行調(diào)整；其次，來自宏觀層面的外部環(huán)境對現(xiàn)有制度系統(tǒng)產(chǎn)生壓力，迫使其變革；在上述雙重壓力下，行業(yè)現(xiàn)有制度體系的穩(wěn)定狀態(tài)被打破，進而為新興技術(shù)系統(tǒng)的替代提供窗口，最終形成適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的制度系統(tǒng)，實現(xiàn)社會、技術(shù)、市場和制度的協(xié)同發(fā)展。

總而言之，多層級視角理論以社會-技術(shù)系統(tǒng)為研究對象，以系統(tǒng)轉(zhuǎn)型或創(chuàng)新為研究問題，從由景觀、體制、利基三個層級構(gòu)成的分析框架出發(fā)，分析社會-技術(shù)系統(tǒng)三個層級之間以及三個層級的多重要素通過協(xié)同互動推動系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用過程。本文的研究對象為基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)，以多層級視角分析框架研究其系統(tǒng)創(chuàng)新問題。

2.1 景觀層

景觀層 (Landscape Level)在三個層級中處于最上層的位置，是影響體制層與利基層運行的宏觀外部條件。基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的運行發(fā)展離不開經(jīng)濟、政治、國際競爭等外部環(huán)境。近年來，中國的基礎(chǔ)研究取得了重大進步，這背后潛藏著國內(nèi)外景觀環(huán)境施加的巨大壓力。

首先，國際科技競爭和產(chǎn)業(yè)變革是中國基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)面臨的國際景觀環(huán)境。黨的二十大報告明確指出，世紀(jì)疫情影響深遠，逆全球化思潮抬頭，單邊主義、保護主義明顯上升，世界經(jīng)濟復(fù)蘇乏力，局部沖突和動蕩頻發(fā)，全球性問題加劇，世界進入新的動蕩變革期。在這場百年未有之大變局的激烈競爭態(tài)勢下，科技創(chuàng)新成為國際較量的核心競爭力。而基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的動力源泉，在此景觀環(huán)境的施壓下，加強基礎(chǔ)研究，推動綜合國力發(fā)展，突破全球價值鏈 “低端鎖定”的困局，成為我們亟待解決的問題。

其次，從國內(nèi)景觀環(huán)境來看，改革開放四十年來，中國取得了舉世矚目的發(fā)展奇跡，由一個低收入國家逐步發(fā)展成為中等偏上收入國家，GDP總量穩(wěn)居世界第二。但是中國產(chǎn)業(yè)多處于全球價值鏈中低端，存在低端過剩、高端不足等問題。內(nèi)需與外需、投資與消費、周期性與結(jié)構(gòu)性問題相互交織，經(jīng)濟發(fā)展與能源資源短缺、生態(tài)環(huán)境脆弱的矛盾日益加劇。隨著中國由高速增長階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，人口紅利逐漸減弱，人口老齡化進一步加深，以投資支撐經(jīng)濟增長的作用逐步弱化，勞動力、土地、資源、環(huán)境等約束更加凸顯，傳統(tǒng)發(fā)展方式已經(jīng)難以為繼[21]。在此景觀環(huán)境之下，由于突破性技術(shù)在創(chuàng)造新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新的商業(yè)模式方面的作用愈發(fā)突出，科技創(chuàng)新成為破局的關(guān)鍵所在，可以為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供前所未有的驅(qū)動力。基礎(chǔ)研究在發(fā)現(xiàn)新知識、發(fā)明新技術(shù)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、開辟新市場、獲取高價值這一鏈條中是源頭性的工作。只有充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)帶動作用與原創(chuàng)導(dǎo)向作用，才能加快推進跟蹤性研究向開創(chuàng)型、引領(lǐng)型研究的轉(zhuǎn)變，從而突破中國產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在核心技術(shù)環(huán)節(jié)面臨的制約，在重要科技領(lǐng)域成為領(lǐng)跑者，在新興前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者[22]。國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境的變化給中國基礎(chǔ)研究系統(tǒng)施加了緊迫的發(fā)展突破壓力，伴隨著國家頂層戰(zhàn)略設(shè)計的支持，對基礎(chǔ)研究的發(fā)展產(chǎn)生了極大的促進作用。

基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)除了受到以上景觀環(huán)境的壓力之外，還受到資源稟賦、生態(tài)環(huán)境、文化背景等其他方面景觀環(huán)境的壓力。特定的資源限制以及環(huán)境問題會迫使社會生產(chǎn)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，繼而引發(fā)創(chuàng)新需求，從而促使相關(guān)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。中國高鐵產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的發(fā)展就是一個典型的例子，由于中國的地質(zhì)環(huán)境不同于日本、德國，技術(shù)引進已無法解決我們自身特有的問題，這就促使了中國高速鐵路路基建設(shè)方面的基礎(chǔ)研究自我發(fā)展，并且取得了顯著成果。社會文化背景所帶來的科研氛圍也在潛移默化中影響著基礎(chǔ)研究的發(fā)展，社會對基礎(chǔ)研究這類研究成果經(jīng)濟效益不明顯、研究難度大、時間跨度長的科研項目需要給予穩(wěn)定且包容的政策支持。相反，如果基礎(chǔ)研究 “只許成功，不許失敗”，那么將會抑制中國基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新發(fā)展。總而言之，營造一種現(xiàn)代的、健康的科學(xué)文化對于推進基礎(chǔ)研究發(fā)展同樣非常必要[23]。

2.2 體制層

體制層 (Regime Level)在三個層級中處于最核心的位置，是一個包括物質(zhì)要素、技術(shù)要素、制度體系、社會群體與網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)，在社會-技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運行的過程中發(fā)揮著支撐性的作用[24]。參照Verbong等[25]對體制層的分類，本文從行為主體維度、制度維度、要素維度三個相互關(guān)聯(lián)的維度解析基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的社會-技術(shù)體制。基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制即是基礎(chǔ)研究系統(tǒng)內(nèi)各主體在制度規(guī)范的約束下調(diào)動要素資源，創(chuàng)造出基礎(chǔ)研究知識成果的系統(tǒng)。基礎(chǔ)研究知識成果產(chǎn)出是復(fù)雜的要素投入轉(zhuǎn)化過程，涉及人才隊伍建設(shè)、科技創(chuàng)新政策、經(jīng)費投入、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科支持、基礎(chǔ)科研單位和部門、科研環(huán)境、科技成果評價等多種因素[1]。以上眾多復(fù)雜因素之間具有互補性，且在功能上相互依賴，共同驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)實現(xiàn)知識創(chuàng)新的功能。在基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制中，各行為主體是在體制內(nèi)穩(wěn)定制度規(guī)則的調(diào)控下完成各自的工作任務(wù)，主體與主體間形成依賴、互補的關(guān)系，同時制度規(guī)則也在體制層運行發(fā)展的過程中逐漸穩(wěn)固并嵌入主體間的社會網(wǎng)絡(luò)，制度規(guī)則調(diào)控主體行為的同時也受到行為主體的反饋調(diào)節(jié)，如圖2所示。

圖2 基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制三個維度的關(guān)系

由于基礎(chǔ)研究系統(tǒng)不涉及社會-技術(shù)體制轉(zhuǎn)型，體制系統(tǒng)內(nèi)的行為主體與制度規(guī)則大體保持不變，所對應(yīng)的主體維度、制度維度具有較強的穩(wěn)定性。因此，本文的分析重點在于不斷變化且直接促使基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制知識創(chuàng)新功能發(fā)生的要素投入維度。其中，經(jīng)費投入、人員投入和知識基礎(chǔ)三個體制要素是本文關(guān)注的重點。基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入是基礎(chǔ)研究活動的物質(zhì)保障，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供持久動力，投入總額、投入強度、投入結(jié)構(gòu)是描述基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入要素的主要指標(biāo)。研發(fā)人員投入不僅是開展研發(fā)活動的人力基礎(chǔ)，更是一個國家或地區(qū)提升科技創(chuàng)新水平進而增強核心競爭力的決定性因素之一[26]。科研人才在探索學(xué)科前沿知識的過程中是不可替代的，尤其是突破性科研成果往往都出自科研人才的靈感迸發(fā)。如今隨著基礎(chǔ)研究的不斷深化和細化，推進基礎(chǔ)研究需要學(xué)科前沿人才鉆研的同時還需要不同學(xué)科人員之間的協(xié)作配合。與描述基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的指標(biāo)類似，基礎(chǔ)研究人員投入的描述性指標(biāo)主要也是投入總量規(guī)模、投入強度和結(jié)構(gòu)等。新知識是在既有知識的基礎(chǔ)上深化、拓展而來的，基礎(chǔ)研究知識成果產(chǎn)出離不開既有知識。參考區(qū)域知識基礎(chǔ)理論[27]，本文所指的知識基礎(chǔ)是基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制在長期的發(fā)展運行過程中獲得的知識積累，其獨特的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量特征決定了系統(tǒng)的競爭力和知識技術(shù)發(fā)展方向。學(xué)界一般用知識深度與知識廣度來體現(xiàn)知識基礎(chǔ)[28]，對于本文所研究的基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制，知識深度是指系統(tǒng)現(xiàn)有知識在某一領(lǐng)域內(nèi)的深化程度，反映了知識基礎(chǔ)垂直維度的復(fù)雜性；知識廣度是指現(xiàn)有知識涉及到不同學(xué)科領(lǐng)域的程度，反映了知識基礎(chǔ)水平維度的覆蓋性。

如圖3所示，本文描繪了基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制的要素投入產(chǎn)出過程。在基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制層面，以人員、經(jīng)費、知識基礎(chǔ)為代表的體制層要素投入到系統(tǒng)之后，系統(tǒng)在要素、行為主體、規(guī)則制度這三個相互關(guān)聯(lián)維度的相互作用下開展基礎(chǔ)研究活動。由于知識成果具有類似于資本的再生功能特征，當(dāng)知識創(chuàng)新成果順利產(chǎn)出之后，新知識流入產(chǎn)業(yè)市場發(fā)揮技術(shù)支撐作用的同時還作為 “知識資本”融入知識基礎(chǔ)，并進一步流入體制系統(tǒng)中，發(fā)揮出作為知識基礎(chǔ)要素的作用。從知識成果分類的視角來看，能夠流入到產(chǎn)業(yè)市場中的基礎(chǔ)研究知識成果主要是應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，而不以應(yīng)用為目標(biāo)的純學(xué)理基礎(chǔ)研究知識成果往往僅作為知識資本回流到系統(tǒng)中，為后續(xù)進一步探索發(fā)揮基礎(chǔ)鋪墊的作用。

圖3 基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制的要素投入產(chǎn)出過程

2.3 利基層

利基 (Niche Level)又稱為生態(tài)位，是一個源自生物學(xué)的概念[29]，在三個層級中處于最下層微觀層面。在基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新的過程中，研發(fā)實驗室、補貼政策、配套基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險投資等要素所發(fā)揮的作用與陽光、空氣、土壤、溫度、濕度等在維持物種生存過程中發(fā)揮的作用相類似。可以將利基理解為一個鼓勵知識創(chuàng)新的保護性空間[30]，成功的保護空間應(yīng)能為技術(shù)創(chuàng)新提供防護、培育及賦能三大功能[31]。

(1)防護功能。由于基礎(chǔ)研究通常難度較大、經(jīng)濟效益較低、預(yù)期不明且具有公共物品屬性，因此基礎(chǔ)研究活動在成本-收益的競爭機制下是難以為繼的。為了推進基礎(chǔ)研究穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，緩解市場和社會對基礎(chǔ)研究活動構(gòu)成的不利影響和選擇壓力，就要求為基礎(chǔ)研究的發(fā)展建立合法性地位，構(gòu)筑起維持其發(fā)展運行的保護性空間。很長時間以來，造成中國基礎(chǔ)研究各方面投入不足、發(fā)展緩慢等問題的主要原因在于資源要素的有限性，這使得科技創(chuàng)新政策的制定者不得不面對資源配置取舍的問題。就省域?qū)用娴幕A(chǔ)研究體制系統(tǒng)而言，雖然各個體制系統(tǒng)處于不同的發(fā)展階段且面臨各自特定的實際問題，但是如果從利基空間防護功能的角度出發(fā)，那么所有體制系統(tǒng)可以統(tǒng)一的是開展基礎(chǔ)研究活動必須擁有合法性地位和一定程度上的政策支持，這是發(fā)揮利基空間防護功能的關(guān)鍵。

(2)培育功能。如果說利基防護的主要功能是為了建立保護空間使得基礎(chǔ)研究活動得以維持，那么保護空間形成且基礎(chǔ)研究得到穩(wěn)定支持之后就需要進一步考慮如何更好地促進基礎(chǔ)研究的進一步發(fā)展。利基培育實際上是確保這一空間能夠有效使用，以使保護落到實處[31]。成功的利基培育意味著構(gòu)成基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)的三個維度 (主體、規(guī)制、要素)能夠充分發(fā)揮作用，例如培育廣泛、順暢的主體間社會-技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，從而促進主體間的知識交流與協(xié)同合作；又如培育社會科創(chuàng)文化意識，形成對基礎(chǔ)研究的廣泛認(rèn)同，使社會對于開展基礎(chǔ)研究的認(rèn)知程度不斷加深從而獲取充分的資源投入。因此，強化利基培育功能可以從不同維度切入，這里涉及多種培育因素，而搭建基礎(chǔ)研究活動所需的基礎(chǔ)設(shè)施是最直觀的因素。實驗室、科研儀器、專業(yè)軟件以及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等都屬于科研基礎(chǔ)設(shè)施，科研基礎(chǔ)設(shè)施對于基礎(chǔ)研究在突破學(xué)科前沿、探索自然規(guī)律、實現(xiàn)技術(shù)變革過程中的作用不可或缺。尤其是針對一些特定學(xué)科，如高能物理、天文學(xué)等，支持提供極限研究手段的大型復(fù)雜重大科技設(shè)施是開展研究的基本條件。針對特定學(xué)科基礎(chǔ)研究的高要求，政府應(yīng)充分發(fā)揮利基培育功能，積極推動科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

(3)賦能功能。馬克思主義哲學(xué)強調(diào)認(rèn)知來源于實踐并指導(dǎo)實踐，實踐是認(rèn)知發(fā)展的動力。盡管純學(xué)理性質(zhì)的基礎(chǔ)研究無明確應(yīng)用，但是其研究成果最終將會在實踐中發(fā)揮作用。當(dāng)基礎(chǔ)研究在利基空間的保護和培育下成功發(fā)展起來之后，利基空間的保護更多是將知識成果向?qū)嵺`推行，通過市場的選擇和應(yīng)用來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時賦予基礎(chǔ)研究系統(tǒng)自主發(fā)展創(chuàng)新的能力。成功實現(xiàn)認(rèn)知到實踐飛躍的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果在社會生產(chǎn)實踐中產(chǎn)生經(jīng)濟效益，并且利用此類知識創(chuàng)新獲得的經(jīng)濟利益還具有一定的正向反饋作用，市場將助推該項基礎(chǔ)研究的自主發(fā)展，形成 “知識創(chuàng)新—實踐運用—知識創(chuàng)新”的良性循環(huán)。因此，發(fā)揮利基空間賦能功能的關(guān)鍵是打通由基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的通道，使知識成果實現(xiàn)由認(rèn)知到實踐的升華。例如， “企業(yè)孵化器” “科創(chuàng)企業(yè)投融資支持” “產(chǎn)學(xué)研合作”等都是有助于利基空間賦能功能實現(xiàn)的利基要素。

3 多層級視角下基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的作用機制

3.1 三層級協(xié)同互動驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制

在明晰了基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體和各層級構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，本文進一步分析景觀層、體制層和利基層協(xié)同互動驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)整體變革與創(chuàng)新的作用機制，如圖4所示。

圖4 三層級協(xié)同互動驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制

宏觀層面上的景觀環(huán)境在時間軸上變革演化，是社會-技術(shù)系統(tǒng)背景和外部環(huán)境的自然演變。一般來說，景觀環(huán)境的演變是一個緩慢的過程，如宏觀經(jīng)濟趨勢、政治意識形態(tài)、文化氛圍等發(fā)生的緩慢變革，基礎(chǔ)研究-社會技術(shù)系統(tǒng)在這樣緩慢的變革下有著較為充足的時間調(diào)整以適應(yīng)景觀層的變化。除此之外，社會-技術(shù)系統(tǒng)還面臨著自然災(zāi)難、災(zāi)害事故、恐怖襲擊等突發(fā)性的景觀沖擊。在多層級視角中，無論是緩慢的變革還是突發(fā)的沖擊，景觀因素都會對體制層施加壓力，迫使體制層發(fā)生與之相適應(yīng)的調(diào)整。以國際競爭、區(qū)域軍事沖突、自然資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型等為代表的景觀環(huán)境要素對基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制施加壓力，體制層在此壓力作用之下將會調(diào)整研究速度和科研方向。景觀環(huán)境對體制層施加壓力沖擊的同時也可以越過體制層系統(tǒng)，直接對微觀的創(chuàng)新利基施加壓力。利基空間的形成并非總是突發(fā)而隨意的，廣泛的景觀環(huán)境選擇了利基的演進方向。例如，區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)的自然資源稟賦以及長期以來形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、知識積淀等會影響利基保護空間的形成。

中觀層面的基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制是現(xiàn)行的知識產(chǎn)出系統(tǒng)，通過現(xiàn)行的各方行為主體、規(guī)則制度以及投入要素等不同維度之間的互動協(xié)調(diào)而穩(wěn)定下來，并且在內(nèi)部形成一定的路徑依賴性和鎖定性。首先表現(xiàn)在基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)內(nèi)學(xué)科布局已趨于細化和穩(wěn)定，各主體積累的知識經(jīng)驗形成了一定的技術(shù)軌道，因而后續(xù)進一步研究探索的大致方向是有跡可循的。其次，體制系統(tǒng)內(nèi)部主體間形成的社會網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則制度在系統(tǒng)自身演進的過程中逐漸趨于固化，因而體制內(nèi)部的組織調(diào)

整以及制度變革阻力將不斷增強。在這種情況下，雖然基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)體制層的自我突破變革仍然在不斷發(fā)生，但是路徑依賴和組織固化使其難以實現(xiàn)學(xué)科布局或組織制度規(guī)則的大規(guī)模調(diào)整，所得到的創(chuàng)新知識也往往是既有基礎(chǔ)研究的增量式深化拓展，難以得到新興領(lǐng)域的重大突破。

創(chuàng)新利基是一個相較于體制層來說更為狹小的空間，為新興基礎(chǔ)研究活動的持續(xù)發(fā)展提供保護，利基空間還通過配給各類利基要素以使得基礎(chǔ)研究順利進行，促進研發(fā)成果的培育，并賦能基礎(chǔ)研究成果后續(xù)的產(chǎn)業(yè)實踐。一方面，利基層在景觀層的壓力下會形成保護空間；另一方面，當(dāng)現(xiàn)有體制遇到各類源自系統(tǒng)內(nèi)部的路徑依賴性和資源鎖定性的阻礙時，體制層也將會對利基層施加壓力，促使利基層針對基礎(chǔ)研究創(chuàng)新項目形成適宜的利基保護空間以使其得以存續(xù)。多層級視角下，創(chuàng)新利基與體制層的作用是相互的。利基層的保護空間實際上是各種利基要素的集合，當(dāng)新要素 (保護政策、新型設(shè)施、創(chuàng)新產(chǎn)品等)在利基層試行成功之后，這些要素將融入體制層系統(tǒng)，因而利基空間總是在反作用于體制系統(tǒng)，這與景觀層對體制層的單向施壓有所不同。

3.2 三層級的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制

進一步代入各層級主要的具體要素變量，以構(gòu)建三層級的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制模型，如圖5所示。

圖5 三層級的多重要素協(xié)同并發(fā)驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制

國際競爭、高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型、社會文化等景觀因素在對相關(guān)基礎(chǔ)研究提出需求的同時，對基礎(chǔ)研究體制系統(tǒng)施加了景觀壓力，牽引體制系統(tǒng)向著滿足景觀層需求的方向演化。景觀層提出的需求對利基層同時也產(chǎn)生了一定的作用，營造出特定的選擇環(huán)境以促使利基層形成有利于所需求技術(shù)的防護空間。創(chuàng)新利基的 “專項支持政策” “科研基礎(chǔ)設(shè)施” “科創(chuàng)孵化器”三個因素分別對應(yīng)利基空間的三階段功能，其對體制系統(tǒng)的知識創(chuàng)新起到防護、培育、賦能作用。從體制層看，基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新的過程由體制系統(tǒng)的要素維度、行為主體、制度規(guī)則三個維度互相協(xié)調(diào)配合共同完成。本文關(guān)注的重點是直接促使知識創(chuàng)新功能發(fā)生的要素維度，其中經(jīng)費投入、人員投入、知識基礎(chǔ)等要素的作用最為直接有效。

體制系統(tǒng)在調(diào)控使用各要素順利完成基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新之后，經(jīng)過體制系統(tǒng)檢驗適配的有利于新知識新技術(shù)發(fā)展壯大的利基要素便融入到體制系統(tǒng)。新產(chǎn)生的知識成果也將融入體制系統(tǒng)，并作為知識基礎(chǔ)支撐后續(xù)的基礎(chǔ)研究活動。知識資本積累、體制層自我變革以及利基要素融入三個方面的演進促成了體制系統(tǒng)突破革新的循環(huán)，基礎(chǔ)研究知識在此過程中涌現(xiàn)并實現(xiàn)后續(xù)發(fā)展，最終實現(xiàn)需求與供給的匹配。

4 結(jié)論

加強基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設(shè)世界科技強國的必由之路[32]。在進入大科學(xué)時代的今天，必須有組織地、系統(tǒng)化地開展基礎(chǔ)研究，這就要求對基礎(chǔ)研究發(fā)揮制度保障并進行政策引導(dǎo)。本文分析了與基礎(chǔ)研究相關(guān)的社會性影響因素，創(chuàng)新性地從社會-技術(shù)系統(tǒng)角度，基于多層級視角分析框架探討基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的構(gòu)成主體、構(gòu)成要素及作用機制，從知識供給和知識需求兩個方面分析基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成主體，構(gòu)建了涵蓋投資主體、決策主體和執(zhí)行主體的系統(tǒng)供給方，以及通過國家戰(zhàn)略、市場需求、科學(xué)目標(biāo)而與供給方鏈接起來的涵蓋政府、市場、公眾以及學(xué)術(shù)界的系統(tǒng)需求方。在此基礎(chǔ)上，進一步分析了基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)在景觀、體制、利基三個層級上的要素構(gòu)成，以及三層級之間和三層級的多重要素之間通過協(xié)同作用驅(qū)動基礎(chǔ)研究系統(tǒng)創(chuàng)新的作用機制。

本文對社會-技術(shù)系統(tǒng)及多層級視角分析框架的應(yīng)用場景進行了深化和拓展，闡釋了基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成和演進規(guī)律，豐富了中國情景下基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的理論成果。通過對基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)三個層級的剖析，從系統(tǒng)整體角度深化了對切實加強基礎(chǔ)研究的認(rèn)識，即推進基礎(chǔ)研究要加強景觀環(huán)境的引導(dǎo)和利基空間的防護培育，需要各個層級之間相互協(xié)調(diào)配合。另外，基礎(chǔ)研究社會-技術(shù)系統(tǒng)體制層的路徑依賴性和鎖定性反映出應(yīng)當(dāng)加強體制層行為主體、規(guī)則制度、要素投入等多個維度變革和調(diào)整，以助推體制系統(tǒng)的自我突破和革新，增強基礎(chǔ)研究知識成果的產(chǎn)出效能。