張皓清
中國礦業(yè)大學(xué)(北京),北京 100083
人工智能(Artificial Intelligence,簡(jiǎn)稱“AI”)是指機(jī)器能夠模擬人類的意識(shí)與思維活動(dòng),以完成某項(xiàng)任務(wù)的技術(shù),即模擬人類的智能機(jī)器[1]。人工智能之發(fā)展階段可以分為弱人工智能階段、強(qiáng)人工智能階段與超人工智能階段[2]。目前的人工智能仍處于弱人工智能階段。
而在弱人工智能階段發(fā)展中,人工智能創(chuàng)作了數(shù)以萬計(jì)的作品。具體來言,可以將人工智能所創(chuàng)作物按照其性質(zhì)分為以下兩類:第一類,人工智能作為人類作品的輔助工具。在此類創(chuàng)作中,產(chǎn)生的作品是人類智力成果的產(chǎn)物,而人工智能僅作為輔助工具,對(duì)人類提供的數(shù)據(jù)以已經(jīng)設(shè)定的代碼運(yùn)行,得出唯一的目標(biāo)內(nèi)容,其仍屬于人類作品。第二類,人工智能可以獨(dú)立完成作品。其創(chuàng)作過程分為三個(gè)階段:先由開發(fā)者或是使用者將算法程序或前提數(shù)據(jù)輸入人工智能中,之后人工智能對(duì)輸入的算法或是數(shù)據(jù)進(jìn)行深度學(xué)習(xí)并收集可用數(shù)據(jù),最終其脫離預(yù)先設(shè)定的算法將內(nèi)容創(chuàng)作而出。對(duì)于作品創(chuàng)作完成前,人類對(duì)人工智能所下達(dá)的指令,成為最后作品以何種形式呈現(xiàn)給世人的決定性因素,因此,此類人工智能所創(chuàng)作的作品,究其本質(zhì)還是人類的創(chuàng)作意志,人工智能是在其意志之上合作完成的作品,此類人工智能所創(chuàng)作作品未納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)之中,故本文將以第二類人工智能作品為研究對(duì)象,于下文展開論述。
1.主體地位之規(guī)則分析
在《中華人民共和國著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)中有關(guān)著作權(quán)主體的規(guī)定,主要包括作者以及其他享有著作權(quán)的自然人、法人與非法人組織。著作權(quán)法意義上的作者并不等同于著作權(quán)人,在作者以外的他人可以通過法律或合同的約定取得著作權(quán)的情況下,著作財(cái)產(chǎn)權(quán)歸他人享有,而著作人身權(quán)歸作者,其兩者都可被稱為著作權(quán)人。
2.可版權(quán)性之規(guī)則分析
可版權(quán)性是指,其作品能否受著作權(quán)法的保護(hù)。所謂作品是指文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)領(lǐng)域中,具有獨(dú)創(chuàng)性,并且能被一定形式復(fù)制的智力成果。著作權(quán)法中的“獨(dú)”,并非要求為之首創(chuàng),其含義是指作品由作者本人獨(dú)立完成,不存在抄襲的結(jié)果;“創(chuàng)”是指作品要具有一定程度的智力創(chuàng)造性,即作者的表達(dá)是否達(dá)到創(chuàng)造性的要求。只有同時(shí)具備“獨(dú)”與“創(chuàng)”的作品,才能成為著作權(quán)法意義上的作品。
3.權(quán)利歸屬之規(guī)則分析
在我國《著作權(quán)法》規(guī)定中,作品的權(quán)利歸屬存在以下兩種原則:一是著作權(quán)因創(chuàng)作而自動(dòng)取得,其來自洛克的財(cái)產(chǎn)勞動(dòng)學(xué)說,其認(rèn)為作品是作者情感的獨(dú)到表達(dá),作者是創(chuàng)作作品的主體,也是產(chǎn)生著作權(quán)法律關(guān)系的基礎(chǔ)。在我國只要?jiǎng)?chuàng)作完成了作品,其著作權(quán)依法自動(dòng)產(chǎn)生。二是《著作權(quán)法》基于投資或促進(jìn)作品利用等因素,所規(guī)定的特殊情形。
人工智能作品所引發(fā)的糾紛,在近幾年逐漸進(jìn)入到人們視野中。其中有的法院認(rèn)為人工智能作品不能成為著作權(quán)法意義上的作品,而有的法院認(rèn)為其能成為著作權(quán)法意義上的作品,因此在法院判決結(jié)果與說理論證中產(chǎn)生較大爭(zhēng)議,究其本質(zhì)是法院對(duì)于人工智能作品的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一。
法院認(rèn)為人工智能作品不能認(rèn)定為著作權(quán)法意義上的作品的案例在司法實(shí)踐中并不鮮見,如A 律師事務(wù)所訴B 互聯(lián)網(wǎng)公司案。
本案中A 律師事務(wù)所利用C 公司法律數(shù)據(jù)庫,生成有關(guān)影視娛樂行業(yè)司法分析報(bào)告,在此基礎(chǔ)上得出文章,隨后發(fā)布于微信公眾號(hào)中。之后,該文章在未經(jīng)許可的情況下,刪除原署名等內(nèi)容后,被D 用戶發(fā)布在B 互聯(lián)網(wǎng)公司平臺(tái)上。因此,A 律師事務(wù)所將B 互聯(lián)網(wǎng)公司訴至法院。
法院認(rèn)為人工智能作品不能成為著作權(quán)法意義上的作品原因如下:第一,法院對(duì)于C 公司法律數(shù)據(jù)庫生成圖形的判別之中,認(rèn)為不同使用者采用相同數(shù)據(jù)生成的圖形均是相同的,即不具有作品意義上的獨(dú)創(chuàng)性,不能認(rèn)定該圖形是“圖形作品”。第二,法院對(duì)于C 公司法律數(shù)據(jù)庫生成文字的判別中,認(rèn)為該文字是通過選定關(guān)鍵詞以及“可視化”功能生成,其內(nèi)容體現(xiàn)出對(duì)數(shù)據(jù)獨(dú)到的選擇與分析,符合文字作品的形式要求,具有獨(dú)創(chuàng)性。但法院認(rèn)為僅具有獨(dú)創(chuàng)性并非文字作品的充分要件,依據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定,文字作品需由自然人創(chuàng)作完成,因此該生成文字不構(gòu)成文字作品。第三,人工智能作品歸屬權(quán)的爭(zhēng)議,法院認(rèn)為現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定了普通作品與特殊作品的著作權(quán)歸屬,但對(duì)于人工智能作品的歸屬未做規(guī)定,雖未將其定義為著作權(quán)法的作品,但仍需要保護(hù)開發(fā)者與使用者的權(quán)益。
與上述A 律師事務(wù)所訴B 互聯(lián)網(wǎng)公司案的判決相反,在E 互聯(lián)網(wǎng)公司訴F 科技公司案中,法院認(rèn)為人工智能作品能認(rèn)定為著作權(quán)法意義上的作品。
本案中,E 互聯(lián)網(wǎng)公司創(chuàng)造的人工智能自動(dòng)撰寫了一篇財(cái)經(jīng)報(bào)道,在文章最后署名E 互聯(lián)網(wǎng)公司人工智能自動(dòng)撰寫,并發(fā)表在互聯(lián)網(wǎng)中,之后,F(xiàn) 科技公司在未得到E 互聯(lián)網(wǎng)公司的許可下,將其文章轉(zhuǎn)載,于是E 互聯(lián)網(wǎng)公司將F 科技公司訴至法院,主張其著作權(quán)受到侵害。
本案中,法院認(rèn)為人工智能作品能成為著作權(quán)法意義上作品的原因如下:E 互聯(lián)網(wǎng)公司人工智能所創(chuàng)作的文章構(gòu)成文字作品,其外在表現(xiàn)符合文字作品的形式要求,就是否具有獨(dú)創(chuàng)性來言,其文章體現(xiàn)出了E 互聯(lián)網(wǎng)公司人工智能開發(fā)團(tuán)隊(duì)獨(dú)特的選擇與判斷等因素,其作品所呈現(xiàn)形式并非固定不變,具有作品意義上獨(dú)創(chuàng)性,即該作品構(gòu)成著作權(quán)法所保護(hù)的文字作品;在著作權(quán)權(quán)利歸屬問題中,其自動(dòng)撰寫的文章是由主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)作為整體所創(chuàng)作的作品,體現(xiàn)了原告發(fā)布財(cái)經(jīng)文章的需求,并由原告對(duì)外承擔(dān)責(zé)任,因此涉案文章符合《著作權(quán)法》中法人作品的規(guī)定,即原告享有其著作權(quán)。
將本案與A 律師事務(wù)所訴B 互聯(lián)網(wǎng)公司案相比較,兩案相同之處在于,其涉案作品均由人工智能創(chuàng)作完成;不同之處在于,E 互聯(lián)網(wǎng)公司訴F科技公司案中原告提出人工智能在作品撰寫中起到輔助性作用,從而突出主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)的輸入與選擇的行為,最終得到法院認(rèn)可。而在A 律師事務(wù)所訴B 互聯(lián)網(wǎng)公司案中,法院認(rèn)為自然人完成的作品受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù),而人工智能所創(chuàng)作物不能被認(rèn)定為作品。
《著作權(quán)法》規(guī)定的法律主體包括自然人、法人與非法人組織,并未對(duì)人工智能主體地位進(jìn)行規(guī)定。在學(xué)界中,部分學(xué)者持法律擬制說的觀點(diǎn),將人工智能擬制為法律主體,進(jìn)而擁有著作權(quán)的權(quán)利與義務(wù)。在筆者看來此觀點(diǎn)并不能成立,其原因如下:
第一,在厘清人工智能作品概念中能夠發(fā)現(xiàn),雖人工智能在作品表達(dá)中獨(dú)立完成,但其作品的創(chuàng)作離不開人的控制,最終作品內(nèi)容如何,終究取決于人的因素。第二,將人工智能賦予法律地位絕非易事。現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是建立在民法法律制度之上,而在民事法律中對(duì)于人工智能的法律地位尚未制定規(guī)范,假設(shè)預(yù)先在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中賦予其法律主體地位,此將違背民法的理論架構(gòu)。同時(shí),在設(shè)立新的法律主體時(shí),還需規(guī)定其他配套的規(guī)定,比如人工智能如何行使權(quán)利或履行義務(wù)等等,此是項(xiàng)艱巨的任務(wù)。第三,假設(shè)將人工智能主體地位確定,其本質(zhì)決定其法律難以運(yùn)行,在數(shù)字時(shí)代下,人工智能雖然在作品創(chuàng)作中有著較強(qiáng)能力,但其難以獨(dú)立行使權(quán)利與履行其義務(wù),仍需借助人類才能夠得以實(shí)現(xiàn)。
在學(xué)界討論人工智能作品是否具有可版權(quán)性的觀點(diǎn)中,爭(zhēng)議焦點(diǎn)往往是就其作品是否具有獨(dú)創(chuàng)性進(jìn)行辯駁。目前存在肯定說與否定說兩種觀點(diǎn)。持有否定說觀點(diǎn)的學(xué)者提出,人工智能作品不能表達(dá)人類情感,缺乏人格基礎(chǔ),同時(shí)其作品僅是固定規(guī)則下的結(jié)果,不具有獨(dú)創(chuàng)性,所以不構(gòu)成著作權(quán)法意義中的作品[3];相反,持有肯定說觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,人工智能作品是設(shè)計(jì)者意志的產(chǎn)物,其作品體現(xiàn)出人格要素,此外,作品獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定不應(yīng)關(guān)注創(chuàng)作的過程,而是應(yīng)關(guān)注結(jié)果——作品,之后再進(jìn)行論證[4]。
筆者認(rèn)可肯定說的觀點(diǎn),即人工智能作品具有可版權(quán)性,其作品應(yīng)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)。對(duì)于人工智能作品具有可版權(quán)性的原因,進(jìn)行以下論證:第一,就人工智能作品所涉及領(lǐng)域來看,其作品的創(chuàng)作極大程度受到所收集數(shù)據(jù)的影響,主要是通過收集文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù),以完成創(chuàng)作,其符合作品領(lǐng)域的要求。第二,人工智能作品是否為智力成果。智力成果是指智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的精神財(cái)富,縱觀當(dāng)今人工智能作品,其以音樂、詩歌和繪畫等多種形式呈現(xiàn),若不加標(biāo)注,公眾往往會(huì)誤以為是人類作品,因?yàn)槠渥髌纺軌蚴构姷玫骄裆系臐M足與情感上的體驗(yàn)。第三,對(duì)于作品獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定,我國法律并沒有明確界定,通過學(xué)術(shù)理論以及司法裁判來看,其作品不具有對(duì)現(xiàn)有作品的復(fù)制,即具有獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)性的本質(zhì)在于獨(dú)立完成且具有創(chuàng)造性。就“獨(dú)”而言,人工智能的作品,均為在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)作,其復(fù)制的概率與人工智能本身的設(shè)定有著很大的聯(lián)系,其內(nèi)容組合又有著很大的隨機(jī)性,人工智能作品的每一次生成,都是從無到有的獨(dú)立創(chuàng)作過程,并非固定模板的嵌套,就算是從現(xiàn)有數(shù)據(jù)復(fù)制而成,只要達(dá)到能被人類客觀識(shí)別的差異,就符合作品“獨(dú)”的標(biāo)準(zhǔn)。就“創(chuàng)”而言,作品要求達(dá)到一定的創(chuàng)作高度。人工智能在數(shù)據(jù)收集、選擇與采用之中往往能夠自行決定,其創(chuàng)作作品實(shí)現(xiàn)了人類無法預(yù)知的隨機(jī)性,此可以看作人工智能的個(gè)性表達(dá)。
作品的權(quán)利歸屬不確定的問題頻繁出現(xiàn),而對(duì)于該問題,在學(xué)界存在三種觀點(diǎn),一是“人工智能主體說”,其將人工智能擬制為法律主體,對(duì)其創(chuàng)作的作品具有歸屬權(quán)。筆者通過上文對(duì)人工智能主體地位的論述,得出目前還無法將人工智能劃入法律主體中。二是“人工智能投資者說”,其認(rèn)為投資者在人工智能作品創(chuàng)作過程中,投入大量的資金,若其利益得不到保護(hù),此會(huì)影響后續(xù)投資者的積極性,因此作品應(yīng)歸屬于投資者[5]。筆者認(rèn)為投資者雖投入資金,但并沒有加入實(shí)際創(chuàng)作中,其利益可以通過出售或出租人工智能的使用權(quán)等方式獲得,而不必通過著作權(quán)法進(jìn)行保護(hù),其也符合“額頭出汗”原則(指作者通過創(chuàng)作時(shí)所付出的勞動(dòng)就可獲得著作權(quán),并不需要真正的創(chuàng)造或“原創(chuàng)性”)。三是“作者—著作權(quán)說”,其認(rèn)為人工智能作品是人機(jī)合成的結(jié)果,人類作者與人工智能都對(duì)作品的創(chuàng)作作出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn),其權(quán)利歸屬可以參照《著作權(quán)法》合作作品的規(guī)定[6]。筆者贊同第三種觀點(diǎn),其原因如下:
人工智能所創(chuàng)作作品是人工智能與人類的合作作品,人類將算法輸入人工智能中,人工智能在深度學(xué)習(xí)之上自行對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇,在其作品生成過程中伴有著隨機(jī)性,其創(chuàng)作符合人類思想的作品,這是人工智能類人化的結(jié)晶。與此同時(shí),對(duì)作品創(chuàng)作完成前,人類對(duì)人工智能所下達(dá)的指令,成為最后作品以何種形式呈現(xiàn)給世人的決定性因素,因此,可以得出此種推論——人工智能所創(chuàng)作的作品,究其本質(zhì)是人類(具體使用人工智能的人)的創(chuàng)作意志,是人工智能在人類意志之上合作完成的作品。比如,人工智能ChatGPT 輸出結(jié)果的前提是人類將需求提前輸入到ChatGPT 中,以此得到的結(jié)果可能并不理想,之后人類對(duì)其最初的輸出結(jié)果加以指引,最終由ChatGPT 完成人類所要求的作品,其中無不體現(xiàn)著人類與人工智能間的合作。
著作權(quán)法權(quán)利的歸屬重構(gòu),可以參考合作作品歸屬模式,其人工智能作品的二元?jiǎng)?chuàng)作主體的結(jié)構(gòu),人工智能與人類都是其作品的作者,但不同的是,人類是基于法律規(guī)定成為作者,而人工智能是基于創(chuàng)作作品的事實(shí)成為作者。未來著作權(quán)法或許可以將作者與著作權(quán)人相分離,構(gòu)建二元權(quán)利主體的結(jié)構(gòu),因?yàn)槿斯ぶ悄軣o法同人類一樣,獨(dú)立行使權(quán)利與履行義務(wù),所以把人類作為著作權(quán)的主體更為合適,其并不違背人工智能不能擬制為法律主體的觀點(diǎn),反之,還更好地保護(hù)了人工智能的成果,即規(guī)定人工智能與人類為作品的合作作者,其著作權(quán)歸屬于人類。
在傳統(tǒng)民法理論中,對(duì)于財(cái)產(chǎn)的利用具有較為嚴(yán)格的物權(quán)排他性,即財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人對(duì)自己所占有的財(cái)產(chǎn),依照《中華人民共和國民法典》(以下簡(jiǎn)稱《民法典》)規(guī)定,權(quán)利人對(duì)該財(cái)產(chǎn)具有占有與支配等權(quán)利,從而排除他人的干涉。除在《民法典》中,比如租賃合同等許多債法理論中也較多存在此種物權(quán)排他性。在數(shù)字時(shí)代,人工智能生成物的出現(xiàn)打破了傳統(tǒng)民法理論中對(duì)于財(cái)產(chǎn)利用嚴(yán)格的物理排他性。就人工智能作品而言,由于創(chuàng)作作品大多為數(shù)字形式表現(xiàn),具有客體的無形性與可復(fù)制性的特征,相較于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體,能夠被無限地復(fù)制與利用。因此,當(dāng)權(quán)利主體對(duì)人工智能作品進(jìn)行占有和使用時(shí),不會(huì)產(chǎn)生排除他人對(duì)其作品的占有與使用,從而提高了人工智能作品的利用效率與經(jīng)濟(jì)價(jià)值,即此類作品不具有物權(quán)排他性,因此對(duì)人工智能作品的保護(hù)體現(xiàn)出了民法“共享權(quán)利”的理念。在《民法典》中對(duì)于共享權(quán)利的保護(hù)早有先例,比如建筑物區(qū)分所有權(quán),所有業(yè)主對(duì)小區(qū)的管理與收益享有共同處置的權(quán)利。而對(duì)于人工智能作品可以同時(shí)存在多個(gè)權(quán)利主體,比如人工智能的開發(fā)者、投資者、使用者以及人工智能作品傳播中的鄰接權(quán)利人等等,都可以作為人工智能作品的權(quán)利人或鄰接權(quán)人。
在我國《民法典》中并未對(duì)人工智能的法律地位,以及人工智能所生成物的性質(zhì)進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定。但在數(shù)字時(shí)代下,人工智能技術(shù)快速發(fā)展,其在文化、藝術(shù)與科學(xué)等領(lǐng)域廣泛適用,若要推動(dòng)其技術(shù)進(jìn)步,必須將立法先行觀念貫徹于立法活動(dòng)中。對(duì)此情形,立法者需要考慮在民法的法典化立法權(quán)力壟斷下微觀權(quán)利的保障模式之中,《民法典》應(yīng)如何回應(yīng)此問題。在對(duì)于人工智能作品的立法中微觀權(quán)利保障模式下的變化在于,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要對(duì)人工智能的法律地位、是否具有可版權(quán)性以及作品權(quán)利的歸屬問題進(jìn)行規(guī)定。而在其之上,法典化的立法權(quán)力壟斷意指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)范基礎(chǔ)源于《民法典》,其修訂的前提是《民法典》對(duì)于人工智能的性質(zhì)作出單獨(dú)的規(guī)定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基于此進(jìn)行修改更符合立法的邏輯體系。因此,在未來修訂《民法典》時(shí)對(duì)人工智能作品的保護(hù),可以參考《民法典》現(xiàn)有共享權(quán)利的立法模式,原因是其本質(zhì)與民法典中現(xiàn)有的“共享權(quán)利”是相通的,之后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可以修訂后的《民法典》為基礎(chǔ)對(duì)人工智能的保護(hù)舉措單獨(dú)立法。只有法典化的立法權(quán)力壟斷在微觀權(quán)利保障模式下進(jìn)行變化,才能使人工智能作品的保護(hù)更具有進(jìn)步意義。
在人工智能作品的創(chuàng)作中具有多主體參與的特征,其經(jīng)歷了投資者對(duì)于人工智能的投資與推廣,人工智能產(chǎn)品設(shè)計(jì)者的算法編寫、產(chǎn)品維護(hù),以及使用者數(shù)據(jù)輸入與結(jié)果選擇等主體參與下產(chǎn)生的作品,過程中每個(gè)主體都花費(fèi)了時(shí)間、精力與金錢,若不通過立法對(duì)人工智能作品加以保護(hù),則是對(duì)投資人所投資金的浪費(fèi)、對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)者的創(chuàng)新思維產(chǎn)生抑制,以及對(duì)產(chǎn)品使用者使用頻率的降低,所以需要以立法的形式來平衡人工智能作品創(chuàng)作中多方參與主體的利益,以激發(fā)社會(huì)的創(chuàng)新活力。假設(shè)賦予人工智能作品法律地位,其會(huì)對(duì)未來公共福祉有著舉足輕重的意義,這將刺激消費(fèi)者對(duì)于人工智能作品的使用意愿,從而引進(jìn)資本對(duì)于該領(lǐng)域的投資,繼而促進(jìn)人工智能的開發(fā)與優(yōu)化,助力科技創(chuàng)新成果的研發(fā)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不同于其他法律,其中富含著對(duì)人類精神文明的保護(hù),不論是發(fā)明創(chuàng)造還是文學(xué)作品,保護(hù)其就是在保護(hù)人類現(xiàn)有以及未來的文明。當(dāng)今,ChatGPT 正引爆著世界第四次科技革命,諸多國家將人工智能技術(shù)提升到國家戰(zhàn)略高度,各國紛紛出臺(tái)相應(yīng)政策以鼓勵(lì)國內(nèi)人工智能技術(shù)的發(fā)展。我國未來法典化與解法典化過程中,在《民法典》確定人工智能的法律性質(zhì)的前提下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在認(rèn)可人工智能作品可版權(quán)基礎(chǔ)上,明確人工智能作品的權(quán)利歸屬,此舉對(duì)我國人工智能的發(fā)展將起到至關(guān)重要的推動(dòng)作用,將激勵(lì)更多的科研工作者進(jìn)行深入研究。此外,人工智能作品繁榮了人類作品市場(chǎng),倘若民法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)人工智能作品采取合理的保護(hù),則更有效地實(shí)現(xiàn)人類對(duì)其作品的利用,因此人類將把更多的精力集中到高質(zhì)量的作品創(chuàng)作中,最終,人類將走向前所未有的高度。