顛覆性技術政策—技術路線圖框架構建與實證分析

胡雯 夏蓓麗

收稿日期：2022-09-30? 修回日期：2022-11-22

基金項目：國家社會科學基金青年項目（22CGL042）

作者簡介：胡雯（1989-），女，上海人，博士，上海社會科學院信息研究所助理研究員，研究方向為科技發展與管理；夏蓓麗（1983-），女，江蘇江陰人，博士，上海社會科學院信息研究所助理研究員，研究方向為科技發展與管理。

摘? 要：在傳統技術路線圖的基礎上，構建面向顛覆性技術及其新興產業發展的政策—技術路線圖框架，提出防御型、培育型、賦能型3類政策工具在用戶需求、市場、產品、技術、參與者5個維度上的作用機制及其順序邏輯。在此基礎上，以中國新能源汽車產業為例，綜合采用案例分析和薈萃分析方法，驗證該框架的解釋力。研究結果表明：政策—技術路線圖框架從社會—技術系統轉型視角闡釋各階段政策工具與顛覆性技術及其新興產業發展間的互動演進規律，并提出早期階段應以防御工具為主，側重支撐知識空間形成；成長階段應以培育工具為主，側重建立良好利基功能；轉型階段應以賦能工具為主，通過適應性和轉換性手段促使新舊范式平穩轉換。

關鍵詞關鍵詞：顛覆性技術；技術路線圖；新能源汽車；政策工具；薈萃分析

DOI：10.6049/kjjbydc.2022090843

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）????? 開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

中圖分類號：F204

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）02-0025-10

0? 引言

伴隨新一輪科技革命和產業變革，顛覆性技術的復雜性和不確定性增大，影響范圍不斷向社會層面延伸，尤其是在低碳轉型背景下，要求公共政策在時間維度上更快、在社會—技術系統層面上更從容地應對創新發展和產業新變化。中國新能源汽車產業的快速發展，一方面為汽車產業換道超車提供了重要機遇，另一方面也為汽車產品低碳發展提供了技術路線，是低碳轉型背景下顛覆性技術及其產業發展的典型代表。目前，學界普遍認為政策對中國新能源汽車發展具有重要作用（張蕾等，2020），但從顛覆性技術視角對公共政策的時間敏感性和社會性影響缺乏討論，為此亟需構建分析框架用于解釋基于顛覆性技術創新的新興產業發展與政策關系，為低碳轉型過程中的政策決策提供支撐。

為此，本文將構建一個面向顛覆性技術及其新興產業發展的政策—技術路線圖框架，在綜合考慮敏捷應對和低碳轉型的基礎上，為解構政策影響及其與顛覆性技術創新過程之間的交互機制提供分析工具。在框架構建上，通過引入社會—技術系統的可持續轉型理論，對傳統技術路線圖進行改進，提出適應顛覆性技術分析需要的技術路線圖分層結構和政策工具分類，闡述早期階段、成長階段、轉型階段的政策工具和主要作用維度，以此為基礎開展實證研究，以中國新能源汽車產業為例，綜合使用案例分析和薈萃分析方法，將既有的量化分析結論充分整合到實證研究中，驗證顛覆性技術政策—技術路線圖框架的解釋力，為低碳轉型進程中的政策工具選擇提供啟示。

1? 文獻回顧

1.1? 顛覆性技術的政策挑戰

顛覆性技術（disruptive technologies）是指在主要性能上稍遜于主流技術，在發展初期只能服務于次要性能細分市場，并通過后期改進主要性能逐步滿足用戶需求，最終取代現有市場主流技術的一種新技術類型[1]。由于顛覆性技術常常能夠以革命性方式對傳統產業產生“歸零效應”，因而容易對在位企業、細分市場、技術創新生態、現有制度和范式造成破壞性影響。以往關于顛覆性技術響應策略的研究大多著眼于單一主體，然而越來越多的實踐證據表明，顛覆性創新通常起源于系統層面而非個體公司[2]，這是因為由多主體系統支撐的顛覆性技術比由單一主體支持的顛覆性技術發展更快，支持者規模的合法性效應有助于提高社會、政策制定者、監管機構和資本投資者對新興技術的接受度。因此，顛覆性技術響應策略研究也應由企業層面向系統層面突破，需要綜合考慮系統內部發展和外部生存機制[3]。

從顛覆性技術的系統應對來看，基于政策制定者視角的研究明顯不足，相關政策研究主要面臨兩大關鍵挑戰：第一，顛覆性技術的高時間敏感性要求重塑時間維度與公共政策之間的關系。新興復雜技術具有的適應性、協同進化與敏捷性特征，是當前公共政策議題中的難點[4]。具體來說，一是識別政策工具干預時機，通過時間序列邏輯解釋政策作用機制和影響效果（Scordato et al.，2018）；二是在政策反饋過程中識別引爆要素，即通過較小擾動引發強烈且不可逆的自我放大機制，加速轉型進程（Stadelmann-Steffen et al.，2021）。這需要公共政策按照顛覆性技術發展軌跡及其系統性影響進行快速應對。第二，顛覆性技術的社會性影響要求公共政策從更高層面制定響應策略。Schuelke-Leech（2018）指出，顛覆性技術發展存在兩個階段，一階顛覆是市場或行業內的局部變化，二階顛覆影響更廣泛的社會規范和運作，包括社會關系、組織結構、制度、公共政策和物理環境等。尤其是在低碳轉型背景下，技術創新過程不僅涉及生產方式轉變、產業轉型升級、消費市場變革，還涉及社會生活方式改變，因此需要在社會—技術系統層面考慮顛覆性技術響應策略。

1.2? 技術路線圖方法

為了應對顛覆性技術的高時間敏感性，技術路線圖方法能夠表征顛覆性技術在時間序列上的發展軌跡。技術路線圖可以用于識別潛在顛覆性技術和產品[5]、區分顛覆性與漸進性創新[6]，通過分層結構和時間維度布局有效提高顛覆性技術規劃與執行效率，更好地解析顛覆性技術及新興產業發展過程的復雜性。技術路線圖方法在可再生能源領域得到廣泛應用（Amer，Daim，2010），然而其與政策分析手段的結合較為少見。

Zhou等（2013）首先采用含有政策的技術路線圖方法，揭示政策對新興產業的影響過程。在此基礎上，為了理解政策影響產業發展的間接、隱含機制，黃萃等[7]提出納入政策維度的技術路線圖分析框架，該框架通過分析政策工具與技術路線分層結構間的作用關系解釋風機和光伏產業的政策機制，該技術路線圖采用傳統的“市場—產品—技術”分層結構，關注不同發展階段的政策工具應用，包括需求面、環境面、供給面三類。該分析框架已被應用于部分新興產業領域（胡峰 等，2019；黃劍鋒，章曉懿，2020），但尚沒有將技術的社會性影響納入分析，因而難以支持針對顛覆性技術的政策研究。

1.3? 社會—技術系統可持續轉型理論

為了分析顛覆性技術的社會性影響，引入社會—技術系統轉型理論有助于在兼顧社會系統與技術系統的基礎上為更高層面決策提供支撐。近年來，可持續發展問題日益突出，此類具有社會嵌入性的挑戰需要通過社會—技術系統轉型解決，即由激進式創新或顛覆性技術實現社會—技術系統的根本性轉變（Khler et al.，2019）。多層次視角（MLP）是社會—技術系統轉型理論的主流分析框架，其認為轉型是通過利基層、體制層和遠景層3個層級互動實現的。該框架為顛覆性技術的政策干預提供了合理依據。

在社會—技術系統轉型理論中，通過建立保護空間使利基創新免受不利影響是基本共識[8]。顛覆性技術保護空間是為新興技術構建的一個具有虛擬或實體邊界的保護區域，使新興技術免受外部壓力。保護空間提供3項重要功能，即①防御功能，旨在保護處于萌芽期的顛覆性技術免受主流技術市場的選擇壓力；②培育功能，在成長期為顛覆性技術提供試驗空間，幫助支持者構建社交網絡[9]；③賦能功能，在顛覆性技術發展成熟并形成主導設計后，促使舊的社會—技術制度向新的社會—技術制度轉型，直到顛覆性技術在新制度中實現社會嵌入[10]。保護空間的概念屬性為政策干預研究提供了基礎，一方面，保護空間的內涵機制揭示利基層與體制層間存在多維互動關系，涉及市場、用戶偏好、文化等社會屬性，有助于政策研究者從更高層級將顛覆性技術的社會性影響納入考察范圍；另一方面保護空間的功能效應在時間維度上具有順序邏輯，能夠為時間維度上的政策工具配置和選擇提供啟示。

目前，基于社會—技術系統轉型理論的政策研究仍處于早期發展階段，雖然Rogge & Reichardt（2016）提出適用于可持續轉型研究的政策組合概念框架，但相較于轉型研究與日俱增的社會生態屬性和系統復雜性，針對政策工具選擇、政策過程分析、政策績效評估的研究明顯滯后，亟待補充。

2? 研究框架

2.1? 顛覆性技術政策—技術路線圖框架

為了構建面向顛覆性技術的政策—技術路線圖框架，分別對技術路線圖的分層結構和政策工具類型劃分進行優化。

（1）在傳統技術路線圖“市場—產品—技術”的基礎上，增加用戶需求和參與者兩個層級。一是在用戶需求層面將用戶對顛覆性技術主要性能和次要性能的需求納入分析范圍，綜合考察顛覆性技術在市場需求層面的壓力和機遇。二是在參與者層面將政府、企業、科研機構、中介組織等利益相關者納入分析范圍，實現顛覆性技術的社會維度嵌入和多元主體分析。

（2）以社會—技術系統的可持續轉型理論為基礎，采用顛覆性技術保護空間的政策干預機制（胡雯等，2021），將政策工具劃分為防御型、培育型、賦能型3種，相關定義和政策示例如表1所示。具體來說：

第一，防御型政策旨在幫助顛覆性技術抵御既有環境選擇壓力，包括來自產業、主流技術和基礎設施、知識基礎、用戶關系和市場、公共政策和政治權力、制度文化意涵等方面的壓力，加速新知識開發和技術研發進程，適度降低企業研發投入風險，助力顛覆性技術實現技術發展目標[8]。

第二，培育型政策旨在對顛覆性技術進行選擇、培育、孵化，加速主導設計形成，推動顛覆性技術由成長階段邁向轉型階段，并通過期望建立、社會網絡構建、學習和試驗等方式促進利基層內部參與者達成共識，形成具有協商機制的創新網絡，實現技術應用目標，逐步降低從技術到產品過程中的不確定性。

第三，賦能型政策旨在幫助顛覆性技術平穩實現社會嵌入，促使社會—技術制度完成轉型，其有適應型和轉換型兩條作用路徑。其中，適應型路徑在環境不變的情況下推動顛覆性技術與主流技術競爭，轉換型路徑通過改變既有環境助力顛覆性技術發展[11]。

2.2? 不同顛覆性技術發展階段的政策作用維度

進一步地，三類政策工具通過在顛覆性技術不同發展階段聚焦不同側重點，實現政策效應的漸層釋放，最終完成轉型。從生命周期角度，可以將顛覆性技術發展分為3個階段，即早期階段（知識空間形成）、成長階段（利基功能建立）、轉型階段（新舊技術競爭和范式轉換），下面對三類政策工具的主導階段和作用維度進行具體分析。

（1）防御型政策在顛覆性技術發展早期階段占據主導地位，側重為知識空間建立和形成提供支撐。防御型工具可以通過優先或專項資助、建設專門的研發或應用基礎設施、減少現有技術標準和公共政策對新興技術的限制等途徑，支持知識空間發展。因此，防御型工具的著力點是技術和參與者維度，旨在促進知識基礎形成，推動技術早期迭代，其最終目標是促使知識空間形成，確保顛覆性技術的后續發展擁有足夠的知識生產者和傳播者。此外，防御型工具效用發揮也與體制層在制度、認知和規范結構方面的強勢程度有關[12]。

（2）培育型政策在顛覆性技術成長階段占據主導地位，側重為利基功能建立提供支撐。在成長階段，顛覆性技術尚處于產品化和商業化過程中，因此需要使用培育型工具為其提供試驗機會和應用場景，也可以采用鼓勵產學研合作等方式促進網絡構建，還可以通過發布產業規劃等方式建立穩定期望，釋放積極的政策信號。所以，培育型工具的著力點是產品和參與者維度，同時，也對技術維度有支持作用，能夠加速主導設計出現、擴大創新網絡規模、增強網絡內部連接、促進共識空間形成，其最終目標是建立良好的利基功能，確保顛覆性技術具備與主流技術競爭的基礎。

（3）賦能型政策在轉型階段占據主導地位，側重于推動顛覆性技術與主流技術競爭，促進新舊范式平穩轉換。在轉型階段，賦能型工具主要有兩條作用途徑，一是通過補貼、稅收減免等方式，降低顛覆性技術在主要性能屬性上的劣勢，減少用戶轉換成本，促進其與主流技術充分競爭；二是通過改變現有選擇環境制定出更利于顛覆性技術發展的“游戲”規則，使稀缺的制度資源向顛覆性技術傾斜，以此推動轉型。因此，賦能性工具著力點主要體現在市場維度，無論是適應性策略還是轉換性策略，都能夠面對市場釋放出強烈的政策信號，幫助顛覆性技術逐步贏得保護空間外部主體信任，最終實現平穩轉型。

表2為政策工具的主要作用維度，其中，星號表示政策工具著力點，方形表示對政策工具效用具有影響。

3? 研究設計與數據來源

為了驗證政策—技術路線圖框架對顛覆性技術發展階段和政策作用的解釋力，選取中國新能源汽車產業及其政策工具為研究對象。

首先，采用案例分析方法對中國新能源汽車產業發展過程進行描述性分析，為技術路線圖繪制奠定基礎。使用多種資料來源和多元異構數據相互印證，以確保案例研究的準確性，主要包括政策文件、學術文獻、統計數據、訪談資料等。

其次，采用薈萃分析法對中國新能源汽車政策作用維度進行總結，為政策層繪制奠定基礎。由于中國新能源汽車政策研究在變量選取、模型方法、數據規模上均存在較大差異，很難采用定量薈萃分析計算平均效應，因此本文選取定性薈萃分析方法。定性薈萃分析是社科領域常用的分析工具，主要以大量具有矛盾性結論的文獻為研究對象，采取廣泛比較的研究思路（齊磊，唐權，2019）。薈萃分析步驟如下：第一步，文獻收集與篩選。通過中國知網核心期刊（SCI收錄、EI收錄、核心期刊、CSSCI期刊）數據庫，以“新能源汽車”或“電動汽車”和“政策”或“政策工具”為檢索詞進行檢索，獲得初始文獻430篇。在此基礎上，根據3個標準進行篩選，一是研究議題圍繞中國新能源汽車政策實施效果，二是研究設計能夠通過量化實證方法考察政策工具作用方向和影響程度，三是研究數據是真實的而非模擬仿真數據。最終得到43篇文獻。第二步，文獻分析。由兩位作者分別對文獻進行閱讀，手工提取涉及工具類型、作用維度、作用對象、路徑關系、樣本規模、模型方法等方面的關鍵要素，并就意見不一致部分進行討論，形成分析結果。第三步，分類比較。按照分析框架中的工具類型和分層結構對三類工具作用機制進行總結與對比，并對框架作進一步修正。

最后，綜合案例分析和薈萃分析結果，繪制中國新能源汽車的政策—技術路線圖。

4? 實證研究

4.1? 案例分析：中國新能源汽車產業發展

4.1.1? 用戶需求

新能源汽車的早期消費者往往是時尚的環保者，或者是對駕車成本敏感的受眾（孫曉華，王林，2014）。時尚的環保主義消費者注重產品的綠色和節能屬性，也樂于嘗試新興產品，因此即使新能源汽車在主要性能維度（購買價格、續航里程、使用便利性）上不及燃油汽車，他們仍然會傾向于選擇新能源汽車并成為早期消費者。對駕車成本敏感的受眾（如出租車和網約車司機）則能夠從次要性能維度上受益，即新能源汽車的使用成本較低。

4.1.2? 市場

中國新能源汽車市場發展的起步時間明顯晚于國外新能源市場，2010年之前新能源汽車市場規模很小，年銷量不足5 000輛，直到2012年才超過1萬輛。2013年以后，新能源汽車市場迎來高速增長期，5年內平均增速超過150%，其中，2014年和2015年增速超過300%。2019年以后，新能源汽車市場增速明顯放緩，2020年銷量達到136.7萬輛，較上一年增長13.54%。市場占有率變化情況與年銷售量類似，具體見圖2所示。2015年新能源汽車市場占有率首次超過1%，2020年市場占有率達到5.4%。

4.1.3? 產品

2009年是中國新能源汽車由研發向產業化邁進的標志性年份，比亞迪F3DM的上市是國產新能源轎車面向私人個體銷售的開端，具有里程碑意義。由于該階段產品續航里程最高僅有180Km左右，因此微型和小型純電轎車產品市場率先得到快速發展（2014-2015年）。2018年之后，純電轎車續航里程普遍超過500Km，中高端轎車產品市場開始形成，微型小型純電轎車市場份額逐步下降。同時，國產新勢力車企借助互聯網和自動駕駛技術的東風迅速發展。

4.1.4? 技術

國內新能源汽車發展主要受到電池、電機、電控三類技術的影響，這也是“十五”期間863計劃“三縱三橫”研發布局的核心組成部分。電池技術方面，鋰電池是當前新能源汽車的主流動力源，其能量密度直接決定汽車續航里程（靳文婷 等，2022）。早期階段，研發重點為磷酸鐵鋰電池技術，2010年后逐漸轉向三元鋰電池技術，“十四五”期間研發重點轉變為固態動力電池技術。電機技術方面，主要以永磁同步電機研發為主，兼顧交流異步電機。電控技術方面，自2010年始新能源汽車企業開始廣泛進行電機控制系統、能量管理系統、電動轉向助力、電池管理系統等電控系統研發與應用。隨后，高級駕駛輔助系統得到快速發展，L3和L4級別的應用落地化。2017年后，車載人工智能成為國產新勢力車企的研發重點之一。

4.1.5? 參與者

在“十五”和“十一五”期間，國內新能源汽車仍處于研發階段，根據863計劃《電動汽車》重大科技專項和《節能與新能源汽車》重大項目參與情況，以比亞迪、一汽等企業，同濟大學、清華大學等高校為重要參與主體。2009-2015年，工信部先后公布76批新能源汽車推廣目錄，涉及企業共225家（何文韜，肖興志，2017）。同時，從IPC國際專利的行動者網絡來看，清華大學、浙江大學等是主要研發機構（高建剛，2019）。2016年后，為了治理電動汽車騙補問題，工信部對新能源汽車推廣目錄的準入要求進行調整，截至2020年先后公布263批目錄。同時，從IPC國際專利的申請量看，吉林大學、清華大學等是主要研發機構。從參與者合作網絡看，新能源汽車產業合作網絡的整體聯通性不高，雖然上中下游之間的內部協同創新增強，但產業鏈各環節間協同創新關聯程度較低（劉國巍，邵云飛，2020）。

4.2? 薈萃分析：三類政策工具作用維度

4.2.1? 防御型政策

中國新能源汽車產業發展在很大程度上來源于國家政策扶持[13]。從時間分布上看，早在“十五”期間就已開始通過防御型政策支持新能源汽車產業發展，政策工具則主要集中在知識技術防御舉措上。2001年“863”計劃啟動電動汽車重大專項，開展“三縱三橫”研發布局，為新能源汽車產業化奠定技術基礎，同時，提出知識產權保護和標準戰略落實的相關舉措。此后，在“十一五”和“十二五”期間，“863”計劃和科技專項計劃圍繞電動汽車開展持續的專項研究布局，這是典型的知識技術防御舉措。2004年《汽車產業發展政策》出臺，一方面要求加強新能源汽車技術研發和產業化研究，另一方面要求引導消費者購買和使用低能耗、低污染、小排量、新能源、新動力汽車，可以認為是一項知識技術防御和市場產業防御并重的舉措。2007年《新能源汽車生產準入管理規則》出臺，此后經工信部多次修訂，為降低新能源汽車企業生產和技術標準方面的選擇壓力提供支撐，上述也屬于知識技術防御舉措。

從作用維度看，薈萃分析結果顯示，現有文獻主要是對知識技術防御政策效果進行討論。其中，涉及研發補貼工具的文獻最多（6篇），涉及標準規范工具的文獻較少（2篇）。由于以“863”計劃為代表的專項政策效果很難通過計量模型考察，因此本文借助研發補貼工具文獻對此類知識技術防御政策效果進行解釋。具體來說：研發補貼工具在市場（銷量規模）、技術（研發銷量比、研發投入規模、研發投入強度）、參與者（產能利用率）維度都表現出顯著的正向作用；標準規范類工具則在市場（銷量規模）、技術（專利規模）維度表現出顯著的正向作用。

4.2.2? 培育型政策

自2009年始中國新能源汽車產業在密集的扶持政策下進入快速發展軌道。2009年《關于開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》出臺，決定在北京、上海等13個城市開展節能與新能源汽車示范推廣試點工作。同年，工信部開始發布新能源汽車推廣目錄。此后，新能源汽車示范推廣試點范圍不斷擴大，這是典型的學習試驗類培育政策。2012年《節能與新能源汽車產業發展規劃（2012-2020年）》發布，對中國新能源汽車產業未來發展進行了總體布局，這是典型的期望建立類培育政策。2017年《乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》（以下簡稱“雙積分”政策）出臺，旨在促進汽車生產企業更好地平衡傳統燃油車和新能源汽車的生產決策，可以認為這是一種網絡構建類培育政策，能夠促使傳統燃油車生產企業將更多資源投入新能源汽車研發生產。

從作用維度看，針對培育型政策的討論主要涉及稅收優惠（11篇）、推廣目錄（2篇）、雙積分政策（2篇）。薈萃分析結果顯示，稅收優惠工具對技術維度的作用較復雜，其中，對研發投入強度和專利質量表現出顯著的正向作用，但對研發效率的作用不顯著，與研發投入規模以及專利規模存在非線性關系。同時，稅收優惠工具對參與者表現出顯著的正向影響，有利于增加企業總收入和凈利潤[14]，提升企業盈利能力、償債能力、運營能力和發展能力[15]。推廣目錄則在技術（專利規模）維度表現出顯著的正向影響。雙積分政策在技術（研發投入規模和強度）、參與者（經營績效）維度表現出顯著的正向作用。同時，基于博弈論研究結果提出，雙積分政策對新能源汽車供應鏈合作具有一定影響，特別是當積分較高時，在供應鏈合作模式下車企會進行更多研發努力，激勵制造商生產和銷售新能源汽車[16]。此外，來自演化博弈的證據表明，市場機制和政府調控對參與者維護合作行為并形成網絡集聚具有促進作用[17]，市場機制下政府補貼、違約金以及收益分配系數對驅動企業與學研機構開展新能源汽車合作創新的效果明顯[18]。

4.2.3? 賦能型政策

伴隨扶持政策的密集出臺，中國新能源汽車市場規模快速擴張。2010年《關于開展私人購買新能源汽車補貼試點的通知》發布，確定在上海等5個城市啟動私人購買新能源汽車補貼試點工作，并按照動力電池組能量分別制定插電式混動和純電乘用車補貼額度。2014年《關于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》出臺，對納入免征購置稅目錄的車型施行購置稅減免政策，并在此后的政策中對車船稅也施行減免，這是典型的適應性賦能政策。2013年發布的《關于繼續開展新能源汽車推廣應用工作的通知》，要求示范城市的政府車輛采購向新能源汽車傾斜。2014年首次對充電設施建設實施扶持政策，發布《關于新能源汽車充電設施建設獎勵的通知》。2015年李克強總理要求各地不得對新能源汽車實行限行限購[19]。此外，各城市根據交通承載力情況，制定了不同的路權政策[20]。例如上海實行限牌不限行政策，符合要求的新能源汽車可以獲得免費綠牌，從而享受優先路權福利。諸如政府采購、充電樁建設、限行限購路權優先等舉措屬于轉換型賦能政策，使稀缺的制度資源向顛覆性技術傾斜。

從作用維度看，針對政府補貼的討論最集中（30篇），其次是限行限購路權優先（8篇）、購置稅減免（7篇）和充電樁建設（6篇），針對政府采購的討論較少（4篇）。薈萃分析結果顯示，政府補貼工具對5個維度都具有一定影響，其中，在用戶需求（購買動機和意愿）、市場（銷量規模）維度表現出顯著的正向影響；在產品維度上，對產量規模的影響存在爭議，且對產品質量沒有起到促進作用；在技術維度上，對研發投入強度和專利質量具有顯著正向影響，但對研發投入規模、研發效率、專利規模的影響尚不明確；在參與者維度上則呈現出較大差異。高秀平和彭月蘭[15]的研究指出，財政補貼對新能源汽車企業盈利能力和運營能力的影響為負，對償債能力、發展能力的影響為正。限行限購路權優先工具在用戶需求（購買意愿）和市場（銷量規模）維度均表現出顯著正向作用，且通常在交通承載壓力較高的城市中政策效果更佳[20]。購置稅減免政策在市場（銷量規模）和產品（產量規模）維度均表現出顯著正向影響，但對企業全要素生產率的影響不顯著。充電樁建設政策在市場（銷量規模）維度的顯著正向影響得到多次驗證，還有學者指出，國內充電樁建設政策出臺時間較晚[19]。政府采購政策對市場（銷量規模）具有顯著正向影響，但對產量規模的影響不顯著。由此可見，相較于適應性賦能政策在多個維度上的復雜作用機制，轉換性賦能政策在用戶需求和市場維度表現出更加明確且直接的影響效應。

4.3? 政策—技術路線圖

綜合案例分析和薈萃分析結果，繪制中國新能源汽車產業的政策—技術路線圖如圖3所示，并選擇有代表性的政策工具進行總結，其中，灰色箭頭標注了政策工具作用維度。從圖3可知，中國新能源汽車產業發展得到各類扶持政策支持，從政策工具實施時間看，防御型、培育型、賦能型三類政策伴隨產業發展依次出現，其中，防御型政策在早期階段的出現密度最高（2009年前），培育型政策在成長階段更為集中（2010-2017年），賦能型政策則更多作用于轉型階段（2018年至今）。

5? 結論

長期以來，以顛覆性技術為核心的新興產業形成通常存在較高不確定性和廣泛的社會影響，尤其是在低碳轉型背景下，使得政策決策者需要在不同產業發展階段動態調整政策工具應用，同時，快速應對突如其來的復雜變化。因此，本文提出的顛覆性技術政策—技術路線圖框架可為破解此類困境提供參考。引入社會—技術系統的可持續轉型理論，對原有政策—技術路線圖進行改進：在傳統技術路線圖“市場—產品—技術”的基礎上，增加用戶需求層和參與者層，實現社會維度的嵌入和多元主體分析；對政策工具劃分進行調整，提出防御型、培育型、賦能型三類政策工具，以適應顛覆性技術動態分析和轉型研究需要。在先驗框架基礎上，以中國新能源汽車產業為例，綜合案例分析和薈萃分析方法，驗證框架的解釋力。根據實證研究結果，對框架進行修正，提出管理啟示和研究不足。

5.1? 修正后的顛覆性技術政策—技術路線圖框架

根據實證研究結果，本文提出的顛覆性技術政策—技術路線圖框架對政策工具在不同階段的分布假設得到充分驗證。值得注意的是，在成長和轉型階段，培育型和賦能型工具存在交互更迭的關系。按照薈萃分析結果，進一步對政策工具作用維度進行修正，如圖4所示，灰色線條為修正后新增。修正內容包括：①防御型工具對早期階段的新興市場形成具有積極作用，通過制定排放規則、準入門檻、行業標準等規范新能源汽車市場秩序（熊勇清等，2019），引導消費者逐步建立對新能源汽車的良好認知，為培育先鋒型消費者奠定基礎；②賦能型工具在轉型階段對產品具有一定影響，但這種影響主要表現在產量規模增加上，對產品迭代升級和質量改進的影響沒有得到實證研究的支持[22]。

5.2? 管理啟示

根據政策—技術路線圖分析結果，對中國新能源汽車政策制定有以下啟示：①早期干預應以防御型工具為主，例如科技專項計劃、知識產權保護、標準制定與落實、消費者引導等，旨在為利基多樣化發展提供空間，同時，對新興市場形成也具有積極作用；②政策工具的過早/過晚介入均對政策效果產生影響，例如賦能型政策的過早介入會對主導設計迭代產生負面影響，從而延緩顛覆性技術擴散速度，從中國新能源汽車政策在成長階段的作用效果來看，由于新能源汽車產品尚不成熟，充電基礎設施不足，在細分市場上難以與傳統燃油車競爭，因此在這一階段即使通過政府補貼方式將新能源汽車推向市場，鑒于其在主要性能屬性上的明顯劣勢，賦能型政策也無法起到推動顛覆性技術與主流技術競爭的作用。同時，由于成長階段的技術發展尚不能支撐主導設計快速迭代，產品質量參差不齊，從而降低消費者購買意愿；③在成長和轉型階段，應注意培育型與賦能型工具間的互動關系，尤其是補貼政策作用范圍廣泛，需要綜合考慮政策工具對多元參與者的作用，及對其它工具的溢出效應，并根據政策反饋結果動態調整工具組合和政策力度，以預防顛覆性技術可能出現的社會性影響。

5.3? 研究不足

雖然本文提出的政策—技術路線圖框架為顛覆性技術公共政策的敏捷應對提供了啟示，但仍有諸多局限：一是3類工具之間的互動關系有待深入討論。由于政策工具交互實例以及特定類型工具交互的重復實例很難被觀測和記錄，因此如何綜合考察政策組合互動中日益凸顯的復雜性、多層次、多主體等特點是一個難點問題，亟待補充。二是對政策工具介入時機的判斷缺乏更細致的量化研究支撐，在后續研究中需要進一步結合顛覆性技術發展階段開展分析。

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責任編輯（責任編輯：胡俊健）

英文標題A Framework of Policy-technology Roadmap of Disruptive Technology： A Case of New Energy Vehicle Industry in China

英文作者Hu Wen， Xia Beili

英文作者單位（Institute of Information， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200235， China）

英文摘要Abstract： In the process of low-carbon transitions， disruptive technologies can help the technology paradigm get rid of the "carbon lock-in" situation， promote the market structure to subvert the "carbon dependence" pattern， and accelerate the transition of the energy power system towards a greener direction. In the new round of technological revolution and industrial transformation， the research on the response strategy of disruptive technology has gradually made breakthroughs from the enterprise level to the system level. On the one hand， it requires to reshape the relationship between the time dimension and public policy to deal with the high time sensitivity of disruptive technologies; on the other hand， response strategies are expected to develop at a higher level to deal with the social impact of disruptive technologies.

In order to provide a better explanation of the dynamic relationship between the development of emerging industries based on disruptive technologies and relevant policy impact， this paper constructs a policy-technology roadmap framework for the development of disruptive technologies and their emerging industries. By introducing the sustainable transition theory of socio-technical system， the framework of integrated policy-technology roadmap （P-TRM） proposed by Huang Cui is improved in two aspects. Firstly， the traditional technology roadmap consists of three levels （market-product-technology）， and then the user demand layer and the participant layer are added to realize the embedding of social dimensions and multi-subject analysis. Secondly， the typology of policy instruments is adjusted into three types （shielding， nurturing， and empowerment） to realize the dynamic analysis and transition research in the process of disruptive innovation. Meanwhile， according to the conclusion of theoretical research， a preliminary analysis is made on impact dimensions of policy instruments and multi-level interaction mechanism in the early stage， growth stage and transition stage.

Within the analytical framework，empirical research is carried out by taking China's new energy vehicle industry as an example. To ensure the validity of the empirical research， this paper adopts the research method combining case studies and meta-analysis. It firstly employs case studies by collecting diverse sources of data and multi-heterogeneous data to descriptively analyze the development process of the industry， in preparation for the drawing of the technology roadmap. Then it makes the meta-analysis to summarize impact dimensions of China's new energy vehicle policy by extracting the research conclusions of 43 literatures on policy effects， and provides political implications. According to the research conclusions of case studies and meta-analysis， a policy-technology roadmap of China's new energy vehicle industry is drawn， and the usage frequency and impact dimensions of three types of policies，including shielding， nurturing， and empowerment at each stage are analyzed. The conclusions of the empirical research validate the explanatory potential of the disruptive technology policy-technology roadmap proposed in this paper. Further， according to the conclusions of the empirical research， impact dimensions of policy instruments are revised. Firstly， shielding instruments have a positive effect on the formation of emerging markets in the early stage. Secondly， empowerment instruments have a certain impact on the product level in the transition stage.

In summary， the results show that the policy-technology roadmap framework explains the interactive evolution law of policy instruments， disruptive technologies and emerging industries in different stages from the perspective of socio-technical system transition. In the early stage， shielding instruments are employed to support the formation of knowledge space. In the growth stage， nurturing instruments are employed to establish good niche functions. In the transition stage， empowerment instruments are employed to promote the smooth transformation from old paradigms to new paradigms through fit-and-conform and stretch-and-transform paths. The results provide some management enlightenments for solving the problem of agile response of disruptive technology policies in low-carbon transitions. （1） Early intervention should mainly focus on shielding instruments， with the aim to provide space for niche diversification and promote the formation of emerging markets. （2） The timing of intervention will affect the policy effect significantly. （3） In the growth and transition stages， it is critical to pay attention to the interaction between nurturing and empowerment instruments. The effects of policy instruments on multiple participants and their spillover effects on other instruments should be considered comprehensively， and dynamic adjustments should be made according to the policy feedback loops.

英文關鍵詞Key Words：Disruptive Technology; Technology Roadmap; New Energy Vehicles; Policy Instruments；Meta-analysis