水上交通事故致因理論及其在安全管理中的應用

郭健

（吉安市交通運輸綜合行政執法支隊，江西吉安 343000）

0 引言

遠洋運輸、沿海運輸和內河運輸三種運輸方式分別承擔著國際、國內沿海各城市和國內河道的運輸任務，對區際交流、國際貿易和經濟發展有重要作用。為此，相關部門要加強對水路交通安全的關注，并將事故致因理論應用到具體的安全管理工作中，以保證國家水路運輸安全。將對事故致因理論進行詳細的介紹，并對造成水上交通安全問題的原因進行了分析，從而明確水路運輸安全事故的實質，并提出針對性的、具體化的水上交通安全管理對策，以期能夠為各個海事部門在實踐中的管理提供一些參考。

1 水上交通事故致因理論分析

1.1 事故致因理論

相關人員在分析了大量的事故之后，以此為基礎產生的機制和模型即為事故致因理論。對該理論進行定量、定性分析，能夠為企業的安全管理工作提供科學有效的依據。隨著科技的不斷進步，交通事故致因理論也在不斷發展和完善。然而，不同事故總結出的事故致因理論有不同的側重點，因此，相關工作人員必須從中挑選出一種或幾種適用于水上交通的理論展開研究。

1.1.1 事故傾向性理論

事故傾向性理論認為，在同樣的工作、環境下，一些人出現事故的概率比其他人高，這些人屬于事故傾向者，他們的存在會使生產安全事故增多[1]。區別不同的人的個性特征，不雇用事故傾向者，可以降低工業生產中的事故發生率。這個意外成因理論更適合于資本主義的社會化大生產，其強調人類對機器的適應，并過度強調了人類的自然本性。

1.1.2 海因里希（Heinrich）的因果鏈式理論

海因里希相信，人類的不安全行為是造成意外的最大原因，這種看法與海上交通事故相關研究結果相吻合，不過海因里希并沒有闡述使人變得不安全的致因。

1.1.3 博德事故因果連鎖理論

博德事故因果連鎖理論包括五個因素，即管理體系因素、個人工作環境因素、直接因素、事故因素、損失因素。在大部分情況下，采取有效的預防措施可以將事故造成的損失降到最低。拓普斯也在事故級聯理論中提出了“初損”與“終損”兩個概念，并提出了可通過設置“有效障礙”來降低“終損”與“終損”之間的關系，而博德“事故因果”說則提出了“事故的根源在于管理制度的缺失”的理論，這一觀點對水上交通事故的防治有重要的指導意義。

1.2 水上交通事故致因理論

1.2.1 水上交通事故致因理論的提出

以上所列舉的幾種事故成因理論，沒有一種能夠充分適用于水上交通事故成因的分析。其中，博德等人提出的“以管理為核心的事故因果級聯”更貼近水上交通事故的發生機制，可以為水上交通事故的調查與分析提供一定的理論依據。但其缺陷在于無法解釋環境因素在事故中所起到的不可忽視的作用。在此基礎上，可將船舶在水上交通事故中的損害劃分為初期損害和最后損害兩個階段，以此反映船舶在水上交通事故中的緊急情況。

為此，有必要在博德事故致因論的基礎上對其進行修改，即將不安全的航行環境添加到直接原因中，將環境要素添加到間接原因中，并將損耗劃分為初始損耗和最終損耗。

1.2.2 水上交通事故致因理論分析

對現實中的事故進行分析可知，水上交通事故的發生往往與安全管理制度不夠完善且未得到有效落實有關。船舶安全管理系統主要由船舶檢查與監管、船員資格審核、航行安全管理三個部分組成，水上交通事故致因理論分為直接原因和間接原因兩種。

間接原因包括人員因素、貨物因素、環境因素等。人員因素主要是指船員和引航員。貨物要素是指商品自身所具備的性質，如易流態、易燃、易爆等。環境因素是指水上交通環境。

直接原因包括船舶與貨物的不安全狀況及不安全的航行環境等，這也是船舶與貨物發生交通事故的主要原因。

通過對事故數據的統計和分析，發現在船舶航行過程中，船員的不安全行為是其中最重要的因素[2]。船舶和貨物的不安全狀態，指的是因為船舶和貨物本身缺陷的不斷發展，或者船舶因為沒有得到妥善的保養，直接造成水上交通事故的情況。比如，船舶超載、干舷太小、由于裝載不當而造成的船體穩定性不佳、演練結束后滅火裝置沒有恢復到可以馬上使用的狀態、貨物沒有綁好等。船舶不安全的航海環境是指船舶不安全的水域狀況、水域自然狀況以及船舶不安全的信息環境。例如，一場無法預測的熱帶風暴、風速及浪高超過預測值、沒有在海圖上標明的水下障礙、河道被采砂捕魚船占用、沒有獲得有關水面的冰面報告或其他航海安全方面的資料等。

意外事件和所規定的事故相比有較大的區別。事故是指在水上運輸的過程中，對船舶等進行一定程度的破壞或損壞，甚至導致人員傷亡。意外事件只是事故的一個環節，意外事件可能不會再繼續發展，而是變成了一種“險情”。但很多損失都是由意外事件引起的，如果沒有及時地處理意外事件，其可能會引發成更大的損失，也就是最后損害。應該指出，事故與初始損害是多元的，一次事故會導致一次或多次的初始損害，而初始損害又會變成另外一次損害，直至發生最后損害。最后損害是指發生緊急事件后，因事件而導致的最終損失。最后損害有沒有發生，以及損害的程度是由具體緊急情況以及事故發生時的現場處理情況決定的。

1.3 變化—失誤理論與水上交通安全管理

運用擾動理論和變化—失誤理論可以解釋許多水上交通事故和水上交通安全形勢。例如，采取避碰行動之后沒有駛回計劃航線；在航路條件發生改變后沒有準備更新的海圖以致擱淺；實施新的船舶定線制后，未按照規定的橫駛區而穿越航道以致發生碰撞；遭遇熱帶風暴后，選擇避風地點不當，以致沉沒；在船舶發生走錨后，值班人員疏忽大意，未能發現，導致擱淺；首次進入某港，不熟悉該港進出航道，而不申請引航員引航，導致誤入禁航區而損害水下軍用電纜；新船員班子上船，而未在開航前進行消防、棄船演習，導致遇險后應急反應混亂等。變化—失誤理論和模型是水上交通事故調查方法之一，能夠對各種事故作出理論上的解釋，在具體的事故分析中，運用該理論的關鍵是識別各種變化及隨后的行動。

2 水上交通安全事故的成因

2.1 人為因素

在事故發生過程中，人為因素常常是引發事故的一個重要原因。船員的身體狀況、知識水平、駕駛技能、思想等，都會對船員的行為產生直接影響，這些都與事故的發生有很大的關系。

2.2 船舶因素

船舶因傾覆、沉沒和失去控制而導致的意外事件，通常都是船舶自身的原因引起的。船舶因素主要有：船舶動力設備、操縱設備、安全設備和通訊設備等的性能和狀態等。

2.3 船公司因素

船公司在執行安全管理的過程中，是否建立完善的機制和制度、團隊是否具備專業素質、是否明確了相關人員的職責并將責任落實到位等都是影響船舶安全運營的關鍵因素。其中，船員是否充足、設備是否完備、船隊是否能夠正常航行、裝貨是否合情合理等，都與船公司的業務水平有著密切的關系。

3 水上交通安全事故的本質分析

根據“事故致因論”認為，生產過程是由不同形態的能量互相轉換而形成的。為達到最終工作目的，應將多種形式的能源以一定的方式注入生產裝置中，而在這一過程中，將會產生大量危險因素，導致安全事故。在水上交通中，電力和熱能經過船舶、信號和航線等設施的作用，被輸入到生產過程中，最后被轉換成動能和機械能，從而實現對人和貨物的運輸[3]。由此可見，船舶作為運輸的核心設備，其不僅是運輸的關鍵和必不可少的一部分，同時也包含著很多的危險因素，這些因素都可能引發事故。

3.1 事故致因突變模型和連鎖理論

在一定條件下，某一變量或某一因素與其他變量共同作用時，便會導致船舶碰撞事故的發生。例如，水手們不注意交通安全，加上自然環境惡劣，可能造成船只觸礁。在海上航行中，危險因素很多，一個變數就會引起一系列的連鎖反應，從而引起更大的危害。

3.2 事故最終造成傷亡大小

在航行過程中，一旦發生安全事故，所導致的傷亡程度除了與事故本身的嚴重程度有關，還與船員和乘客的處理危險的能力有很大關系。如果能夠在事故發生之后維持良好的秩序并采用合理的方法，盡可能地防止事故進一步惡化，同時及時將人員疏散，可以有效地減少人員傷亡。

3.3 船舶因素

除了以上兩個因素，船舶的抗風險能力是否強，是否定期進行維修，以及是否具有良好的性能，都會對事故的發生產生影響。

4 基于水上交通事故致因理論加強水上交通安全管理的對策

4.1 降低政府部門監管成本

目前，在水上交通安全管理方面，政府部門監督投入的成本比較大。水上交通安全管理包括對企業、船只、人員等的管理。在管理制度上，要根據不同航線、港口、船只類型等制定不同的標準和要求，這會加大政府部門在水上交通安全管理方面的工作量。除此之外，水上交通安全管理涉及諸多部門。比如，交通運輸綜合行政執法部門、港航局等。這些部門的職能存在交叉、重疊情況，如果不同的部門之間缺乏有效的信息溝通，會導致對相同的內容進行多次監管，從而進一步提高監管成本。為了改進這一狀況，應根據安全管理的內容和目標，將管理的功能和職位加以分類。與此同時，還可以采取多種激勵和引導措施，提高船舶公司在安全方面的投資積極性，從而減少政府的監管成本。比如，如果航運企業的水上交通安全管理制度比較成熟，政府可以采用免檢優惠、適度獎勵等措施鼓勵航運企業的長遠發展。此外，有關部門還可以鼓勵企業進行自主的安全管理，以此讓政府監管更具針對性，進而優化安全管理工作。

4.2 加強對地方、民營等中小企業監管力度

國有大型航運企業是整個航運業的中流砥柱，其在很大程度上影響著整個國家的航運安全。想要保證國有大型航運企業的運行安全，政府應不斷地加大對國有大型航運企業的監督力度。相比而言，對中小企業的管理力度不足，為從總體上避免船舶安全事故，政府應在確保對大型船舶企業的監督的前提下，持續加強對地方和私營船舶企業以及中小船舶的安全監督。

4.3 加強對航運企業管理不足的懲罰力度

當前，許多航運企業盡管已經有了健全的安全管理制度，但是在執行方面卻出現了“兩張皮”的現象。有的航運企業在安全管理方面的投資不夠充分，且針對政府監管發現的問題，也未能將相關改正措施落實到位，使得同樣的問題反復出現。為此，政府部門要加大對航運企業在安全管理方面存在缺陷的處罰力度，強制指導航運企業對事故隱患進行自我檢查，充分發揮處罰的震懾作用，讓航運企業切實認識到應消除事故隱患及其他不利因素所造成的嚴重后果，從而提升企業的安全管理水平。

4.4 降低船員學習成本

隨著船舶大型化、高速化和自動化程度的提高，船舶的裝卸速度越來越快，操作難度也越來越大，導致船員的工作量越來越大，休閑娛樂的時間越來越少，知識的更新也越來越慢。如果沒有公司的引導，船員們則需要花費更多的個人時間和精力去學習新的理論知識和作業規則等，這會嚴重影響他們的學習熱情，從而造成船員不能及時地掌握所需的知識。因此，船舶企業應該在保證船員們充足休息和娛樂時間的前提下，對船員們進行經常性的理論學習和實踐訓練，從而提升船員的相關知識儲備和能力水平。在船舶操作比較困難、航程比較長、企業很難在短時間內對船員進行相應的教育和培訓的情況下，政府和企業可以給予船員一定的獎金補償，減少船員自己在學習方面所投入的成本，從而保證船員的學習效果和學習積極性。船員們不斷增加水上交通相關的理論知識儲備，違規操作的可能性也會相應降低，進而能夠更好地保證水上交通運行的安全。

4.5 完善水上交通安全事故制度

首先，要預防水上交通安全事故，航運企業要嚴格遵守相關法律法規，如國際海上避碰規則和國內相關航海規定等。其次，水上交通主管部門要進一步完善法律法規、水上交通安全事故制度。最后，海事船檢部門要做好船舶檢查和船員資格證書發放工作，有效控制航海載體和人員這兩個因素，降低事故發生率。

5 結語

總之，自然環境、社會環境、船舶因素等都會影響水上交通安全，為了提高水上交通的安全性，應對水上事故致因理論進行深入研究，并對水上安全事故的本質進行分析，進而采用科學、合理的解決對策，提升水上交通安全管理工作水平。此外，企業和相關工作人員將在實際航運過程中更加嚴格地遵守相關法律法規，增強安全意識，有效控制各種危險因素，進而降低安全事故發生率，促進水運事業的健康發展。