基于全生命周期理論的高校技術轉移機構發展策略

曾建川

（重慶醫科大學檢驗醫學院,重慶 400016）

習近平總書記在黨的二十大報告中指出要完善科技創新體系，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。高校作為知識研究創新的源頭，在科技創新和產業發展中扮演著重要角色，承擔著科技人才培養、科學知識突破、科技能力提升的重任。然而，作為我國科研資源和人才隊伍最為集中的高校和科研院所，科技成果轉化率嚴重不足。據《2022年中國專利調查報告》[1]數據，2022年我國企業發明專利產業化率為48.1%，而高校發明專利產業化率僅為3.9%，兩者的專利產業化率差距明顯。技術轉移是提高科研成果轉化率的重要途徑之一。專業化的高校技術轉移機構可有效鏈接政府、高校、產業，打通產學研用堵點，成為科技轉化的有力推手。文章從科技成果轉化全生命周期角度出發，分析科技成果轉化存在的主要問題，并針對性提出提高轉移機構運行效能的策略，以有效解決科技創新的國家戰略發展需求與現有科研轉化不足的矛盾。

1 高校技術轉移全生命周期分析

1.1 項目全生命周期理論

諾貝爾經濟學獎得主莫迪利安尼等[2]提出生命周期理論學說后，不斷誕生產品生命周期、企業生命周期、領導生命周期、行業生命周期等理論。高校技術轉移通常以某一特定項目形式開展，文章采用項目生命周期理論進行分析。

項目生命周期在不同研究領域里有不同定義，以具有代表性的美國項目管理協會[3]的定義認為：項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分為不同的項目階段，各個階段組合在一起構成了項目的生命周期。因而，與生命周期理論類似，項目生命周期具有明顯的生命階段性特點。

1.2 高校技術轉移的項目全生命周期模式

1.2.1 高校技術轉移的模式

（1）高校內部行政型。該模式指高校成果轉化歸于某一行政部門所轄職能范圍，未特設單獨的中心或部門，成果轉化事項主要由成果負責人及對應企業進行推進，高校行政部門充當高校政策審核角色。當前部分高校采用該類模式，將成果轉化歸科研處、科技處、科技開發部等職能部門管理。

（2）內設專項機構型。為健全成果轉化體系，解決轉化痛點，部分高校先后進行高校成果轉化機制改革，借鑒全球知名高校技術轉移機構設置經驗，在內部設立專項的成果轉化辦公室，負責整合校內資源，推進技術成果轉化。此類內部機構多名為成果轉化辦公室、成果轉化中心或技術轉移中心[4]。國外斯坦福大學1970年成立技術許可辦公室，成為美國乃至歐美技術轉移機構的標準模式之一。國內北京大學成立技術轉移中心，隸屬于科技開發部，與校內的基金投資團隊聯合辦公。

（3）設立獨立法人機構型。為更專業地進行科研轉化管理，打通技術研發、成果轉化、市場推廣、公共服務及人才培養等產業全鏈條，形成產學研用一體化發展，部分高校近年開設了獨立法人機構進行運營[5]。此類機構多為高校、政府合作共建的獨立二級事業單位，如某研究院、研究所等。也可表現為高校控股的法人企業，如某科技服務公司、技術轉移公司等。獨立法人機構單獨設立組織機構，與高校內設部門不同，有自己的研發、轉化及運營團隊，同時又與高校血脈相連，是高校、政府及產業間重要的橋梁。

（4）科技園模式。部分高校利用自有教育生態資源，結合政府支持，在當地建立科技園，與政府一道打造大型科技產業園平臺，整合社會各方的科研、人才、資金、地產及市場資源，為國內外高校、科研機構、企業提供一站式服務，打造科技研發、企業孵化、人才培養、信息集散的大型基地。國內的清華科技園、天津大學國家大學科技園都是成功的案例，吸引了多家優質企業及科研機構入駐，已成為國家大學科技園的重點試點單位。

由于內部行政型未形成獨立的技術轉移機構，科技園型要求高，應用相對較少，因此本文中所指高校技術轉移機構[6]主要為第二種和第三種模式，即高校內成果轉化中心或某某研究院類。

1.2.2 高校技術轉移項目全生命周期

在高校技術轉移機構為主視角下的科技成果項目全生命周期既遵循全生命周期理論邏輯，又符合高校技術轉移機構模式運行實際。總體而言，項目全生命周期分為前期、中期、后期階段。與部分研究以項目立項論證作為起始不同，文章將項目需求作為生命周期第一步，將高校技術轉移項目全生命周期分為：項目需求、項目設計、項目立項、項目實施、項目評估5個主階段，具體如圖1所示。

圖1 高校技術轉移項目全生命周期分解圖

在實際運行中，按不同的成果轉化方式，所經歷的項目生命周期步驟有所不同，如以轉讓、許可方式轉化的，多以合同達成收益交割視為轉化結束；以作價投資的，則涉及生產運營、后續考核評估等環節。

2 全生命周期運行模式下高效技術轉移機構存在的主要問題

2.1 科研人員轉化意愿不足

科研人員轉化意愿是提高科技成果轉化的基礎，我國高校科研人員較低的轉化意愿與龐大的專利數量形成反差，導致項目需求階段的通過率低。高校科研人員的科研指標和產出多集中在論文發表、專利申請及授權、科技獎項申報等方面，高校的職稱評審科研條件也多為各級項目、論文、科技獎項指標。因此，科研人員缺乏成果轉化動力。同時，科研人員對市場、科技成果轉化政策、流程運作的了解不足，認為“隔行如隔山”，對科技成果轉化有一定的畏難情緒，進一步降低了其成果轉化意愿。

2.2 科技成果轉化匹配度不夠

高校的知識產權雖然數量眾多、增速較快，但科技成果轉化篩選時的匹配度較低，可進行轉化、可被企業接收的項目較少，降低項目設計階段的通過率。究其原因在于，我國高校科學研究仍以基礎研究為主，科研人員每年產出大量基礎研究成果并不適用于成果轉化。另外，科技成果質量良莠不齊，部分成果科技水平較低，為完成科研項目而發表論文，以專利申請為目的而形成專利成果。此類科技成果是以項目結題為導向，未充分進行產學研結合，導致其與產業發展脫軌，無法滿足市場化、產業化需求。

2.3 高校技術轉移機構專業化程度低

相較于西方發達國家，我國高校技術轉移機構起步晚、起點低，且我國高校技術轉移機構屬于高校內設機構或下設的二級法人事業單位，具有“體制內”特點[7]，造成在發展理念、機構運作上的先天性市場化、專業化不足。部分高校技術專業機構沒有完整的治理架構、運營團隊、支撐部門及技術團隊，僅靠個別行政人員運營，在人才的數量及質量上都高度缺乏。有的高校技術轉移機構如工研院、研究所等，存在著重建設、輕發展的問題，建立后尚無成熟的發展規劃及路徑，不具備全流程服務項目技術轉移的專業化能力。

2.4 缺乏要素供給支持

高校技術轉移項目全生命周期步驟多、鏈條長，成功的項目離不開全生命周期各環節的要素支持。目前，我國高校技術轉移項目缺乏政策、人才與資金支持。政策方面，在國家已出臺的鼓勵政策上各地缺乏具體實施細則，高校內部相關政策也亟須更新迭代；人才方面，高校技術轉移機構人員以兼職為主，缺乏專職、專業的復合型技術轉移人才；資金方面，高校技術轉移機構依賴于政府或上級單位財政資金撥款，或依托財政資金設立的各類基金，缺乏市場化的資金端供給。

3 高校技術轉移機構發展策略

根據上述分析可知，在我國高校技術轉移項目全生命周期模式下，對項目成功率影響最大的階段為項目需求及項目設計，項目立項、項目實施和項目評估次之。此外，高校技術轉移機構離不開專業運作和要素供給支持。圍繞這些重要因素，構建以下高校技術轉移機構發展策略。

3.1 以需求為導向推動供給側優化

提升科技成果轉化匹配度需進一步提升供需兩側的聯系，避免信息不暢、各自為戰。政府科技及教育管理部門應主動引導、合理謀劃，以國家經濟戰略發展需要為導向，設置國家級、省部級、地市級應用型科研課題，鼓勵各級科研人員進行應用技術創新。高校技術轉移機構要充分發揮主體作用，推動高校積極建立與企業合作關系，深入市場進行調研，了解企業當前核心需求及市場發展規劃，通過走出去、引進來實現高校科研與產業需求的雙向對接，科學打造產學研用融合實施路徑，實現高價值科技成果提前布局及培育。高校技術轉移機構利用好高校、政府及產業平臺資源，通過信息平臺、大數據推廣、線下專項宣介會、產業園發布會等方式，推廣高校科技成果及企業需求，有針對性地開展各學科、各領域、跨學科的專項推介活動，形成常態化的信息發布對接機制，有效促成科技成果負責人與企業需求方的精準對接，打破供需雙方的信息孤島。

3.2 市場化運作注入生命力

3.2.1 建立市場化的組織結構及管理模式

高校內設機構需轉變觀念，從行政事務管理為主轉為專業服務為主，由此設置專崗人員、設立工作目標、厘清技術轉移機構與其他高校部門間的職責與分工，建立快速內部協調及外部服務響應機制，逐步優化內部架構。下設的二級法人事業單位應健全治理架構，按照市場化主體進行所有權與經營權分離，培養或引進職業經理人，組建市場、運營、研發、支持等專業團隊，設置靈活內部激勵方式，練好內功形成一站式服務核心能力，定期向高校決策層或政府主管部門匯報目標進度，更新發展計劃。

3.2.2 “走出去”進行市場化營銷

高校技術轉移機構既要利用好“體制內”血緣關系的內部資源，又要主動“走出去”進行外部拓展。機構的業務團隊分工協作，專人劃片劃區，扮演“推動者”角色，對高校內的科研人員進行一對一定向跟蹤服務，篩選可轉化科技成果，鼓勵引導科研人員進行技術轉移，提供政策、市場、技術、法務、資金等專業咨詢，提高科研人員技術轉移意愿及主動性。高校技術轉移機構要充分研判學科專業領域，對各學科技術成果進行歸類、細分，主動整合同類技術成果資源，進行跨高校、跨學科、跨區域的營銷服務，擴大科技成果來源“蓄水池”。

3.2.3 內外合力形成技術轉移生態圈

高校技術轉移機構不能長期依賴高校或政府，應形成符合自身發展實際的可持續發展道路。內部方面，應明確適合本機構的業務目標及發展路線，利用互聯網和大數據技術，打造本機構的全生命周期業務運行系統、技術實驗室，研發集成科技成果、科研人員、企業需求的專業數據庫。外部方面，聯動專業的法律機構、科技成果交易中心、資產評估機構、金融機構、產業園區等外部平臺，優勢互補、合作共贏，推動特色領域科技成果轉化聯盟的形成，實現高校技術轉移機構項目全流程的可循環發展生態圈。

3.3 政策支持實現長效發展

近年來，國家和各地政府對高校技術轉移及科技成果轉化已出臺了相關政策，在一定程度上緩解了以往研究人員提出的管理、職務成果、盡職免責、分配激勵等政策束縛問題。然而，政策要素供給走深走實仍有很大空間，各地政府及高校在國家政策方向下需盡快出臺具體措施細則，落實國家系列頂層設計。如制訂具體方案，強化“破五唯”執行力度，出臺可行考核方案，將科技成果轉化相關指標納入職稱評定、績效考核的綜合評分體系中，大力引導高校及科研人員深入進行產學研用轉型，切實提高科研人員投身科技成果轉化的積極性。對高校技術轉移機構，需改變“重成立、輕發展”的不良現象，制訂對于高校技術轉移機構培育、發展、激勵、考核、退出的全周期管理政策，在推廣試點、示范高校技術轉移機構基礎上[8]，形成市場化的綜合評級、分類管理、“有進有出”動態評價機制。

3.4 優質人才隊伍構建第一資源

人才是第一資源，高校技術轉移需要既懂專業技術、又懂技術轉移，且兼具運作經驗與創新精神的復合型人才。人才隊伍形成可采用“引、育、培”并舉的組合拳。“引”指引入有成熟經驗的技術轉移操盤專家，“育”指鼓勵高校開展技術轉移學科綜合研究課程或與企業合作聯合培養人才，“培”指開展系列專業技術經紀人實操培訓，從而組成有經驗、有知識、有實踐的技術轉移項目團隊。人才隊伍維系要發揮好薪資體系作用，對于高校技術轉移機構專職人員，根據其崗位特性、工作貢獻、結合市場同業情況合理定崗定薪，不因“體制內”特點搞“大鍋飯”或固定薪資，必要時可根據發展情況進行薪資改革，充分兼顧機構發展與人才積極性。人才隊伍成長方面，可利用“體制內”背景，合理設置本機構職稱或職務序列，將技術轉移項目中的貢獻作為職稱或職務評定主要指標。對于優質人才，還可采用股權激勵、項目持續分紅、項目內部孵化等方式，進行靈活的長期激勵，讓人才由員工變為主人公。通過以上措施，形成“人才進來、留得下來、成長起來”的人才隊伍發展體系。

3.5 拓寬資金來源渠道為發展助力

拓寬資金來源渠道需要高校技術轉移機構轉變思路、探索創新、主動作為。在財政資金基礎上，高校技術轉移機構可聯合金融機構，積極探索新的融資模式。積極推動知識產權質押融資模式，在合理定價的基礎上，通過合作試點銀行、試點高校，尋求當地金融監管部門支持，為其他高校、區域打造知識產權融資樣板。同時，高效技術轉移機構可與金融機構、政府合作，通過政府引導基金的擔保，篩選優質項目進行組合擔保貸款，在風險分擔基礎上，提高引導基金使用率。在高校技術轉移機構發展到一定規模后，可借助自身平臺規模優勢，科學儲備平臺內各類科研人員、技術轉移項目、已轉化中小微企業的運營數據，聯合銀行金融機構開發以大數據為征信依據的線上互聯網貸款特色品種，拓寬融資渠道的同時有效降低貸款風險。此外，高校技術轉移機構應高度關注政府政策，為在轉化項目爭取政府獎勵及補貼，充分利用政府專項支持資金。