外商直接投資對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響研究

于李娜 劉慧敏

中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院 青島266100

水產(chǎn)品是繼谷物和牛奶后人類獲取蛋白質(zhì)的第三大來源。隨著各國人民生活水平提高及消費結(jié)構(gòu)升級，水產(chǎn)品及其加工制品在人們消費支出中的比重持續(xù)增長。在經(jīng)濟全球化背景下，加工水產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)模逐年擴大，成為各國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中不可或缺的一部分。在貿(mào)易過程中，加工水產(chǎn)品質(zhì)量直接決定相關(guān)企業(yè)在國際市場上的競爭力，高收入國家也更傾向于從生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的國家進口。因此，如何提升出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量成為該領(lǐng)域的重要話題。近年來，隨著外商直接投資規(guī)模不斷擴大，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議發(fā)布的《全球投資趨勢監(jiān)測報告》，2021 年，全球外商直接投資流量為1.65 萬億美元，同比增長77%。外商直接投資的引入直接增加了對東道國的資本投入，外商直接投資的溢出效應(yīng)還會影響到國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、資源配置水平、產(chǎn)品質(zhì)量等方面。那么，外商直接投資引入會對國內(nèi)企業(yè)出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生何種影響？

本文以中國和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）國家為研究對象，基于2014—2019年相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，從理論和實證方面系統(tǒng)分析外商直接投資引入對東道國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響。與以往文獻相比，本文主要有以下貢獻：第一，以各國加工水產(chǎn)品行業(yè)為研究主體，探究外商直接投資對其產(chǎn)生的影響。外商直接投資與東道國產(chǎn)品質(zhì)量的已有文獻主要針對制造行業(yè)總體，鮮有文獻從特定行業(yè)視角研究其出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素，而在國際貿(mào)易中，各國對包括加工水產(chǎn)品在內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量要求比其他類別產(chǎn)品更為嚴苛。本文以加工水產(chǎn)品行業(yè)為研究主體，搭建其與外商直接投資的關(guān)聯(lián)機制，延展了外商直接投資影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究視角。第二，從理論和實證兩方面研究外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)在關(guān)系，并進一步分析其結(jié)果是否因東道國技術(shù)水平和出口產(chǎn)品質(zhì)量的不同而存在差異。

1 文獻綜述

目前已有很多學(xué)者研究了出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素，包括國家收入水平[1]、產(chǎn)業(yè)集聚[2]、生產(chǎn)率[3]、貿(mào)易[4]等等，值得注意的是，在這些影響因素中，貿(mào)易因素已成為一個重要變量。隨著世界各國對出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)注度的提升，貿(mào)易與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系成為國際貿(mào)易領(lǐng)域探討的熱點話題。大多數(shù)研究表明，無論是全球還是區(qū)域間的貿(mào)易開放都會提升出口產(chǎn)品質(zhì)量[5-6]，在這其中，關(guān)于外商直接投資對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究也較為豐富。外商直接投資是各國擴大貿(mào)易規(guī)模的重要手段，是優(yōu)質(zhì)制造業(yè)的重要決定因素[7]，綜合來看，不少學(xué)者認為外商直接投資與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在正向關(guān)系[8-9]，這種關(guān)系尤其體現(xiàn)在發(fā)展中國家[10-11]和加工貿(mào)易企業(yè)中[12]。但是，也有觀點認為由于負向溢出效應(yīng)的存在，外商直接投資會阻礙東道國的發(fā)展，比如，Lu 等通過從不同維度區(qū)分外商直接投資類型，闡明集聚效應(yīng)和競爭效應(yīng)作用機制，解釋了外商直接投資的負向溢出效應(yīng)如何影響東道國[13]。

從不同視角來看，外商直接投資也并不總是正向影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。從上下游視角來看，上游外商直接投資的引入可能會在某種程度上降低下游企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量[14]；從行業(yè)異質(zhì)性視角來看，外商直接投資有利于資本密集型行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，但在勞動密集型行業(yè)中，由于競爭效應(yīng)大于其他效應(yīng)，外商直接投資的存在反而不利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級[15]。此外，還有從其他視角探討外商直接投資影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的差異性，包括知識產(chǎn)權(quán)視角[16]、經(jīng)濟發(fā)展水平[17]、國家特征與政策環(huán)境[18]等。

除去直接影響，外商直接投資也會通過影響生產(chǎn)率、研發(fā)水平、融資約束等因素，間接對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響[19]，但由于外商直接投資競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)、人員流動效應(yīng)等溢出效應(yīng)的加總，外商直接投資對東道國的作用并不明確[20]。比如，關(guān)于外商直接投資對生產(chǎn)率，F(xiàn)ernandes 等對智利[21]、Monastiriotis 等對保加利亞[22]的研究均發(fā)現(xiàn)外商直接投資對出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向溢出效應(yīng)；而在毛其淋等的研究中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)外資管制放松時，外資進入可能會對本土企業(yè)產(chǎn)生一定的負向溢出效應(yīng)[23]。

綜上所述，從整體制造業(yè)角度來看，大多文獻表明外商直接投資的引入有助于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，但外商直接投資對某一行業(yè)的影響可能會與整體行業(yè)有所不同[24]。由于外商直接投資多重效應(yīng)的存在，外商直接投資對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響方向和作用大小皆存在異質(zhì)性。目前以特定行業(yè)為研究對象的相關(guān)文獻較少，對本文的研究對象加工水產(chǎn)品行業(yè)而言，其產(chǎn)品質(zhì)量與外商直接投資間的關(guān)系仍較為模糊，需要進一步理論和實證的檢驗。

2 典型事實分析

20世紀90年代后，全球水產(chǎn)野生捕撈資源日益緊張，水產(chǎn)養(yǎng)殖成為主流，全球進入水產(chǎn)養(yǎng)殖時代。聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）的數(shù)據(jù)顯示，自1959 年全球水產(chǎn)養(yǎng)殖量不斷增加，至2019 年已達到1.2 億噸左右。水產(chǎn)養(yǎng)殖的利用量和貿(mào)易量也產(chǎn)生較大變化，如表1所示。

表1 全球漁業(yè)與水產(chǎn)養(yǎng)殖產(chǎn)量的利用量和貿(mào)易量

水產(chǎn)品加工行業(yè)下游連接水產(chǎn)品市場，上游連接捕撈養(yǎng)殖市場，在整個漁業(yè)中起著橋梁樞紐的作用，是漁業(yè)生產(chǎn)的延續(xù)。2020 年非食用水產(chǎn)品占全球水產(chǎn)品總量的89%，比20 世紀60 年代上升22 個百分點。在直接食用的水產(chǎn)品類別中，冷凍、預(yù)制和保存處理以及加工產(chǎn)品所占比重較高，僅次于生鮮或冰鮮產(chǎn)品，尤其在亞洲和非洲，經(jīng)過鹽漬、煙熏等處理手段的水產(chǎn)品比例超過世界平均水平。隨著世界水產(chǎn)貿(mào)易格局不斷變化，各個國家對于加工水產(chǎn)品貿(mào)易也愈發(fā)重視，本文基于中國和OECD 國家中的水產(chǎn)品大國印度、越南及印度尼西亞相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，測算各國加工水產(chǎn)品行業(yè)的出口情況和出口質(zhì)量，如圖1—圖3 所示。從各國加工水產(chǎn)品出口情況看，出口值最多的前三個國家為中國、印度和越南，皆為發(fā)展中國家，三國的出口值均超過60 億美元，中國甚至超過140 億美元，而四個OECD 國家唯有挪威突破60 億美元，出口值最低的是日本，僅有20億美元左右。出口量最高的前兩位國家是中國和越南。圖2 和圖3 中，美國、智利和中國近年來出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。具體看，日本、挪威的曲線較平緩，其出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量未發(fā)生太大變化；亞洲發(fā)展中國家的質(zhì)量曲線在后期有上升趨勢，其中，中國和印度更為明顯。

圖1 2019年各國加工水產(chǎn)品出口情況

圖2 OECD國家中水產(chǎn)品大國加工水產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢

圖3 發(fā)展中國家中水產(chǎn)品大國加工水產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢

值得注意的是，我國這些年加工水產(chǎn)品的出口規(guī)模和出口質(zhì)量成績顯著。圖1—圖3 表明，2019 年出口量和出口值都遠超其他國家，出口加工水產(chǎn)品的質(zhì)量指數(shù)從2014 年的0.889 3 躍升至2019 年的0.904 3。近年來，我國水產(chǎn)品加工的種類、產(chǎn)量以及相關(guān)技術(shù)操作設(shè)備的建設(shè)發(fā)展成效顯著，2020 年水產(chǎn)品產(chǎn)量為6 549 萬噸，約占世界總產(chǎn)量的40%以上；水產(chǎn)加工產(chǎn)品2 067萬噸，約占我國水產(chǎn)品總產(chǎn)量的32%。隨著水產(chǎn)品加工行業(yè)的不斷升級，我國的水產(chǎn)品加工行業(yè)市場將更加趨于多元化、高產(chǎn)高質(zhì)化，逐漸縮小與發(fā)達國家差距。

3 理論機制分析

3.1 外商直接投資對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素

根據(jù)已有研究成果，外商直接投資進入東道國后可對內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生多重效應(yīng)，包括直接和間接溢出效應(yīng)。伴隨這兩種效應(yīng)，外商直接投資會通過生產(chǎn)率、技術(shù)、資本、勞動力、市場競爭程度等因素，間接影響加工水產(chǎn)品企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。因此，本文分別以外商直接投資的直接和間接溢出效應(yīng)為框架，探討這些影響因素在外商直接投資的不同效應(yīng)中對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量所發(fā)揮的作用。

外商直接投資的進入可直接為東道國帶來資本、人力、設(shè)備、技術(shù)、管理經(jīng)驗等，這些因素皆與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在密切關(guān)聯(lián)[27]。具體而言，根據(jù)Rahman等對不同行業(yè)的分類[28]，加工水產(chǎn)品行業(yè)屬于勞動密集型行業(yè)。這類行業(yè)技術(shù)水平較低且嚴重依賴勞動力，充足的資金會緩解相關(guān)企業(yè)融資約束問題，進而加大對提升加工水產(chǎn)品質(zhì)量的投資力度，購買更先進的生產(chǎn)設(shè)備以提高國內(nèi)生產(chǎn)加工水產(chǎn)品企業(yè)的機械化水平，增加水產(chǎn)品加工種類；人才與技術(shù)的注入為國內(nèi)生產(chǎn)加工水產(chǎn)品企業(yè)實現(xiàn)質(zhì)量升級提供助力，Anwar等的研究表明，在外資企業(yè)工作可將工人技能水平提升11.12%，這些工人可通過人才流動效應(yīng)進入國內(nèi)企業(yè)[29]；高標準管理經(jīng)驗在國內(nèi)企業(yè)的應(yīng)用有助于降低管理成本，提高加工水產(chǎn)品效率，促進質(zhì)量提高。

外資企業(yè)的間接溢出效應(yīng)包括競爭與擠出效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，這些效應(yīng)可能對出口的水產(chǎn)品加工質(zhì)量產(chǎn)生不同作用。當(dāng)外資企業(yè)開始進入東道國時，競爭和擠出效應(yīng)較大，此時國內(nèi)市場生產(chǎn)加工水產(chǎn)品的企業(yè)增多，競爭更加激烈[30]，這些外資企業(yè)憑借先進的技術(shù)設(shè)備和高效率的加工處理手段降低成本，以此替代國內(nèi)同類型但技術(shù)含量較低的加工水產(chǎn)品。隨著外資企業(yè)占據(jù)的國內(nèi)市場份額擴大，國內(nèi)企業(yè)生存空間日益受到擠壓[31]，其市場競爭度和對提升加工水產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)新動力也逐步降低，轉(zhuǎn)而從事更低技術(shù)水平水產(chǎn)品的加工[32]，小型企業(yè)甚至被擠出市場，最終整個行業(yè)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量降低。另外，外資企業(yè)在東道國可能會以高于國內(nèi)的薪酬吸納相關(guān)人才，減少了國內(nèi)加工水產(chǎn)品企業(yè)的勞動力；或者迫使國內(nèi)企業(yè)提高勞動力工資，增加成本，不利于出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升。隨著進入東道國的外商直接投資規(guī)模擴大，外資企業(yè)技術(shù)溢出和示范效應(yīng)使內(nèi)資企業(yè)學(xué)習(xí)到更先進的加工水產(chǎn)品技術(shù)，對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生顯著的積極影響[33]。外資企業(yè)擁有先進的管理經(jīng)驗和知識，能夠降低東道國內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，并提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度。國內(nèi)加工水產(chǎn)品企業(yè)主動模仿和學(xué)習(xí)外資企業(yè)處理水產(chǎn)品的先進技術(shù)[34]，使用先進設(shè)備對水產(chǎn)和水產(chǎn)養(yǎng)殖進行儲存、冷藏等加工處理手段，嚴格按照外資企業(yè)制定的高標準加工水產(chǎn)品，同時，利用人才流動效應(yīng)吸引外資企業(yè)中掌握核心技術(shù)的先進勞動力，提高生產(chǎn)加工水產(chǎn)品的企業(yè)的管理和技術(shù)水平，企業(yè)生產(chǎn)率隨之提升，有助于加工水產(chǎn)品的質(zhì)量提升。

綜合以上分析，外商直接投資通過直接效應(yīng)增加內(nèi)資企業(yè)的資本、人力、設(shè)備、技術(shù)、管理經(jīng)驗等要素，提升內(nèi)資企業(yè)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量。在外商直接投資的間接溢出效應(yīng)中，一方面，對國內(nèi)水產(chǎn)品加工企業(yè)產(chǎn)生競爭與擠出效應(yīng)，通過提升國內(nèi)市場競爭程度和生產(chǎn)成本、降低相關(guān)勞動供給，降低內(nèi)資企業(yè)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量；另一方面，對內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生積極的技術(shù)溢出和示范效應(yīng)，主要通過提升內(nèi)資企業(yè)加工水產(chǎn)品的生產(chǎn)率和技術(shù)復(fù)雜度，間接提升出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量。

3.2 不同技術(shù)水平下的外商直接投資

基于已有研究成果，外商直接投資可依據(jù)技術(shù)水平劃分為3 類，不同技術(shù)水平的外商直接投資對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響有所差別。一般來說，外商直接投資的技術(shù)含量越高，對東道國的積極影響也越大[25-26]。

當(dāng)東道國引入更高技術(shù)水平的外商直接投資后，內(nèi)資企業(yè)受到的技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)較大，所學(xué)習(xí)到的加工處理水產(chǎn)品的相關(guān)知識和技術(shù)處于世界領(lǐng)先地位，可以提升內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)水平，激發(fā)其自主創(chuàng)新動力，提升其出口加工水產(chǎn)品內(nèi)含的技術(shù)復(fù)雜度，此時外商直接投資的直接效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)、示范效應(yīng)大到超過競爭與擠出效應(yīng)，有利于出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的提升。當(dāng)技術(shù)水平與本國相當(dāng)?shù)耐馍讨苯油顿Y進入東道國后，盡管外商直接投資的直接效應(yīng)會在一定程度提升出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量，但由于技術(shù)水平相似，外商直接投資的技術(shù)溢出和示范效應(yīng)影響較小，競爭效應(yīng)較大，一方面內(nèi)外資企業(yè)競爭更加激烈，使小規(guī)模內(nèi)資企業(yè)可能被擠出市場，內(nèi)資企業(yè)市場份額降低，不利于出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的提升，另一方面隨著此類企業(yè)的增加，內(nèi)外資企業(yè)可能形成良性競爭，倒逼有潛力的內(nèi)資企業(yè)提升自我創(chuàng)新能力，間接提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。此時，這部分外商直接投資對東道國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響并不確定。另外，若東道國向外資企業(yè)提供各項優(yōu)惠政策，降低外資準入門檻，技術(shù)水平較低的外商直接投資也會進入東道國，大量生產(chǎn)低質(zhì)量加工水產(chǎn)品的外資企業(yè)涌入會稀釋出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量，最終使東道國整個行業(yè)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量降低。

以上分析表明，不同技術(shù)水平外商直接投資流入會對東道國出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生不同影響：當(dāng)中高技術(shù)水平外商直接投資流入時，東道國內(nèi)資企業(yè)可能受競爭和擠壓效應(yīng)較大，但隨著進入規(guī)模的擴大，受益于外商直接投資直接效應(yīng)、外企企業(yè)技術(shù)溢出效和示范效應(yīng)，國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新水平、管理能力和生產(chǎn)效率得到提升，其出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量也得以提高。當(dāng)?shù)图夹g(shù)水平外商直接投資流入時，極有可能稀釋國內(nèi)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量，從而降低加工水產(chǎn)品的出口競爭力。本文認為，外商直接投資對質(zhì)量的影響可能并非線性關(guān)系，初始外商直接投資流入東道國時，由于低技術(shù)水平外商直接投資及中高技術(shù)水平外商直接投資競爭和擠壓效應(yīng)的存在，出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量會下降，但隨著外商直接投資的逐漸投入，外商直接投資的直接效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等使內(nèi)資企業(yè)自我創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率得到提升，有助于質(zhì)量升級。因此，外商直接投資與出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量可能成U型關(guān)系。

4 計量模型、變量和數(shù)據(jù)

4.1 計量模型構(gòu)建

基于以上分析，本文基于2014—2019 年中國和OECD 國家的相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，考察各國制造業(yè)外商直接投資對其出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響，具體計量模型設(shè)定為：

其中，i表示國家，t表示年份，被解釋變量qualityit表示國家i在t年出口加工水產(chǎn)品行業(yè)質(zhì)量，核心解釋變量fdiit和fdi2it分別表示外商直接投資存量的一次項和二次項，Xit為相關(guān)控制變量，ui和ut為固定效應(yīng)，分別表示國家個體和時間固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

4.2 變量選取

目前國內(nèi)外沒有統(tǒng)一的出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方式，較為常見的測算方式包括單價法、出口技術(shù)復(fù)雜度、事后推理法等。出口技術(shù)復(fù)雜度與出口產(chǎn)品質(zhì)量并不完全等同，出口技術(shù)復(fù)雜度體現(xiàn)出口產(chǎn)品內(nèi)部的技術(shù)含量差異，而質(zhì)量更多強調(diào)的是產(chǎn)品間差異，現(xiàn)有文獻大多采用事后推理法測算企業(yè)層面出口產(chǎn)品質(zhì)量。本文研究的是加工水產(chǎn)品行業(yè)層面的出口質(zhì)量，采用事后推理法測算出口產(chǎn)品質(zhì)量，在OLS 回歸時無法消除其潛在內(nèi)生性，從而產(chǎn)生測算的誤差，而出口單位價格在較大程度上體現(xiàn)消費者的購買意愿，反映產(chǎn)品的精煉和深加工的發(fā)展程度，能夠較好地反映出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化幅度[35]，因此，本文選用單價法測算加工水產(chǎn)品行業(yè)的出口質(zhì)量。計算公式如下：

其中，UV表示加工水產(chǎn)品行業(yè)的出口單位價格，TVj表示加工水產(chǎn)品行業(yè)j產(chǎn)品的出口總額，Qj表示加工水產(chǎn)品行業(yè)j產(chǎn)品的出口數(shù)量，則表示加工水產(chǎn)品行業(yè)j產(chǎn)品的出口單位價格，加工水產(chǎn)品行業(yè)的出口單位價格由該行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的出口比重作權(quán)重求得。

基于相關(guān)數(shù)據(jù)匱乏及外商直接投資流量數(shù)據(jù)存在負值，本文使用包括加工水產(chǎn)品行業(yè)在內(nèi)的整體制造業(yè)外商直接投資數(shù)據(jù)作為本文的解釋變量進行檢驗。本文選用各國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）、人口數(shù)量（pop）、經(jīng)濟自由度（free）和研發(fā)水平（rd）作控制變量。其中，經(jīng)濟自由度涵蓋全球155個國家和地區(qū)，由《華爾街日報》和美國傳統(tǒng)基金會綜合財產(chǎn)權(quán)、政府公信力、司法效率、稅收負擔(dān)等指標得到。研發(fā)水平以各國研發(fā)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。

4.3 數(shù)據(jù)說明及變量描述性統(tǒng)計

由于OECD 國家中有四個國家缺乏制造業(yè)外商直接投資存量數(shù)據(jù)，本文選取2014—2019年間中國及剩余34 個OECD 國家①34個OECD 國家包括：澳大利亞、奧地利、加拿大、智利、哥倫比亞、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克、斯洛文尼亞、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、美國。作為研究樣本，這些國家歷年加工水產(chǎn)品出口總額皆在全球60%以上②根據(jù)OECD數(shù)據(jù)庫和WTO數(shù)據(jù)庫提供的計算數(shù)據(jù)得到。，具有代表性。本文被解釋變量出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量原始數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫，從包含5 221 類產(chǎn)品、涉及238個國家的原始數(shù)據(jù)中篩選出35個國家的加工水產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)進行進一步測算，得到其出口產(chǎn)品質(zhì)量；控制變量經(jīng)濟自由度來自美國傳統(tǒng)基金協(xié)會和《華爾街日報》；核心解釋變量外商直接投資與其他控制變量皆來自中國國家統(tǒng)計局、OECD數(shù)據(jù)庫。表2報告了各變量的描述性統(tǒng)計。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計

5 實證結(jié)果及分析

5.1 基準回歸結(jié)果及分析

本文運用stata 軟件進行實證分析，表3 報告了各國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量與外商直接投資的基準回歸結(jié)果。其中，列（1）未固定時間和國家個體效應(yīng)，列（2）和列（3）分別固定了時間和國家個體效應(yīng)，列（4）是時間和國家個體效應(yīng)都固定的結(jié)果。從列（4）中外商直接投資的一次項和二次項系數(shù)來看，出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量與外商直接投資成U 型關(guān)系，即隨著外商直接投資投入規(guī)模的擴大，各國出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量先降低后提升。對于OECD 國家而言，當(dāng)不同技術(shù)水平外商直接投資開始進入國內(nèi)市場，低技術(shù)水平外資企業(yè)涌入，對東道國出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量起到稀釋作用，與此同時，中高技術(shù)水平外資企業(yè)利用價格優(yōu)勢擠壓國內(nèi)加工水產(chǎn)品行業(yè)，迫使國內(nèi)企業(yè)從事更為簡單的加工業(yè)務(wù)或者退出市場。隨著外資進入規(guī)模的擴大，東道國企業(yè)調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)，更加合理配置資源，通過技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)學(xué)習(xí)到更多先進的加工處理手段，能夠使用更高效的機器設(shè)備，技術(shù)創(chuàng)新水平也得到提高，此時外商直接投資的技術(shù)溢出和示范效應(yīng)逐漸擴大甚至超過競爭和擠壓效應(yīng)，出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量得到提升。對中國而言，初始階段本國企業(yè)簡單模仿外國低質(zhì)加工水產(chǎn)品的處理手段，相關(guān)研究表明，這一行為使內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量下降[36]。此時中高技術(shù)水平外資企業(yè)牢牢占據(jù)海外市場，更加不利于出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升；當(dāng)中高技術(shù)特別是高技術(shù)水平外資企業(yè)規(guī)模擴大，同OECD 國家類似，本國企業(yè)學(xué)習(xí)更多、更先進的加工處理手段，管理水平和創(chuàng)新水平大幅提升，外商直接投資此時有利于加工水產(chǎn)品的出口質(zhì)量提升。控制變量方面，以國內(nèi)生產(chǎn)總值表示的經(jīng)濟發(fā)展水平提高有助于國內(nèi)企業(yè)出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升，而人口規(guī)模擴大會阻礙出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升，經(jīng)濟自由度和研發(fā)水平的回歸系數(shù)不顯著，但并未影響本文結(jié)論。

表3 基準回歸結(jié)果

5.2 穩(wěn)健性檢驗

5.2.1 內(nèi)生性

為進一步保證本文結(jié)論的穩(wěn)健性，解決基準回歸中可能存在的內(nèi)生性問題，本文使用外商直接投資的滯后一期作為其工具變量進行實證檢驗，表3 列（5）給出了相應(yīng)的結(jié)果。結(jié)果表明，在回歸中LM和F檢驗拒絕工具變量識別不足和弱識別原假設(shè)的基礎(chǔ)上，內(nèi)生性問題得到改善，外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量仍存在顯著的“U”型關(guān)系，結(jié)論穩(wěn)健。

5.2.2 加入三次項

為進一步驗證出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量與外商直接投資之間的“U”型關(guān)系，本文在回歸中加入外商直接投資的三次項。結(jié)果如表3列（1）所示，外商直接投資的三次項系數(shù)不顯著，并且外商直接投資的一次項和二次項系數(shù)也不再顯著，說明出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量與外商直接投資并不存在更為復(fù)雜的三次方關(guān)系，二者成“U”型關(guān)系的結(jié)論更加穩(wěn)健。

5.2.3 更換被解釋變量

本文在事后推理法基礎(chǔ)上借鑒施炳展[37]的方法對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量進行重新測度，以此代替原有解釋變量加入回歸，保證結(jié)論的穩(wěn)健性，數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫，在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進一步加工。其測算過程如下，消費者的需求函數(shù)為式（2），其中m表示進口國，x表示消費者的消費量，p表示產(chǎn)品價格，q表示出口加工水產(chǎn)品的質(zhì)量，E表示消費者總支出，P表示總價格指數(shù)。將需求函數(shù)兩邊取對數(shù)并進行簡單整理得到計量回歸方程式（3），χimt=lnEmt-lnPmt為進口國——年份兩維虛擬變量，用以控制隨進口國或年份變化的變量，σ取值為3，隨機誤差項εimt=(σ-1) lnqimt,其中包含了質(zhì)量信息，因此對式（3）回歸即可從誤差項中提取出口產(chǎn)品質(zhì)量得到式（4）。進一步的，為消除不同產(chǎn)品的單位差異，方便對不同維度例如出口國m 加總，將（4）式標準化得到式（5），min 和max 分別表示國家i在所有年份向所有國家出口產(chǎn)品質(zhì)量的最大值和最小值。最終根據(jù)各水產(chǎn)品出口額的權(quán)重得到出口加工水產(chǎn)品行業(yè)質(zhì)量表達式（6）。

回歸結(jié)果如表3列（2）所示。外商直接投資的二次項系數(shù)顯著為正，一次項系數(shù)為負，與基準回歸結(jié)果基本一致，本文的核心結(jié)論較為穩(wěn)健，并未因出口產(chǎn)品質(zhì)量測度方法的不同而有太大差異。

5.2.4 刪除數(shù)據(jù)

部分加工水產(chǎn)品的原始貿(mào)易數(shù)據(jù)存在缺少出口數(shù)量的問題，考慮到這些相關(guān)數(shù)據(jù)缺失可能會對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響，為確保結(jié)論穩(wěn)健，本部分刪除缺失數(shù)據(jù)，重新計算出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量指標。回歸結(jié)果如表3中列（3）所示，外商直接投資與出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量依然呈顯著的“U”型關(guān)系，缺失數(shù)據(jù)并未影響本文結(jié)論。

5.2.5 取對數(shù)處理

為了減少變量的極端值、非正態(tài)分布及異方差性，消除模型中可能存在的異方差，本部分將所有變量都做取對數(shù)處理，結(jié)果如表3列（4）所示，外商直接投資二次項的系數(shù)顯著為正，表明外商直接投資的流入首先會抑制出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升，當(dāng)外商直接投資投入超過一定額后會促進出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量提升，本文結(jié)論可靠。

5.2.6 增加樣本數(shù)據(jù)

為驗證本文研究結(jié)果是否具有普遍性，本文進一步加入經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的水產(chǎn)品大國，包括印度、越南、馬來西亞、泰國、菲律賓和印度尼西亞，將41個國家的總體外商直接投資存量數(shù)據(jù)再次進行回歸。其中，總體外商直接投資存量數(shù)據(jù)來自UNCTAD數(shù)據(jù)庫，補充的控制變量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國統(tǒng)計數(shù)據(jù)。結(jié)果如表4列（6）所示，外商直接投資一次項和二次項的系數(shù)在1%水平上顯著，U型關(guān)系依然成立，表明加入經(jīng)濟發(fā)展水平較低的水產(chǎn)品大國后，本文的研究結(jié)果仍然穩(wěn)健。

表4 穩(wěn)健性檢驗

5.3 異質(zhì)性檢驗

5.3.1 按照國家不同技術(shù)水平分組

本文使用加工水產(chǎn)品行業(yè)整體技術(shù)水平的平均值對各國進行分組，將低于平均技術(shù)水平的劃分為低技術(shù)國家，高于的則劃分為高技術(shù)國家，結(jié)果如表5 中列（1）（2）所示。高技術(shù)國家的外商直接投資系數(shù)不顯著，但仍與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量呈“U”型趨勢。低技術(shù)國家外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量成顯著的U 型關(guān)系，加工水產(chǎn)品行業(yè)屬于典型的勞動密集型行業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)含量較低，當(dāng)加工水產(chǎn)品的技術(shù)含量得到提升時，其出口質(zhì)量在短時間內(nèi)就會實現(xiàn)大幅度提高。因此，相比高技術(shù)國家，外商直接投資對于低技術(shù)國家的作用更大，隨著外商直接投資進入低技術(shù)國家，外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)逐漸超過擠出效應(yīng)，出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量也隨之提升。

表5 異質(zhì)性檢驗

5.3.2 按照出口產(chǎn)品質(zhì)量分組

本文使用整體出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的平均值對各國進行分組，將低于平均質(zhì)量的劃分為低質(zhì)量國家，高于的則劃分為高質(zhì)量國家，結(jié)果如表5中列（3）列（4）所示。低質(zhì)量國家的外商直接投資系數(shù)不顯著，但仍與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量成U 型趨勢。高質(zhì)量國家外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系發(fā)生改變，二者成倒“U”型關(guān)系，為驗證二者之間倒“U”型關(guān)系是否成立，避免共線性的干擾，本文借鑒Lind等[38]和Sasabuschi[39]的做法，使用utest 進一步檢驗。結(jié)果如表6所示，計算出的極值點為73.770 5，外商直接投資的取值范圍為[0.123 8,180.502]。極值點在數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，并能夠在1% 的統(tǒng)計水平上拒絕原假設(shè)。同時，結(jié)果中的slope 在區(qū)間里存在負號，可以認定，對于具有高出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的國家，外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量之間存在倒“U” 型關(guān)系，隨著外商直接投資投入的增加，出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量先提升后降低。這部分國家內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)和學(xué)習(xí)能力較強，在外商直接投資進入的初始階段迅速吸收高技術(shù)水平外資企業(yè)的高新技術(shù)用于自身生產(chǎn)，提升出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量。隨著引入外資規(guī)模的擴大，一方面大量涌入的低技術(shù)水平外資企業(yè)逐漸稀釋東道國內(nèi)資企業(yè)出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量，另一方面中高技術(shù)水平外資企業(yè)與同樣技術(shù)水平較高的內(nèi)資企業(yè)形成激烈的競爭關(guān)系，反而不利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。因此，外商直接投資對出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的作用呈現(xiàn)出先提升后降低的趨勢。

表6 utest檢驗

6 結(jié)論和政策建議

在經(jīng)濟全球化背景下，國際市場產(chǎn)品競爭形式逐漸從價格競爭轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量競爭。隨著加工水產(chǎn)品貿(mào)易在農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易中比重的提升，如何提升出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量成為各國實現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心話題。本文以中國和34 個OECD 國家為研究對象，以具體加工水產(chǎn)品行業(yè)為研究主體，從理論和實踐方面探究外商直接投資引入對東道國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的影響。結(jié)果表明：第一，外商直接投資引入對東道國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著影響，具體表現(xiàn)在低外商直接投資投入水平下降低質(zhì)量和高外商直接投資投入水平下提升質(zhì)量的“U”型關(guān)系，在考慮了內(nèi)生性偏差并進行了一系列穩(wěn)健性檢驗后，該結(jié)論依然成立。第二，外商直接投資對各國出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量的作用存在異質(zhì)性，不同技術(shù)水平和加工水產(chǎn)品質(zhì)量水平的國家之間存在差異。比起高技術(shù)國家，外商直接投資與出口的加工水產(chǎn)品質(zhì)量間的“U”型關(guān)系在低技術(shù)國家更為顯著，對于具有高質(zhì)量加工水產(chǎn)品國家，外商直接投資與出口加工水產(chǎn)品質(zhì)量之間轉(zhuǎn)變?yōu)榈埂癠”型關(guān)系。本文研究結(jié)果為中國加工水產(chǎn)品行業(yè)乃至其他行業(yè)在國際貿(mào)易中提高市場份額、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供一定的政策參考。第一，我國應(yīng)繼續(xù)鼓勵引入高質(zhì)量外商直接投資。通過實施優(yōu)惠政策，完善投資環(huán)境，吸引更多外商直接投資，引導(dǎo)外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)形成良性競爭，共同提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。同時，政府需充分考慮引入的外商直接投資質(zhì)量，引導(dǎo)高質(zhì)量外資向我國高附加值行業(yè)領(lǐng)域的延伸，減少低技術(shù)水平外資的進入，避免低質(zhì)量產(chǎn)品進入對本國出口產(chǎn)品質(zhì)量的稀釋。第二，我國企業(yè)應(yīng)不斷提升其自主創(chuàng)新能力。如今，創(chuàng)新水平是世界各國提升國際競爭力的根本途徑，更先進的技術(shù)直接助力內(nèi)資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，內(nèi)資企業(yè)應(yīng)提升學(xué)習(xí)能力，高效吸收中高技術(shù)水平外商直接投資溢出的高新技術(shù)并有所創(chuàng)新，縮小與發(fā)達國家的差距。具體至加工水產(chǎn)品行業(yè)，我國相關(guān)企業(yè)需要精進加工處理手段，使用更為先進的機器設(shè)備，不斷提升機械化水平，增加加工水產(chǎn)品的技術(shù)含量，擴大我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模。