新質生產力背景下企業不同發展階段的知識產權困境及對策

摘要：新質生產力是創新起主導作用的先進生產力質態，為企業創新提供了堅實基礎和廣闊空間。知識產權是保護創新成果、激勵企業創新的重要工具，確保企業在研發和創新上獲得充分保障。文章介紹了新質生產力、企業創新與知識產權的密切關系，針對企業創立后經歷的研發初創、爬坡成長、成熟穩定以及衰退轉型4個發展階段，分析各個階段面臨的知識產權資產累積周期長、技術成果保護力度不足、知識產權海外布局薄弱、技術轉型挑戰艱巨等困境，并結合知識產權理論及實際案例，探討新質生產力背景下知識產權助企創新的具體對策，旨在通過全流程提質增效縮減取得周期、實施戰略布局構建保護網絡、多管齊下助企海外遠行、專利導航謀劃轉型新路徑等手段，引領企業實現高質量發展，同時為新質生產力不斷發展提供源泉。

關鍵詞：新質生產力；知識產權；企業發展階段；創新

中圖分類號：F424.3" " " "文獻標識碼：A" " " 文章編號：1674-0688（2024）11-0030-05

0 引言

2023年，習近平總書記提出了“加快形成新質生產力，增強發展新動能”的要求［1］，強調發展新質生產力的核心在于創新，特別是科技創新。并且，2023年中央經濟工作會議進一步強調，要以科技創新引領現代化產業體系建設，強化企業科技創新主體地位［2］。2024年1月，習近平總書記在中共中央政治局第十一次集體學習時強調，發展新質生產力是推動高質量發展的內在要求和重要著力點，必須繼續做好創新這篇大文章，推動新質生產力加快發展［3］。科技創新作為推動經濟發展的重要力量，能夠催生新產業、新模式和新動能，對新時代背景下企業的高質量發展具有深遠意義。

在技術創新推動企業新質生產力發展的過程中，政府制度構建起到了重要保障作用。其中，知識產權制度作為保護科技創新的基礎性制度，在助力企業發展新質生產力方面效果顯著。一方面，作為一種無形財產權，知識產權具有排他的獨占性，能夠保護企業的創新成果，維護企業的競爭優勢。另一方面，企業通過知識產權的有效運營，能夠帶來經濟收益進而鼓勵創新，并且創新成果的公開可以有效推動創新信息共享，提升全社會的創新效能。

現有文獻探討了企業發展新質生產力的路徑及措施。例如，要抓好技術創新這一“源頭活水”，通過引進高科技人才、加大研發投入等方式，集中精力攻克技術“卡脖子”問題［4］，從而有助于掌握更多核心技術，全面提升創新鏈整體效能；在建立人才隊伍方面，強調加強員工數字技能培訓，吸引和保留數字人才［5］，以充分發揮數字基礎設施的優勢，顯著提升企業新質生產力水平。此外，在知識產權保護方面，強調地區加大知識產權保護力度，促進研發效率和企業轉型［6］，利用知識和技術的擴散和轉移，促進產業創新驅動的發展。

雖然現有文獻對于企業技術創新以及知識產權保護給予了足夠的關注和探討，但是并未關注企業不同發展階段的差異性，也未能對不同階段企業所面臨的具體的知識產權境遇進行探討，導致企業在發展成長過程中缺乏具體的指導和策略。本文結合企業自成立起始所經歷的研發試驗、爬坡成長、成熟穩定、衰退轉型4個發展階段所面臨的知識產權需求和困境，結合知識產權理論和實踐案例，探索各個發展階段中知識產權助企創新的對策建議。

1 相關理論概述

新質生產力、企業創新與知識產權之間存在緊密關聯。新質生產力是創新起主導作用的先進生產力質態，知識產權則是保護創新成果、激勵企業創新的重要工具。通過加強知識產權的保護和管理，推動技術創新和產業升級，可以形成創新驅動的發展模式，推動經濟的高質量發展。

1.1 新質生產力與創新

新質生產力是創新起主導作用，擺脫傳統經濟增長方式、生產力發展路徑，具有高科技、高效能、高質量特征，符合新發展理念的先進生產力質態［3］。因此，培育發展新質生產力的新動能，必須加強科技創新，特別是原創性、顛覆性科技創新。

在新質生產力的培育過程中，創新是關鍵，其中技術創新是核心。技術突破創“新”和產業升級增“質”將共同塑造新質生產力，推動生產力飛躍，形成新的生產方式和產業模式，為新質生產力發展提供源源不斷的動力。同時，新質生產力的不斷發展又進一步推動了創新的深入和擴散，并推動主導產業和支柱產業的更迭換代，最終帶動產業結構和產業形態的持續升級。

1.2 新質生產力與知識產權

知識產權是人們對其智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、商譽等依法享有的權利［7］，它是對創造性智力勞動成果的法律保護，能夠有效鼓勵企業創新，保護企業的核心競爭力。

新質生產力的產生與發展離不開知識產權的支撐。首先，知識產權作為激勵和保護創新成果的工具，與新質生產力緊密關聯，通過知識產權激勵，能夠促進掌握更多擁有自主知識產權的核心技術，增強產業鏈供應鏈自主可控能力［7］，有助于構建新發展格局。其次，加強知識產權保護，能夠激發企業的創新活力，推動技術創新和產業升級，從而促進新質生產力的持續發展。

1.3 知識產權與企業創新

知識產權能夠保護創造者的合法權益，激勵企業加大創新投入，形成創新驅動的發展模式，推動企業的技術進步和產業升級。同時，知識產權能夠提升企業的品牌價值，通過商標和版權的保護，有助于積累商譽，提升企業的市場競爭力。此外，知識產權還能夠防止知識產權侵權，沒有法律規定或者未經權利人許可，任何人不得使用權利人的知識產品，由此幫助企業在市場競爭中形成一道有效的保護壁壘，防止其他競爭對手通過復制或模仿創新成果來不當牟利。

2 企業不同發展階段面臨的知識產權困境及原因

企業從創立起，一般會經歷研發初創、爬坡成長、成熟穩定3個發展階段，如果技術創新不足或者經營不善，還會進入衰退轉型期。企業在各個發展階段具有不同的技術定位和研發任務，也將面臨不同的知識產權困境和挑戰。

在研發初創期，企業剛剛起步，產品或服務處于設計或開發階段，知識產權也處于從無到有的原始積累時期；爬坡成長期，企業的產品和服務性能開始有顯著提升，逐漸形成具有競爭力的核心技術，此時需要構建與自身創新水平相匹配的知識產權保護網絡；成熟穩定期，產品和服務逐步標準化，市場規模穩定，新客戶逐漸減少，知識產權海外布局的需求日益凸顯；在衰退轉型期，產品或服務的改進范圍收窄，市場規模萎縮，面臨技術轉型的挑戰。

2.1 研發初創期：知識產權的資產累積周期長

在知識經濟時代，知識產權已成為企業核心競爭力的重要組成部分。然而，以專利、商標為代表的知識產權授權周期較為冗長，成為制約企業創新發展的瓶頸。

首先，企業在研發初創期剛剛起步，處于技術創新和產品開發的初期階段。由于研發投入成本高且耗時久，并且研發結果不確定性，因此其投入往往難以在短期內轉化為實際的知識產權資產。其次，企業在研發初創期往往缺乏足夠的知識產權經驗和專業技能。在這一時期，企業資源有限，難以配備專業的知識產權管理人員和團隊，導致其在知識產權的管理方面存在諸多困難和缺陷，成為其快速取得知識產權的制約因素。最后，企業在知識產權的取得過程中，往往缺乏對政策、法律法規的關注，導致申請文件未能符合政策、法律法規而錯失知識產權。

2.2 爬坡成長期：創新成果的知識產權保護力度不足

在爬坡成長期，企業通常取得了一定的技術創新成果，并開始將這些成果轉化為產品或服務推向市場。然而，這一時期的企業關注產品和市場，對知識產權保護力度仍顯薄弱。

首先，由于企業在研發初創期投入了大量的資源和精力，因此更加關注市場份額和盈利能力，容易忽視知識產權的保護。但是，當技術成果開始產生商業價值時，隨即會出現自身知識產權被他人侵犯或模仿的現象，不僅損害了企業的合法權益，還會影響企業的市場競爭力和長期發展。其次，中小企業在知識產權的規劃和部署方面缺乏策略性和前瞻性，知識產權的保護較為零散，未能針對核心產品開展有效知識產權布局，無法形成緊密的知識產權保護網絡。最后，企業在知識產權保護方面缺乏足夠的法律支持和政策保障。由于知識產權法律制度復雜且專業，因此企業往往難以有效地運用法律手段保護自己的知識產權；同時，一些地方知識產權工作部門對知識產權方面的政策和措施宣傳及執行力度不夠強，難以為企業提供有效的支持和保障。

2.3 成熟穩定期：知識產權的海外布局薄弱

在成熟穩定期，中小企業已經形成了穩定的產品和服務體系，并在國內市場取得了一定的市場份額。然而，這一時期的企業通常在海外的知識產權布局尚有欠缺。

首先，不同國家和地區的文化背景和市場環境存在差異，因此企業難以把握海外市場的競爭形勢，在海外市場的發展受限較多。進軍海外市場需要高額的費用和人力成本，因此海外市場運營面臨巨大風險和未知挑戰。其次，企業在海外市場的發展往往受到知識產權保護制度的制約。不同國家和地區的知識產權法律制度存在差異，因此企業在海外市場面臨的潛在知識產權風險也復雜多樣。企業如果沒有建立健全的海外知識產權保護體系，就很難在海外市場取得長期穩定的發展。最后，企業在應對海外侵權時力量薄弱，知識產權難以得到有效保護。企業自身的資源、知識產權專業儲備有限，同時海外專利糾紛類型繁雜，加上訴訟費和律師費高額，應對糾紛耗時費力，因此企業自身往往難以承擔，尤其對于中小型企業，往往只能不戰而退，增加了企業知識產權海外布局的風險和成本。

2.4 衰退轉型期：企業面臨艱巨的技術轉型挑戰

隨著新技術的出現，企業可能面臨技術替代的風險，為了保持競爭優勢，避免被淘汰，需要加快技術研發和創新。但該階段，企業對于行業未來的發展趨勢及可能的自身發展路徑缺乏明晰的認知。

一方面，隨著科技的日新月異和市場的快速變化，行業格局和技術發展方向不斷變化。企業在衰退轉型期往往因為資源、創新能力等原因，缺乏對行業未來發展趨勢的準確把握，導致其不能有效制定具有前瞻性的知識產權戰略，從而難以在激烈的市場競爭中占據有利地位。另一方面，企業在衰退轉型期還常常對自身可能的發展路徑感到迷茫。由于缺乏對自身技術儲備和優劣勢的清晰認識，無法準確判斷自身在當前市場環境的位置和競爭力，因而無法制定符合自身實際情況的發展策略。

3 新質生產力背景下知識產權助企創新的對策建議

3.1 全流程提質增效，加快知識產權取得周期

為了加快專利、商標等知識產權的授權周期，必須從全流程入手，在各個環節提質增效，逐步實現知識產權取得周期的整體加快。

首先，精選技術重點，服務創新研發。在研發初創期，企業應深入調研市場需求，發現潛在的技術空白點和創新點，明確最具價值的研發重點。通過精準定位技術方向，集中資源聚焦核心技術的研發，增強企業在特定領域的站位優勢，培育和提升技術競爭力。例如，當今新能源行業快速發展，市場對鋰的需求量大幅增加，鋰離子電池難以滿足儲能市場需求，此時，可替代或部分替代鋰離子電池的新型儲能技術便具有較大市場潛力。因此，部分企業充分利用該空白點，將目標轉向低成本、高豐度以及廣泛分布的金屬鈉，開展基于鈉的二次電池研究，以期在未來的新能源和儲能領域發揮優勢。其次，提高撰寫水平，保障申請質量。申請文件的撰寫質量直接影響審查周期和授權成功率，因此企業應注重提升申請文件的撰寫水平。一方面，企業應加強對知識產權法律法規的學習和培訓，提高撰寫人員的專業素養，培養既懂技術研發又熟知知識產權法規的全面人才；另一方面，企業應建立內部審核機制，由專業的知識產權管理人員對申請文件進行嚴格的審核和把關，確保申請文件的完整性和準確性。此外，企業還可以借助專業的知識產權代理機構，提高申請文件的撰寫質量和審查通過率。最后，借助創新審查模式，加速審查進度。一是企業應主動熟悉、適用國家知識產權局推出的創新審查模式，如優先審查、快速預審等，加快審查進度。以快速預審為例，它是先由各地的知識產權保護中心為符合相應產業要求的企業提供專利申請預先審查服務，隨后國家知識產權局對通過保護中心預審的專利申請進行加快審查。例如，濟南知識產權保護中心快速預審領域為高端裝備制造和生物醫藥，淄博知識產權保護中心對新材料領域開展快速預審。通過預審，能夠整體上縮短審查周期，發明專利通常半年內結案，實用新型專利和外觀設計專利2個月內即可結案。二是在知識產權的審查階段，與審查機構加強溝通，及時反饋意見和修改文本，消除技術理解誤區，幫助提高審查效率和質量。

3.2 開展戰略性知識產權布局，構建嚴密高效的知識產權保護網

當今市場環境競爭激烈，企業需要重視專利布局，從戰略高度出發，構建完善且排他性的專利保護網，遏制競爭對手的侵權行為，為企業長遠發展保駕護航。

首先，企業要積極制定并實施企業知識產權戰略規劃。一方面，梳理外部市場環境形勢，包括產業、政策和技術，掌握行業技術發展趨勢，了解競爭對手的知識產權布局情況，為戰略布局提供有力支持。另一方面，結合自身的戰略管理情況及技術優勢，明確目標定位。根據企業整體戰略規劃來制定知識產權目標，與市場運營、技術研發等有效融合，變被動為主動，真正為發展需求而有規劃地申請知識產權。以“華為”為例，它在注重專利研發的同時，實施專利布局戰略，構筑專利“護城河”，與“三星”“高通”以及“愛立信”等海外科技巨頭開展專利競爭，并最終達成了各自標準必要專利的交叉許可協議［8］，實現了彼此平等對話，不但降低技術成本，而且促進了技術交流、互惠互利。其次，明確布局重點，開展詳細規劃部署。一是篩選具有競爭優勢的技術路線、研發成果，明確知識產權保護的重點投入方向。二是根據具體的創新成果類型，明確采用何種類型的知識產權予以保護。例如，對于授予專利權存在風險、專利保護難度較大、泄密可能性較低、商業價值存續時間較長、技術較為領先尚未完全產業化的技術，采取商業秘密的形式予以保護；反之，可重點考慮采用專利權進行保護，如化學藥品、機械產品，上述技術逆向工程較為簡單，不適合作為商業秘密進行保護［9］。三是根據發明創造成果所處的不同技術發展階段、產品技術推出的戰略部署等，綜合考慮確定專利申請布局的恰當時機。如在技術萌芽期，主要針對底層技術、基礎技術進行專利布局；在技術發展期，主要針對實現有關功能的應用技術進行專利布局。最后，政府、知識產權工作部門加大知識產權保護工作力度，營造良好營商環境。政府應深入了解企業的知識產權需求和痛點，通過政策引導和支持，幫助企業解決知識產權實際問題；同時，地方知識產權管理部門應積極搭建知識產權公共服務平臺，為企業提供知識產權信息查詢、法律咨詢、維權援助等一站式服務；此外，知識產權審查部門可入駐企業一線，精準對接需求，面對面解答知識產權疑問，提升知識產權服務效能。例如，國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心與山東省知識產權管理部門共同組織開展“助企攀登 益企行動”專項活動［10］，通過選優配強專利審查員入駐企業一線，開展精細化、全方位、多層次的知識產權服務，加速科技成果向現實生產力轉化，為企業創新及地方經濟社會發展提供堅實支撐。

3.3 多管齊下，知識產權護航助企遠行

首先，企業要精準發力，明確最需布局知識產權的海外國家和地區。海外知識產權申請費用高昂，需要綜合考慮出口產品的主要市場或未來產品的潛在市場，鎖定最有必要布局的地點，對關鍵技術加強核心專利布局，并注重外圍專利的梳理積累。例如，鈉離子電池在低溫環境仍能正常運行，彌補了鋰離子電池低溫性能不理想的缺陷，可充分結合產品自身優勢及適用環境，考慮向具有潛在銷售市場的海外低溫地區開展知識產權布局。其次，在海外市場運營規劃期間，做好海外地區知識產權制度分析和目標市場風險排查。一是詳細梳理并宏觀把握海外各主要市場所在國家或地區的知識產權制度。二是針對即將進入的海外目標市場區域，圍繞企業主要推廣的產品技術進行專利風險排查預警，通過前置篩查及早發現風險隱患，從而采取技術規避或知識產權許可等舉措實現風險規避和防控。三是提前儲備海外服務機構，在可能涉及知識產權海外糾紛的重點國家或地區建立合作關系。最后，企業、行業協會、代理機構和行政管理部門等各方力量需緊密合作，總結成功經驗，讓海外知識產權保護網筑得更結實。在面對海外知識產權糾紛時，國內被訴的企業可以聯合起來應訴，甚至可以聯絡雖未被訴但業務相似的企業參與訴訟，按一定比例分擔費用，實現成本管理控制［7］。例如，中華商標協會商標海外維權工作委員會發布預警提示，20余件國內餐飲領域知名商標在秘魯疑似被搶注，部分相關企業表達了協調集體維權意愿，通過團結協作提升海外維權的力量和底氣［11］。

3.4 實施專利導航，謀劃轉型發展新路徑

專利導航作為一種有效的知識產權管理工具，能幫助企業明確行業未來的發展趨勢和技術方向，同時篩選出符合自身實際需求的技術發展路徑。

一方面，企業可以通過專利導航，確定技術領域的發展方向和重點。借助大數據分析，對領域內的專利或商標等知識產權信息進行剖析，挖掘潛在的技術需求、市場需求，并依據申請趨勢、布局區域等多個維度，合理預判該領域的技術發展趨勢，從而幫助企業制定更加符合競爭態勢的技術轉型升級戰略。另一方面，企業可以借助專利導航，綜合考慮自身的研發儲備、創新人才資源和知識產權儲備等條件，分析自身在市場競爭中的優勢和劣勢，識別問題和不足，完成定位分析。在此基礎上，梳理可能的發展路徑，研判并權衡各種發展路徑的可行性和潛在風險，最終確定具有潛力的發展方向并制定配套舉措。以煤電產業為例，為了實現高質量發展，可以開展知識產權導航，探索新發展路徑，例如，利用大數據、云計算、物聯網等信息技術，構建智能監控系統和遠程運維平臺，減少成本［12］，克服當前的技術瓶頸，提高產品的市場競爭力。

4 結語

當今，新質生產力已成為推動企業創新發展的重要引擎。企業在享受新質生產力帶來的益處的同時，也面臨著知識產權資產累積周期長、技術成果保護力度不足、知識產權海外布局薄弱、技術轉型挑戰艱巨等諸多困境。針對上述問題，本文提出了切實可行的措施。通過全流程提質增效縮減取得周期、實施戰略布局構建保護網絡、多管齊下助企海外遠行、專利導航謀劃轉型新路徑等手段，為企業的創新發展提供有力支撐。然而，隨著技術的不斷進步和市場的不斷變化，企業在知識產權領域面臨的挑戰也將更加復雜和多樣。在今后的研究中，應更加注重企業特定發展階段所面臨的知識產權困境的差異性，提供更加具有針對性和實用性的對策建議。通過不斷加強知識產權管理和保護，充分發揮新質生產力的潛力，助力企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為我國經濟高質量發展提供堅實保障。

5 參考文獻

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