促進科技成果轉化的對策與建議*
——基于技術開發模式

林逸君

（自然資源部第三海洋研究所，福建 廈門 361005）

科技創新和成果轉化與經濟規模具有長期均衡關系，能夠顯著拉動經濟發展。自2015年以來，國家不斷完善創新激勵和成果轉化政策，已形成了修訂法律條款、制定配套細則、部署具體任務的科技成果轉化工作“三部曲”，多個層面推動科研人員的自主性創新。2021年，《中華人民共和國科學技術進步法》 修訂，進一步強調加強基礎研究，注重激發科研人員創新活力，促進科技成果轉移轉化。技術開發模式是科技成果轉移轉化的重要模式之一，是有利于推動技術適應市場需求的合作模式，做好高校院所的技術開發工作，能夠從量和質兩方面大大促進高校院所的科技成果轉化，同時提升我國企業自主創新能力，推動經濟高質量發展。

1 國家科技創新和成果轉化政策

2015年10月，新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》正式施行。2016年2月，《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》提出了更為明確的操作措施。隨后，《促進科技成果轉移轉化行動方案》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》等政策相繼出臺。為深入貫徹我國促進科技成果轉化政策規定，科學技術部、中國科學院、教育部、自然資源部、國家市場監督管理總局等部門把科技成果轉化工作擺在越來越重要的位置，也發布相關意見和辦法，落實和完善創新激勵政策，對加快科技創新和成果轉化提出了進一步的要求（見表1）。

表1 科技創新和成果轉化政策制度情況

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。科技成果持有者可以自行投資實施轉化、轉讓科技成果，許可使用科技成果，以科技成果作為合作條件與他人共同實施轉化，以科技成果作價投資或其他協商確定的方式進行科技成果轉化。2021年修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》規定將技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照科技成果轉化有關規定執行。《教育部科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》指出，高校橫向合作活動，是高校科技成果轉化的重要形式，其管理應依據《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》。《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》規定，對于接受企業、其他社會組織委托的橫向委托項目等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及若干規定執行。從這些政策可以看出，為促進企業和高校、科研院所之間的合作，國家把企業委托高校、科研院所進行研發、服務、檢測、咨詢等都歸于科技成果轉化活動，按照高校院所為社會提供服務的方式來處置。

2 技術開發模式在成果轉化中的重要地位

產學研合作可分為不同模式，國內外學者按照不同的標準進行分類（見表2）。由表2 可知，從合作程度、合同關系、合作需求、技術與人員流動、創新源與創新過程等不同角度，技術開發模式都區別于傳統的技術轉讓和技術許可模式[1-5]。技術開發是指研究開發形成新技術、新產品、新工藝、新材料等。影響企業選擇產學研合作創新模式的因素有企業規模、研發強度、企業技術含金量、科研機構合作創新能力、研發補貼等[6]。企業與高校院所簽訂技術開發合同，一般是就科技成果進行后續試驗、開發或者是基于高校院所已有的科學技術知識、能力和條件等所進行的技術開發。這些情形均屬于科技成果轉化。為促進產學研合作，作為高校院所，應從技術創新、市場導向、自身體制機制等方面考慮，以促進產學研合作為目的，選擇技術交易的優先模式（資料來源：根據文獻[1]～[5]整理）。

隨著國家和地方越來越重視科技成果轉化，各地各單位紛紛把推動科技成果轉化作為促進經濟提質增效的重要抓手。衡量科技成果轉化的效率應使用長期可統計的數據作為參考。實踐證明，全國技術市場交易額可作為一種參考指標。我國從20 世紀90年代開始建設技術交易市場，為技術開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓、技術許可等提供服務平臺（見圖1、圖2）。由圖1 可知，近10年來，技術交易量逐年增長。2010—2020年，國內技術合同成交額從3906 億元增長到28251.5 億元，實現了約7.2 倍的增長。其中，2016年，為深入貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及其若干規定，全國科技成果轉移轉化成效明顯，技術交易規模和質量大幅提升，2016年實現技術合同成交額首次突破1 萬億元。

圖1 四技合同額與技術開發合同額對比

圖2 四技合同總項數與技術開發合同數對比

從全國技術市場交易金額和數量看，技術開發模式在產學研合作中占有重要的地位。2010—2020年，技術開發合同額占全國技術合同成交總額的比例，在30.5%～45.6%之間，排名基本維持在四技合同（技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務）的前兩位。2010—2020年，技術開發合同項數占全國技術合同項數的比例，除2020年為39.6%外，其余年份比例均高于40%；2012年、2013年、2014年甚至超過50%。2020年，我國國內技術合同成交額中技術服務、技術開發合同成交額分別位居第一位、第二位，分別占全國技術合同成交總額的56.2%和31.4%，技術開發與技術服務成交額之和占全國技術合同的近九成，成為技術交易的主要類型[7]。

3 技術開發模式的優勢分析

3.1 從技術創新角度分析

傳統科技成果轉化模式（如技術轉讓和技術許可等），屬于典型的技術接力模式，由高校院所直接將成果轉化給企業。傳統模式下，高校院所與創新鏈下游企業缺少互動反饋機制，技術成果容易出現與市場需求相脫節的情況，即往往忽視市場和企業在技術創新中的主導作用，無形中增加了企業受讓成果的開發風險。同時，技術接力模式不利于培育和增強企業的技術能力。企業自身技術創新能力較弱，有效識別、消化、吸收和應用技術成果的能力弱，最終將制約成果轉化。技術開發是高校院所服務企業技術創新需求。在技術開發模式下，首先是企業的技術需求，它依據的是企業增強自身競爭力的需要及企業具備的技術創新能力；其次是對接擁有相關技術和技術創新能力的高校院所；最后是實現產學研合作，高校院所幫助企業開發或改進需要的新技術、新產品或新工藝，增強企業技術創新能力（見圖3）。

技術開發模式的創新驅動力是市場，它不但利用高校院所已經開發出的科技成果，還利用其形成的技術創新能力，實現知識、技術向企業轉移轉化[8]。Monjon 等[9]研究認為，技術開發在各種產學研合作技術創新模式中處于更加重要的位置。Wright 等[10]認為，在技術適應市場階段更應采用技術開發等合作模式，促進成果轉化，提升企業持續創新能力。

根據《中國科技成果轉化年度報告（高等院校與科研院所篇）》，2018—2020年，高校院所輸出技術和服務的能力不斷強化，技術開發、技術咨詢、技術服務數量和質量穩步提升。技術開發、技術咨詢、技術服務的合同與轉讓、許可、作價投資的合同之間的合同額之比、合同項數之比見圖4、圖5。2020年，高校院所技術開發、技術咨詢、技術服務3 種方式達成的合同額是轉讓、許可、作價投資3 種方式達成的合同額的5.2 倍，合同項數是21.3 倍[11]。實踐證明，技術開發模式在高校院所成果轉化中占有極其重要的位置，其從技術合作的量和質上都大大促進高校院所的科技成果轉化，同時提升企業自主創新能力，促進產業轉型升級。

圖4 開發、咨詢、服務與轉讓、許可、作價投資的合同金額對比

圖5 開發、咨詢、服務與轉讓、許可、作價投資的合同項數對比

從技術創新角度總結分析，技術開發模式對促進高校院所科技成果轉化具有以下優勢。

3.1.1 技術開發模式有利于定位需求而精準開發

技術開發為產學研合作各方創造了一個自主選擇合作者的機會，高校院所針對市場需求進行技術研究開發，避免片面過度追求學術要求，使科技成果適應產業化要求[12]。

3.1.2 技術開發模式有利于產業轉型升級

一個完整的科技創新價值鏈是從創意、立項、科學研究、技術創新、工程放大、技術產業化、產品到技術服務。企業處于這個創新價值鏈的末端即市場端，由市場需求帶動企業研發，企業推動技術創新和科學研究，最有利于產業轉型升級。

3.1.3 技術開發模式有利于合作模式轉變

傳統科技成果轉化模式利用高校院所已開發出的科技成果，企業只獲得了其需要的技術。而技術開發任務具有明確的目的性，是對企業核心技術的深化研究或橫向可持續性開發，增強企業技術創新能力。同時，還為企業研發人員向高校院所研發人員學習提供了極佳的機會，幫助企業培養技術創新人才。

3.2 從體制機制角度分析

過去，知識產權保護制度一定程度上抑制了科研人員的創新積極性。隨著新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等法律法規的出臺，這種情況已大大改善，高校院所在實踐中慢慢探索出符合自身特色的成果轉化制度。技術開發模式在審批和經費使用上具有自身特點，能夠鼓勵科研人員從事科技成果轉化。

3.2.1 審批機制

在技術開發模式下，合作關系較為簡單，合作各方體制未發生變化。企業提出技術開發需求和階段任務，高校院所以技術開發任務為主，雙方就合作目標達成一致，針對合作內容簽訂合同。在這種模式中，高校院所與企業只是履行產學研合作的合同契約關系，并未發生體制上的變化，雙方在各自管理體制下均能為實現合作目標而進行工作，在各自制度下進行合同審批、信息保密、人員設備資金投入，有序地安排技術任務，從而提高工作效率，促成產學研合作和成果轉化[13]。

3.2.2 獎勵機制

技術開發模式的收入作為高校院所的橫向收入，使用較為靈活。隨著《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的修訂，高校院所對于接受企業、其他社會組織委托的技術開發、技術咨詢、技術服務等項目的獎酬金提取，可按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》執行。新形勢下，技術開發項目的收入可以按《中華人民共和國合同法》 或《中華人民共和國促進科技成果轉化法》管理，這對高校院所從事技術開發的科研人員來說是種保障。從事技術開發是承擔橫向項目可用于參與職稱評審，也是進行科技成果轉化的科研人員可以獲得的科技轉化獎勵收益。因此，技術開發模式既適用于職稱評聘制度，又順應國家創新驅動發展的改革潮流。

4 對策與建議

在具體落實科技轉化政策的過程中，各單位應依據自身技術特點，改革創新，促進科技成果轉化。技術開發模式在推動技術創新和適應現有體制機制上具有明顯的優勢，但是也有其局限性和發展空間。一是還需通過完善技術供需市場，進一步提高技術開發合作對接的成功率，激發科技創新活力。二是高校院所科技創新能力和技術成果供給能力直接影響技術開發模式的層次和水平。三是單一技術開發模式對帶動經濟效益能力有限，為避免“一錘子”買賣合作，還需進一步開展后續改進研究，與創新成果轉讓模式聯合起來，持續提供技術服務，推動技術產業化應用，帶動企業產能提升，更大程度推動經濟高質量發展。

企業是基于高校院所的現有科技成果或技術能力、人才和條件與之進行產學研合作的，為了促進高校院所科技成果轉化，政府、知識產權服務機構、高校院所、企業都應在上述關鍵節點改進并扮演好角色。

4.1 建設知識產權服務平臺，促進信息匯交與利用

按專業按領域匯集成果。現有知識產權服務平臺最大的問題是平臺的知識產權成果較少按領域細分，用戶難以在大量數據中找到自身所需要技術的數據。為了解決這一問題，高校院所可以主動向這些平臺提交細分領域的知識產權成果，方便企業查找。按技術開發體系匯集技術能力。除了對高校院所現有科技成果的匯交，知識產權服務平臺還應關注對高校院所技術能力的收集，按學科、行業細分技術能力列表，供企業查詢對接，為企業提供技術力量。例如，福建省積極建立和完善科技特派員制度，在高校院所中培養科技特派員，通過福建科技特派員服務云平臺梳理科技人員專業體系和技術體系，建立科技人員與企業的聯系，推動科技人員深入服務企業開展科技創新和成果轉化，把論文寫在生產實踐中。

4.2 將地方園區經濟與創新發展示范區建設統籌起來

加強統籌指導，發揮相關地方主體作用，突出體制機制創新，統籌戰略性新興產業專業園區建設和創新發展示范區建設，形成一批可復制、可推廣的經驗，努力推動科技成果轉化，提高園區科技創新含量，成為全國經濟發展的重要增長極。例如，為了加快發展海洋經濟，《關于建設海洋經濟發展示范區的通知》于2018年11月由國家發展和改革委員會和自然資源部聯合印發，支持10 個設立在市和4 個設立在園區的海洋經濟發展示范區建設。在新時期中國經濟面臨嚴峻的國際貿易形勢等多重考驗下，國家海洋經濟發展示范區通過加大技術開發等合作力度，加速科技成果轉化，大力發展海洋戰略性新興產業；通過加強區域合作交流，拓展海洋經濟發展空間等措施，進一步發揮輻射帶動作用，引領全國海洋經濟高質量發展。

4.3 完善高校院所技術開發能力建設，吸引企業主動對接

4.3.1 基礎研究和開發能力建設

技術開發模式中，高校院所和企業有所側重地做好各自的工作，并在合作中相互信賴，相互協作[14]。不是科技成果數量不夠多，而是應進一步完善研究和開發創新能力。高校院所應加大對基礎與應用基礎理論、技術和方法的研究力度，努力培育學科研究優勢；發展交叉學科、新興學科，大幅提升原創能力和水平；面向市場完善自身技術開發能力，建立產學研深度融合的自主技術創新體系，吸引企業主動對接，促進科技成果轉化[15]。

4.3.2 產業技術開發特色公共服務平臺建設

對接產業需求，打造科技成果轉化急需的資源庫、技術工程化和技術產業化公共服務平臺，承接高校院所和企業委托的工程化項目和產業化項目，為產業發展提供資源保障、技術創新、中試放大和產品研發等技術開發服務，持續提高我國各類產業特別是戰略性新興產業的技術競爭力。例如，通過國家和地方支持，自然資源部第三海洋研究所長期以來已構建了海洋生物產業化中試技術研發公共服務平臺等10 個產業技術開發特色平臺。目前，已建成全球最大的海洋微生物菌種保藏管理中心和全國最大的海洋藥源生物種質資源庫，建成國內有影響力的海洋生物產業化中試技術研發公共服務平臺并對外提供服務。這些產業技術開發平臺近5年來已為全國130 余家企事業單位開展定制化技術開發項目230 余項，為全國涉海企業和科研單位提供研發創新、活性篩選、中試開發等技術開發服務，為海洋藥物和生物制品產業的資源保障、技術創新和成果轉化奠定了堅實的基礎。

4.3.3 人才團隊建設

引進領軍人才，培育高水平工程師和技師隊伍，創建創新團隊，承擔高校院所的技術開發任務。為進一步促進科技成果轉化，高校院所應采取靈活的薪酬制度和獎勵措施，賦予創新團隊和領軍人才更大的人財物支配權和技術任務決策權。為培育高水平工程師隊伍和技師隊伍，可積極開展高校與研究機構的專家互聘，培養融合基礎研究和工程化研發能力的人才。通過科研人員到轉化企業兼職、作為科技特派員深入企業一線等方式，持續提供技術開發和技術服務，培養一支適應市場技術開發需求的人才團隊。

隨著市場化程度的提高，市場機制推動科技成果轉化的動力會越來越大，高校院所從事科技成果轉化的障礙和難度會越來越小。高校院所應主動走向市場，完善產業技術開發特色公共服務平臺建設，利用好各類知識產權服務平臺，以技術開發為抓手，促進自身技術創新從而推進全社會技術創新。面對新一輪科技革命和創新驅動發展的新要求，高校院所應該依據我國促進科技成果轉化的相關政策，改革創新，進一步激發科研人員的成果轉化積極性，從而加快產業轉型升級，促進經濟高質量發展。