檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理模型構(gòu)建研究
——以韓國鈞《朋僚函札》為例

邵澍赟

（江蘇省檔案館，江蘇南京， 210019）

檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)反映一個國家、民族的群體記憶，通過一定歷史、文化、藝術(shù)、科學(xué)、技術(shù)或社會價值的真實記錄［1］引發(fā)社會公眾深層次的文化認(rèn)同。當(dāng)前社會對檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源的研究需求、文化需求日益顯著，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出，實施檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)影響力提升工程，實施中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)宣傳推廣計劃。［2］伴隨檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)數(shù)字化程度逐步提升，數(shù)字人文與知識組織等理論重塑了檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源開發(fā)利用形態(tài)，關(guān)注技術(shù)要素在檔案資源基本屬性表達(dá)與深化方面的實踐效用、探究基于文化傳承保護的檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源知識管理具有現(xiàn)實與理論意義。本文以江蘇省檔案館收藏的韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)為例，試圖為構(gòu)建檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理模型提出一種參考方案。

本體可以規(guī)范化、抽象化描述檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識資源，通過概念及概念間的關(guān)系實現(xiàn)邏輯推理和語義關(guān)聯(lián)，為檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理智能化提供了新契機。在檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)相關(guān)領(lǐng)域，當(dāng)前國內(nèi)外對其數(shù)據(jù)化開發(fā)、信息采集與保護、元數(shù)據(jù)設(shè)計與應(yīng)用［3-5］等較為關(guān)注并展開研究，清代文官官制檔案文獻(xiàn)［6］、南僑機工檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)［7］等應(yīng)用案例也逐漸豐富，但整體上在檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理的系統(tǒng)性、內(nèi)容描述的關(guān)聯(lián)性方面還有較大的拓展空間。

一、 韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)本體

1. 基本情況介紹

韓國鈞《朋僚函札》系1915—1937 年間韓國鈞與康有為、梁啟超、黃炎培、張謇等700 余人交往的信函。共計57 冊，3600 余件，現(xiàn)藏于江蘇省檔案館，2003 年入選《中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》。該檔案文獻(xiàn)涉及的地域范圍廣泛，主題內(nèi)容豐富，除江蘇外，還涉及浙江、福建、上海等地乃至全國的政治、經(jīng)濟、軍事、文化等多方面的史實與重要歷史人物，是深入研究二十世紀(jì)初江蘇及中國歷史、相關(guān)歷史名人的第一手原始史料，具有重要的學(xué)術(shù)和歷史價值。

2. 本體構(gòu)建介紹

本研究探討的韓國鈞《朋僚函札》本體在明確檔案文獻(xiàn)涉及的人物、事件、地區(qū)、時間概念和特征基礎(chǔ)上，分析其數(shù)字資源要素，深入知識單元層面精細(xì)化描述資源特征，解構(gòu)知識對象屬性，希望通過對韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)的精細(xì)化語義揭示，拓展《朋僚函札》數(shù)字資源個性化知識關(guān)聯(lián)，同時展現(xiàn)文獻(xiàn)的實物數(shù)字化成果、面向檔案檢索利用服務(wù)，為推進檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識組織體系、構(gòu)建知識管理模型提供參考。一方面，細(xì)粒度展示二十世紀(jì)初中國從清王朝專制統(tǒng)治向共和制度過渡、北洋軍閥政權(quán)交替、國民政府北伐、東西方文化沖突、日本帝國主義侵略等重大歷史；另一方面，關(guān)注這些典型的中國傳統(tǒng)紙質(zhì)書信檔案內(nèi)容，對相關(guān)歷史事件與歷史人物展開資源層面的細(xì)節(jié)描述與分析，深入挖掘其背后的信息元素關(guān)聯(lián)。對于跟檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)實體、數(shù)字資源管理相關(guān)的業(yè)務(wù)活動與遺產(chǎn)項目信息，同時納入本體構(gòu)建范圍。

3. 韓國鈞《朋僚函札》檔案資源要素特征分析

（1）人物內(nèi)容。社交互動是人的社會屬性的重要表現(xiàn)形式，書信作為人際交往的產(chǎn)物反映人作為社會存在形成的一系列社會關(guān)系。韓國鈞，江蘇泰縣海安鎮(zhèn)（今江蘇海安）人，民國政要，愛國民主人士。北洋政府時期曾任江蘇省省長，晚年任抗日民主政權(quán)蘇北臨時參政會名譽議長。韓國鈞《朋僚函札》較為系統(tǒng)、完整地反映了韓國鈞與當(dāng)時政權(quán)核心至地方各類歷史人物的關(guān)系，涉及眾多歷史名人和政界要人。《朋僚函札》圍繞韓國鈞人物實踐活動而形成，內(nèi)容體現(xiàn)突出的人物要素，因而本體中定義“人物”類加以概括，描述相關(guān)人物以及他們之間存在的關(guān)系。

（2）事件內(nèi)容。《朋僚函札》對于中國近現(xiàn)代史上的一些重大事件，如府院之爭、對德絕交案、賄選總統(tǒng)、第二次直奉戰(zhàn)爭、北京政變、江浙戰(zhàn)爭、浙奉戰(zhàn)爭、蘇浙戰(zhàn)爭等均有涉及，對江蘇運河海塘工程、黃災(zāi)救賑、江蘇泰源鹽墾公司等方面的情況也有所記述。根據(jù)描述的事件內(nèi)容要素確定“事件”類，目的在于幫助相關(guān)研究人員與機構(gòu)精確定位、準(zhǔn)確考證相關(guān)歷史原貌與具體細(xì)節(jié)，同時引導(dǎo)社會公眾了解具有重要影響力的歷史事件。

（3）地區(qū)、時間內(nèi)容。《朋僚函札》檔案資源呈現(xiàn)時間上的流變和區(qū)域的動態(tài)轉(zhuǎn)換，關(guān)注其在時空維度上的變化，由此更準(zhǔn)確真實地反映歷史事實。該檔案文獻(xiàn)記述和反映了1915—1937 年前后23 年時間段，其中又存在著大量的點性和線性時間信息，通過時間要素梳理可以幫助公眾明晰歷史脈絡(luò)。而在地區(qū)維度上，跨區(qū)域覆蓋江蘇、浙江、上海、安徽、福建等多地，蘊含大量的地理位置信息，描述“地區(qū)”“時間”類用以體現(xiàn)檔案文獻(xiàn)資源內(nèi)容的時空演變過程。

（4）實物數(shù)字資源。《朋僚函札》全部為寄信人用毛筆撰寫的手工書信，集中了同一歷史時期眾多歷史名人和書法名家信函，具有極高的書法欣賞價值與文物價值。其稀有性、原始性和唯一性也是其他史料不可替代的，體現(xiàn)出《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)作為中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)的重要意義和寶貴價值，目前江蘇省檔案館已完成實物文獻(xiàn)資源數(shù)字化。“實物數(shù)字資源”類與人物、事件、時空等內(nèi)容特征類共同構(gòu)成互相聯(lián)系的檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體有機整體。

（5）檔案管理信息。《中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》將珍貴檔案文獻(xiàn)以名錄的形式向社會公布，推動珍貴檔案文獻(xiàn)的保護和宣傳，韓國鈞《朋僚函札》入選第二批中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)。檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)入藏后涉及收管存用等一系列檔案業(yè)務(wù)活動。提煉《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)行為，包括確定的歸檔專題、全宗號、案卷號、件號、責(zé)任者、立卷日期、密級等。通過對文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源管理層面的描述關(guān)聯(lián)檔案管理信息。

4. 韓國鈞《朋僚函札》本體類及屬性

韓國鈞《朋僚函札》本體既具有檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體的共性，又具備歷史特征的個性，根據(jù)七步法本體構(gòu)建規(guī)則，比較相關(guān)領(lǐng)域本體，可以結(jié)合檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)特點進行一定程度的復(fù)用。CIDOC CRM（CIDOC Conceptual Reference Model，概念參考模型）［8］常用于文化遺產(chǎn)領(lǐng)域，提供了一個將文化遺產(chǎn)信息源與相關(guān)人物、時間、地區(qū)等鏈接的背景框架，其中的“actor”“time-span”“place”類等適用于《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體原始資源特征。結(jié)合涉及的人物、事件、時間、地區(qū)等類型，本研究參考FOAF、Event、GeoNames本體并對部分屬性進行了自定義擴展。同時為描述檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)保管情況，根據(jù)《檔案著錄規(guī)則》及《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)管理信息將其分別明確為一類。

定義六個一級類目及其數(shù)據(jù)屬性，見表1。其中人物類描述與韓國鈞《朋僚函札》相關(guān)的參與主體；事件類描述《朋僚函札》提及的具體史實；地區(qū)類描述《朋僚函札》涉及的地理位置；由于《朋僚函札》作為信件的特殊屬性，時間類描述定義撰寫信函時間與其內(nèi)容關(guān)聯(lián)時間；實物數(shù)字資源類描述文獻(xiàn)遺產(chǎn)數(shù)字化情況；檔案管理信息類描述文獻(xiàn)遺產(chǎn)管理信息。通過對象屬性建立類間關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而使知識單元從點性信息向網(wǎng)絡(luò)化轉(zhuǎn)變。結(jié)合對韓國鈞《朋僚函札》文本分析與內(nèi)容分解，確定本體對象屬性主要包括內(nèi)容情境關(guān)系、資源與內(nèi)容關(guān)系。其中內(nèi)容情境關(guān)系包括“參與”“涉及”“發(fā)生”等，資源與內(nèi)容關(guān)系包括“具有”“所屬”等。

表1 韓國鈞《朋僚函札》本體類及數(shù)據(jù)屬性

二、 韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)知識關(guān)聯(lián)

根據(jù)韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)本體類與屬性提取元數(shù)據(jù)元素填充實例并進行語義關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)對資源的描述、組織、存儲與知識管理，這也成為檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源智能化利用服務(wù)的前提。知識關(guān)聯(lián)情境下要堅持全面性與適用性原則。全面性指覆蓋《朋僚函札》資源信息的全部內(nèi)容，保持知識完整性、數(shù)據(jù)對象關(guān)聯(lián)性和形式一致性；適用性指關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)和目標(biāo)要符合當(dāng)前檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源的研究需求和文化需求，設(shè)計關(guān)聯(lián)對象時對數(shù)量的選擇要適度。

以人物類為例，元數(shù)據(jù)包含韓國鈞在履官、鄉(xiāng)居期間交往的名流賢達(dá)、同僚屬吏以及故舊知交，有黃炎培、陶行知、史量才、曾樸、冷遹、張謇、張一麐、馮國璋、齊燮元、趙爾巽、盧殿虎、陳陶遺等。事件類元數(shù)據(jù)記錄了當(dāng)時政治、經(jīng)濟、軍事、實業(yè)、稅賦、水利、教育、藝術(shù)等領(lǐng)域不同側(cè)面、不同程度的情況。由于所涉元數(shù)據(jù)資源量多龐雜，層次多元，數(shù)據(jù)間存在隱性關(guān)聯(lián)，總體上呈現(xiàn)出復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)特征。1998 年，Hearn等最早提出知識超網(wǎng)絡(luò)的概念［9］，知識超網(wǎng)絡(luò)多維、多級、多屬性的特征與韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體資源多層級、多數(shù)據(jù)的特征相契合，能將顯性數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，隱性關(guān)系顯化，所以可結(jié)合知識超網(wǎng)絡(luò)理論進行《朋僚函札》知識資源整合。

六個本體類關(guān)聯(lián)形成具有復(fù)雜聯(lián)系的知識網(wǎng)絡(luò)：一是人物事件關(guān)聯(lián)，主要指同一人物與不同事件的關(guān)聯(lián)，比如史量才致韓國鈞函，“涉及”事件包括“江浙戰(zhàn)爭才平”“北京政潮突起”等。二是事件時間關(guān)聯(lián)，主要指函述不同歷史事件的開始時間與結(jié)束時間范圍，以及致函發(fā)生時間的關(guān)聯(lián)。仍以史量才致韓國鈞函為例，“發(fā)生”時間即“1924年10 月25 日”。三是事件地區(qū)關(guān)聯(lián)，指文獻(xiàn)中不同事件涉及的不同地區(qū)。四是人物事件和文獻(xiàn)屬性關(guān)聯(lián)，指不同人物事件與其所屬的信函檔案管理和具有的數(shù)字化信息的關(guān)聯(lián)。

三、 韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)知識管理模型

本體構(gòu)建完成了對韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源的知識抽取與知識建模，知識關(guān)聯(lián)實現(xiàn)了分散異構(gòu)的檔案文獻(xiàn)信息整合與共享，最終目的是要實現(xiàn)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源知識利用。在保持原有檔案文獻(xiàn)信息獨立性的前提下，本研究嘗試構(gòu)建韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理模型，分為數(shù)據(jù)資源模塊、知識處理模塊、語義關(guān)聯(lián)模塊和應(yīng)用服務(wù)模塊，見圖1。

數(shù)據(jù)資源模塊主要是對韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行采集和存儲。由于該文獻(xiàn)遺產(chǎn)載體、所處年代的特殊性以及其撰寫主體、書寫方式各異，造成數(shù)據(jù)資料提取存在一定難度。尤其當(dāng)涉及的信函實物存在字跡難以辨認(rèn)或表達(dá)模糊時，需要從多方渠道努力，參考相關(guān)檔案說明、編研成果和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，并結(jié)合領(lǐng)域?qū)＜以L談的方式，補全相關(guān)知識信息。因而數(shù)據(jù)預(yù)處理尤為關(guān)鍵，要反映正確真實的歷史信息。

知識處理模塊進行知識清洗、抽取與校對，將收集到的信息轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，形成細(xì)粒度的知識單元，建立韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源數(shù)據(jù)庫。通過自動化工具結(jié)合人工核校對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行整理，完成人物、事件、地區(qū)、時間、實物數(shù)字資源、檔案管理信息抽取和冗余信息合并，將其轉(zhuǎn)換為可用于分析和關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)，形成概念與特征的有序、語義化組織。分析比較可復(fù)用的常用本體構(gòu)建類和屬性，便于后續(xù)知識關(guān)聯(lián)。

語義關(guān)聯(lián)模塊將分散的數(shù)據(jù)資源整合成關(guān)聯(lián)開放的韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識網(wǎng)絡(luò)，拓展有價值的語義連接，關(guān)聯(lián)范圍包括資源內(nèi)容關(guān)聯(lián)和資源管理關(guān)聯(lián)。定義人物、事件、文獻(xiàn)等的關(guān)聯(lián)關(guān)系，解決了抽取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平面化、缺少邏輯層次的問題，利用各類關(guān)系規(guī)則設(shè)置，將無序、獨立的檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識單元轉(zhuǎn)化為立體、多元的知識組織模式，加深對《朋僚函札》的知識挖掘與知識增值，同時體現(xiàn)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)管理、保存等活動。

應(yīng)用服務(wù)模塊可以面向用戶提供優(yōu)質(zhì)高效的檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識檢索、共享、可視化瀏覽等服務(wù)。《朋僚函札》研究者、機構(gòu)或社會公眾能夠結(jié)合本身需求選擇粗粒度或細(xì)粒度的知識獲取方式，既能完成對《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)的總體知識概況瀏覽，也能實現(xiàn)對其涉及的某一人物、歷史事件等具體知識點的信息獲取，或通過關(guān)聯(lián)聯(lián)系實現(xiàn)知識查詢，完整了解相關(guān)知識，如歷史事件起因、經(jīng)過、結(jié)果等。

四、 研究價值與意義

1. 實現(xiàn)韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理應(yīng)用

引入本體的方法實現(xiàn)韓國鈞《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理，對資源內(nèi)容屬性與管理特征進行揭示，構(gòu)建的《朋僚函札》本體為后續(xù)檔案專題利用與知識發(fā)現(xiàn)打下基礎(chǔ)，對于《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識共享與開發(fā)有促進作用。如通過黃炎培致韓國鈞函知識檢索，可關(guān)聯(lián)人物韓國鈞、黃炎培、章太炎，地點江蘇、上海，事件卷煙稅變化、教育費減少、上海水電事糾紛，時間1924 年12 月3 日等，相關(guān)人物生平、事件發(fā)展經(jīng)過等可依據(jù)需求拓展呈現(xiàn)，亦可查閱原函保存情況或數(shù)字化附件。通過資源數(shù)字存儲與知識管理，充分展示《朋僚函札》檔案文獻(xiàn)資源價值，助力檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)數(shù)字化保護與傳承。

2. 提供了檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理通用模型

本研究以韓國鈞《朋僚函札》為樣本，知識提取、本體建模、知識關(guān)聯(lián)、知識服務(wù)的具體策略可以為檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理提供參考。展示了設(shè)計檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體的具體過程，在文獻(xiàn)資源選擇分析、元數(shù)據(jù)收集、類和屬性確定、關(guān)聯(lián)關(guān)系定義等環(huán)節(jié)有一定共識性，提出的人物、事件、地區(qū)、時間的內(nèi)容特征和實物數(shù)字資源、檔案管理信息的管理特征可供同類檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)資源本體在一定程度上復(fù)用，搭建突出內(nèi)容聚合的檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理框架模型，最終滿足檔案管理的數(shù)字化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。

3. 推動檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識化智能化服務(wù)

檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)本體的構(gòu)建能夠打破檔案數(shù)字資源“孤島”，實現(xiàn)數(shù)字檔案資源之間的知識關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)知識檢索、推理與發(fā)現(xiàn)的價值。通過推理可以實現(xiàn)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)信息的知識聚合，從而完成更加深入的邏輯驗證與知識發(fā)現(xiàn)。通過知識化智能化服務(wù)給檔案利用帶來更好的用戶體驗，面向用戶展示的不再僅僅是原始的檔案文件或數(shù)字件，而是可視化、可組織、可拓展的檔案知識，利用者能夠根據(jù)自身興趣或需求自主選擇延展想要了解的知識信息，完成檔案資源共享，這也有助于進一步提升檔案服務(wù)滿意度，發(fā)揮檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)講述歷史、傳承文明的意義。

當(dāng)然，本研究過程中尚存在一些不足之處，后續(xù)將不斷完善本體的修訂補充以及提高知識管理模型的系統(tǒng)成熟度，以期更好地服務(wù)于檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)知識管理。