同步與否：嬰兒基本面部表情識(shí)別的發(fā)展特點(diǎn)

摘" 要" 面部表情是通過眼部、口部等肌肉動(dòng)作傳遞出來的情緒信號(hào)。嬰兒對(duì)面部表情的正確識(shí)別是嬰兒與外界交流的重要手段， 有利于情緒認(rèn)知的發(fā)展。嬰兒對(duì)基本面部表情識(shí)別的發(fā)展具有非同步性的特點(diǎn)：對(duì)正性效價(jià)表情的識(shí)別早于負(fù)性效價(jià)表情， 2個(gè)月大的嬰兒能辨別出正性效價(jià)表情， 4～6個(gè)月大時(shí)能辨別出不同的負(fù)性效價(jià)表情; 情緒感知能力的發(fā)展早于情緒理解能力， 7個(gè)月大的嬰兒已初步具備情緒感知能力， 12個(gè)月大的嬰兒還不能準(zhǔn)確區(qū)分不同的負(fù)性效價(jià)表情所表達(dá)的情緒意義。嬰兒識(shí)別表情受到環(huán)境和認(rèn)知因素的雙重影響， 反映了基本情緒的激活到情緒圖式的形成過程。

關(guān)鍵詞" 嬰兒， 面部表情， 情緒識(shí)別

分類號(hào)" B844

1" 引言

面部表情是情緒的外在表達(dá)， 在社會(huì)交往中傳遞著豐富的情感信息， 是理解他人內(nèi)心狀態(tài)和意圖的重要窗口（Ogren amp; Johnson， 2021a）。1872年達(dá)爾文提出了面部表情這一概念， 并在《人類和動(dòng)物的表情》著作中指出表情是在人類適應(yīng)生存需要的過程中逐漸進(jìn)化并保留下來的（Darwin， 1872/2009）。Ekman和Friesen提出了6種基本表情（高興、憤怒、悲傷、驚訝、恐懼和厭惡）， 指出特定的面部肌肉模式和情緒類型之間存在普遍關(guān)聯(lián)并具有跨文化一致性（Ekman amp; Friesen， 1971）。兒童對(duì)面部表情的識(shí)別發(fā)展是情緒認(rèn)知發(fā)展的重要組成， 有利于提升兒童的社會(huì)適應(yīng)能力（Ogren amp; Johnson， 2021a）。研究表明剛出生的嬰兒就能夠體驗(yàn)情緒（Feldman， 2007/2013）。對(duì)于前語言階段的嬰兒， 能“讀懂”面部表情是與他人交流的重要途徑， 對(duì)嬰兒具有保護(hù)作用（Lepp?nen amp; Nelson， 2006）。

近半個(gè)世紀(jì)以來， 研究者們?cè)趮雰好娌勘砬樽R(shí)別領(lǐng)域開展了大量實(shí)證研究。最初聚焦于行為研究， 近年來隨著科技的發(fā)展， 研究者們進(jìn)一步探討嬰兒對(duì)面部表情識(shí)別神經(jīng)機(jī)制的發(fā)展特點(diǎn)。本文首先系統(tǒng)總結(jié)嬰兒對(duì)面部表情識(shí)別的各項(xiàng)實(shí)證研究， 探討嬰兒對(duì)6種基本面部表情識(shí)別能力的發(fā)展是否具有同步性， 即在同一時(shí)間段內(nèi)發(fā)展水平是否相同。其次， 闡述了嬰兒表情識(shí)別發(fā)展的影響因素。最后， 探討嬰兒表情識(shí)別能力發(fā)展的重要意義， 并為實(shí)際應(yīng)用提供了一個(gè)新視角。

2" 嬰兒基本面部表情識(shí)別的發(fā)展特點(diǎn)

人類大腦似乎先天對(duì)社會(huì)性因素具有敏感性， 比起非社會(huì)性刺激圖片， 嬰兒大腦對(duì)面孔圖片反應(yīng)更強(qiáng)烈（Redcay amp; Warnell， 2018）。面孔是嬰幼兒視覺環(huán)境中最重要的刺激之一。嬰幼兒從面部表情中接收到各種重要的社會(huì)性信息， 與周圍的人形成互動(dòng)， 并與所處環(huán)境的聯(lián)系變得更加緊密， 進(jìn)而不斷提高社交技能（Bayet， 2022; Carnevali et al.， 2022; Kim et al.， 2022）。由此可見， 面部表情識(shí)別能力的發(fā)展對(duì)嬰兒社會(huì)性發(fā)展有著重要作用。

2.1" 六種基本面部表情識(shí)別的同步性特點(diǎn)

有研究表明剛出生幾分鐘的新生兒就能夠模仿成人的面部表情， 但這并不意味著嬰兒已經(jīng)真正理解了他人的情緒（Feldman， 2007/2013）。面部表情識(shí)別能力涵蓋情緒感知能力與情緒理解能力。情緒感知能力指通過視知覺辨別（discrimination）出不同類型的情緒表情。通過注意時(shí)長(zhǎng)范式（Looking-Time Paradigms; Ruba amp; Repacholi， 2020）， 研究者可以觀測(cè)到嬰兒是否能辨別出不同類型的面部表情（Ruba amp; Repacholi， 2020）。該方法包括配對(duì)比較范式（paired-preference; Ruba amp; Repacholi， 2020）和習(xí)慣化?恢復(fù)范式（habituation-recover; Young-Browne et al.， 1977）。在配對(duì)比較范式中， 嬰兒同時(shí)看到兩張靜態(tài)面部表情圖片， 如果嬰兒對(duì)其中一種表情圖片表現(xiàn)出了更長(zhǎng)的注視時(shí)間， 說明嬰兒能辨別出兩種表情（Ruba amp; Repacholi， 2020）; 在習(xí)慣化?恢復(fù)范式中， 嬰兒先接收一種表情圖片的刺激以達(dá)到研究者設(shè)定的習(xí)慣化標(biāo)準(zhǔn)（habituation criterion）， 通常是刺激圖片達(dá)到一定的展示次數(shù)或嬰兒的注視時(shí)間下降到一定標(biāo)準(zhǔn)后， 再為嬰兒展示新的表情圖片， 如果嬰兒對(duì)新圖片恢復(fù)了注視時(shí)間， 說明嬰兒辨別出了新刺激（Ruba amp; Repacholi， 2020; Young-Browne et al.， 1977）。

情緒理解能力指解讀面部表情所傳遞的情緒意義的能力。社會(huì)參照實(shí)驗(yàn)（Social Referencing; Ruba amp; Repacholi， 2020）可以判斷嬰兒是否具備了通過面部表情理解情緒的能力。社會(huì)參照能力是指嬰兒利用他人的情緒線索， 調(diào)控自己行為的能力。在實(shí)驗(yàn)中， 實(shí)驗(yàn)者對(duì)一個(gè)新奇的目標(biāo)（玩具、場(chǎng)景或陌生人等）做出一種表情， 研究者觀察嬰兒的行為反應(yīng)（接近或躲避）以判斷嬰兒對(duì)表情的識(shí)別能力（Ruba amp; Repacholi， 2020）。另一些實(shí)驗(yàn)采用注意時(shí)長(zhǎng)范式， 讓嬰兒觀看一個(gè)具體情境， 實(shí)驗(yàn)者表現(xiàn)出與情境一致或矛盾的面部表情。如果嬰兒能夠識(shí)別出情境與表情的矛盾， 比起情境與表情一致的情況， 嬰兒會(huì)對(duì)矛盾情境表現(xiàn)出更長(zhǎng)的注視時(shí)間（Ruba， 2019）。

神經(jīng)機(jī)制研究受限于嬰兒的年齡特點(diǎn)， 研究者主要采用事件相關(guān)電位（event-related potentials， ERP）和功能性近紅外光譜技術(shù)（functional near- infrared spectroscopy， fNIRS）。當(dāng)嬰幼兒觀看不同的面部表情時(shí)， 通過ERP記錄大腦神經(jīng)的電生理變化， 或者通過fNIRS記錄大腦皮層相應(yīng)區(qū)域的功能反應(yīng)（周玉， 張丹丹， 2017）。

2.1.1" 情緒感知能力的發(fā)展

研究表明， 2個(gè)月大的嬰兒能夠辨別出正性效價(jià)表情：在“靜止臉”的實(shí)驗(yàn)中， 實(shí)驗(yàn)者先與嬰兒進(jìn)行30秒的互動(dòng)， 隨后擺出30秒的高興、中性和悲傷的靜止表情， 2月大的嬰兒對(duì)高興表情的注視時(shí)間最長(zhǎng)（Rochat et al.， 2002）; 采用習(xí)慣化?恢復(fù)范式， 在成年人的靜態(tài)高興?驚訝面部表情的對(duì)比中， 和在嬰兒的動(dòng)態(tài)高興?悲傷的面部和語調(diào)表情的對(duì)比中， 3個(gè)月大的嬰兒都對(duì)新刺激恢復(fù)了注視時(shí)間， 說明嬰兒能辨別高興?驚訝表情、高興?悲傷表情（Flom et al.， 2018; Young-Browne et al.， 1977）。在憤怒、恐懼、驚訝3種表情， 6種配對(duì)的情況下， 采用習(xí)慣化?恢復(fù)范式， 4～6個(gè)月大的嬰兒除了在習(xí)慣驚訝表情后， 對(duì)恐懼表情沒有恢復(fù)注視時(shí)間， 在其余5種配對(duì)情況下都對(duì)新刺激恢復(fù)了注視時(shí)間。研究者認(rèn)為嬰兒具備了辨別3種表情的能力， 但這3種表情的重要性存在差異。憤怒和驚訝表情比恐懼表情傳遞的信息更重要， 在日常生活中也更常見。特別是驚訝表情， 母親經(jīng)常用該表情開啟與嬰兒的互動(dòng)。4～6個(gè)月大的嬰兒在日常生活中幾乎見不到恐懼表情。因此， 嬰兒在習(xí)慣了驚訝表情后， 無法恢復(fù)對(duì)恐懼表情的注視時(shí)間（Serrano et al.， 1992）。從5個(gè)月開始， 嬰兒表現(xiàn)出了對(duì)基本面部表情的分類知覺：讓5個(gè)月大的嬰兒先習(xí)慣4張面孔， 4張面孔分別帶有4種不同強(qiáng)度的高興表情。隨后展示一對(duì)表情：一張是新面孔表現(xiàn)出新強(qiáng)度的高興表情， 另一張是新面孔表現(xiàn)出恐懼表情。嬰兒對(duì)恐懼表情表現(xiàn)出了更長(zhǎng)的注視時(shí)間， 說明嬰兒識(shí)別出不同面孔和不同強(qiáng)度的高興表情都屬于同一種表情類型（Bornstein amp; Arterberry， 2003）。通過變形技術(shù)（Morph）給5個(gè)月大的嬰兒展示類間（between-category）刺激（如悲傷和厭惡表情圖片）和類內(nèi)（within-category）刺激（如不同強(qiáng)度的悲傷表情圖片）， 嬰兒對(duì)高興?驚訝、悲傷?憤怒、悲傷?厭惡表情的類間刺激都表現(xiàn)出了更長(zhǎng)的注視時(shí)間， 說明嬰兒辨別出了不同類型的表情， 具備了對(duì)面部表情的分類知覺（White et al.， 2019）。5～7個(gè)月大時(shí)， 嬰兒出現(xiàn)了針對(duì)恐懼表情的注意偏向（Lepp?nen et al.， 2018; Tuulari et al.， 2020）。相比動(dòng)態(tài)高興、中性表情， 5個(gè)月大的嬰兒對(duì)恐懼表情表現(xiàn)出了更長(zhǎng)的注視時(shí)間（Heck et al.， 2016; Miguel et al.， 2019）， 相比靜態(tài)高興、憤怒和中性表情， 7～9個(gè)月大的嬰兒也對(duì)恐懼表情的注視時(shí)間最長(zhǎng)（Dixon， 2019）。

嬰兒通過面部表情感知情緒的效率和技巧也得以快速提高：通過對(duì)比3個(gè)月大和5個(gè)月大的嬰兒在習(xí)慣化?恢復(fù)范式中的表現(xiàn)。研究者發(fā)現(xiàn)， 對(duì)高興和悲傷表情， 5個(gè)月大的嬰兒比3個(gè)月大的嬰兒能更快速達(dá)到熟悉的程度（Flom et al.， 2018）。通過眼動(dòng)追蹤（eye-movement tracking）， 研究者發(fā)現(xiàn)了嬰兒對(duì)面部表情觀察策略上的轉(zhuǎn)變：7個(gè)月大的嬰兒更注意面部結(jié)構(gòu)傳遞的表情信息， 對(duì)眼睛、鼻子和嘴巴區(qū)域表現(xiàn)出更多的注視（Soussignan et al.， 2018）。相比3個(gè)月大的嬰兒， 7個(gè)月大的嬰兒采用了與成人相似的掃描策略， 比如更關(guān)注恐懼表情的眼睛區(qū)域， 高興表情的嘴巴區(qū)域（Segal amp; Moulson， 2020）。由此可見， 在面部表情識(shí)別的發(fā)展過程中， 嬰兒情緒感知能力的發(fā)展出現(xiàn)了非同步性的特點(diǎn)：從2個(gè)月開始， 嬰兒可以辨別出正性效價(jià)表情; 4～6個(gè)月大的嬰兒可以辨別出不同的負(fù)性效價(jià)表情， 具備了對(duì)基本面部表情的分類知覺能力; 5～7個(gè)月大的嬰兒出現(xiàn)了針對(duì)恐懼表情的注意偏向; 7個(gè)月大的嬰兒已形成了與成人相似的視覺觀察策略。

2.1.2" 情緒理解能力的發(fā)展

研究者通過社會(huì)參照實(shí)驗(yàn)和嬰兒對(duì)表情與情境的一致性反應(yīng)， 來探討嬰兒識(shí)別面部表情的能力：在社會(huì)參照實(shí)驗(yàn)中， 實(shí)驗(yàn)者使用面部和語調(diào)表情向目標(biāo)玩具表達(dá)情緒， 5.5個(gè)月大的嬰兒更愿意觸摸被實(shí)驗(yàn)者表達(dá)了高興表情的玩具， 而不愿意觸摸被表達(dá)了恐懼表情的玩具（Vaillant-Molina amp; Bahrick， 2012）。10個(gè)月大的嬰兒可以理解正、負(fù)性效價(jià)表情與情境的一致性：實(shí)驗(yàn)者被搶走了玩具后， 先后表現(xiàn)出與情境一致的憤怒的面部和語調(diào)表情， 以及與情境不一致的高興的面部和語調(diào)表情。10個(gè)月大的嬰兒會(huì)在表情與情境不一致的情況下， 對(duì)實(shí)驗(yàn)者表現(xiàn)出更長(zhǎng)的注視時(shí)間。說明嬰兒可以區(qū)分正、負(fù)性效價(jià)表情的不同情緒意義， 知道當(dāng)人們失去玩具時(shí)， 會(huì)表現(xiàn)出憤怒表情（Ruba， 2019）。在社會(huì)參照實(shí)驗(yàn)中， 11個(gè)月大的嬰兒更喜愛觸摸被表達(dá)了高興表情的玩具， 而不愿意觸摸被表達(dá)了厭惡表情的玩具（Hertenstein amp; Campos， 2004）。在“視覺懸崖”實(shí)驗(yàn)中， 1歲大的嬰兒在識(shí)別不同的負(fù)性效價(jià)表情時(shí)， 表現(xiàn)出了差異化的行為。實(shí)驗(yàn)中， 嬰兒和母親分別位于一張桌子的兩端， 桌子被透明有機(jī)玻璃覆蓋， 并通過物理空間的錯(cuò)位制造出視覺懸崖的效果。在母親面前有一個(gè)毛絨玩具， 嬰兒要得到毛絨玩具就需要通過視覺懸崖。當(dāng)母親做出高興表情時(shí)， 嬰兒都會(huì)通過視覺懸崖; 當(dāng)母親做出悲傷表情時(shí)， 有三分之一的嬰兒通過; 當(dāng)母親做出憤怒或恐懼表情時(shí)， 很少有嬰兒通過（Sorce et al.， 1985）。盡管在實(shí)驗(yàn)中， 1歲大的嬰兒在識(shí)別不同的負(fù)性效價(jià)表情后出現(xiàn)了行為差異， 但有研究者認(rèn)為這是由于悲傷情緒的喚醒度低， 導(dǎo)致嬰兒沒有識(shí)別出悲傷表情（Widen amp; Russell， 2010）。并且， 嬰兒看到憤怒和恐懼表情后并沒有產(chǎn)生行為差異， 所以， 該實(shí)驗(yàn)尚不能充分證明１歲大的嬰兒能夠區(qū)分不同的負(fù)性效價(jià)表情所表達(dá)的情緒意義的差異（Widen amp; Russell， 2010）。另外一些研究則發(fā)現(xiàn)， １歲之后的幼兒依然不能準(zhǔn)確區(qū)分所有的負(fù)性效價(jià)表情。實(shí)驗(yàn)者在無法獲得玩具的情境中， 做出憤怒、厭惡、恐懼表情， 14個(gè)月大的幼兒對(duì)這3種表情的注視時(shí)間沒有顯著差異， 說明幼兒還不能準(zhǔn)確識(shí)別憤怒表情（Ruba et al.， 2019）。16個(gè)月大的幼兒， 在面部、語調(diào)、姿態(tài)表情的多模態(tài)情境中， 依然不能參照實(shí)驗(yàn)者的憤怒或厭惡表情， 做出相應(yīng)的回避行為（Walle et al.， 2017）。

由此可見， 嬰兒情緒理解能力的發(fā)展出現(xiàn)了非同步性的特點(diǎn)：5～6個(gè)月大時(shí)， 嬰兒可以識(shí)別正性效價(jià)表情所傳遞的情緒意義， 并做出相應(yīng)的趨近行為。相比情緒感知能力， 情緒理解能力對(duì)認(rèn)知水平要求更高， 匯總相關(guān)實(shí)證研究， 我們認(rèn)為12個(gè)月大的嬰兒還不具備準(zhǔn)確區(qū)分不同的負(fù)性效價(jià)表情的能力。相比情緒感知能力， 情緒理解能力的發(fā)展更滯后， 嬰兒對(duì)情緒的準(zhǔn)確理解依賴于認(rèn)知的發(fā)展、環(huán)境的刺激， 是各種因素交互作用的結(jié)果。

2.1.3" 神經(jīng)機(jī)制的發(fā)展

在出生后的3個(gè)月內(nèi)， 嬰兒大腦皮層便開始運(yùn)作（Feldman， 2007/2013）。研究者讓4～6個(gè)月大的嬰兒觀看從動(dòng)畫片《小愛因斯坦》中截取出的嬰兒面部表情圖片， 通過功能性磁共振成像（functional magnetic resonance imaging， fMRI）發(fā)現(xiàn)在4～6個(gè)月大的嬰兒大腦中的梭狀回、外側(cè)枕葉皮層、顳上溝和內(nèi)側(cè)前額葉皮層中已存在與成人結(jié)構(gòu)相似的面孔偏好區(qū)域（Deen et al.， 2017）。通過fNIRS， 研究者發(fā)現(xiàn)5個(gè)月大的嬰兒大腦中的面孔處理網(wǎng)絡(luò)雖然已激活， 但面部表情處理系統(tǒng)還不成熟（di Lorenzo et al.， 2019）。在5個(gè)月大和7個(gè)月大的嬰兒中， 研究者觀測(cè)到嬰兒大腦在看到高興和憤怒表情時(shí)， 產(chǎn)生了顳頂葉和額葉的激活（Bayet et al.， 2021）。7個(gè)月大的嬰兒顳葉皮質(zhì)區(qū)域?qū)Ω吲d和憤怒表情的反應(yīng)存在差異， 看到高興表情時(shí)， 左顳區(qū)激活， 看到憤怒表情時(shí)， 右顳區(qū)激活。嬰兒在處理正、負(fù)性效價(jià)表情時(shí)， 顳區(qū)出現(xiàn)了左右半球的分工（Nakato et al.， 2011）。

ERP研究顯示， N290、P400和Nc是與嬰兒識(shí)別表情相關(guān)的腦電成分（Xie et al.， 2018）：N290和P400可能與成人的N170相似， 與嬰兒的視覺加工過程有關(guān); Nc的變化與嬰兒的注意過程有關(guān)， 說明嬰兒對(duì)看到的表情產(chǎn)生了注意偏向（Munsters， 2017）。目前大量研究得出了一致性結(jié)論：從7個(gè)月開始， 嬰兒對(duì)正、負(fù)性效價(jià)表情的識(shí)別產(chǎn)生了Nc波幅的差異， 主要表現(xiàn)在針對(duì)恐懼表情的注意偏向上（Ruba amp; Repacholi， 2020）， 相比高興表情， 嬰兒看到恐懼表情時(shí)顯示了更強(qiáng)的Nc波幅（Jessen amp; Grossmann， 2015; Segal amp; Moulson， 2020; Taylor-Colls amp; Pasco Fearon， 2015）。有研究發(fā)現(xiàn)嬰兒針對(duì)恐懼表情的注意偏向可能出現(xiàn)得更早。相對(duì)靜態(tài)高興和憤怒表情， 5個(gè)月大的嬰兒在觀看恐懼表情時(shí)， N290在右側(cè)梭狀回區(qū)就出現(xiàn)了波幅變化（Xie et al.， 2018）。這種注意偏向具有不受意識(shí)控制的啟動(dòng)過程：當(dāng)表情呈現(xiàn)時(shí)間縮短為加工閾下的50和100 ms時(shí)， 相比靜態(tài)高興表情， 7個(gè)月大的嬰兒對(duì)恐懼表情依然出現(xiàn)了更強(qiáng)的Nc波幅（Jessen amp; Grossmann， 2015）。對(duì)比8～10個(gè)月大的嬰兒和成人對(duì)動(dòng)態(tài)高興和悲傷表情的腦功能區(qū)域反應(yīng)發(fā)現(xiàn)， 嬰兒大腦已經(jīng)出現(xiàn)了與成人近似的情緒加工偏側(cè)化的特點(diǎn)， 并在隨后的發(fā)展中逐漸加強(qiáng)（Rotem-Kohavi et al.， 2017）。通過神經(jīng)機(jī)制的相關(guān)研究， 我們發(fā)現(xiàn)人類已經(jīng)進(jìn)化出具有明顯社會(huì)性偏向的大腦。在嬰兒期的前半段， 嬰兒就已具備了和成人相似的腦區(qū)， 并表現(xiàn)出了對(duì)面孔的偏好， 這些都為后續(xù)的表情識(shí)別的發(fā)展做好了準(zhǔn)備。此時(shí)嬰兒情緒理解能力剛發(fā)展到僅能對(duì)正、負(fù)性效價(jià)表情進(jìn)行識(shí)別的初級(jí)階段， 尚不能識(shí)別不同的負(fù)性效價(jià)表情。這也提示研究者， 兒童在后續(xù)發(fā)展中表現(xiàn)出的表情識(shí)別能力的缺陷， 有可能通過神經(jīng)機(jī)制的研究做更早的篩查和干預(yù)。

2.2" 由正性偏向到負(fù)性偏向

0～6個(gè)月的嬰兒表現(xiàn)出了顯著的針對(duì)正性效價(jià)表情的注意偏向：相比中性和悲傷表情， 2個(gè)月大的嬰兒對(duì)高興表情的注視時(shí)間最長(zhǎng)（Rochat et al.， 2002）， 比起皺眉或中性面孔， 5個(gè)月以下的嬰兒對(duì)微笑面孔表現(xiàn)出了更長(zhǎng)的注視時(shí)間（Bayet amp; Nelson， 2019）。這種注意偏向大約從6個(gè)月大時(shí)開始轉(zhuǎn)變， 5～7個(gè)月大的嬰兒出現(xiàn)了針對(duì)恐懼表情的注意偏向（Decety et al.， 2021; Segal amp; Moulson， 2020）。行為研究發(fā)現(xiàn)， 相比動(dòng)態(tài)高興、中性表情， 嬰兒在5月大時(shí)表現(xiàn)出了針對(duì)恐懼表情的注意偏向（Heck et al.， 2016; Miguel et al.， 2019）， 相比靜態(tài)高興、中性和憤怒表情， 5個(gè)月大和7～9個(gè)月大的嬰兒對(duì)恐懼表情的注視時(shí)間最長(zhǎng)（Dixon， 2019）。ERP研究發(fā)現(xiàn)， 5個(gè)月大的嬰兒只有在注視恐懼表情時(shí)， 才會(huì)出現(xiàn)N290在右側(cè)梭狀回區(qū)的波幅變化， 到7個(gè)月時(shí)最顯著， 12個(gè)月時(shí)消失（Xie et al.， 2018）。針對(duì)恐懼表情的注意偏向還具有跨文化的一致性， 在日本的東亞人和英國(guó)的白種人的7個(gè)月大的嬰兒中普遍存在（Geangu et al.， 2016）。除了針對(duì)恐懼表情的注意偏向， 6個(gè)月以后， 嬰兒對(duì)其他負(fù)性效價(jià)表情的注意也在增加：相比6個(gè)月大的嬰兒， 9個(gè)月大的嬰兒對(duì)憤怒表情的注視時(shí)間更長(zhǎng)， 12個(gè)月大的嬰兒對(duì)厭惡表情的注視時(shí)間更長(zhǎng)（Prunty et al.， 2021）。有研究者認(rèn)為， 負(fù)性偏向?qū)和榫w認(rèn)知的發(fā)展具有促進(jìn)作用， 兒童通過關(guān)注負(fù)性情緒能更好地了解他人的感受（Vaish et al.， 2008）。一方面， 嬰兒針對(duì)恐懼表情的注意偏向可能是進(jìn)化而來的， 幫助嬰兒更好地躲避潛在的威脅（Lepp?nen amp; Nelson， 2009）。另一方面， 我們推測(cè)， 在嬰兒期的后半段， 可能存在負(fù)性情緒識(shí)別發(fā)展敏感期。嬰兒已經(jīng)為理解他人感受做好了生理上的準(zhǔn)備：已初步具備情緒感知能力， 具備基本面部表情的分類知覺能力， 掌握了與成人相似的表情觀察策略， 能夠較好地辨別出不同類型的基本面部表情。同時(shí)， 情緒理解能力的發(fā)展還處于較為初級(jí)的階段， 不能準(zhǔn)確理解不同的負(fù)性效價(jià)表情所傳遞的情緒意義， 此時(shí)的負(fù)性偏向或許有助于嬰兒盡快完成對(duì)負(fù)性情緒的識(shí)別。目前還沒有針對(duì)6～12月大的嬰兒對(duì)負(fù)性情緒識(shí)別發(fā)展的研究， 未來的研究者可以多加關(guān)注。

3" 嬰兒表情識(shí)別能力發(fā)展的影響因素

嬰幼兒期是大腦發(fā)育的關(guān)鍵時(shí)期， 也是受環(huán)境影響較大的時(shí)期（徐家華 等， 2021）。被母親積極對(duì)待的嬰兒， 在看到高興表情時(shí)ERP中Nc成分的激活幅度更大， 對(duì)正性情緒更敏感（Taylor- Colls amp; Pasco Fearon， 2015）。當(dāng)母親在孕期或產(chǎn)后出現(xiàn)焦慮癥狀， 嬰兒針對(duì)恐懼表情的注意偏向會(huì)更強(qiáng)（Bowman et al.， 2022; Kataja et al.， 2018; Kataja et al.， 2019）。被母親評(píng)定為負(fù)性情緒更高的6～8個(gè)月大的嬰兒， 在看到高興、悲傷和憤怒表情時(shí)， 通過fNIRS會(huì)觀測(cè)到更強(qiáng)烈的大腦內(nèi)側(cè)前額葉皮層（mPFC）的激活， 相比被母親評(píng)定為負(fù)性情緒不高的嬰兒， 這些嬰兒對(duì)情緒更敏感（Safyer et al.， 2020）。當(dāng)母親用面部和語調(diào)表情對(duì)嬰兒表達(dá)悲傷情緒后， 9個(gè)月大的嬰兒會(huì)在隨后的游戲中顯著減少玩耍行為， 并做出更多悲傷和憤怒表情（Termine amp; Izard， 1988）。到12個(gè)月大時(shí)， 母親自測(cè)的負(fù)性情緒表達(dá)越多， 嬰兒看到面部表情時(shí)的瞳孔反應(yīng)越小， 對(duì)情緒的喚醒度越低。而父親的負(fù)性情緒表達(dá)水平對(duì)嬰兒沒有影響（Aktar et al.， 2018）， 因此， 母嬰關(guān)系是嬰兒面部表情識(shí)別發(fā)展的重要影響因素。在母嬰互動(dòng)中， 母親受到自己的情緒狀態(tài)、對(duì)情緒的敏感度和情緒圖式的影響， 對(duì)嬰兒的需求和情緒表達(dá)會(huì)做出不同的回應(yīng)（胡佳 等， 2017）。社會(huì)參照實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)， 5.5個(gè)月大的嬰兒就能通過判斷他人的正、負(fù)性效價(jià)表情調(diào)整自己的行為（Vaillant-Molina amp; Bahrick， 2012）。母親的情緒表達(dá)和嬰兒的行為之間可能存在交互作用（Safyer et al.， 2020）， 進(jìn)而影響嬰兒面部表情識(shí)別能力的發(fā)展。

因?yàn)閶雰捍蟛糠謺r(shí)間都和家人在一起， 所以家庭的情緒表達(dá)和情緒討論很可能對(duì)嬰兒情緒感知產(chǎn)生重要影響（Ogren amp; Johnson， 2021a）。在一項(xiàng)縱向研究中， 研究者通過眼動(dòng)追蹤發(fā)現(xiàn)， 比起高興和中性表情， 那些家庭中父母的爭(zhēng)吵頻率顯著高于平均值的4個(gè)月大的嬰兒， 能更快地找到電腦屏幕上的憤怒表情。但當(dāng)嬰兒長(zhǎng)到12個(gè)月大時(shí)， 這些來自高壓家庭中的嬰兒對(duì)憤怒表情的敏感度又顯著低于正常家庭中的嬰兒（Burris et al.， 2022）。當(dāng)家庭成員之間不擅長(zhǎng)表達(dá)情緒時(shí)， 兒童會(huì)因?yàn)槿狈Νh(huán)境刺激而導(dǎo)致表情識(shí)別能力發(fā)展遲緩（Ogren amp; Johnson， 2021b）。9個(gè)月大的嬰兒對(duì)快樂和中性的面部和語調(diào)表情的匹配能力與其父母測(cè)評(píng)的家庭成員之間的情緒表達(dá)能力呈正相關(guān)（Ogren et al.， 2018）。社會(huì)弱勢(shì)兒童， 如福利院兒童和流浪兒童都會(huì)出現(xiàn)表情識(shí)別的非典型性發(fā)展（Lan amp; Moscardino， 2021; Doretto amp; Scivoletto， 2018）。與這些問題相關(guān)的認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制可能在嬰兒期就已存在。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)6個(gè)月大的嬰兒在接收社會(huì)性信息時(shí)， 大腦激活程度與家庭的貧窮程度相關(guān)。對(duì)孟加拉國(guó)貧民嬰兒的研究顯示， 6個(gè)月大時(shí)， 貧民窟中的嬰兒在接收到視覺和聽覺的社會(huì)性信息刺激后， 大腦雙側(cè)的顳中回（MTG）、顳上回（STG）和額下回（IFG）呈現(xiàn)了比非社會(huì)性信息更強(qiáng)烈的神經(jīng)激活。在接收視覺的社會(huì)性信息時(shí)， 嬰兒的右額下回（rIFG）的激活幅度與家庭的貧窮程度相關(guān)（Perdue et al.， 2019）。綜上所述， 大腦處理社會(huì)性信息的神經(jīng)機(jī)制從嬰兒期就已經(jīng)形成， 家庭成員間的情緒表達(dá)、家庭的經(jīng)濟(jì)狀況都會(huì)影響嬰兒面部表情識(shí)別能力的發(fā)展。

社會(huì)環(huán)境也有可能影響嬰兒面部表情識(shí)別能力。自新冠疫情大流行以來， 研究者發(fā)現(xiàn)嬰兒對(duì)面孔的識(shí)別能力受到了一定影響。經(jīng)歷過加拿大第二次新冠大流行的9～14個(gè)月大的嬰兒， 在習(xí)慣化?恢復(fù)范式中， 無法識(shí)別出不戴口罩的新的面孔刺激， 但卻可以識(shí)別出戴口罩的新的面孔刺激。研究者認(rèn)為疫情限制了嬰兒對(duì)面孔感知的經(jīng)驗(yàn)積累， 導(dǎo)致了嬰兒面孔處理能力的改變（Kim et al.， 2022）。對(duì)9～10歲兒童的研究發(fā)現(xiàn)， 戴口罩會(huì)影響兒童識(shí)別厭惡、恐懼和悲傷表情（Carbon amp; Serrano， 2021）。有研究者通過綜述， 梳理了嬰兒表情識(shí)別的相關(guān)研究， 認(rèn)為嬰兒日常看到的大多數(shù)是戴口罩的成人， 會(huì)導(dǎo)致嬰兒無法從嘴部等關(guān)鍵部位獲取表情信息， 進(jìn)而可能影響嬰兒面孔和面部表情識(shí)別能力的發(fā)展（Carnevali et al.， 2022）。戴口罩會(huì)導(dǎo)致部分情緒信息的丟失， 而嬰兒又正處于對(duì)他人情緒的快速學(xué)習(xí)期， 相比其他年齡段的兒童， 環(huán)境中都是戴口罩的人可能對(duì)嬰兒的表情識(shí)別能力的影響最大。但目前還缺乏相關(guān)實(shí)證研究（Carnevali et al.， 2022; Ruba amp; Pollak， 2020）。

種族和文化同樣影響著嬰兒的表情識(shí)別方式。不同文化中的7個(gè)月大的嬰兒均會(huì)采取與成人相同的面部表情的感知方式：東方日本的成人和嬰兒更關(guān)注眼睛的區(qū)域， 西方英國(guó)的成人和嬰兒更關(guān)注嘴的區(qū)域（Geangu et al.， 2016）。綜上所述， 在諸多影響因素中， 家庭養(yǎng)育環(huán)境對(duì)嬰兒表情識(shí)別發(fā)展至關(guān)重要。一方面， 家庭要努力為嬰兒提供豐富有益的環(huán)境刺激， 另一方面， 母親的情緒狀態(tài)也會(huì)直接影響嬰兒的健康發(fā)展， 家庭和社會(huì)也應(yīng)給予母親更多的支持和關(guān)愛， 給予科學(xué)的養(yǎng)育指導(dǎo)。

4" 由基本情緒向情緒圖式的發(fā)展軌跡

根據(jù)Izard （2007）的觀點(diǎn)， 兒童情緒認(rèn)知的發(fā)展是一個(gè)由基本情緒到情緒圖式的發(fā)展過程。基本情緒（Basic Emotion）是人類為了適應(yīng)環(huán)境進(jìn)化而來的預(yù)置系統(tǒng)， 嬰兒與生俱來具有表達(dá)和識(shí)別基本情緒的能力。基本情緒獨(dú)立于后天的認(rèn)知發(fā)展， 一旦被環(huán)境激活， 嬰兒便具有了對(duì)應(yīng)的識(shí)別能力。情緒圖式（Emotion Schema）是后天發(fā)展而來的， 是情緒與認(rèn)知的動(dòng)態(tài)交互過程， 個(gè)體認(rèn)知發(fā)展（特別是語言發(fā)展）和環(huán)境刺激都起到了重要作用（Izard， 2007）。

本文通過梳理行為和神經(jīng)機(jī)制兩個(gè)領(lǐng)域的研究， 總結(jié)出嬰兒基本面部表情識(shí)別能力的發(fā)展具有非同步性的特點(diǎn)， 在一定程度上印證了Izard的觀點(diǎn)。一方面， 對(duì)基本面部表情的識(shí)別， 人類大腦已經(jīng)進(jìn)化出了經(jīng)驗(yàn)?期待性機(jī)制（experience- expectant）。嬰兒表現(xiàn)出了對(duì)社會(huì)性信息的偏好， 比如對(duì)面孔的偏好（Redcay amp; Warnell， 2018）。2個(gè)月大的嬰兒就表現(xiàn)出了對(duì)母親的正性效價(jià)表情更長(zhǎng)時(shí)間的注視（Rochat et al.， 2002）。對(duì)面部表情識(shí)別表現(xiàn)出明顯的正性偏向， 可以幫助嬰兒從成人那里獲得更多的保護(hù)（Izard， 2007）。從5個(gè)月開始， 嬰兒開始出現(xiàn)針對(duì)恐懼表情的特異性的注意偏向（Ruba amp; Repacholi， 2020）。嬰兒針對(duì)面部表情的注意偏向是一種大腦先天預(yù)置的神經(jīng)機(jī)制， 而不是通過后天學(xué)習(xí)， 理解了信號(hào)的特定意義而產(chǎn)生的注意偏向（Lepp?nen amp; Nelson， 2009）。嬰兒針對(duì)恐懼表情的注意偏向與環(huán)境刺激無關(guān)。在6個(gè)月之前， 相比憤怒和驚訝表情， 嬰兒在日常生活中較少見到恐懼表情（Serrano et al.， 1992）， 針對(duì)恐懼表情的注意偏向不是由大量的環(huán)境刺激產(chǎn)生的。7～9個(gè)月大的嬰兒， 無論是否會(huì)爬行， 都針對(duì)恐懼表情產(chǎn)生了注意偏向， 說明注意偏向的產(chǎn)生與運(yùn)動(dòng)能力的發(fā)展帶來的環(huán)境改變無關(guān)（Dixon， 2019）。這種注意偏向具有大腦閾下自動(dòng)化啟動(dòng)過程（Jessen amp; Grossmann， 2015）， 并且具有跨文化的一致性（Geangu et al.， 2016）。相關(guān)研究都說明嬰兒針對(duì)恐懼的注意偏向并非由環(huán)境刺激產(chǎn)生， 而是一種與生俱來的神經(jīng)機(jī)制。另一方面， 經(jīng)驗(yàn)?依賴性機(jī)制（experience-dependent）也存在于基本面部表情識(shí)別發(fā)展的過程中。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)母嬰互動(dòng)、家庭環(huán)境、家庭的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)環(huán)境都會(huì)對(duì)嬰兒的表情識(shí)別能力產(chǎn)生影響。這些研究說明， 盡管基本情緒的激活為嬰兒的表情識(shí)別提供了基礎(chǔ)， 但個(gè)體表情識(shí)別能力的發(fā)展受到個(gè)體認(rèn)知發(fā)展、個(gè)體經(jīng)驗(yàn)、養(yǎng)育環(huán)境的影響。經(jīng)驗(yàn)?依賴性機(jī)制決定了大腦的情緒神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有可塑性（Lepp?nen amp; Nelson， 2009）， 從嬰兒期的后半段開始， 環(huán)境因素和認(rèn)知發(fā)展的影響越來越明顯， 嬰兒開始形成個(gè)體的情緒圖式（Izard， 2007）。

綜合本文梳理的研究結(jié)果， 我們認(rèn)為面部表情識(shí)別能力的發(fā)展對(duì)嬰兒情緒圖式的形成起著重要作用， 因?yàn)楸砬樽R(shí)別既是嬰兒交流的工具， 也是學(xué)習(xí)的工具。作為交流工具， 表情識(shí)別是處于前語言階段的嬰兒與環(huán)境交流的重要途徑（Lepp?nen amp; Nelson， 2006）。作為學(xué)習(xí)工具， 研究者發(fā)現(xiàn)對(duì)于語言能力尚未完全發(fā)展的3歲兒童， 面部表情識(shí)別能力的發(fā)展水平可以預(yù)測(cè)半年后兒童對(duì)他人情緒理解能力的發(fā)展水平。研究者認(rèn)為面部表情識(shí)別能力可以幫助尚未熟練掌握語言的兒童學(xué)習(xí)更復(fù)雜的情感知識(shí)， 對(duì)個(gè)體認(rèn)知發(fā)展具有獨(dú)特的功能性， 而這種獨(dú)特的功能性在兒童熟練掌握語言后消失（Strand et al.， 2016）。面部表情識(shí)別能力對(duì)嬰兒與環(huán)境的互動(dòng)和認(rèn)知的發(fā)展都具有重要作用， 會(huì)影響個(gè)體的情緒圖式的形成。同時(shí)， 長(zhǎng)期穩(wěn)定的情緒圖式會(huì)構(gòu)成個(gè)性特征， 不良的情緒圖式會(huì)導(dǎo)致個(gè)體的社會(huì)行為問題。例如， 形成了憤怒的情緒圖式的兒童， 會(huì)產(chǎn)生憤怒情緒的加工偏向， 會(huì)把他人認(rèn)為中性的情緒信息線索理解成憤怒信息， 進(jìn)而做出更多的攻擊性行為（Izard， 2007）。研究者已發(fā)現(xiàn)幼兒面部表情識(shí)別能力缺陷可以預(yù)測(cè)個(gè)體的發(fā)展問題。5歲時(shí)面部表情識(shí)別能力較差的兒童， 在其9歲時(shí)由教師評(píng)定的行為問題更多， 學(xué)業(yè)成績(jī)更差（Izard et al.， 2001）。幼兒的面部表情識(shí)別能力的問題， 可能在嬰兒期就已初步形成， 并進(jìn)一步導(dǎo)致情緒圖式的非典型性發(fā)展， 進(jìn)而引發(fā)個(gè)體發(fā)展的長(zhǎng)期問題。

5" 總結(jié)與展望

本文主要梳理了嬰兒對(duì)基本面部表情識(shí)別能力發(fā)展的相關(guān)研究。通過對(duì)行為和神經(jīng)機(jī)制研究進(jìn)行梳理， 我們發(fā)現(xiàn)嬰兒對(duì)基本面部表情識(shí)別的發(fā)展具有非同步性的特點(diǎn)：（1）正、負(fù)性效價(jià)表情的識(shí)別發(fā)展具有非同步性的特點(diǎn)：嬰兒對(duì)正性效價(jià)表情的識(shí)別早于負(fù)性效價(jià)表情。（2）情緒感知能力和情緒理解能力的發(fā)展具有非同步性的特點(diǎn)：嬰兒情緒感知能力的發(fā)展明顯快于情緒理解能力的發(fā)展。7個(gè)月大時(shí)， 嬰兒情緒感知能力已初步具備， 不僅能辨別基本面部表情， 還形成了分類知覺， 掌握了與成人相似的視覺觀察策略。但情緒理解能力的發(fā)展相對(duì)滯后， 12個(gè)月大時(shí)， 嬰兒還不能準(zhǔn)確理解不同的負(fù)性效價(jià)表情的情緒意義。結(jié)合嬰兒表情識(shí)別能力發(fā)展的非同步性特點(diǎn)， 以及影響因素分析， 我們認(rèn)為嬰兒期的表情識(shí)別能力的發(fā)展具有由基本情緒激活向情緒圖式萌發(fā)的發(fā)展過程。對(duì)前語言階段的嬰兒而言， 表情識(shí)別是其與外界進(jìn)行信息交流的重要手段， 對(duì)其社會(huì)性發(fā)展起著重要作用。因此， 未來研究者可以考慮從以下幾個(gè)方面開展更深入的研究：

首先， 關(guān)注行為和神經(jīng)機(jī)制之間關(guān)聯(lián)性的研究。目前的研究都相對(duì)獨(dú)立， 未來研究者可以嘗試將行為和認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制研究相結(jié)合， 有助于更全面地發(fā)現(xiàn)嬰兒期的發(fā)展特點(diǎn)。在幼兒期所反應(yīng)出的表情識(shí)別能力的非典型性發(fā)展的問題， 可能從嬰兒期就已開始形成。因?yàn)閶雰浩诒砬樽R(shí)別能力的發(fā)展會(huì)影響情緒圖式的形成， 進(jìn)而影響個(gè)體的畢生發(fā)展， 所以， 對(duì)嬰兒期表情識(shí)別能力的整體發(fā)展規(guī)律的研究， 將有助于更早地發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。其次， 深入探討家庭內(nèi)部環(huán)境對(duì)表情識(shí)別發(fā)展的影響。目前的相關(guān)研究已經(jīng)證實(shí)母親對(duì)嬰兒表情識(shí)別能力的發(fā)展具有重要影響， 這種影響甚至從孕期就開始了。但目前缺乏對(duì)母嬰關(guān)系的客觀、系統(tǒng)化的研究。在當(dāng)前研究中， 對(duì)父母和嬰兒情緒狀態(tài)的評(píng)估多是采用成人主觀自評(píng)的方式（Safyer et al.， 2020）， 未來研究者如果能更多地采用觀察法， 并和認(rèn)知神經(jīng)研究相結(jié)合， 記錄母嬰互動(dòng)的活動(dòng)特征， 就能更深入地分析母嬰的交互作用， 為養(yǎng)育提供更多的科學(xué)指導(dǎo)。最后， 在幼兒期， 患有生理性疾病（如聽力障礙、自閉癥）的兒童（范曉壯 等， 2020; Sidera et al.， 2017）和社會(huì)弱勢(shì)兒童（Lan amp; Moscardino， 2021）都會(huì)出現(xiàn)面部表情識(shí)別的非典型性發(fā)展。目前對(duì)這些高風(fēng)險(xiǎn)嬰兒還缺乏關(guān)注。研究者通過fNIRS發(fā)現(xiàn)， 自閉癥高風(fēng)險(xiǎn)嬰兒在4～6個(gè)月大時(shí)就表現(xiàn)出了對(duì)社會(huì)性刺激信息（如躲貓貓游戲視頻）的非典型性反應(yīng)， 大腦皮層的額下區(qū)（IFG）和顳后區(qū)（pss - tpj）的激活顯著低于低風(fēng)險(xiǎn)兒童（Lloyd-Fox et al.， 2018）。面部表情作為社會(huì)性刺激的敏感指標(biāo)， 研究者可以借助于認(rèn)知神經(jīng)研究手段的發(fā)展， 從嬰兒期開始， 通過表情識(shí)別的神經(jīng)活動(dòng)異常更早地篩查問題， 進(jìn)而采取干預(yù)措施。

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Abstract： Facial expressions are emotional signals transmitted by movements of the eyes， mouth， and other muscles. They play a crucial role in the social and communicative development of infants. The development of basic facial expression recognition in infants is asynchronous： the recognition of positive expressions is earlier than negative expressions， 2-month-old infants can distinguish positive expressions， while 4-6 month infants can distinguish different negative expressions. The development of emotional perception is earlier than the emotional understanding. Babies aged 7 months have the ability of emotional perception， whilst infants aged 12 months cannot accurately understand the emotional meaning expressed by different negative expressions. In addition， infants' facial expression recognition is influenced by both environmental and cognitive factors.

Keywords： infant， facial expression， emotion recognition