助力“雙一流”建設高校圖書館科研競爭力生態化動態追蹤模式研究

［摘 要］對高校圖書館如何為“雙一流”建設科研競爭力提供生態化動態追蹤模式進行探討，認為原有的靜態評價有必要向動態監測轉變，從單一數據源向多數據源轉變，從關注階段發展到關注趨勢發展轉變。從日常數據監測、一流學科科研成果分析、國際一級學科動態分析以及動態監測科研數據管理系統等維度，梳理出高校圖書館為“雙一流”建設提供立體化動態化的科研競爭力跟蹤監測模式。

［關鍵詞］雙一流；高校圖書館；動態追蹤；動態評價

［中圖分類號］G258.6［文獻標志碼］B［文章編號］1005—6041（2023）03-0040-06

1 引 言

一流的科研是世界一流學科的首要特征［1］，推進高校一流學科的科研建設是高校“雙一流”學科建設的重心。為促進國內高校的發展，2015年國務院發布“雙一流”建設方案［2］。2022年1月，教育部對“雙一流”建設做出新的調整，提出新的意見，并公布“雙一流”建設高校及建設學科名單，新一輪“雙一流”建設正式啟動，“雙一流”建設邁入“深入推進”新階段［3］。新“雙一流”建設提出新的評估指標和方式，推進改革新時代教育評價，“堅決克服‘五唯’頑瘴痼疾，探索分類評價與國際同行評議，構建以創新價值、能力、貢獻為導向，反映內涵發展和特色發展的多元多維成效評價體系”［3］。

在破除“五唯”的教育評價背景之下，論文成為評價高校和人才的參考指標而非主要指標。實行新的“科學設立人才評價指標”，“推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響”［5］，注重成果的原創性和轉化效益，提倡將SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為科研人才的評價參考［5］。

論文是否可以作為學術成果評價的形式目前成為學術評價亟待解決的爭議，有些專家和學術組織結合當前形勢積極開展學術評價的廣泛討論，首都師范大學校長方復全認為“破五唯”后“論文仍是體現研究成果最重要的載體，我們仍需要將論文作為一個評價指標，但要摒除形式主義，不只看數量，更要看論文的影響力、貢獻力和創新性”［6］。在具體評價指標方面，中國計算機學會提倡弱化數量指標評價，加大質量指標評價，側重對成果價值的評價。中國物理學會、中國數學學會也表達了類似的觀點。可見，論文仍然是科研成果產出的重要表現形式和載體形式。因此，為高校提供科研幫助仍然是高校圖書館的重要課題，為“雙一流”建設的學科發展提供合理生態的評價體系也是高校圖書館面臨的重大挑戰。

高校圖書館應積極探索構建動態監測和持續跟蹤的科研競爭力評價與科研支撐服務機制，從多角度為一流學科科研建設提供一些思考。“雙一流”建設意見提出進行大數據常態化監測，建設“監測—改進—評價”機制［3］。之后，教育部在《關于加強高校有組織科研推動高水平自立自強的若干意見》中提出高校要加強有組織科研，完善“雙一流”建設動態監測系統［4］。高校圖書館對學校和學科學術成果的評價方式也應發生轉變，具體來說，從量化統計向內容提升轉變，從關注局部發展向整體協調發展轉變，從科研階段關注向趨勢發展關注轉變，從單一學科分類向多學科分類綜合分析，從評價分析向跟蹤監測轉變，最終構建動態化的學術成果生態監測跟蹤機制。

2 高校圖書館助力“雙一流”學科建設的研究現狀及科研競爭力分析存在的主要問題

2.1 研究現狀

隨著“雙一流”建設的逐漸深化，科研績效水平成為高校整體實力重要指標之一，高校圖書館逐漸拓展職能，轉向開展文獻計量學、科研決策數據支持、科研數據管理維護、數據素養或數字素養提升等方面的研究。國內相關的研究主要集中在兩方面：一是高校圖書館為學校“雙一流”建設提供支持的綜合策略研究。肖瓏［7］、顧冬梅［8］、儲節旺等［9］從文獻資源建設、人員素質提升、學習空間以及科研服務等角度探討為學校“雙一流”建設提供支持保障，張志武研究了圖書館為一流學科提供精準服務。二是圍繞高校圖書館為“雙一流”建設開展學科競爭力分析研究。北京大學圖書館對該校44個國家一級博士點學科進行文獻調研與計量分析，吳愛芝［10］在其研究中對北京大學圖書館一流學科分析的數據來源、分析指標、多指標綜合評價的基本模式進行了介紹和探討。趙國榮等［11］對“雙一流”高校的圖書館開展學科競爭力分析服務進行調研分析；王麗艷［14］對42所“雙一流”高校的圖書館開展科研評價服務進行調研分析，王曉鵬等［13］以一級學科“航空宇航科學與技術”為例進行實證研究，構建學科畫像評價模型。

2.2 高校圖書館助力“雙一流”學科建設的學科競爭力分析存在的主要問題

國內文獻對高校圖書館服務“雙一流”學科建設進行了調研和思考，也提出一些新的學術評價方法，但與新的“雙一流”建設政策和新的學術評價方式結合度不夠，對“雙一流”建設的學科競爭力評價動態監測仍有待加強，尤其是一流學科的科研競爭力分析和支撐有待深化。首先，對一級學科科研競爭力評價的研究較少。目前，助力“雙一流”建設的研究成果主要集中在文獻資源建設、科研支持、情報服務、信息素養培訓等方面，僅有北京大學、浙江大學、中國藥科大學三所高校的圖書館介紹了一級學科競爭力分析指標體系。對高校圖書館從哪些角度開展一級學科科研競爭力分析，如何構建更加完善的一級學科評價指標體系，尤其是第五輪教學評估后“破五唯”背景下一級學科評價指標體系的改革仍有待進一步研究。其次，對促進“雙一流”建設的學科競爭力動態監測有待加強。從目前對高校網站和實踐調查來看，專門構建面向一級學科分析進行學科評價和平臺構建的數量較少。有關一流學科或一流學科群開展學科評價和科研服務機制和平臺建設的文獻較少，對構建動態監測和持續跟蹤的學科評價與科研支撐服務機制的關注不夠。調查的42所“雙一流”建設高校圖書館中僅有17所構建了機構知識庫［14］。有些調研發現高校圖書館已經開展的一些服務沒有持續性跟進，如機構知識庫的建設沒有后續更新。“‘雙一流’建設是長期工程，需保持對接服務的持續性和有效性。”［15］高校圖書館有必要構建面向一流學科服務的長效助推機制，不僅僅面向決策層服務，更有必要以動態化的持續追蹤模式，對學校學科的即時變化和未來發展趨勢做預測分析，為學科科研進展提供多維度的分析和幫助。

3 構建面向一流學科建設的科研競爭力動態追蹤機制模式

為“雙一流”建設提供科研支持服務是一項長期的工程，需要長期服務機制保障學科科研支持服務的有效開展。應根據高校學科群建設特點和科研人員信息需求特點，構建適用于高校一流學科群建設的科研評價和科研數據管理的質量動態監測和持續跟蹤的科研服務模式。通過持續監測追蹤，獲取連續性的歷史數據，動態反映學科科研成果即時變化，并對其未來發展趨勢進行合理預測判斷［16］。

3.1 以日常數據動態監測實現連續追蹤

平時注重科研成果的梳理報道，讓高校師生了解本校科研成果和研究水平，為本校科研決策和學科建設提供研究支撐。高校圖書館主要采用快報、簡報的方式在校內網、社交媒體發布相關信息。劉斐等［17］對“雙一流”高校的圖書館微信公眾號進行調研，發現快報形式多樣，涉及機構及學科競爭力分析、科研素養提升、圖書館服務動態宣傳、學者學術影響力宣傳四個維度。一方面，學科支持簡報具有“簡短、精確、追新、快速、定期、持續等特點”［17］，能起到動態監測和連續跟進效果。另一方面，科研支持動態簡報服務于學科科研建設，應體現其學術性、知識化和決策化服務功能，既要讓師生第一時間獲知學科科研動態變化，更要體現出高校圖書館對學校科研決策的支持作用，并以連續性的數據變化反映出不同階段學校科研成果的變化。

北京大學圖書館的《未名學術快報》對北京大學優秀科研成果和北京大學優勢學科的全球表現進行分析，發布科研獎勵、科研分析報告以及科研支持服務動態速報；武漢大學圖書館定期更新“學科服務動態”；四川大學圖書館定期推出以ESI數據分析、學科發展評估、學者影響力分析、專利競爭力分析等為主題的“四川大學知識服務速報”［18］。廣西大學圖書館科研支持服務簡報隨著ESI數據庫更新，每隔兩個月公布一次，重點關注科研支持服務和成果梳理，以內部資料形式面向全校師生發布，內容固定幾個板塊，根據學校管理和師生需求做出適當調整。ESI優勢學科和潛力學科跟蹤分析，對標高校的跟蹤比較，熱點論文和高被引論文跟蹤梳理以及高校自然指數變化分析。一般通過不同期數學科變化進行縱向和橫向變化比較，也可以根據不同年度進行對比，發現高校不同學科近幾年的變化情況。

3.2 從國際一流學科角度開展競爭力分析報告

目前，高校圖書館開展科研競爭力分析的途徑較多，一般以基于外文數據庫WOS、Incites、ESI、Scopus、專利、課題等數據庫進行評價，也有根據中文數據庫CNKI、CSSCI、CSCD進行科研競爭力分析評價，從ESI學科進展、院系貢獻度、作者學術貢獻、期刊信息以及研究前沿作為主要分析角度，還有高校從一級學科教學評估和從教育部學科評估的指標擴展進行評價。教育部第五輪教學評估要求破除“五唯”頑疾，“評價科研水平不唯論文和獎項，設置‘代表性學術著作’‘專利轉化’‘新藥研發’等指標，進行多維度科研成效評價”［19］，“評價學術論文聚焦標志性學術成果”［19］。對一流學科的評價分析可以從學科代表性論文和標志性學術成果進行梳理分析，注重對學校國際競爭力的總體實力、ESI優勢學科對比跟蹤、學科高被引論文跟蹤分析、學科重要領域梳理評價以及對一流學科整體科研實力的評估，從這些方面對一流學科科研競爭力進行動態化跟蹤評價分析。

目前，許多高校注重國際一流學科比較研究，而一流學科需具備一流科研能力，能夠“生產原創性知識（重大科學發現、理論突破及技術創新）以及知識生產的總量”［1］，需要一批一流學者準確把握學科知識演進方向與趨勢并作出重大的學術貢獻［1］。因此，在進行一流學科競爭力分析時，首先要對世界一流學科的發展趨勢有精準的把握。高校圖書館通過積極開展國際高水平論文競爭力分析，提供世界一流學科科研動態；定期跟蹤學校ESI優勢學科和潛力學科發展情況，并提供多角度對比研究；對不同數據來源的高被引論文的發表情況進行對比分析，定期跟蹤ESI學科高被引論文，了解高被引論文和高被引作者的情況。

3.3 以教育部一級學科為抓手開展科研競爭力分析

清華大學圖書館、北京大學圖書館、浙江大學圖書館、上海交通大學圖書館、華中科技大學圖書館、蘭州大學圖書館、電子科技大學圖書館、中國藥科大學圖書館等高校圖書館開展一級學科科研競爭力分析評價，并構建適合各校的評價指標體系。經過文獻調研，北京大學圖書館、浙江大學圖書館、中國藥科大學圖書館的一級學科競爭力分析指標體系如下：1）北京大學圖書館［20］設置了發表論文、創新表現、國際影響、著作表現、學科建設、基金申請、科研基礎、科研獲獎等8個一級指標，論文數量、引文影響力、論文資助、期刊表現、國際合作、專利表現、國際排名、著作獲獎、一流學科、國家部委基金、專家團隊表現、重點實驗室及基地、科研獲獎表現等13個二級指標，并在二級指標下設置了理工科39個三級指標和人文社科28個三級指標。2）浙江大學圖書館［21］設置了辦學實力、人才培養、學術產出與影響力、大學排名四個維度，以及師生數、辦學經費、發文量、被引次數、ｈ指數、授權發明專利數和知識轉移等30余個指標。3）中國藥科大學圖書館［22］將學術隊伍、科學研究、教學成果、教師情況、專家情況、科研基礎、科研項目、科研獎勵、科研論文、教材、教學成果獎8個指標設為一級指標，SCI第一作者和通訊作者論文、國家自然科學基金一般項目、國家自然科學基金重大重點項目、國家科技支撐計劃項目等32個指標設為二級指標。

上述幾所高校圖書館的學科評價指標體系主要以第四輪學科評估指標為標準而設置。第五輪學科評估指標發生了較大變化，有些指標不適合圖書館評估，也不宜過分強調論文具體指標、數量以及被引量的重要性，要逐漸向學科的整體研究狀況、論文質量、研究領域以及研究熱點前沿研究推薦轉變，比如論文方面關注各類型高水平論文發表情況、熱點研究前沿以及不同主題研究領域的追蹤監測，專利方面注重專利的實用性和轉化率。對一流學科或學科群的交叉學科和重要領域前沿動態重點跟蹤，關注一流學科或學科群的重要領域學科前沿和重大工程技術問題，對相關領域科研人員、科研主題、學科前沿、發文期刊等內容進行深層次分析和動態跟蹤評價。例如，浙江大學圖書館為該校海洋學院選定海洋工程技術領域進行分析，撰寫了《海洋工程與技術領域全球研究前沿》［21］。華中科技大學圖書館對武漢光電國家實驗室的科研產出進行了論文分析。

廣西大學圖書館為給廣西大學入選“雙一流”建設學科名錄的土木工程學科提供參考，連續編寫2014—2018年、2017—2020年廣西大學土木工程學科的相關分析報告。通過不同時間維度，對廣西大學土木工程學科的科研發展情況進行動態跟蹤。2014—2018年分析報告選擇東南大學、天津大學、河海大學、湖南大學、北京工業大學、廣西大學、鄭州大學7所高校，從論文、項目、專利三個方面，對2014—2018年各校土木工程學科的科研現狀和發展水平進行全方位、多角度的考察和展示。2017—2020年分析報告選擇同濟大學、東南大學、清華大學、哈爾濱工業大學、北京工業大學、上海交通大學、重慶大學、湖南大學、福州大學9所高校，利用WOS、InCites、CNKI、IncoPat專利數據庫，以及泛研網全球科研項目數據庫和LetPub國家自然科學基金項目查詢系統，從論文、項目、專利三個方面，對2017—2020年各校土木工程學科的發展現狀、水平和學科競爭力進行綜合評價和對標分析。

通過對多種數據源的比較研究，發現以上高校土木工程學科SCI發文量近幾年處于上升趨勢，而在國內中文核心期刊的發文量卻有所下降。有必要采取積極措施，進一步鼓勵和加強國際學術交流與合作，通過提高廣西大學與該領域國際高水平學術機構、項目、人員等的合作，進一步提高廣西大學土木工程學科的國際學術產出及影響力，不斷提升廣西大學土木工程學科科研綜合實力和國內排名。

通過對以上高校土木工程學科主題梳理對比，發現這些高校既有共同的關注領域，也有各自重點關注的領域，如廣西大學土木工程學科比較關注混泥土及衍生領域的研究，未來也可以多關注與橋梁、瀝青、粉煤灰、瀝青混合料、水泥漿等領域相關的主題研究。

通過對以上高校不同層次高被引論文的比較研究，發現廣西大學高被引論文比較少，僅占廣西大學論文總數的3.83%。與東南大學前10%高被引論占總發文量7.22%、河海大學前10%高被引論占總發文量15.02%相比，廣西大學高被引論文產出有待進一步提高。高被引論文是機構、學科或學者科研產出能力的重要表現，也是提高整體科研水平的重要途徑，廣西大學可加強高影響力論文產出的引導和激勵。

進一步發現廣西大學申請的專利質量較低，專利的創新性有待增強。今后，廣西大學在提高專利申請量的同時，更要注重提高專利的質量，以獲得專利法律的有效保護。

項目申報日益受到各個高校重視，教授/研究員和副教授/副研究員是項目產出的主力軍，廣西大學可挖掘和動員他們積極申請項目，提高廣西大學的項目申請總量。采取措施鼓勵教授/研究員吸納副教授/副研究員、講師/助理教授等低職稱研究人員組建科研團隊，申報國家級研究項目。

3.4 構建科研成果監測管理平臺對一流學科科研成果進行動態和持續性跟蹤

在進行科研支持動態分析監測評價時，需要不同時段、年度、領域、機構科研成果的跟蹤對比，僅靠手工積累數據難以做到全方位的支持監測，因此，構建專門的數據庫或管理系統對一流學科或學校重點學科進行定期監測和動態跟蹤很有必要。目前，有部分高校圖書館已經構建了機構知識庫，不同程度地實現了科研管理基礎功能。例如，中國科學院提供知識資產統計服務來支持有關科研成果的統計分析和輔助支持有關評估應用工作［23］。武漢大學機構知識庫為用戶提供科研成果、ESI學科態勢指標、大學排行榜、高水平論文發展態勢等方面的統計與分析［24］。復旦大學上海醫學院按院系、學科以及個人進行科研對比分析，以成果數量、引用次數、H指數、TOP學科發文量、TOP期刊發文量、SCI分區發文量和中科院分區發文量等為評價指標［23］。

從目前文獻調研與實踐調研來看，科研機構庫主要發揮科研成果保管的功能。在進行一級學科的科研成果梳理和評價分析時難度較大，因為一級學科在對應的數據庫學科分類中不易檢索，成果歸類有一定的難度。而在高校信息化建設平臺中嵌入一流學科科研監控平臺，不僅能實現常規的數據監控，還能發揮數據監管、分析評價以及科研服務的多重功能。通過平臺能梳理出高校學科的優勢與劣勢、強項與短板，同時有針對性地梳理出科研資源、學科前沿等信息。

結合院系學科發展、師生科研需求以及學科分析需要的數據，構建專門的數據庫或管理系統對一流學科科研數據進行定期監測和動態管理。一流學科科研數據可以從以下幾個模塊進行構建：1）學科資源建設。將與一流學科相關的資源統一整理提示，按國際一流學科成果和國內一流學科（教育部一級學科）成果分別歸類展示。2）科研成果評價指標監測模塊。從發文量、引文量、篇均被引量、影響因子、H指數、高影響力論文、國際合作、期刊推薦以及不同層次研究領域的占比等指標構建數據源。3）科研成果動態評價與追蹤模塊。對學校的科研成果進行定期更新和監測，能進行對標學校學科成果的比較分析，研究一流學科科研進展的規律。4）學術素養培育模塊。圖書館科研評價和情報服務產品展示、素養培訓學習課件，一流學科建設需要高水平的科研產出隊伍，需要對學科的教師、研究生以及本科生的課題研究、論文發表以及畢業論文寫作提供持續化的研究支持。

4 建 議

4.1 強化“三位一體”數據動態監測分析

一流學科建設是一項艱巨而長遠的重任，需要高校各機構與科研人員的共同努力。高校圖書館嵌入一流學科建設，為一流學科發展添磚加瓦，從多維度保障學科文獻資源建設，提供科研成果及時報送與合理評價是高校管理層和學院進行學科建設正確決策的重要途徑。因此，高校圖書館在進行科研支持時需要將靈活便捷的科研動態簡報、深層比較的科研成果分析報告以及多維度、動態追蹤的一流學科科研數據管理系統結合運用，構建“三位一體”數據動態監測體系。

4.2 采取科學計量與同行評議相結合的分析評價

對學科科研競爭力進行動態監測和評價分析，并非僅僅為從某一角度對學科發展進行定性評價，更重要的是為學科科研發展態勢進行動態監測，把握其未來發展趨勢，

提供有針對性的科研態勢分析，為高校的科研決策和學科發展提供有力的科研支持。

教育部第五輪教學評估要求破除“五唯”頑疾、采用代表作方法、聚焦標志性學術成果、進行多維度科研成效評價［19］，因此，建立科學合理的學科分析評價制度成為當前學科分析評價中非常迫切的任務。在科研競爭力評價中必須采取“多元評價”和“多維方法”，“堅持定量與定性評價相結合為基本方法的評估體系”［19］。

4.3 教育部一級學科分類與各個數據庫學科分類的合理映射

目前，許多數據庫尚無教育部一流學科的分類體系，Incites分類中盡管有77個教育部一級學科，但與120個教育部一級學科相比，還有許多學科無法進行相應的歸類。浙江大學圖書館為了使國內外學科間建立更為精準的映射進行了一系列嘗試，通過與學科專家充分溝通和利用文獻計量方法調研相結合，科學合理地開展學科映射［17］。南京航空航天大學圖書館利用CALIS聯合目錄公共系統、全國期刊聯合目錄數據庫，通過利用JCR期刊主題與期刊名結合等３種歸類方式，查找到較為準確的ESI工程學排名期刊與教育部一級學科的對應關系［25］。電子科技大學圖書館在Incites的映射基礎上根據高校學科特點調整和建立相關國內一級學科與WOS學科類別的映射關系［26］。廣西大學圖書館進行研究的一級學科“土木工程”使用Incites國內教育部一級學科0814和WOS中的建筑學進行匹配，中文數據庫使用CNKI的建筑科學與工程學科，建立了合理的學科匹配方式。

5 結 語

在新的學科評價體系下，高校圖書館為高校“雙一流”建設進一步提供科研決策服務，需要完成科研決策支持服務轉型，加強對新形勢下高校“雙一流”建設科研需要的感知能力，從原有的注重數量的學科評價向注重論文質量和研究內容推薦方向轉變，實現日常數據監測、多類型科研成果跟蹤分析以及動態監測科研數據，構建科學的科研成果動態化監測體系，持續助力高校“雙一流”建設。

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［收稿日期］2023-02-06

［作者簡介］蔣德鳳（1976—），女，碩士，副研究館員，廣西大學圖書館；曹紅兵（1968—），女，研究生，研究館員，廣西大學圖書館；樊利勤（1978—），女，碩士，館員，廣西大學圖書館。

［說 明］本文系2020年廣西哲學社會科學基金“基于廣西一流學科科研人員信息行為分析的數字治理體系構建研究”（項目編號：20FTQ007）的研究成果。