基于知識轉移的高校圖書館知識產權信息服務策略研究

［摘 要］加快實施創新驅動發展戰略，增強科技自主創新力，實現高水平科技自立自強，是中國科技創新的發展方向。而科技創新成果的更好轉化，是實現高水平科技自立自強的關鍵一環。高校是我國創新體系的重要組成部分，是科技成果創造的重要主體，本文基于SECI知識轉移模型，將社會化、外化、融合、內化4個階段細化為立項和研發、評估和中試、識別和獲取、整合和創新具體環節，形成科技成果轉化的知識轉移模型。分析高校圖書館在不同轉化階段應提供的知識產權信息服務。在實證分析南京農業大學知識產權信息服務中心的實踐基礎上，總結其成功經驗，為高校圖書館知識產權信息服務策略探尋新的視角和方法。

［關鍵詞］知識轉移；高校圖書館；科技成果轉化；南京農業大學

［中圖分類號］G252；G258.6［文獻標志碼］B［文章編號］1005-6041（2023）03-0061-09

1 引 言

科技成果轉化是將科學技術轉變為社會生產力的重要環節，推動科技成果轉化在加強科學技術發展與市場經濟緊密聯系、增強企業技術創新能力、激發社會創新活力等方面具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央高度重視科技成果轉化運用，習近平總書記指出：“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創新成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力。”［1］。對此，全國人民代表大會常務委員會和國務院辦公廳于2015年和2016年先后出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案（草案）》和《促進科技成果轉移轉化行動方案》，加快科技體制機制改革，加大科技創新和成果轉化力度。

經過幾年的發展，據2022年6月29日發布的《中國科技成果轉化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）》所示，目前，我國高校科技成果轉化活動持續活躍，多種方式轉化的科技成果均呈上趨勢，咨詢、許可、轉讓、技術開發、作價投資這5大轉化方式的合同項數、金額和當年到賬金額都有不同程度的增長；技術轉移機構建設不斷推進，越來越多的高校根據自身特點，成立專屬的技術轉移機構，科技成果轉化呈現專業化、市場化和社會化趨勢［2］。

雖然我國科技成果轉化已達到一定程度，但整體上仍處于初級階段，科技成果轉化領域方面知名學者發現，無論是與國外發達國家還是與新的形勢和要求相比，我國還存在著一些突出的問題（見表1）。

通過表1可以發現，目前，我國科技成果轉化能力不夠、轉化效率低、轉化成本高的主要原因在于中介機構作用缺失，沒有扮演好“紅娘”的角色，難以在校企之間架起溝通、合作、交流的橋梁，未能很好地融入科技成果轉化始終提供保障和支持服務，致使校企間出現斷層。本文就以南京農業大學為例，基于知識轉移視角，探討高校圖書館作為中介促進科技成果轉化的策略。

2 相關概念

2.1 科技成果轉化

2.1.1 概念特點。科技成果轉化是將具有實用價值、能解決實際問題、滿足社會需要的科技成果進行試驗、開發、應用成新產品、新工藝、新產業，投入市場、產生經濟效益的過程。完整的科技成果轉化要歷經科學知識的創造、科學知識轉化為技術知識，技術知識轉為科技產品，科技產品轉為市場商品［3］74，貫通創新鏈和產業鏈，從思想萌芽到產品生產到商品盈利再到科技創新的閉環過程。科技成果轉化具有多主體、多因素的特點。多主體，一次成功的科技成果轉化過程需要科技成果產出方、科技成果接收方、成果轉化中介方和政府4類主體緊密配合、專業分工，共同推動科技成果轉化發展。多因素，科技成果轉化的順利完成需要大量信息、人才、資金、產地、設備、政策、文化、氛圍、營商環境等資源投入與支撐條件。

2.1.2 相關主體。科技成果轉化是一項系統工程，雖然轉化客體只有科技成果這一個，但過程的完成主要涉及科技成果產出方、科技成果接收方、成果轉化中介方和政府4類主體，這些主體緊密配合，專業分工，推動著科技成果轉化的發展。1）高校。高校是科技成果的主要產出方，在科技成果轉化過程中起到啟發作用，主要的功能：一是創造科技成果。高校科研人員在日常教學、科研任務中創造產出論文、報告、專利、技術標準等成果，并擁有成果的所有權和處置權，成果的產出是科技成果轉化的基礎和前提。二是決定科技成果轉化的方式途徑。高校擁有成果的所有權和處置權，成果的具體轉化方式和路徑由高校確定。2）企業。企業是科技成果的主要接收方，在科技成果轉化過程中起到終端作用，主要功能：一是引進科技成果。企業為提高市場競爭力，采用新材料、技術、工藝生產新產品，引進科技成果，獲得核心技術。二是科技成果市場化。企業是科技成果價值的實現者，將引進的科技成果應用于市場并推向用戶，獲取經濟效益，實現企業盈利，科技成果轉化才能說獲得真正的成功。3）政府。政府在科技成果轉化過程中起保駕護航作用，通過制定國家科技戰略和規劃、相關法律法規制度，為科技成果轉化提供良好的法律和制度環境；不斷完善市場規則，維護市場秩序，解決市場糾紛的裁判者，為科技成果轉化創造有序的市場環境；引導搭建科技成果轉化平臺，集中資金、人力和物力，健全公共服務體系，發揮整體優勢。4）中介。科技中介服務機構也是科技成果轉化過程中眾多主體合作的潤滑劑，在科技成果轉化中發揮著橋梁與紐帶作用，在科技成果轉化過程中聚集主體、資金、技術并促進、協調各主體交流溝通，發揮整合資源和促進溝通兩大功能。整合資源，中介可憑借強大的資源整合能力，利用自身的信息網絡，收集、整理、分類、篩選、評估、發布科技成果轉化的相關供需信息，促進供需匹配。促進溝通，科技成果的成功轉化受吸收能力、知識復雜性、知識內隱性、接收意愿、主體間關系強度等多個因素影響，各主體間沒有互動或互動強度不夠，科技成果轉化很難取得理想效果，只有通過不斷的溝通、交流，實現校企雙方對科技知識成果的一致化理解，才有利于促進成果轉化［4］。科技中介服務機構作為不涉及利益的第三方，為科技成果的成功轉化牽線搭橋，打通企業與高校、科研院所及金融機構等各個主體間溝通的渠道，提供咨詢服務，強化合作主體間的互動，消除合作各方信息不對稱、資金匱乏和技術開發等障礙，從而減少交易費用，降低轉化難度，有效提高科技成果轉化效率［5］，實現科技成果的快速轉移，促進科技成果的轉化與推廣。

高校圖書館作為知識與讀者之間的中介，在科技成果轉化服務機構中也應自覺承擔中介的作用。豐富多元、高質量的館藏資源；高素質、高層次的信息情報工作人員；數字參考咨詢服務、個性化服務、學科對口服務等積極了解用戶需求特征，充實、有效的服務經驗；大數據、云計算、物聯網、人工智能等領先的信息技術4大優勢，使高校圖書館能夠對各方的資源配置結構關系進行整合優化、協調知識動態平衡、縮短知識獲取路徑、提升知識增值效益，具備解決高校科技成果轉化困難、企業缺乏創新科學技術的問題能力。

2.2 知識轉移

知識轉移的過程是一個不同組織之間、不同形式知識之間的相互作用。知識發出方發出知識，知識接收方在識別、獲取知識后對其整合，在這個過程中接收方和發出方會不斷產生問題、進行交流，經過反復反饋和循環的過程，最終知識接收方對轉移的知識不斷創新，提高知識接收方的競爭優勢［6］。

2.3 科技成果轉化與知識轉移的適配性

知識轉移是關于識別（可訪問）已經存在的知識，獲取它并隨后應用這些知識來開發新想法或增強現有想法，以使流程/行動比原本更快、更好或更安全。不同于知識共享，知識轉移是知識從一個知識主體向另一個知識主體有方向、有目的的轉移和移動的過程，而科技成果轉化是將具有實用價值、能解決實際問題、滿足社會需要的科技成果轉化為投入市場、產生經濟效益的過程，創新成果一般由高校科研團隊研發，新產品一般在企業業務經營中生產應用。科技成果轉化是個系統性工程，通過“產學研”“政學研”等協同創新網絡，對科技成果（知識）的轉移過程分析，完成技術轉化，實現科技成果（知識）在轉移過程中增值的最大化。科技成果轉化是知識轉移后增值的最終結果，知識轉移是科技成果轉化的內在驅動力，科技成果轉化與知識轉移存在高度的內在一致性，對知識轉移的促進在一定程度上就是對科技成果轉化的促進［7］。

3 科技成果轉化的知識轉移模型

目前，國內外廣泛使用的知識轉移過程模型的主要5種類型：1）SECI模型，即顯性到隱性（內化）、隱性到隱性（社會化）、隱性到顯性（外化）、顯性到顯性（組合化）；2）Szulanski四階段模型，Szulanski將知識轉移的過程分為初始、執行、實施和整合4個階段，初始階段是由于知識缺口而產生，通過信息交流與溝通來執行知識轉移，接受知識后轉移的過程實施完畢，根據知識接收方使用績效來形成慣例來完成整合［8］；3）Gibert五階段模型，他將知識轉移的過程分為獲取、溝通、應用、接受、同化5個階段［9］，組織從內部或外部創造或尋找知識源，建立良好的機制和渠道促進知識的傳播，應用知識來解決問題，使知識從高層主管擴散到中下層員工，將轉移接受的知識融入日常工作［10］；4）Garavelli兩階段模型，他將知識轉移分為2個階段，第1階段是知識從知識發出者轉移到知識接收者的流出階段，第2階段是知識接收者應用轉移的知識的接收階段［11］；5）Dixon提出知識轉移的五模式，分別為連續轉移、近轉移、遠轉移、戰略轉移和專家轉移。

知識轉移是由顯性和隱性兩種不同形式的知識相互轉移和轉化而完成的。顯性知識包括方案圖紙、功能說明、企業對產品的書面要求、生產車間中的規章制度等，具有可編碼性。顯性知識的知識內容和價值是可測量、可評估的，其轉移主要通過書面、有明確規定的協議、合約或合同來實現。隱性知識包括生產技術、管理經驗、設計靈感、理解能力等，其轉移主要在相互信任、擁有良好關系的基礎上以口授、觀察等方式來完成［12］24。

科技成果轉化過程是等多個主體相互合作的過程，是知識跨組織流動的過程，也是不同形式知識相互轉化的耦合過程。由于知識轉移更能方便理解科技成果轉化各階段的知識流運動，本文在綜合考慮SECI模型、Szulanski四階段模型、Gibert五階段模型、Dixon的五模式、Garavelli兩階段模型的基礎上，以SECI模型為基礎構建了科技成果轉化的知識轉移模型（見圖1）。

該模型細化了知識轉移過程，進一步研究了科技成果轉化過程中知識轉移的具體環節，科技成果轉化伴隨著知識的跨組織流動［13］，歷經社會化、外化、融合及內化4個連續過程中集成了立項和研發、評估和中試、識別和獲取、整合和創新等具體階段。知識在4個階段相互轉化的過程中不斷螺旋上升，知識在轉移過程中不斷積累，最終促進各合作主體的整體性變化，并最終產出成果、完成知識增值和實現知識創新［14］。

高校圖書館作為科技成果轉化中高校科研團隊與企業之間的中介橋梁，要促進知識的創造和轉移，使知識成功的經歷4個場完成隱性與顯性之間的轉化，使知識發揮最大效用，提高創新績效和創新水平，實現知識創新［15］17。

3.1 社會化（創發場）——立項和研發

在社會化（創發場）階段，個體通過觀察、對比和總結直接從前人或社會現象那里獲取新知識。社會化（創發場）是科技成果轉化的起點，高校科研團隊基于所掌握研究領域已有的研究基礎及成果、目前的研究前沿和面臨的研究背景的認識及理解，捕捉并及時獲取領域創新活動的研究靈感，萌生相應的研究想法和思路［16］。在科技成果轉化初始的知識創造階段，科研人員通過對比和總結社會發展的規律、技術發展的問題、已有科技的進展等隱性知識轉化為創新想法、思想萌芽等隱性知識。

3.1.1 可能面臨的困境。該階段，可能會面臨：1）創新性困境，因重復研究造成科研經費和人力資源的浪費［17］以及知識產權糾紛的困境；2）技術研發盲目性的困境，研究開發沒有做到以市場為導向，造成供需不匹配、不對稱的問題。

3.1.2 高校圖書館的知識產權信息服務。高校圖書館應在建立豐富資源庫和科技查新的基礎上開展知識產權信息檢索、分析和參考咨詢服務，為科研人員的對比和總結提供知識產權信息資源和服務，為隱性知識之間的轉化保駕護航。一是高校圖書館應提供知識產權信息檢索服務，在全面檢索待研發產品或技術，重點檢索競爭對手的專利信息等競爭情報信息，做好專利主題檢索、專利同族檢索和專利法律狀態檢索工作，為立項提供客觀依據。專利主題檢索，根據目標技術主題對專利文獻進行檢索，最大限度地查詢與之有關、相同或相似技術主題的專利文獻或技術方案，跟蹤掌握國內外相關的科技動態，為用戶提供檢索所得的相關文獻和具有利用價值的對比文件，減少重復勞動，提高研發起點。專利同族檢索，利用強大完備的知識產權資源數據庫獲取專利在其他國家申請和公布等情況，出具包含同族專利文獻列表、權利類型、權屬狀況、權屬地域范圍、有效性和法律狀態等部分的檢索報告，憑借豐富的情報服務經驗，幫助用戶克服因語言障礙和信息利用能力不足而面臨的專利文獻資源不足、分析不全面的問題，提供該技術主題相關的最新技術和法律狀態進展。專利法律狀態檢索，對新技術主題進行的專利檢索，找出在研發過程中可能侵害其他專利或者受到其侵害的專利。二是高校圖書館應充分利用情報服務經驗在知識產權信息檢索服務的基礎上提供知識產權信息分析服務，科學記錄專利信息中的關鍵特征，從中提取有價值的屬性，進行統計、歸類、技術生命周期、時間序列、技術功效矩陣、技術發展圖、引文分析和數據挖掘等行業專業現狀分析、競爭對手專利分析和解決技術問題的專利分析，形成包括區域競爭力分析、行業技術現狀以及趨勢發展分析、技術熱點分析、重點技術分析、重點權利人等內容的知識產權競爭情報，作為評價該思想萌芽的新穎性/創造性的支撐文件。三是高校圖書館應提供知識產權高級參考咨詢服務。高校圖書館服務隊伍應深入企業，對企業經營狀況、成果應用的技術、設備及資金實力、創新能力、專利研發及申請狀況等進行詳細調研，充分討論和分析企業訴求，摸清企業需求，遵循技術發展的規律和趨勢，確定企業創新的方向和重點［3］80，降低企業創新的成本與風險，發揮好企業與科研團隊間的橋梁作用，將企業成長痛點和市場需求提供給科研團隊，將知識生產與市場需求緊密結合，保證研發技術的創新性和市場的有效性，更符合后續科技成果轉化的需要。

3.2 外化（對話場）——評估和中試

外化（對話場）是將不易用文字傳遞的隱性知識轉化為文本概念或設計圖表之類的顯性知識的階段，通常使用論文、設計稿或草圖來將高校科研團隊的隱性知識顯性化，表達為專利、知識產權、科技成果文本之類的顯性知識，形成科技成果。在外化（對話場）階段，從社會化（創發場）產生的創新想法、思想萌芽等隱性知識成功通過評估和中試，科研人員才能申請、注冊，將隱性知識轉化為著作、專利、論文、知識產權等顯性知識。

3.2.1 可能面臨的困境。隨著研發的深入，科技成果中的顯性知識不斷呈現，項目經過立項和研發產出成果后，需要對成果進行鑒定和評估來完成最后一步的驗收，按照規定的形式和程序審查、評價、鑒定科技成果的新穎性、創新性、價值性及推廣的前景和難易程度，判定科技成果是否能進入知識產權權力申請等后續轉化階段，從而保證科技成果的高質量供給。評估合格的科技成果要想能夠在生產中使用，還需要經過很多“坎”。而中試環節是科技成果應用于企業生產的前提，是科技成果走出研發走向生產線和市場并形成經濟效益的重要一步。成功通過評估和中試的隱性知識才能申請、注冊轉為為受法律保護的著作、專利、論文等知識產權的顯性知識在這一階段可能面臨：1）知識產權評估能力不足的困境。知識產權價值評價能力不足，造成科技成果轉化過程中知識產權維持時間短，知識產權結構不合理［18］24。2）缺少中試平臺的困境。由于中試階段投入大、風險高，各方主體都不愿自擔風險在中試環節投入資金［19］，這使得眾多科技成果只能躺在實驗室里、發表在論文中，無法進行成熟化處理和工業化考驗，難以轉化為現實生產力，產生經濟效益。

3.2.2 高校圖書館的知識產權信息服務。高校圖書館應發揮強大的資源整合能力，發揮動員、組織、協調高校、政府、領域專家參與的能力和利用數字素養培訓的經驗，提供知識產權評估服務、知識產權實務培訓服務和聯合多方，加強中試平臺/基地建設，讓科研人員的科技研究能夠順利產出成果，實現隱性知識到顯性知識間的成功轉化。一是高校圖書館應提供知識產權評估服務。制訂全面、完善的評估體系，選取時間成本、人力成本、管理成本、機會成本、潛在收入、市場前景、公眾利益、權力強度、有限期限等硬/軟指標，組織校內外專家進行校內評估和第三方評估，并在評估結束后出具完整詳細的科技成果價值評估報告，以備商業化階段使用。一份完整的知識產權價值評估報告需要通過精簡、提煉項目的關鍵技術點，開展檢索，進行分析，對比評估研發項目技術點的創新性、實用性和價值性等指標，對其技術價值、經濟價值和社會價值進行評估；對比研發項目在技術發展方面的作用，分析研發項目所處行業的技術發展潛力和市場應用價值等方面，對其科技創新性進行評估。只有對項目通過可開發性、實用性、先進性、開發成本、技術價值、權力價值和市場價值的評估，對科技成果的生成進行嚴格的質量篩選，才能保證科技成果的高質量供給［20］。二是高校圖書館應提供知識產權實務培訓服務。精準把握科技項目申報類別、申請書撰寫要求等，做好專利申報的培訓工作，為高校科研團隊提供介紹專利的種類、特性、文件撰寫、申請程序等方面知識產權基礎知識及知識產權數據檢索和利用培訓，幫助用戶明確項目研究背景、研究意義、研究內容、研究步驟、技術方法等，協助完成知識產權申報。三是高校圖書館應聯合多方，加強中試平臺/基地建設。積極與高校溝通、聯系政府，讓政府、高校與企業聯合出資，資金支持中試場地和設備建設，加強關鍵技術的中試熟化，發揮中試基地、加速器等創新載體的承接和引導能力，以解決后續在生產中技術工藝的問題，將實驗室內的研究轉化為實際的技術創新成果，從而形成科技成果試驗技術產品。

3.3 融合（系統場）——識別和獲取

對融合（系統場）的理解，本文較為贊同趙蓉英教授的觀點，認為在該階段顯性知識不是直接轉化為隱性知識，而是經歷“顯性知識→隱性知識→顯性知識”兩個轉化過程。在外化（對話場）階段實踐練習中學習知識，將從文本、圖紙、電子文件等載體中獲取的顯性知識通過親身體驗轉化為隱性知識，再通過生產線上的實踐操作生產、市場推廣等轉化為商品、產品等顯性知識。融合（系統場）作為知識持續發展的基礎，在整個知識轉移過程中發揮著重要的作用。

在融合（系統場）階段，通過高校圖書館這個中介服務機構提供的知識產權信息服務，高校科研院校與企業間相互考察、識別，達成合作，使企業按照合作合約獲取從外化（對話場）由高校科研院校申請、注冊的知識產權、專利等顯性知識產權。企業在獲取知識后轉化為實際生產力，將知識產權、專利等顯性的科技成果投入生產線，生產出顯性的產品。

3.3.1 可能面臨的困境。在該階段，容易出現：1）知識轉移渠道選擇錯誤的困境。科技成果轉化的合作模式、轉移渠道等會影響知識轉移過程。如果選擇錯誤，將可能出現無法解決的沖突，直接導致轉化失敗。2）識別的困境。高校科研團隊與企業間的戰略目標重合度、關系強度、信任程度等因素均會產生影響［15］15。如果這些因素協調不好，容易導致雙方識別失敗，無法達成合作，企業也因此獲取不了顯性的科技成果。3）知識獲取困境，高校科研團隊無法清晰地表達所掌握的知識，并通過合理、有效的方式傳遞給企業并使其理解；而企業對高校科研團隊所轉移的顯性知識無法做到完全消化、吸收和獲取，導致知識損耗嚴重。

3.3.2 高校圖書館的知識產權信息服務。知識轉移是知識通過一個通道從知識發出方傳送到知識接收方，而這個通道（即獲取渠道）的寬度、豐富度對知識轉移效果具有重要影響。獲取通道的容量越大，單位時間內傳遞的信息越多，最終知識轉移效果越好。此階段作為科技成果轉化中介——高校圖書館充當“媒婆”的角色，其功能是利用網絡優勢，為校企填充知識、資金和技術缺口，建立聯系、牽線搭橋，根據需要尋找校企之間相互匹配的合作對象，通過對已有專家成果庫和企業需求庫的篩選，選定合適的對象，建立聯系或合作關系。一是高校圖書館應整合資源、對接供需。一方面，建立健全職務科技成果披露制度和科技成果登記制度等發現和篩選機制，了解校內科研團隊科技成果研發動態，培育、篩選和挖掘符合企業發展需要、有創新價值和可落地轉化的科技成果［21］；另一方面，采取線上與線下相結合的方式，通過搭建線下科技成果轉化平臺和線下成果發布會、成果對接會、專家地方行、專家企業行、展覽等，高校科研團隊向企業介紹開發創新的科技成果的市場前景、可能的經濟效益、轉移產生的“成本”、技術水平、成熟程度、開發轉化的服務保障等，并到企業進行實地調研，全面了解企業的實際情況；企業要向高校科研團隊闡明自己的知識需求、組織文化、業務范圍和知識接收能力。高校圖書館協助高校科研團隊和企業了解雙方間的知識勢差和互補性，識別企業既有生產能力、技術應用能力、知識整合及創新能力，以及高校科研團隊的技術研發能力、科技成果的市場價值性［22］，為雙方識別合作伙伴提供依據。為下一步雙方開始接觸、洽談和協商，以確定是否實施交易和選擇何種形式的交易以及后續的合作研發、合作生產和合作推廣打下前期基礎。其中，專利布局服務尤為重要。為協助企業做好創新點的挖掘，保障企業競爭優勢，在項目生產、投入市場成為商品之前，高校圖書館應對潛在市場進行前瞻性的專利布局。服務團隊協助企業開展市場調查、行業調查和技術調查，了解技術應用的潛在場景，國內外行業內近幾年的市場競爭特點、競爭性技術狀況以及各競爭對手的市場規劃情況、技術發展態勢、產品布局狀況、專利布局狀況、專利申請動態。通過收集產業市場、產業技術、產業競爭對手的相關情報和政策，了解產業全鏈條分工、合作，成長速度、發展前景和可能規模，整個產業在國內外的專利轉移態勢、分布情況、數量規模、申請密集的專業領域、近年的申請變化趨勢，確定企業在整個行業中的知識產權競爭位置，并分析技術的演進趨勢。基于上述調查的信息，結合企業目前現有的技術水平、資源配置情況、科技成果轉化承接能力和市場、技術以及產品規劃，協助企業確定合適的專利布局策略并制訂短期和長期專利布局規劃，為企業進一步明確其專利布局的領域、地區、規模、結構、數量以及每年應申請專利數量指標提供參考，協助企業實地開展和優化專利布局，為項目的商品化、產業化打下基礎。二是高校圖書館應厘清風險，確定模式。識別合適的合作伙伴后，高校圖書館作為科技成果轉化過程中的中立方，明確科技成果轉化過程中可能出現的知識產權權利歸屬及認定問題、利益分配問題、實踐轉化風險問題等一系列問題，提前對可能產生的各種問題進行規范，平衡各方利益訴求［18］。一方面，協調多方建立風險管理體系，在協約簽訂前，預設可能發生的各種突發情況，為合同簽訂、利益分配、經營決策等多項事務準備應急措施和解決方案，提前控制風險；在協約簽訂后，密切關注合同的各項進展，在風險出現后迅速采取應對措施，使損失最小化［23］。另一方面，高校圖書館應幫助科研隊伍和企業厘清技術轉讓、技術許可、技術入股、技術授權、技術推廣、自行轉化（自辦企業）、TLO、合作開發、聯合實驗室等不同科技成果轉化模式的優劣［3］88，明確多方利益訴求，在協調一致的基礎上促進達成適合科技成果轉化的方式。針對不同的轉化模式，多方協議約定轉化過程及轉化后的管理措施，保障轉化成效。其中，在選定合作模式中有兩點需特別關注：一是知識產權確權，二是利益分配。科技成果的知識產權歸屬是轉化的關鍵，知識產權是所有權、使用權、收益權、開發權等一組權利的集合，才能保證權益分配的合理性和可操作性，避免權利歸屬混亂［18］23。高校圖書館要在借鑒國外成功經驗的基礎上，密切關注和遵照國家關于科技成果知識產權確權的最新政策動態，借助高校內法學院專業人士的學科背景，建立科學的確權原則和程序，幫助組織實施知識產權確權。確定科學、合理的利益分配機制是科技成果轉化不可或缺的一部分，是調動科技成果轉化各方的積極性，是激勵各方共同參與、配合完成科技成果轉化的重要手段。利益分配機制貫穿科技成果轉化的全過程，涉及法律、政策條例、投資、收益和稅收等若干環節。因此，高校圖書館在遵照相關法律法規要求的前提下，綜合考慮科研人員產出成果的智力付出、科技成果價值和成果轉化的難易程度等因素，設立短期和長期相結合的激勵政策［24］，使各方都有所得，提高科技成果轉化的主體積極性。

3.4 內化（實踐場）——整合和創新

內化（實踐場）是顯性知識轉化為隱性知識的階段。在融合（系統場）階段實踐練習中學習知識，將從文本、圖紙、電子文件等載體中獲取的顯性知識轉化為新的生產技術、管理經驗等隱性知識。內化（實踐場）作為知識積累的基礎，在整個知識轉移過程中發揮著重要的作用。企業通過不斷生產顯性、生產和投入市場的產品，將接收的顯性科技成果傳遞到企業系統內部，提煉科技成果中的知識，經過整合成為企業系統內部知識內化為生產經驗和技術，形成新的知識體系，增強企業自我的創新能力。知識整合和創新是科技成果轉化知識轉移過程的最后一環。科技成果轉化過程中知識的轉移不是單純的知識流動，在物理意義上知識所處組織的變化，更注重轉移后的效果，如果企業僅僅只是獲取知識，而沒有將知識吸收轉化為應用于市場、屬于企業自己的產品，科技成果轉化則失去了意義。內化（實踐場）是科技成果轉化的后期階段，企業利用接收的科技成果投入生產線，進行大批量生產，并投入市場銷售，獲取經濟效益，再把盈利的部分資金重新用于科技成果的研發，形成一個“產—學—研”良好的創新循環。

3.4.1 可能面臨的困境。在該階段，可能出現：知識整合困境。由于企業對獲取的科技成果中的顯性知識的接收和吸收能力存在局限，對高校科研團隊研發的科技成果產生理解偏差，容易導致在知識整合和應用過程中對知識完整性的破壞。

3.4.2 高校圖書館的知識產權信息服務。一是高校圖書館要與科研團隊攜手，協助企業建立長期、穩定、有效的學習交流機制。根據企業內員工的知識儲備、知識理解與應用能力等方面差異，幫助企業為不同層次、階段的員工設計個性化的培訓計劃，提升員工的技術能力［25］。通過知識整合，企業可以梳理自身的知識，將內外部的知識整合為一個新的知識體系［12］23。單純的知識獲取不能保證企業能夠有效地吸收與利用轉移的知識，在獲取完之后，需要企業將知識轉化為內部需求的知識，即將獲取的知識與已有的舊知識進行關聯與整合，重新構建屬于企業自己的知識基礎，將企業內分散、獨立的知識單元整合為系統化的整體［26］，從而形成屬于自己的新知識，同時提高新知識的應用能力，把新知識點運用到新的生產任務中，并在此基礎上總結經驗教訓，提升企業識別、獲取、轉化、應用的能力，為今后的知識轉移和創新奠定基礎。如果企業僅僅只是獲取知識，而沒有將知識吸收轉化為應用于市場、屬于企業自己的產品，科技成果轉化則失去了意義。二是高校圖書館需做好服務成效跟蹤工作。一方面，科技成果轉化周期長、環節多，在這過程中不可避免會發生眾多糾紛，高校圖書館要注意組織各方簽署符合規范的協約、合同，用法律、經濟和政策手段來約束各方，保障各方利益，并提前制訂明確的指導方針和規則，為合作主體提供清晰的行為框架；另一方面，建立服務成效跟蹤機制，及時收集整理各方對貫穿科技成果轉化全流程的知識產權信息服務的反饋意見和建議，全面跟蹤掌握成果轉化的后續運營及帶來的效益，并進行系統、全面地分析，形成科技成果應用、運營改進方案并持續改進。

4 案例分析評論

2022年4月27日，“2022年首批全國知識產權信息服務優秀案例”在《中國知識產權報》專版發布，南京農業大學知識產權信息服務中心制訂學科聯絡員隊伍管理辦法，籌建首批學科聯絡員隊伍，組織開展專項培訓，加強隊伍共建管理，推動學校知識產權信息服務走進需求一線，進學院、進學科、進企業、進鄉村，完成企業與學科領域專家對接3場的案例《搭建溝通橋梁支持農業創新》［27］，在首批優秀案例中排在第5位，該中心是唯一入選的農業高校知識產權信息服務中心。經過調研，發現該中心在服務科技成果轉化方面做得較為成功，主要表現在：社會化（創發場）階段，南京農業大學知識產權信息服務中心在為沈其榮團隊提供生物有機肥領域專利態勢分析和專利導航等相關服務；外化（對話場）階段，在這基礎上積極合作并成功申報“全元生物有機肥高價值專利培育項目”，在全校范圍內積極培育高價值專利，豐富科技成果資源項目池；融合（系統場）階段，南京農業大學知識產權信息服務中心全力拓展合作方向，通過分析梳理找到了沈其榮團隊與金色莊園雙方合作的可能性。該中心通過與專家團隊和金色莊園的積極溝通和聯系，最終促成沈其榮團隊、南京農業大學知識產權信息服務中心和金色莊園三方共同簽署《金色莊園與南京農業大學合作框架協議》，圍繞草莓育苗基質、有機肥研發利用、知識產權信息服務等需求達成協議［28］。各方就知識產權信息服務達成意向后通過橫向課題方式合作，簽訂合作協議，就服務內容、服務方式、服務期限、服務成效、雙方職責等達成共識。關于服務過程中知識產權歸屬和權益的分配目前還沒有形成固定的模式，主要根據服務過程中責任和貢獻的大小一事一議。目前主要包括：1）幫助企業梳理前期發展過程中創新點而形成的知識產權，歸屬和權益均屬企業，中心只是提供服務的作用。2）幫助企業查找產業痛點，并尋找科研創新團隊開發研究，最后形成的知識產權，在有關歸屬和權益的協議中確認南京農業大學知識產權信息服務中心是三方之一。

內化（實踐場）階段，南京農業大學知識產權信息服務中心開展知識產權信息素養教育，提升中小企業知識產權信息素養能力。為該公司管理層和核心員工做農業領域相關的專利知識培訓，解答關于知識產權方面的問題和疑惑，提升該公司整體知識產權信息素養能力，多次邀請該公司骨干參與南京農業大學舉辦的知識產權創新大會、知識產權講座等活動，提升該公司管理層的創新意識，“技術+”的基因深深融入了企業創新文化。如今，在南京農業大學知識產權信息服務中心的支持下，該公司的專利數量已實現零的突破并提升到15件。

在南京農業大學這個案例中可以發現，學科聯絡員隊伍是南京農業大學知識產權信息服務中心的創新之處，也是與金色莊園能深入密切合作的關鍵之處，該中心適時地通過展示隊伍專業性、解決產業痛點問題的能力，多次開展金色莊園與南京農業大學農業專家交流會和早期主動服務，為企業排憂解難，得到企業的信任，通過梳理企業發展痛點精準鏈接科研團隊創新研究，助力南京農業大學提升科研成果的創新質量，提高南京農業大學創新的應用推廣，提升知識產權信息服務的社會效益和經濟效益。因此，高校圖書館知識產權信息服務應借鑒南京農業大學知識產權信息服務中心在隊伍建設和中間“橋梁”建設的成功經驗。此外，信息平臺和制度機制應全程為科技成果的轉化保駕護航。

5 服務策略

5.1 加強隊伍建設，提高服務質量

強化高校轉化人才隊伍，打通科技創新價值鏈的“最后一公里”，發揮橋梁作用，工作職能由管理向服務轉變。一是加強專業知識產權人才建設，為專門從事知識產權信息服務的人才開設專利實務課程培訓，使其能夠提供國內外專利及相關技術信息、知識產權咨詢服務，對委托專利技術方案的新穎性進行評價，對委托項目進行專利態勢、專利競爭力、專利評價分析，開展專利預警、布局、評議、導航服務。二是加強技術經紀人才建設，要求引進的人才應具備一定的學科技術背景，能夠精確研判服務對象的需求和問題，確定科研團隊的技術要點及期望的轉化方式，尋找、聯系、溝通科技成果轉化的資源，制訂科技成果轉化計劃，組織、推進、控制成果轉化的實施，聯系雙方簽訂協議并交付成果。三是應通過崗位設置、獎金激勵、體系培養等方式留住好專業人才。改革現有收益分配機制，以實際績效和貢獻為導向，向成果轉化專業人才傾斜，并建立健全的技術經理人職稱晉升渠道，完善技術經理人培訓機制，提升專業人才的專業技能和服務水平。

5.2 完善信息平臺，鏈接供需信息

高校圖書館作為人才培訓、信息、知識、技術等各類創新要素的匯聚地，應聯合企業與校內科研機構共建需求對接、優勢互補、利益共享的科技成果轉化平臺，積極引入高校內的科研團體，充實專家和技術資源儲備，鼓勵企業加入，為技術轉化尋找落地市場，讓科技成果轉化平臺成為促進成果轉化和發展高新技術產業的重要平臺，從源頭上推動科技創新成果從實驗室走向市場。

5.3 構建合作網絡，共筑一站式服務

高校圖書館在面向企業創新提供知識產權信息服務中具有競爭情報優勢、人才技術優勢和平臺站點優勢，但限于管理體制、組織結構和資金的不足，導致服務能力有限，面對企業的需求往往心有余而力不足。高校圖書館應充分發揮學校的人才優勢和學科優勢，與學科、產業領域內具有高水平的校內創新主體、校內管理部門、地方政府部門、其他知識產權公共服務機構等單位合作，共建面向企業創新的知識產權信息服務合作網絡。圍繞科技成果轉化全流程，集聚一批服務科技成果轉化的配套資源，打通前端研發與后端應用，各成員開展多方合作，統籌協調、資源共享、分工明晰、優勢互補，構建產學研協同創新共同體，擴大服務可及性，為企業提供優質知識產權信息服務供給。

5.4 健全服務機制，規范服務流程

建立健全服務評價機制，聯合校企等服務對象，全面、系統地評價高校圖書館的服務成果、服務團隊、服務實施、服務管理，并根據服務對象的評價結果，確定改進目標，不斷提高服務水平。建立健全的服務信息安全機制，科技成果是科研人員心血的結晶，具有較高的經濟和社會價值，需要嚴格的保密措施，所收集的信息應是滿足服務需求，應保護服務對象信息安全，防止服務對象信息泄露、丟失。在發生或者可能發生信息泄露、丟失時，應采取補救措施，不應非法向他人提供服務對象信息。

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［收稿日期］2023-01-29

［作者簡介］范 琴（1998—），女，四川大學公共管理學院圖書館學碩士2021級在讀研究生。