體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)決策行為研究

摘要：本研究以社會(huì)資本效用最大化為基礎(chǔ)，構(gòu)建社會(huì)資本在體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)決策行為模型，得出在此模型下，無(wú)論出現(xiàn)何種選擇，一個(gè)理性的社會(huì)資本由于其責(zé)任能力有限而選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為，其原因在于補(bǔ)償機(jī)制缺失。因此，建議體育場(chǎng)館在取得社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益最優(yōu)化的基礎(chǔ)上，充分考慮自身的偏好與資源，以合同的形式形成具體明確的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和補(bǔ)償機(jī)制。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本" 體育場(chǎng)館" PPP項(xiàng)目" 風(fēng)險(xiǎn)決策

Research on Risk Decision Behavior of Social Capital in Stadium PPP Project

XIE Pingping1，LU" Hengbo2

（1College of Science and Technology， Ningbo University， Ningbo， Zhejiang，2Faculty of Sports Science， Ningbo University， Ningbo， Zhejiang Province" 315300 China）

Abstract： Based on maximizing the utility of social capital， this paper constructs a decision-making behavior model of social capital encountering epidemic risk in stadium PPP projects. It is concluded that under this model， a rational social capital will choose to avoid risk when encountering a major epidemic risk. The reason for evading behavior is the lack of compensation mechanism.

Therefore， it is suggested to take the maximization of the overall benefit of the venue as the starting point， fully consider their own preferences and resources， and form a specific and clear risk sharing and compensation mechanism in the form ofcontracts.

Keywords：Social capital;Stadium; PPP project;Risk decision

PPP是Public-Private—Partnership的縮寫(xiě)，我國(guó)政府將該模式翻譯為“政府和社會(huì)資本合作模式”。一個(gè)PPP項(xiàng)目 究竟能不能吸引社會(huì)資本關(guān)鍵是收益和風(fēng)險(xiǎn)。在體育場(chǎng)館PPP模式運(yùn)作中，政府補(bǔ)貼或補(bǔ)償?shù)挠袩o(wú)與社會(huì)資本的營(yíng)利性需求會(huì)影響體育場(chǎng)館提供服務(wù)的持續(xù)性和廣泛性。從梳理情況來(lái)看，大多數(shù)PPP項(xiàng)目失敗是由于各種非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)造成收益難以覆蓋成本[ ]。究其原因，一方面是由于單純的評(píng)估不合理或者經(jīng)營(yíng)不當(dāng)；另一方面是出現(xiàn)了難以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，引發(fā)了筆者對(duì)體育場(chǎng)館在PPP模式運(yùn)作中遭遇不可控風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，合作雙方態(tài)度及行為選擇的思考。據(jù)此，論文以社會(huì)資本效用最大化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了社會(huì)資本在體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的行為決策模型，旨在指導(dǎo)政府和社會(huì)資本方在面對(duì)不可控的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能充分考慮自身的偏好和資源，建立合理公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，這是PPP項(xiàng)目得以繼續(xù)成功運(yùn)作的關(guān)鍵所在。

模型構(gòu)建的目的：實(shí)現(xiàn)體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中政府和社會(huì)資本的集體理性

人類社會(huì)的進(jìn)步幾乎都是合作的結(jié)果，但倘若雙方或是其中一方是是自利的理性個(gè)體，那么在個(gè)體理性和集體理性之間就會(huì)存在沖突。體育場(chǎng)館PPP模式中在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，體育場(chǎng)館越來(lái)越多的承擔(dān)了除體育運(yùn)動(dòng)外的其他功能，特別是在應(yīng)急避難功能上。2020年2月3日，武漢市漢江區(qū)洪山體育中心被武漢市防疫指揮部征用為“方艙醫(yī)院”，洪山體育中心為此對(duì)主場(chǎng)館、生活區(qū)、地下室展開(kāi)實(shí)地測(cè)量，高效率拆除了體育館主館、訓(xùn)練館內(nèi)比賽器材，清理搬空所有體育設(shè)施，以最快速度完成洪山體育館“方艙醫(yī)院”改建和移交任務(wù)。[ ]據(jù)悉，武漢市漢江區(qū)洪山體育中心采用事業(yè)單位自主經(jīng)營(yíng)模式，這是其能迅速變“抗疫戰(zhàn)場(chǎng)”的關(guān)鍵所在，因其不存在委托人和代理人明確的法律關(guān)系。在國(guó)家危難之際，其作為公共物品的屬性被最大化發(fā)揮出來(lái)，同時(shí)，拼博、向上、進(jìn)取的體育精神在這棟建筑物上也得到了充分展示。倘若是PPP模式下的體育場(chǎng)館，政府和社會(huì)資本在面對(duì)疫情這類的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)利益沖突、信息不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問(wèn)題，最終陷入“囚徒困境”。其實(shí)合作問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是一個(gè)激勵(lì)問(wèn)題，所以解決“囚徒困境”需要建立一項(xiàng)明確的制度來(lái)保護(hù)雙方的利益，這就需要政府和社會(huì)資本方充分考慮各方對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和擁有的資源，并進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估，對(duì)評(píng)估后可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行接受，不能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)則重新進(jìn)行談判，以此形成合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與補(bǔ)償機(jī)制，使雙方能夠繼續(xù)合作下去。

2.模型構(gòu)建：社會(huì)資本在體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)決策行為模型

本模型構(gòu)建的適用對(duì)象是以持有風(fēng)險(xiǎn)中立態(tài)度的社會(huì)資本為例。首先提出本研究中社會(huì)資本、政府雙方的基本假設(shè)；接著進(jìn)行參數(shù)的設(shè)定及說(shuō)明；在此基礎(chǔ)上建立模型與求解。最后運(yùn)用模型討論社會(huì)資本在選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避兩種不同行為所獲得的綜合效用現(xiàn)值差額，得出不同條件下社會(huì)資本在體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目中獲得的地方政府的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

2.1模型假設(shè)

（1）本研究中的社會(huì)資本屬于民間社會(huì)資本范疇，對(duì)其作理性人假設(shè)，完全依照收益最大化原則進(jìn)行行動(dòng)和決策；

（2）體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目運(yùn)作的過(guò)程也是政府和社會(huì)資本參與者合作與博弈的過(guò)程，雙方都希望實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化和利潤(rùn)最大化；

（3）社會(huì)資本和地方政府對(duì)于期望收益均報(bào)以風(fēng)險(xiǎn)回避的態(tài)度，各自獨(dú)立決策，并且互不干擾。

2.2 參數(shù)設(shè)定及說(shuō)明

綜上所述，在此模型下的公共體育場(chǎng)館PPP模式運(yùn)作中，如果政府和社會(huì)資本合作雙方?jīng)]有形成完善的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，也沒(méi)有政府的補(bǔ)償行為，那么作為理性人假設(shè)的社會(huì)資本無(wú)論作出何種選擇，都會(huì)由于其責(zé)任能力有限而選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為。如此，體育場(chǎng)館在非商業(yè)分險(xiǎn)中很有可能就會(huì)淪為一個(gè)冰冷的建筑，其作為公共屬性也無(wú)法體現(xiàn)。深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目是目前PPP模式運(yùn)作的成功例子，究其原因是：一方面是由于當(dāng)?shù)卣兄Z前五年會(huì)給予不少于3000萬(wàn)元的補(bǔ)貼。另一方面，在項(xiàng)目運(yùn)作期間，雙方有一筆共同管理的調(diào)蓄基金，調(diào)蓄基金從運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)中提取，基金主要用于維護(hù)場(chǎng)館的日常運(yùn)營(yíng)，增加賽事數(shù)量，提升賽事規(guī)格等。這對(duì)參與合作的社會(huì)資本方是一個(gè)很大的保障[ ]。

4 基于決策行為模型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及補(bǔ)償機(jī)制的完善

4.1" 基于決策行為模型的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定

政府和社會(huì)資本方在PPP項(xiàng)目中是合作關(guān)系，合作問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是一個(gè)激勵(lì)問(wèn)題。即，我們希望由個(gè)體理性選擇來(lái)實(shí)現(xiàn)集體理性，獲取合作紅利，就需要對(duì)個(gè)人的行為進(jìn)行激勵(lì)和誘導(dǎo)。這種激勵(lì)和誘導(dǎo)經(jīng)常選擇物質(zhì)手段進(jìn)行[ ]。基于上述模型已經(jīng)得出：風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償機(jī)制的缺失勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本因選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為而帶來(lái)相對(duì)成本過(guò)髙的情況，作為理性人假設(shè)的社會(huì)資本在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)只能做出選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的行為，因此，需要合理確定政府給予的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

假設(shè)社會(huì)資本在選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為時(shí)，地方政府給予補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為C的情形下，此時(shí)同樣對(duì)應(yīng)（α_①，β_①）、（α_①，β_②）、（α_②，β_①）、（α_②，β_②）四種情況（如上述情況）。

下面將根據(jù)模型得出政府在對(duì)社會(huì)資本在每一種選擇下所獲得的現(xiàn)值給出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：

在社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為增加但風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為減少可獲得的現(xiàn)值的情形下（α_①，β_①）：滿足條件為（v+φ）?k≥2aR且（v+φ）?k≥2（π-bR），α和β取值為（1，0），則補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為Cgt;aR；

在社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為都增加可獲得的現(xiàn)值的情形下（α_①，β_②）：滿足條件為2aR≤（v+φ）?klt;（π-bR），α和β取值為（1，1），則補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為Cgt;（π-bR）+aR-（v+φ）?k；

在社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為減少但風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為增加可獲得的現(xiàn)值的情形下（α_②，β_①）：滿足條件為（π-bR）≤（v+φ）?klt;2aR，α和β取值為（α^*，0），則補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為Cgt;（v+φ）?k-（（v+φ）^2 k^2）/4aR；

在社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為都減少可獲得的現(xiàn)值的情形下（α_②，β_②）：滿足條件為（v+φ）?klt;2aR且（v+φ）?klt;（π-bR），α和β取值為（α^*，1），則補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為Cgt;（π-bR）-（（v+φ）^2 k^2）/4aR。

從上述結(jié)果可得：政府給予的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度大小而定，其更多的會(huì)側(cè)重于社會(huì)效益、輿論層面。一般就影響程度相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)而言，其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)的影響程度呈反比；反之，其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)將取決于社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為后所產(chǎn)生的虧損。當(dāng)然，除了在合同中形成明確的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)外，補(bǔ)償?shù)姆绞接泻芏啵苯咏o予財(cái)政上的補(bǔ)貼或是提供稅收上的優(yōu)惠及供水供電上的優(yōu)惠，亦或是建立運(yùn)營(yíng)調(diào)蓄基金等[ ]。

4.2 基于決策行為模型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的完善

建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是體育場(chǎng)館PPP 項(xiàng)目能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目的初步風(fēng)險(xiǎn)分配階段主要是由政府主導(dǎo)的，因?yàn)檎块T最了解當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀下體育場(chǎng)館的需求量。政府部門應(yīng)事先就政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和合作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)分析[5]，分析哪些風(fēng)險(xiǎn)是在自己的可控范圍之內(nèi)，哪些風(fēng)險(xiǎn)是在社會(huì)資本的可控范圍之內(nèi)。對(duì)于雙方都不可控的風(fēng)險(xiǎn)，以體育場(chǎng)館的效益最大化為出發(fā)點(diǎn)，綜合考慮雙方各自擁有的資源和待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。由于特許經(jīng)營(yíng)合同一般是政府部門草擬的，所以社會(huì)資本方在風(fēng)險(xiǎn)分配方面是后于政府的，應(yīng)該充分考慮自身的偏好和資源，對(duì)評(píng)估后可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行接收，就自己所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行談判。如此，通過(guò)規(guī)范的機(jī)制來(lái)明確責(zé)任，協(xié)調(diào)雙方行為，更好地控制管理屬于自己一方的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、長(zhǎng)期合作的可持續(xù)發(fā)展關(guān)系。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究構(gòu)建了社會(huì)資本在體育場(chǎng)館PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)決策行為數(shù)學(xué)模型，得出：社會(huì)資本作為以盈利為目標(biāo)的一方，無(wú)論是選擇風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)行為還是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為，都會(huì)在最優(yōu)化原則下按照效用現(xiàn)值最大化來(lái)確定。據(jù)此，建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是確保社會(huì)資本采取正向行為的前提保證。研究進(jìn)一步討論了政府在對(duì)社會(huì)資本在每一種選擇下所獲得的現(xiàn)值給出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如此逐步推動(dòng)政府、社會(huì)資本、公眾之間良好的合作交往關(guān)系，塑造與催生風(fēng)險(xiǎn)治理共同體。[6]

參考文獻(xiàn)

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基金資助項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目《公共體育場(chǎng)館PPP模式及其治理研究》（項(xiàng)目號(hào)：17ATY001）

作者簡(jiǎn)介：謝萍萍（1981.08-），女（漢族），浙江湖州人，碩士研究生，講師，研究方向：研究方向：體育經(jīng)濟(jì)；運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練。

陸亨伯，男，1957.05-，浙江寧波人，講授，碩士，主要從事體育管理研究