新時代高校科研誠信教育體系構建研究

摘要：科研誠信教育是實施科教興國戰略和人才強國戰略的迫切需要，是高校進行人才培養和學術研究的重要內容。文章從加強高校科研誠信教育的重要性出發，在剖析科研失信原因的基礎上，構建了以教育部、科技部等部門發布的科研誠信建設方面的政策文件為引領，在高校學術委員會的統籌安排下，以高校學術規范委員會為中心的高校科研誠信教育體系，進行全方位、全程、多維度的科研誠信教育，提高科研誠信教育的實效性，整肅高校科研風氣，凈化學術氛圍，促進科研誠信建設，營造高校良好的人才培養生態環境。

關鍵詞：高校；人才培養；科研誠信；教育體系

中圖分類號：G647" 文獻標志碼：A

0引言

科研誠信是科學精神與科學道德的基本要素，是高校教育發展和科技進步的靈魂。2018年5月30日，中央辦公廳、國務院辦公廳發布了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）［1］，為科研誠信建設的管理作出了頂層設計，明確指出要加強科研誠信教育和宣傳。2020年1月10日，李克強總理在國家科學技術獎勵大會上提出要“大力弘揚科學家精神，加強科研誠信建設”［2］。2023年4月17日，科技部等八部門聯合發布的《2023年全國科學道德和學風建設宣講教育工作要點》通知中，強調要切實加強科學道德和學風建設，積極營造良好科研生態和輿論氛圍［3］。多年來，國家和政府部門一直高度重視科研誠信建設。但近年來，高校科研造假、學術不端行為日益嚴重，究其原因，與高校科研誠信教育缺失，教師、研究生、本科生等參加科研活動的人員缺少科研誠信教育密切相關，高校科研誠信教育的方法、內容難以形成體系。因此，構建高校科研誠信教育體系，對高校師生開展全方位、多唯度的科研誠信教育，遏制科研失信行為具有至關重要的作用。

1加強高校科研誠信教育的重要性

近年來，我國的科研誠信建設工作已取得了一定成效，高校對偽造、抄襲、剽竊等科研失信行為已明令禁止。然而，由于科研失信行為的隱蔽性、復雜性和屢禁不止性，高校違背科研誠信的事件頻發，不少期刊和媒體多次曝光我國高校的科研失信問題，與其他領域相比，高校科研誠信問題更為明顯。

隋楊［4］研究顯示，近20年來國際期刊撤稿數明顯增加，撤稿問題日益嚴重；在被撤稿數較多的8個國家中，中國和印度在遏制論文撤稿上表現最差；在所屬機構上，中國25個高校竟然占據了中國國際期刊撤稿論文總數的近50%，造假、論文評價不合理等是導致部分高校科研失信行為的重要原因。2022年1月27日，科技部官網通報了46起教育、醫療機構醫學科研誠信案件調查處理結果［5］，涉及國內多所知名大學，其中，某一所大學就被通報18起，占此次調查處理結果的近1/3。這些涉事者的科研失信行為主要有論文造假、數據造假、不當署名、圖表重復應用、第三方代寫、抄襲行為、編造成果、買賣論文、代寫代投等，科技部通報分別給予了相應處理。2022年5月13日，國家自然科學基金委發布《2022年查處的科研不端案件處理決定（第一批次）》［6］，涉及申請國家自然科學基金違背科研誠信的案件，從其中10份案件的通報批評處理決定（網絡發布版）可見，高校某些人從國家自然科學基金的申請書、課題中期報告到項目結題材料，在課題完成的全過程中都存在科研不端行為，涉事主體隸屬單位10份案件全部發生在國內高校。高校是教育、科技、人才培養的關鍵樞紐，在深入實施科教興國戰略、創新驅動戰略和人才強國戰略中，迫切需要加強高校科研誠信建設［7］。

2高校科研誠信教育問題成因分析

2.1高校科研誠信教育環節薄弱

2.1.1高校科研誠信教育規制體系有待完善

教育部等部門發布的有關科研誠信的規范性文件往往側重于宏觀方面的指導，很多規范是原則性、指導性的意見和建議，缺乏一定的精準性和可操作性，缺少對細則規范實用性的具體意見。目前，有些高校科研管理機構沒有結合本校自身情況制定具體的、相應的科研誠信教育的實施細則，導致科研誠信教育制度涉及的方面雜亂無序。因此，高校要在國家和各相關部門發布的法律法規及文件的規范性指導下，結合高校實際情況，制定科研誠信行為精細化的規定和標準，使其更具體、有更強的操作性，不斷完善高校科研誠信教育內容的建設。建立與規范相關的執行制度，為高校師生從事科研提供具體指導和參考。

2.1.2系統的科研誠信教育課程缺乏

教育部《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》明確指出，要把學術道德和學術規范列為教師培訓，特別是新教師崗前培訓的必修內容，并要作為本科生和研究生必修課的教學課程［8］。但目前不少高校的科研誠信教育缺少系統性和規范性，開設科研誠信的相關課程較少或缺失。我國大多數高校在本科生階段未設置科研誠信方面教育的課程或培訓，即使有部分高校在本科生或研究生階段開設了科研誠信教育課程，但課程開展的形式和課時安排不夠合理，只是流于形式，缺少科研誠信教育方面的專業教材，從而成為所謂的“水課”，導致多數學生不重視科研誠信，部分學生缺乏科研誠信的基本常識。

2.1.3科研誠信教育資源嚴重不足

《若干意見》［1］中指出，科研誠信教育要常態化。開展科研誠信教育要有切實可行的規范依據、負責任的執行部門、科學全面的教學課程和配備具有專業素養的師資等，高校科研誠信專門機構的組建、規范誠信文件的起草、內容的設計等，每個步驟、環節都要大量的人力、物力和財力資助，然而，目前高校科研誠信教育的資源明顯不足、資金短缺，極大地影響了科研誠信教育。

2.2科研評價機制不夠合理

科研評價機制不合理是導致科研誠信問題頻發的制度性原因。目前，國內高校大多采用量化評價，片面強調考核的衡量性與評聘的淘汰性，對教師的科研任務有具體的量化指標，只注重科研的產出與科研量，規定在晉升職稱、年終考核中教師的成果數量及成果級別。這種科研評價方法單一且過度量化，追求短期效益的片面評價機制，勢必會影響高校科研質量的提升，嚴重違背了科研規律，引起一些科研誠信意識薄弱的研究人員為了發表SCI，CSSCI論文等，選擇通過科研失信的方式完成科研任務。王冬梅等［9］指出，應摒棄成果數量的評價指標，將成果的創新和轉化效益納入評價指標中，提高科研質量的重視度。

2.3科研誠信監管體系有待完善

近年來，我國先后發布了一系列科研誠信政策文件，對高校科研誠信行為有一定的引導、規范和警示作用，但政策往往側重于科研失信行為的事后調查、懲戒和管理，存在一定的滯后性。據中國農業大學趙勇課題組報道，1980—2017年中央政府和各部委共出臺了102項科研誠信相關政策，但事前科研誠信教育方面的規范性文件等僅有24項；教育要堅持預防與懲罰并重，防患于未然，事后懲處固然重要，但從開始就要注重教育師生誠實守信，才能自覺抵制學術失信行為［10］。

2.4高校科研誠信主體教育的缺失

黨的二十大報告指出，育人的根本在于立德。“立德樹人”是高校的立身之本，也是教育主體的神圣使命［11］。2022 年全國教育工作會議把師德師風作為教師評價的第一標準［12］。當前，高校教師主體誠信缺失最根本的原因是誠信教育的缺失。高校教師是科研活動的行為主體和科研誠信問題的治理主體，應該不斷提高自身的道德素養，誠實守信。然而，有些人由于利益的誘惑導致行為失衡，不惜違背道德準則，從而出現造假、偽造等違背科研誠信的行為。

3構建高校多唯度的科研誠信教育體系

治理高校科研失信與學術“霧霾”，必須多方發力、多措并舉，共同努力從源頭抓起，加強高校科研誠信教育。政府、高校、高校學術規范委員會、二級學院、研究中心、高校官網、專業學會等機構應通力合作，創新構建全方位、多唯度的高校科研誠信教育體系（見圖1），推進高校科研誠信教育與建設，以遏制科研失信行為。

3.1發揮政府部門科研管理機構對科研誠信建設的引導作用

國家政府部門承擔著整個社會的科研誠信建設與行政管理職能，在高校科研誠信建設中，以科研誠信相關法律法規、政策為引領，對高校科研誠信建設提供了法律保障，為高校構建科研誠信教育體系提供了宏觀指導［1］。《若干意見》提出要注重頂層設計、統籌協調，明晰科研誠信建設各方主體職責，形成全社會共同促進科研誠信建設合力。科技部《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》和國家自然科學基金委發布的《國家自然科學基金項目科研不端行為調查處理辦法》等多個文件，提出要堅持破除高校的科研評價機制“唯論文”導向、“唯SCI”原則［13］，從課題立項、課題評審到明確學術違規查處方式，為高校指明了科研誠信建設及管理改革的方向和目標。

3.2發揮高校學術委員會的作用

高校學術委員會統籌校內科研誠信建設工作，高校學術委員會是高校里行使學術權力的最高機構。高校學術委員會根據教育部出臺的《高等學校學術委員會規程》，負責高校的科研誠信建設工作［14］，制定適合本校具體情況的學術委員會章程，包括制定和完善學校科研誠信建設的規章制度，注重高校科研誠信教育規范的具體化和可操作性，發揮高校學術委員會在科研誠信建設方面的重要作用。

3.3成立高校學術規范委員會

高校學術規范委員會是高校學術委員會下轄的一個專門委員會，它是一個實體機構，獨立開展高校科研誠信管理工作。高校學術規范委員會工作人員要明確自身的基本職責，認真學習和落實科研誠信相關政策法規，明確制定高校科研管理規章制度是保障科研誠信有效執行的重要措施，高校學術規范委員會主要行使和發揮以下功能。

3.3.1科研誠信建設

高校學術規范委員會負責全校科研誠信工作，規劃科研誠信工作的發展方向，制定、發布科研誠信教育的規章制度與改革措施，或直接進行科研誠信管理工作，從全方位加強高校科研誠信建設。

3.3.2學術行為規范學術行為規范

是以制度來約束，高校學術規范委員會規范高校科研管理人員、教師和學生的學術行為等有關事務。

3.3.3高校“學術界的警察”

科研誠信是與科研有關的科研人員最基本的道德規范，是自我道德的約束，學術規范是進行學術活動的行為規范；科研誠信和學術規范兩者同時或交替存在于科研活動中，兩者彼此相輔相成。在科研誠信管理中，高校學術規范委員會用健全的制度約束指引科研人員提高內在的道德修養，并按照工作需要，受理本校科研人員涉及的科研失信舉報案件，查處本校科研人員的科研失信行為。在行使科研誠信和學術規范兩種“職能”之間進行適時切換，使之譽為高校“學術界的警察”。

3.3.4高校科研誠信教育中心

高校學術規范委員會負責全校科研誠信教育，是全校發揮控制、統籌和協調科研誠信教育作用的中樞領導機構，即通過學術規范委員會的紐帶作用，以“學術規范委員會”為指揮和控制中心，圍繞科研誠信教育等任務形成學術誠信建設中心。該中心負責對參與科研活動的二級學院、系、研究中心或研究所的科研誠信教育活動，也包括了科技處、人事處、學生處和研究生部等行政機構和高校官網、黨委宣傳部等黨團組織與科研誠信方面的相關事宜。

3.3.5與第三方機構共同助力

高校學術規范委員會與社會上一些學術組織如專業學會、社會媒體、研究會等社會團體組織進行聯系對接，從它們那里汲取科研誠信教育資源，通力合作，做好科研誠信的教育工作。

3.4開展科研誠信的多維度教育

科研誠信教育是一項基礎性、持久性及復雜的系統工程。2022年9月29日，中國科協、教育部、科技部等八部門聯合印發通知，部署“2022年全國科學道德和學風建設宣傳月”活動，貫徹落實習近平總書記關于科研誠信建設和學風建設工作以及研究生教育工作重要指示精神，引導廣大師生、科技工作者弘揚科學家精神，倡導多渠道、多形式、全方位開展科學道德和學風建設宣講教育活動。高校是科研誠信教育的主體，高校各個層面與科研相關的所有人員在高校學術規范委員會統一安排下，開展科研誠信教育活動，促進 “全員、全程、全方位”科研誠信育人，做好全校科研誠信的多維度教育工作。

3.4.1加強科研管理者的科研誠信教育

高校科研管理人員在科研誠信建設中，既是科研誠信教育的主體，也是科研誠信教育的客體。作為主體，有責任制定和落實科研誠信方面學習、培訓與管理的計劃，用健全的制度約束引導科研人員，優化科研誠信管理工作流程，在科研誠信管理與監督中做到規范性與公平性。作為客體，他們有義務自覺接受或配合學校進行科研誠信教育活動，認真學習科研誠信方面的政策文件，不斷加強自身的道德修養，才能對科研人員的科研誠信起到管理與監督作用。

3.4.2加強高校教師的科研誠信教育

高校教師是我國實現“科教興國”戰略的強大主力軍；“為人師表，以德立身”是對教師道德素質的最基本要求，高校教師必須以體現其教師工作的誠信為重。然而，近年來高校科研誠信問題的頻發，明顯影響了高校教師的社會評價。科研誠信教育是阻抑科研失信行為最根本、最有效的途徑。

（1）實行分層次教育制度。同一高校對不同層次、不同專業、不同類型科研人員的科研誠信教育要采取分層次學習和培訓，如教學型、教學科研型與科研型教師，研究生導師與一般教師，雙肩挑教師與專職教師等。在科研誠信教育中，要尊重差異，不搞“一刀切”。尤其要加強對新入職研究人員、青年教師、新晉研究生導師、課題負責人等層級進行分類學習、培訓與指導，將科研誠信教育內容納入日常教育活動中，不斷加強高校科研人員科研道德培養。

（2）科研誠信教育內容。法制教育：高校教師要認真學習科研誠信方面的法律法規、規章制度、行業學術規范要求等，加強高校教師對法律的敬畏。認真學習《著作權法》《知識產權法》《專利法》等，以增強教師的法律意識。科研道德教育：立德樹人是高等教育的價值目標和時代使命［15］。高校教師的科研道德教育，是以培養高校教師道德人格為目標的。在科研活動過程中注重對新入職教師的科研道德教育，引導他們潛心研究，培養守正創新的學術品質。強調為人師表，加強對教師科研道德教育與培訓，營造良好的校園科研環境。科研基本規范教育：高校教師要誠實守信，認真開展科學研究，“無規矩不成方圓”，在科研活動的全過程中懂得科研規范，如科研課題立項規范、科研項目實施規范、整理實驗數據規范、論文書寫發表規范等，通過科研基本規范教育，避免教師產生科研失信行為。

（3）拓寬教育渠道。高校可采用學術交流會、專題學術報告會、學術沙龍或者開辦專題培訓班，也可以應用線上視頻會議等形式；以科研課題組為單位，發揮課題負責人、教授、學科帶頭人的榜樣作用，切實提高科研誠信教育的實效性。

3.4.3加強高校學生科研誠信教育

進入新時代以來，我國高度重視高校科研育人［16］。高校是學生科研入門并走向學術道路的陣地。高校有部分學生是未來進行科研活動的主力軍，高校階段是教育培養學生遵守科研誠信行為、養成良好科研道德習慣的重要時期。

（1）開設科研誠信教育必修課。科研誠信教育必須貫穿整個高校階段的學習過程，將科研誠信教育課程納入教育的必修課或核心課程體系中，有利于學生系統、深入地學習科研誠信、學術規范方面的內容，了解科研誠信方面的法律法規、規章制度和相關文件等；增強學生的學術誠信意識和具有負責任的科研行為，使他們養成良好的誠信品格和規范的研究行為習慣；并讓他們了解產生科研失信行為的嚴重后果，努力從學術起點培養學生良好的科研誠信意識。

（2）創新科研誠信教育的方法。探索豐富多樣、喜聞樂見的宣教形式，采用儀式教育法，在學生“開學第一課”中，開展系好學術生涯“第一粒扣子”專項宣講，切實加強對新入學大學生、研究生開展科學家精神、科研作風學風、科研誠信、科技倫理宣講教育［3］。安排研究生進行科研誠信承諾書簽字儀式，提高研究生對于科研誠信教育的責任感；組織科研誠信宣誓活動、科研誠信專題講座、線上或線下等多種形式的學習，并引導學生自我學習，將自我教育與組織教育相結合，通過這些活動使研究生逐步樹立科研誠信觀念。適時采用《科研誠信規范指南》《科研規范和科研誠信教育概論》等通識教材，課堂應用“以學生為本”的教學方式，提高學生的課堂參與度，進行師生互動交流、相互配合的新型課堂教學法。教師重視科研誠信教育課堂的有效性、趣味性、深刻性，適當結合案例教育法，選取國內外學術界發生科研失信行為的重大案例，使學生們了解發生科研失信行為的嚴重后果，對他們起到警示教育作用。還可以運用榜樣示范法，對優秀模范科學家的先進事跡進行宣傳與示范，積極引導研究生，傳遞誠信正能量，激勵研究生腳踏實地、實事求是，恪守科研誠信。

（3）強化導師的引導教育作用。注重導師的言傳身教：導師要提高自身的科研能力和水平，嚴格規范自己的研究行為，通過導師的潛移默化、言傳身教，發揮導師學術規范的引導作用，培養學生良好的科研習慣，規范學生的研究行為［17］。加強導師的教學指導：導師在指導學生進行科研活動的全過程中，從課題的開題報告、實驗操作、數據統計、實驗結果分析，到發表論文和論文答辯，教育學生要尊重科學、求真務實、不斷創新。加強科研誠信教育和學術規范行為的監督：加強對學生的科研誠信教育，嚴禁弄虛作假等方式違反科學研究行為，對學生的科研誠信問題，導師要嚴加監管，一旦發現問題，及時給予指正，以免發生科研失信行為；通過導師科研誠信知識的講授、科學精神的引導和科研技能規范的指導，讓科研誠信的內涵在學生心里扎根、在實踐中落實。

3.5優化網絡誠信教育環境

網絡信息技術的迅速發展和廣泛應用實現了學術資源的共享，網絡教育資源方式多樣、交互性強、參與度高，極大地方便了高校科研人員選擇性地查閱文獻資料，拓展了科研人員的學術眼界和認知范圍，尤其是新媒體具有的開放性、平等性、虛擬性和互動性等特點，迎合了新時代高校學生和年輕教師崇尚自由、民主和平等的價值觀，更為高校科研人員進行學術交流和分享成果等提供了重要平臺，有利于科研人員科研思路的創新與學術研究。

然而，網絡空間作為現實世界的延伸，它具有的開放性、間接性和隱匿性，也成了某些科研人員“投機”的工具，產生科研失信行為。同時，新媒體傳播中的一些不道德、虛假信息等正嚴重影響著高校科研誠信教育環境，對科研人員的誠信教育產生了很大的危害。因此，要優化高校網絡誠信教育環境，加強科研人員新媒體技能學習培訓，積極參與網絡活動，應用網絡資源，注重網絡空間道德教育，打造優良的網絡誠信教育環境。

3.6加強高校官網對科研誠信和學術規范的宣傳力度

高校官網是一個開展科研誠信教育的有效途徑，是學校信息傳播的重要陣地，要利用高校官網的相應欄目進行科研誠信宣傳教育。目前，大部分高校官網發布的是科研誠信建設信息，宣傳的是高校取得的科研成果、發表的高影響因子論文或獲得的獎項等，但缺少對科研誠信先進事例的宣傳和對科研失信典型案例的批評與警示教育。

高校官網必須堅持科研誠信教育常態化，解讀科研誠信相關政策措施；對科研誠信要堅持“正面發聲、有效發聲、持續發聲”。宣傳誠實守信模范的先進事例，充分發揮科技領域時代楷模的先鋒模范作用；結合典型案例分析，開展科研誠信警示教育，制作“科研不端行為”警示教育片，要以案為鑒，以案促改，警鐘長鳴，堅守科研誠信底線，教育全校師生敬法畏紀、遵規守矩的意識。

4結語

近年來，我國先后出臺了一系列科研誠信建設方面的規范性文件，為高校人才培養和科學研究行為提供了良好的約束，但高校科研失信行為仍然屢禁不止。文章首先分析了加強高校科研誠信教育的重要性，剖析科研失信的原因；在此基礎上，構建全方位、多唯度的以政府發布的相關科研誠信的法律法規和政策為引領，在校學術委員會的統籌安排下，以校學術規范委員會為指揮和控制中心的高校科研誠信教育體系，通過誠信教育制度、誠信教育管理、誠信教育方式、誠信教育課程等方法完善科研誠信教育體系；對校內所有的師生和科研管理人員，采用多種途徑和方式開展科研誠信多維度教育活動，營造高校風清氣正的學習、科研環境，促進高校科研誠信建設。

參考文獻

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（編輯姚鑫編輯）

Research on the construction of university scientific research integrity education system"in the new era

Jiang" Wei， Shi" Zhenquan*

（Nantong University， Nantong 226019， China）

Abstract：" Research integrity education is an urgent need to implement the strategy of revitalizing the country through science and education， and strengthening the country through talent development. It is an important content for universities to carry out talent cultivation and academic research. Starting from the importance of strengthening research integrity education in universities and analyzing the reasons for research dishonesty， the article constructs a comprehensive， and multi-dimensional research integrity education system led by policy documents on research integrity construction issued by departments such as the Ministry of Education and the Ministry of Science and Technology， under the overall arrangement of the academic committee of universities， with the academic standardization committee of universities as the center， improve the effectiveness of research integrity education， clean up the research atmosphere in universities， purify the academic atmosphere， promote the construction of research integrity， and create a good ecological environment for talent cultivation in universities.

Key words： university; personnel training; scientific integrity; education system