數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)了制造業(yè)升級嗎？

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*基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國經(jīng)濟(jì)自發(fā)展能力研究”（15ZDB133）

作者簡介：方福前（1954—），安徽廬江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策；馬瑞光（1993—），陜西西安人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策。

摘要：制造業(yè)升級是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、提高綜合實(shí)力的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。基于熊彼特內(nèi)生增長模型，并利用“智慧城市”試點(diǎn)這一外生沖擊，使用雙重差分方法，探討了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對中國制造業(yè)升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動(dòng)了制造業(yè)升級。數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響制造業(yè)升級的作用機(jī)制是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)激勵(lì)技術(shù)水平較高的高端技術(shù)制造業(yè)企業(yè)增加研發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)出，通過創(chuàng)新帶動(dòng)其收入提升、規(guī)模擴(kuò)大。因此，高端技術(shù)制造業(yè)相較于制造業(yè)中其他類型規(guī)模增長得更快，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)整體結(jié)構(gòu)升級。在地方高校數(shù)量越豐富、政府科研支出力度越大、人才儲備越多、市場化程度越高和產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好的地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的影響越大。

關(guān)鍵詞：智慧城市；制造業(yè)升級；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新效率；雙重差分

中圖分類號：F49" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1001-862X（2023）05-0027-012

一、引 言

中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)能的高質(zhì)量發(fā)展階段，在這個(gè)階段，制造業(yè)的發(fā)展質(zhì)量與水平對中國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級尤為關(guān)鍵。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，促成制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，盡快把中國建設(shè)成為制造強(qiáng)國。如何實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與高質(zhì)量發(fā)展，成為當(dāng)前亟須解決的一個(gè)重要問題。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)近年來在中國發(fā)展迅猛。根據(jù)《數(shù)字中國發(fā)展報(bào)告》顯示，2022年中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到50.2億元，穩(wěn)居世界第二，數(shù)字經(jīng)濟(jì)逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)力和新增長點(diǎn)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展使其相關(guān)研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)成為一大熱點(diǎn)，已有大量國內(nèi)研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升［1-2］，推動(dòng)創(chuàng)新［3］，改變原有的商業(yè)模式［4］，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展［5-6］。國外也有不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)等發(fā)展改變了勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生影響［7-8］。為推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國出臺了多項(xiàng)措施，其中包括“寬帶中國”和“智慧城市”試點(diǎn)等政策。無論是寬帶中國試點(diǎn)城市，還是智慧城市建設(shè)均可視為數(shù)字經(jīng)濟(jì)在城市層面的重要載體。本文基于Aghion amp; Howitt構(gòu)建的通過創(chuàng)造性破壞實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的熊彼特內(nèi)生增長模型，并嘗試?yán)谩爸腔鄢鞘小痹圏c(diǎn)這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)探索數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的影響。［9-10］

根據(jù)內(nèi)生增長理論，知識積累產(chǎn)生的創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。［11-14］熊彼特的內(nèi)生增長理論進(jìn)一步認(rèn)為，創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性破壞，每一輪大規(guī)模的創(chuàng)新都會破壞進(jìn)而淘汰舊的技術(shù)和生產(chǎn)方法，正是促進(jìn)創(chuàng)新的競爭推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)促進(jìn)了信息傳播和資源整合，產(chǎn)生了知識積累，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一系列創(chuàng)新，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。制造業(yè)中高端技術(shù)制造業(yè)相較于低端技術(shù)制造業(yè)對知識、新技術(shù)和信息的吸收能力和應(yīng)用能力更強(qiáng)，因此數(shù)字技術(shù)對高端制造業(yè)的助力更大，影響更深。隨著數(shù)字技術(shù)的不斷升級，高端制造業(yè)在整個(gè)制造業(yè)中產(chǎn)值占比不斷提升，規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而完成了制造業(yè)發(fā)展重心由低端向高端的跨越。也就是說，數(shù)字技術(shù)武裝了高端制造業(yè)，促進(jìn)了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

智慧城市建設(shè)是依靠數(shù)字技術(shù)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能等信息通訊技術(shù)實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)城市向新型城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型的過程。智慧城市試點(diǎn)和建設(shè)的初衷雖然主要不是為了促進(jìn)制造業(yè)升級，但是它的實(shí)施卻提升了城市層面的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對制造業(yè)的發(fā)展造成了沖擊。因此，可以將智慧城市試點(diǎn)建設(shè)作為城市層面的一個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)外生沖擊，將其視為一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，來評估數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的凈效應(yīng)。

基于上述思路，本文首先構(gòu)建了一個(gè)包含數(shù)字經(jīng)濟(jì)的熊彼特內(nèi)生增長模型，從理論上分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級，然后基于中國283個(gè)地級市2009—2018年面板數(shù)據(jù)和制造業(yè)A股上市企業(yè)2009—2018年的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法評估數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的凈效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響的一系列文獻(xiàn)主要討論了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的就業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)［15-16］，但對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)結(jié)構(gòu)的影響則鮮有人探討。本文試圖從制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的角度對此展開論證，因此，相關(guān)的文獻(xiàn)大致可以分為兩類。

第一類文獻(xiàn)討論了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)發(fā)展的影響。多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)或數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)發(fā)展具有積極影響，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對制造業(yè)發(fā)展具有正向賦能作用。黃群慧等（2019）發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展顯著提升了制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展程度每提高1%，制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率提高0.3%。［17］馬中東和寧朝山（2020）也發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可以通過緩解勞動(dòng)和資本要素配置扭曲促進(jìn)制造業(yè)質(zhì)量升級。［18］蔡延澤等（2021）基于門檻回歸模型發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了制造業(yè)合理化和高級化，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與制造業(yè)合理化之間不存在非線性關(guān)系，但與制造業(yè)高級化存在單門檻效應(yīng)，當(dāng)人才聚集和金融發(fā)展水平高于門檻后，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化賦能增強(qiáng)。［19］黃宗元等（2023）發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化對傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展有正向賦能作用。［20］以往討論數(shù)字經(jīng)濟(jì)與制造業(yè)發(fā)展升級的大多文獻(xiàn)都采用制造業(yè)績效或效率等指標(biāo)衡量制造業(yè)質(zhì)量提升，這些研究能在一定程度上反映數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)的影響，但無法衡量制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)如何隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化，因此具有一定局限性。

第二類文獻(xiàn)探討了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素。學(xué)者們大多從勞動(dòng)力成本、人力資本和技術(shù)進(jìn)步的角度探討與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系。陽立高等（2014）研究了勞動(dòng)力成本對制造業(yè)升級的影響，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力成本上升顯著地促進(jìn)了制造業(yè)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級，具體表現(xiàn)為，勞動(dòng)力成本上升抑制了勞動(dòng)密集型制造業(yè)，卻促進(jìn)了資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)的發(fā)展。［21］傅元海等（2014）發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新與外資參與度的交互作用優(yōu)化了制造業(yè)結(jié)構(gòu)，只有提高本地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，外資的引入才會產(chǎn)生技術(shù)溢出從而使得地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級。［22］蘇杭等（2017）對比了人力資本積累和資本研發(fā)投入對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，發(fā)現(xiàn)人力資本積累對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用更大。［23］陽立高等（2018）也發(fā)現(xiàn)，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵推手是技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步的核心又在于人力資本積累。［24］Zhiyi Liu（2020）探討了“一帶一路”沿線國家人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，也發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著影響。因此，中國制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級尤為需要提升人力資本的積累。［25］除了人力資本與技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有推動(dòng)作用外，韓峰和陽立高（2020）還發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚會通過發(fā)揮地區(qū)技術(shù)外溢效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對當(dāng)?shù)睾椭苓厖^(qū)域的制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生推動(dòng)作用。［26］

綜上所述，以往的文獻(xiàn)多是研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)發(fā)展的影響，而探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的研究還較為匱乏，同時(shí)也鮮有文獻(xiàn)研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機(jī)理，本文嘗試彌補(bǔ)這一缺憾。

三、理論模型

假定經(jīng)濟(jì)是一個(gè)只有制造業(yè)這個(gè)單一部門的經(jīng)濟(jì)，制造業(yè)有K個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有兩個(gè)部門，一個(gè)是最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，另一個(gè)是研究型中間產(chǎn)品的生產(chǎn)部門，即研究（發(fā)）部門。社會成員只消費(fèi)一種產(chǎn)品，就是制造業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品。制造業(yè)的最終產(chǎn)品在市場上銷售，銷售賺取的資金一部分用于自身部門再生產(chǎn)，另一部分用于中間產(chǎn)品部門進(jìn)行生產(chǎn)和研發(fā)。最終產(chǎn)品市場是完全競爭市場，企業(yè)無法決定商品的價(jià)格，僅能用邊際成本等于價(jià)格的方式進(jìn)行生產(chǎn)。制造業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)需要使用兩種投入，一種是勞動(dòng)，另一種是該行業(yè)研究部門生產(chǎn)的中間產(chǎn)品。為了簡化，假設(shè)每一期，每個(gè)行業(yè)，勞動(dòng)供給都為單位供給L，勞動(dòng)的供給不存在行業(yè)的異質(zhì)性，且勞動(dòng)供給不會產(chǎn)生負(fù)效用。

生產(chǎn)中間產(chǎn)品的部門是壟斷部門，其企業(yè)如果在第一期能創(chuàng)造出技術(shù)含量或質(zhì)量最高的中間產(chǎn)品，就能在第一期賺取壟斷利潤（壟斷租金），但隨著下一期技術(shù)含量更高、生產(chǎn)率更高的新型中間產(chǎn)品被研究部門的其他企業(yè)研發(fā)出來，這種壟斷利潤就會轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)。這就是熊彼特創(chuàng)造性破壞式創(chuàng)新的特點(diǎn)。在這種情況下，生產(chǎn)中間產(chǎn)品的企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，由此推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長。假設(shè)t表示時(shí)期，時(shí)期為離散變量，取值為離散整數(shù)，具體的數(shù)字代表某個(gè)確定的時(shí)期。為了簡化，假設(shè)每個(gè)行業(yè)在生產(chǎn)過程中僅投入一種中間產(chǎn)品，中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門可能有很多企業(yè)，最終產(chǎn)品部門僅與生產(chǎn)效率最高的中間產(chǎn)品企業(yè)合作。

（一）最終產(chǎn)品部門廠商行為

本文借鑒Aghion amp; Howitt（2009）對最終產(chǎn)品廠商生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，假定生產(chǎn)函數(shù)的形式滿足柯布道格拉斯形式。［10］具體生產(chǎn)函數(shù)形式如（1）所示：

Y=（AL）X ？搖？搖（1）

其中，Yk，t表示k行業(yè)t時(shí)期生產(chǎn)的最終產(chǎn)品數(shù)量，L是生產(chǎn)最終產(chǎn)品使用的勞動(dòng)量，Ak，t是這個(gè)時(shí)期k行業(yè)中間投入的生產(chǎn)率，Xk，t為生產(chǎn)使用的中間產(chǎn)品數(shù)量，α為最終產(chǎn)品產(chǎn)出的中間產(chǎn)品投入彈性系數(shù)，0lt;αlt;1。

最終產(chǎn)品部門在市場上銷售商品，由于最終產(chǎn)品市場是完全競爭市場，廠商按照價(jià)格等于邊際成本進(jìn)行決策，將最終產(chǎn)品的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，其利潤最大化最優(yōu)決策行為如（2）所示：

（Y-PX）（2）

其中，Pk，t為中間產(chǎn)品相對于最終產(chǎn)品的價(jià)格，企業(yè)選擇投入中間品的數(shù)量來實(shí)現(xiàn)自身利潤最大化。根據(jù)一階條件可知：

P==α（AL）X ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（3）

（二）研究型中間產(chǎn)品部門廠商行為

研究部門的中間產(chǎn)品由壟斷廠商在每個(gè)時(shí)期進(jìn)行生產(chǎn)，并使用該行業(yè)最終產(chǎn)品作為投入進(jìn)行1∶1的生產(chǎn)，即投入Xk，t數(shù)量的最終產(chǎn)品，生產(chǎn)出Xk，t數(shù)量的中間產(chǎn)品。壟斷廠商根據(jù)中間產(chǎn)品的市場需求，選擇最優(yōu)的中間產(chǎn)品供給量來獲取最大化壟斷利潤。如（4）所示：

（P-1）X ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（4）

將（3）式代入（4）式可得：

［α（AL）X-X］？搖？搖（5）

對（5）式取一階條件可得均衡時(shí)的中間產(chǎn)品數(shù)量：

X=αAL ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖 （6）

同時(shí)，將這一均衡數(shù)量代入（3）式目標(biāo)函數(shù)可得中間品壟斷企業(yè)的利潤函數(shù)。

π=（1-α）αAL ？搖？搖 ？搖？搖？搖？搖？搖？搖 ？搖？搖？搖（7）

根據(jù)創(chuàng)造性破壞理論，中間產(chǎn)品的壟斷者并不是在每期都是同一家企業(yè)，倘若在下一期有新的生產(chǎn)率更高的中間產(chǎn)品被研發(fā)生產(chǎn)出來，壟斷利潤隨之會轉(zhuǎn)移到新的企業(yè)。因此，在每個(gè)時(shí)期中間產(chǎn)品部門都會有“企業(yè)家”進(jìn)行創(chuàng)新用以維持下一期自己仍能獲得壟斷利潤；如果創(chuàng)新成功，新版本的中間產(chǎn)品，比如生產(chǎn)線、機(jī)器等比以前的中間產(chǎn)品有更高的生產(chǎn)效率，從而使中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)率參數(shù)較上一期顯著提升，Ak，t=γAk，t-1，γ？叟1，其中γ為衡量創(chuàng)新規(guī)模的參數(shù)。如果創(chuàng)新失敗，則這一期與上一期中間投入的生產(chǎn)率相同， Ak，t=Ak，t-1。為了獲取壟斷利潤，研究部門的企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，創(chuàng)新是一項(xiàng)成本高昂的活動(dòng)，需要投入一定的資金，如前所述，中間研究部門將最終產(chǎn)品生產(chǎn)廠商支付給自己的用最終產(chǎn)品數(shù)量衡量的資金作為進(jìn)行創(chuàng)新的唯一投入。

創(chuàng)新成功的概率一般與研究部門在研究中投入的資金相關(guān)，投入的資金越多，創(chuàng)新成功的可能性就越大。具體來說，研究部門創(chuàng)新成功的概率函數(shù)為μ=θ，其中Rk，t是研發(fā)投入的最終產(chǎn)品的數(shù)量衡量的研發(fā)支出（由于最終產(chǎn)品價(jià)格為1，因此數(shù)量本身就是研發(fā)支出），A*k，t是創(chuàng)新成功后新的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)率A*k，t=γAk，t-1，θk，t是反映k行業(yè)t期研究部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率，σ是創(chuàng)新概率的研發(fā)支出彈性，介于0～1之間。可以看出，創(chuàng)新概率函數(shù)與A*k，t成反比，這是因?yàn)殡S著技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新變得越來越復(fù)雜，也更難實(shí)現(xiàn)。因此，影響研究創(chuàng)新概率的不是研發(fā)支出的絕對數(shù)額，而是用生產(chǎn)率調(diào)整后的研發(fā)支出，即，為方便起見，令為n。對創(chuàng)新概率函數(shù)求一階、二階導(dǎo)數(shù)可得：

μ′k，tn=σθngt;0；μ″k，t（n）=σ（σ-1）θnlt;0

（8）

由（8）式可知?jiǎng)?chuàng)新概率函數(shù)存在邊際收益遞減的規(guī)律。

研究部門的創(chuàng)新（研發(fā)中間產(chǎn)品）總是面臨著不確定性——成功或失敗，但是不論創(chuàng)新是否成功，企業(yè)都需花費(fèi)Rk，t數(shù)量的最終產(chǎn)品作為研發(fā)的成本。因此在面對不確定時(shí)，研究型中間廠商的行為是選擇最優(yōu)的投入成本，以實(shí)現(xiàn)期望利潤最大化。

μ（）π-R ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（9）

將（7）式πk，t代入（9）式后，對（9）式Rk，t求一階條件，可得：

μ′k，tn1-ααL=1 ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（10）

（10）式左邊是進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的邊際收益，右邊是創(chuàng)新研發(fā)的邊際成本，由于創(chuàng)新概率函數(shù)邊際收益在nk，t中是遞減的，因此邊際收益為一條向右下方傾斜的曲線，而邊際成本則是一條數(shù)值為1的水平線。根據(jù)（10）式研發(fā)套利方程可知，生產(chǎn)率調(diào)整后的研發(fā)支出nk，t將在均衡時(shí)是一個(gè)常數(shù)n，同理創(chuàng)新概率函數(shù)μ在均衡時(shí)也是一個(gè)常數(shù)μ，其中下角標(biāo)t表示在均衡時(shí)的具體時(shí)間。任何能夠提高邊際收益或降低邊際成本的參數(shù)變化都會增加均衡研發(fā)強(qiáng)度nk，t。

將（8）式代入（10）式，同時(shí)將nk，t、μk，t視為常數(shù)，可進(jìn)一步求解出在均衡時(shí)的生產(chǎn)率調(diào)整后研發(fā)支出和創(chuàng)新成功概率。具體如（11）所示：

n=σθ1-α？搖αL；

μ=θσ1-α？搖αL ？搖？搖？搖？搖（11）

由（11）式可知，均衡時(shí)的nk、μk取決于彈性σ、研究部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率θk、勞動(dòng)供給L、中間品投入彈性α。

（三）數(shù)字經(jīng)濟(jì)沖擊

數(shù)字經(jīng)濟(jì)沖擊體現(xiàn)在數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對研發(fā)部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率具有正向的影響。通過互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)分析使研發(fā)部門企業(yè)能夠更快獲取最終產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者的需求信息并及時(shí)做出響應(yīng)，這些真實(shí)而充分的信息促使研發(fā)企業(yè)有針對性地進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，提高研發(fā)部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率。

基于上述分析，本文引入了數(shù)字經(jīng)濟(jì)沖擊，具體沖擊形式如（12）所示：

θ=τDT ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（12）

其中，θk，t為研發(fā)部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率，DTk，t表示數(shù)字經(jīng)濟(jì)的沖擊，φ表示數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新效率參數(shù)，τ為該地區(qū)、行業(yè)等大環(huán)境中的高等教育數(shù)量、高技能人才儲備以及政府對科研支持的力度。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)與制造業(yè)不同行業(yè)的企業(yè)融合程度不同，因而數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)不同行業(yè)和不同企業(yè)的影響和促進(jìn)作用具有異質(zhì)性。具體來說，對影響大的制造業(yè)企業(yè)，會加速該類制造業(yè)企業(yè)提升其研究部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率；對影響小的制造業(yè)企業(yè)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對其研究部門的創(chuàng)新生產(chǎn)率的提升作用不明顯。假設(shè)，對于制造業(yè)行業(yè)k**、k*、k*來說，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響依次是最大、次之、沒有，由此推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化。

（四）經(jīng)濟(jì)增長與制造業(yè)升級

制造業(yè)K行業(yè)不用于中間產(chǎn)品生產(chǎn)的最終產(chǎn)出可以用于消費(fèi)和研發(fā)，這部分構(gòu)成了K行業(yè)制造業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)總值。具體來說，GDPk，t=Yk，t-Xk，t。進(jìn)一步，將（6）式代入（1）式可得，K行業(yè)制造業(yè)的最終產(chǎn)出和GDP。

Y=αAL；GDP=α（1-α）AL ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（13）

由（13）式可知，產(chǎn)出取決于k行業(yè)中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)率參數(shù)Ak，t，勞動(dòng)L，以及中間產(chǎn)品投入最終產(chǎn)品產(chǎn)出彈性α。進(jìn)一步，由（13）式可知人均GDP增長率（GDP/L）是：

g= ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖 （14）

由上式可以看出，經(jīng)濟(jì)增長在不同時(shí)間是隨機(jī)的，研究部門創(chuàng)新成功與否，決定了經(jīng)濟(jì)增長率是否變化。具體來說，當(dāng)t時(shí)期k行業(yè)的研究部門創(chuàng)新成功，g==γ-1，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長速度為γ-1；當(dāng)t時(shí)期k行業(yè)的研究部門創(chuàng)新失敗，g==0。因?yàn)槊總€(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長率都服從概率分布，因此根據(jù)大數(shù)定律，分布的均值為gk=Eg=μ（γ-1），即k行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長率取決于K行業(yè)的創(chuàng)新概率參數(shù)和創(chuàng)新規(guī)模參數(shù)。

為了探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響，首先將（12）式代入到gk中可得k行業(yè)平均的經(jīng)濟(jì)增長率為：

g=（τDT）σ1-α？搖αL（γ-1） ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（15）

進(jìn)一步，對（15）式進(jìn)行比較靜態(tài)分析，可知：

=τφDTτDT

σ1-α？搖αL（γ-1）gt;0 ？搖？搖？搖？搖？搖（16）

由上式可知，數(shù)字經(jīng)濟(jì)DTk，t促進(jìn)了制造業(yè)k行業(yè)平均經(jīng)濟(jì)增長率，隨著DTk，t的增加，經(jīng)濟(jì)增長越快。數(shù)字技術(shù)與不同制造業(yè)行業(yè)和企業(yè)的融合度不同，因此就會對不同制造業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生異質(zhì)性的影響。對于k**來說，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響最大，因此DTk**，t最大，DTk*，t次之，DTk*，t最小，相應(yīng)的也會有g(shù)k**gt;gk*gt;gk*。由此可以得出第一個(gè)結(jié)論，數(shù)字經(jīng)濟(jì)使得制造業(yè)中融合數(shù)字技術(shù)好的行業(yè)增長得更快，因此相對于制造業(yè)行業(yè)整體來說帶動(dòng)了轉(zhuǎn)型升級。由此得到：

命題1：數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了制造業(yè)升級。

接下來，本文進(jìn)一步探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的影響渠道。將（12）式代入至（11）式可得，

n=σ（τDT）1-α？搖αL ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖 （17）

μ=（τDT）σ1-α？搖αL ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（18）

由上式可知，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對研究部門的研發(fā)強(qiáng)度具有影響，同時(shí)數(shù)字經(jīng)濟(jì)還對創(chuàng)新成功的概率具有影響。進(jìn)一步進(jìn)行比較靜態(tài)分析，可知：

=（φτDT）1-α？搖αL

σ（τDT）1-α？搖αLgt;0 ？搖？搖？搖（19）

=（φτDT）（τDT）

σ1-α？搖αLgt;0（20）

由此可知，數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了研發(fā)部門增加研發(fā)強(qiáng)度，加快創(chuàng)新頻率。由上式可知，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響增加，研發(fā)強(qiáng)度不斷增大。同時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)提高了創(chuàng)新成功的概率。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響程度的提升，研發(fā)創(chuàng)新成功的概率也在提升，這也激勵(lì)了研發(fā)部門的企業(yè)加快創(chuàng)新研發(fā)，提升研發(fā)強(qiáng)度。數(shù)字技術(shù)與不同制造業(yè)的融合度不同，因此就會對不同制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新產(chǎn)生異質(zhì)性的影響。對于k**來說，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響最大，因此DTk**，t最大，DTk*，t次之，DTk*，t最小，相應(yīng)的也會有，nk**gt;nk*gt;nk*；μk**gt;μk*gt;μk*。由此可以得出第二個(gè)結(jié)論，數(shù)字經(jīng)濟(jì)使得制造業(yè)中數(shù)字技術(shù)融合大的行業(yè)加快研發(fā)投入強(qiáng)度，加快創(chuàng)新。由此得到：

命題2：數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過激勵(lì)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)升級。

四、實(shí)證模型、指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

（一）實(shí)證模型

為了識別數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的因果效應(yīng)，本文將中國住建部發(fā)布的國家智慧城市試點(diǎn)作為外生的政策沖擊，采用雙重差分法進(jìn)行實(shí)證研究，具體模型設(shè)定如下：

MU=α+βDigital+？諄Control+ΥControl*σ+

σ+σ+μ+ε（21）

其中，MUpct表示位于p省份c城市t時(shí)期制造業(yè)升級，Ｄigitalct是對“智慧城市”試點(diǎn)的度量，當(dāng)c城市在第t年成為國家智慧城市后，則賦值為1，否則賦值為0，此變量為傳統(tǒng)雙重差分法中的交互項(xiàng)。Controlpct代表隨時(shí)間變化的控制變量集合，具體包括：城市化水平、外商投資水平、制造業(yè)勞動(dòng)供給。Controlc表示不隨時(shí)間變化的地區(qū)特征控制變量集合，具體包括經(jīng)緯度、地形坡度。μc、σt分別是城市、年份固定效應(yīng)，σpt是省份與年份的聯(lián)合固定效應(yīng)。系數(shù)β度量了“智慧城市”試點(diǎn)的實(shí)施效果，反映了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的凈效應(yīng)。

為了進(jìn)一步從微觀企業(yè)層面了解數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的作用機(jī)制，本文將“國家智慧城市”試點(diǎn)政策沖擊引入到企業(yè)層面，同時(shí)借鑒Daron Acemoglu等（2018）使用的模型，考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)對不同技術(shù)類型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展水平的影響。［27］具體模型如下：

Y=α+βDigital*MI+？諄Control

+σ+μ+ε ？搖" （22）

其中，Yict表示位于c城市t時(shí)期的i企業(yè)的發(fā)展水平指標(biāo)集合，具體包括企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤、創(chuàng)新水平、Ramp;D等。Controlict表示企業(yè)層面的控制變量集合，具體包括資產(chǎn)負(fù)債率、企業(yè)規(guī)模、凈資產(chǎn)收益率。σt與μi分別代表年份固定效應(yīng)與企業(yè)固定效應(yīng)。MIm為不同技術(shù)類型的制造業(yè)虛擬變量，借鑒OECD制造業(yè)分類法，將中國制造業(yè)分為高端技術(shù)制造業(yè)、中端技術(shù)制造業(yè)和低端技術(shù)制造業(yè)，同時(shí)將無法劃分至上述三種類型的制造業(yè)定義為其他制造業(yè)，其中m賦值為1、2、3、4分別代表高端技術(shù)制造業(yè)、中端技術(shù)制造業(yè)、低端技術(shù)制造業(yè)（1）和其他制造業(yè)。βm度量了“智慧城市”試點(diǎn)的實(shí)施效果對不同技術(shù)類型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展水平的影響，反映了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對不同技術(shù)類型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展水平影響的凈效應(yīng)。

（二）指標(biāo)構(gòu)建

1.制造業(yè)升級指標(biāo)

關(guān)于如何衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，傅元海等（2014）根據(jù)制造業(yè)的細(xì)分行業(yè)將制造業(yè)分為高、中、低端三類技術(shù)行業(yè)，并用三類行業(yè)的產(chǎn)出比值衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。［22］而這一做法也同樣被其他學(xué)者借鑒。［21，24，26］用制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的指標(biāo)衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有一定合理性，因?yàn)檫@一指標(biāo)能識別出制造業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)變化。本文借鑒上述做法，基于OECD制造業(yè)分類法，將中國制造業(yè)分為高端技術(shù)制造業(yè)、中端技術(shù)制造業(yè)和低端技術(shù)制造業(yè)，同時(shí)將無法劃分至上述三種類型的制造業(yè)定義為其他制造業(yè)。

本文用Si，ct表示制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中i=1，2，3分別表示高端、中端、低端技術(shù)制造業(yè)，Si，ct的值表示位于c城市t年份的i類型的制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，由屬于該類型的所有細(xì)分行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值加總計(jì)算。其計(jì)算公式如下：

S1，ct=S ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（23）

S2，ct=Sij，ct ？搖？搖？搖？搖？搖？搖（24）

S3，ct=Sij，ct" ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（25）

S=Sij，ct" ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖（26）

MU= ？搖？搖？搖？搖？搖？搖？搖 ？搖？搖？搖？搖 （27）

其中，S1，ct，S2，ct和S3，ct分別表示城市c在第t年的高端技術(shù)制造業(yè)、中端技術(shù)制造業(yè)、低端技術(shù)制造業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值，j表示制造業(yè)31個(gè)細(xì)分行業(yè)，Ssum，ct表示制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，Sij，ct表示c城市t年份31個(gè)細(xì)分行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值。制造業(yè)升級是指在制造業(yè)三大類型的行業(yè)中，技術(shù)水平最高的高端技術(shù)制造業(yè)占全部制造業(yè)的總產(chǎn)值比重不斷上升的動(dòng)態(tài)過程，由MU1，ct表示。

2.解釋變量

本文的核心解釋變量為“國家智慧城市”試點(diǎn)虛擬變量，用以刻畫數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。智慧城市試點(diǎn)分為三批。2012年12月5日住建部正式發(fā)布《關(guān)于開展國家智慧城市試點(diǎn)工作的通知》，首批確立了90個(gè)城市（區(qū)、縣、鎮(zhèn)），2013年和2014年又分別確定了第二、三批試點(diǎn)城市。由于2012年12月5日距離2013年時(shí)間很短，并且2014年新增的試點(diǎn)城市在2013年大多已經(jīng)成為試點(diǎn)城市，因此本文將政策的初始時(shí)間定為2013年。下面本文以智慧城市第一批試點(diǎn)城市作為外生政策沖擊對象，當(dāng)i地區(qū)在2013年試點(diǎn)“智慧城市”建設(shè)工程后，Digitalct賦值為1，否則為0。

3.控制變量

本文控制了一系列地區(qū)的特征變量，具體包括城市化水平、外商投資水平、制造業(yè)勞動(dòng)供給水平、地區(qū)的坡度和地區(qū)的具體位置（經(jīng)緯度）（2），同時(shí)，在進(jìn)行微觀企業(yè)層面的機(jī)制探討時(shí)，控制了企業(yè)特征變量，具體包括企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率。相關(guān)變量定義如表1所示。

（三）數(shù)據(jù)說明與描述性統(tǒng)計(jì)

本文數(shù)據(jù)的宏觀部分來源于《中國城市年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，制造業(yè)企業(yè)分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來源于各地市統(tǒng)計(jì)年鑒，創(chuàng)新專利數(shù)據(jù)來源于CIRD中國地級市專利數(shù)據(jù)，樣本期間設(shè)定為2009—2018年。在微觀數(shù)據(jù)方面，樣本時(shí)間同樣為2009—2018年，數(shù)據(jù)采用制造業(yè)上市企業(yè)A股數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于CCER經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)、CSMAR國泰安數(shù)據(jù)庫、上市企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)、RESSET數(shù)據(jù)。為保證文章結(jié)論的正確性，剔除企業(yè)層面資不抵債即資產(chǎn)負(fù)債率大于1的制造業(yè)企業(yè)。本文變量不存在多重共線性，所有變量VIF均遠(yuǎn)小于10，變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸

數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的回歸結(jié)果如表3所示。第（1）列，在控制年份與城市固定效應(yīng)且不加入任何控制變量時(shí)，以智慧城市指代的數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯著促進(jìn)了制造業(yè)升級，在1%水平上顯著。第（2）列進(jìn)一步控制了一系列的城市層面的控制變量后，發(fā)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級在1%水平上呈正向顯著，智慧城市試點(diǎn)政策提升了智慧城市高端制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比的2.16%。這一結(jié)果初步證實(shí)了命題1。第（3）列考慮到當(dāng)?shù)氐牡匦魏偷乩砦恢每赡軙χ腔鄢鞘性圏c(diǎn)的選擇產(chǎn)生影響，因此控制了地形與時(shí)間固定效應(yīng)的交互項(xiàng)、經(jīng)緯度與時(shí)間固定效應(yīng)的交互項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)智慧城市試點(diǎn)政策依舊對制造業(yè)升級呈1%水平上的正向顯著。第（4）列考慮到各省份在不同年份可能會對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在幫扶，為了剔除這些幫扶帶來的省份內(nèi)隨時(shí)間變化的不可觀測因素對結(jié)果造成影響，在回歸中加入了省份與年份的聯(lián)合固定效應(yīng)后發(fā)現(xiàn)，“數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了制造業(yè)升級”這個(gè)實(shí)證結(jié)論是穩(wěn)健的，命題1證畢。在宏觀層面已經(jīng)論證了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升區(qū)域內(nèi)高端制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比，擴(kuò)大了高端制造業(yè)規(guī)模。在微觀企業(yè)層面，進(jìn)一步驗(yàn)證，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否對高端制造業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入和企業(yè)規(guī)模有擴(kuò)大作用。表3第（5）至（7）列，證明數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和企業(yè)規(guī)模的增加，尤其對高端技術(shù)制造業(yè)的促進(jìn)效果更為明顯。

（二）平行趨勢及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用雙重差分分析的一個(gè)重要前提是，如果不存在智慧城市試點(diǎn)的沖擊，實(shí)驗(yàn)組與對照組之間隨時(shí)間變化趨勢應(yīng)該是一致的，在事前不存在系統(tǒng)性的差異。為檢驗(yàn)事前是否滿足平行趨勢，本文采用事件研究法，將智慧城市試點(diǎn)政策前4年和后5年，一共10年的虛擬變量作為解釋變量進(jìn)行回歸，并將其回歸系數(shù)以及95%的置信區(qū)間作圖。從圖1可以看出，在國家級智慧城市試點(diǎn)開始實(shí)施前，試點(diǎn)的地區(qū)與非試點(diǎn)的地區(qū)不存在系統(tǒng)性的差異，但在智慧城市試點(diǎn)實(shí)施之后，試點(diǎn)地區(qū)的制造業(yè)升級呈現(xiàn)出顯著的增長趨勢，說明事前平行趨勢得到滿足。

在基準(zhǔn)回歸中，一些異端值會對本文的結(jié)果產(chǎn)生影響。2012年中國的制造業(yè)被反傾銷調(diào)查，無論是中國的陶瓷、化工還是鋼鐵行業(yè)都受到了沖擊，因此表4中第（1）列剔除了2012年的極端樣本，結(jié)果發(fā)現(xiàn)系數(shù)依然是顯著的。2015年開始的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革無疑對粗放式發(fā)展和產(chǎn)能過剩的制造業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。第（2）列又剔除了2015年的極端樣本，結(jié)果發(fā)現(xiàn)系數(shù)仍然是顯著的，說明本文的結(jié)論依舊穩(wěn)健。在2013年之后，我國政府陸續(xù)出臺了一系列環(huán)保政策對制造業(yè)產(chǎn)生沖擊，為了緩解這一沖擊帶來的影響，列（3）控制了低碳城市政策這一環(huán)保政策，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，加入環(huán)保政策后智慧城市試點(diǎn)政策仍對制造業(yè)升級產(chǎn)生顯著的正向影響。最后還要考慮可能還存在其他的數(shù)字經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)升級產(chǎn)生的影響，因此本文不僅控制了“智慧城市”試點(diǎn)政策，而且還控制了“寬帶中國”試點(diǎn)政策，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩個(gè)政策都是顯著地促進(jìn)了制造業(yè)升級，這又進(jìn)一步證明數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了制造業(yè)升級。

（三）機(jī)制分析與微觀企業(yè)機(jī)制檢驗(yàn)

為了理解數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制，本文借鑒江艇（2022）中介效應(yīng)的方法，探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)是否促進(jìn)了高端技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，從而帶動(dòng)高端制造業(yè)在整個(gè)制造業(yè)中規(guī)模擴(kuò)大。［28］回歸結(jié)果如表5所示，第（1）列的被解釋變量是區(qū)域創(chuàng)新水平，回歸結(jié)果表明，數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯著地促進(jìn)了創(chuàng)新提升，回歸系數(shù)在5%水平上顯著。進(jìn)一步，從第（2）、（3）列可以看出，智慧城市試點(diǎn)為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)激勵(lì)了制造業(yè)企業(yè)增加研發(fā)投入，其中對高端技術(shù)制造業(yè)的激勵(lì)效果更為明顯。從第（4）和第（5）列可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，智慧城市試點(diǎn)政策促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)發(fā)明專利增加，尤其對于中高端技術(shù)制造業(yè)企業(yè)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)激勵(lì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用更為明顯。綜上所述，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過激勵(lì)高端技術(shù)制造業(yè)企業(yè)增加研發(fā)，不斷創(chuàng)新從而帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升，命題2成立。

（四）異質(zhì)性分析

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)所共有的外生技術(shù)進(jìn)步，主要由這個(gè)地區(qū)的教育科研資源稟賦、地方政府科研支出、地方的人才儲備等因素決定，而這些因素可能會對制造業(yè)升級產(chǎn)生異質(zhì)性的影響。因此，本文圍繞上述因素進(jìn)行了異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表6所示。列（1）表明，對于高等院校數(shù)量較多的地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的作用效果更加明顯，隨著高等院校數(shù)量每增加1所，智慧城市政策實(shí)施使得當(dāng)?shù)氐母叨酥圃鞓I(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比提升0.15%；列（2）說明，地方政府科學(xué)技術(shù)支出越多，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的推動(dòng)效果就越明顯，隨著當(dāng)?shù)乜茖W(xué)技術(shù)支出每增加1萬元，智慧城市政策實(shí)施使得當(dāng)?shù)馗叨酥圃鞓I(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比提升0.02%；列（3）表明，大學(xué)生數(shù)量越多，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的影響效果越好，隨著當(dāng)?shù)卮髮W(xué)生數(shù)量每增加1人，智慧城市政策實(shí)施使得當(dāng)?shù)馗叨酥圃鞓I(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比提升0.01%。市場化程度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會對制造業(yè)升級產(chǎn)生異質(zhì)性的影響。參考樊綱等（2003）將市場指數(shù)作為衡量市場化程度的代理變量，同時(shí)借鑒史宇鵬等（2013）的做法，將《中國市場化指數(shù)》省份中的“對生產(chǎn)者合法權(quán)益的保護(hù)”得分作為產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的指代變量。［29-30］根據(jù)列（4）和列（5）發(fā)現(xiàn)，市場化程度越高、產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的推動(dòng)作用越明顯。

六、結(jié)論及相關(guān)建議

本文在熊彼特內(nèi)生增長模型的基礎(chǔ)上，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)的地區(qū)、行業(yè)異質(zhì)性影響與制造業(yè)廠商相結(jié)合，構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論分析框架，并借助“智慧城市試點(diǎn)”這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2009—2018年中國各地級市的面板數(shù)據(jù)和2009—2018年制造業(yè)A股上市企業(yè)數(shù)據(jù)，利用雙重差分方法估計(jì)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型的影響及作用機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級存在正向促進(jìn)作用。從影響機(jī)制來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)激勵(lì)技術(shù)水平較高的高端技術(shù)制造業(yè)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出，通過創(chuàng)新帶動(dòng)其收入提升、規(guī)模擴(kuò)大，因此，高端技術(shù)制造業(yè)在制造業(yè)中規(guī)模增長得更快，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)由低端技術(shù)向高端技術(shù)轉(zhuǎn)型升級。進(jìn)一步從異質(zhì)性來看，在地方高校數(shù)量越豐富、政府科研支出力度越大、人才儲備越多、市場化程度越高和產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好的地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對制造業(yè)升級的影響越大。

本文的研究對于數(shù)字經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展具有一定的理論意義和實(shí)際價(jià)值，為深入推進(jìn)“智慧城市”建設(shè)提供了理論依據(jù)和實(shí)證證據(jù)。研究結(jié)果表明，在“智慧城市”建設(shè)實(shí)施過程中，積極推進(jìn)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)的行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展，可以有效激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高創(chuàng)新水平，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。對于企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)和參與“智慧城市”建設(shè)，利用數(shù)字經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)智能化建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)智能升級和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從而提高其競爭力以及產(chǎn)出水平。對于政府來說，政府應(yīng)重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)對創(chuàng)新的激勵(lì)作用，不斷推進(jìn)智慧城市建設(shè)，通過促進(jìn)創(chuàng)新和提高技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)制造業(yè)升級。同時(shí)，加大對地區(qū)教育和科技發(fā)展的投入，通過深化改革營造更加寬松的市場環(huán)境，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)揮創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)提供更好的外圍環(huán)境。本文最重要的理論和政策啟示是，通過不斷推進(jìn)市場化改革，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使企業(yè)在市場競爭中通過研發(fā)和創(chuàng)新獲取壟斷租金，使創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，這是中國制造業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的根本之道。

注釋：

（1）高端技術(shù)制造業(yè)包括：通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運(yùn)輸制造、電氣機(jī)械及器材、通信電子、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械、化工、醫(yī)藥等行業(yè)。中端技術(shù)制造業(yè)包括：石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、橡膠塑料、非金屬礦物、黑色金屬冶煉、有色金屬冶煉和金屬制品等行業(yè)。低端技術(shù)制造業(yè)包括：食品加工制造、飲料、煙草、紡織服裝、皮革、木材、家具、造紙、印刷和文體用品。其他制造業(yè)：無法劃分為前面三種類型的制造業(yè)，主要為廢棄資源綜合利用制造業(yè)。

（2）之所以控制地區(qū)的坡度和具體位置是因?yàn)椋圃鞓I(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈往往不是集中在一個(gè)城市，它可能位于不同的地區(qū)和不同的地理位置，控制這一控制變量意在消除制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈選址特征的影響。

（3）城市化水平通常用“城市常住人口占城市總?cè)丝诘谋壤被颉俺鞘蟹寝r(nóng)業(yè)人口占城市總?cè)丝诘谋壤眮砗饬浚潜疚脑跍y算中國地級市的城市化水平時(shí)發(fā)現(xiàn)，地級市常住人口數(shù)據(jù)幾乎有一半樣本量缺失，而地級市中非農(nóng)業(yè)人口數(shù)據(jù)在2016年以后也嚴(yán)重缺失，所以本文使用“城市市轄區(qū)人口占城市總?cè)丝诘谋壤眮砗饬砍鞘谢健?/p>

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）