秦創原創新驅動平臺運行成效、存在問題及相關建議

凌鑫

陜西省委、省政府啟動秦創原創新驅動平臺建設兩年多來，在科技成果轉化孵化產業化、兩鏈融合、區域協同創新等方面取得全面進展，為全省高質量發展注入了強勁動能。取得成效的同時，在“三項改革”的深入貫徹落實、科技創新對現代產業體系的支撐、科技金融對創新驅動發展支持、秦創原運行機制等方面還存在薄弱環節。針對以上問題，本文提出大力破除“三項改革”機制運行障礙、構建產業技術服務創新體系、完善科技金融供給體系、完善秦創原協同創新體系等方面的措施建議。

為加快推動陜西科教優勢轉化為經濟社會高質量發展優勢，陜西省委、省政府提出匯聚貫通全省創新資源，建設“秦創原創新驅動平臺”的戰略構想，于2021年3月30日在西咸新區召開大會，正式啟動秦創原建設工作，并提出將秦創原總窗口設在西部科技創新港和西咸新區。兩年多來，陜西省委、省政府大力推動秦創原建設，深化科技成果轉化“三項改革”，創新驅動引領高質量發展不斷見效成勢。

秦創原建設主要成效

秦創原建設啟動兩年多來，陜西堅持“企業主體、人才主力、市場主導、政府主推”，優創新生態，促成果轉化，育創新主體，強產業體系，推區域協同，較好地破解了長期困擾陜西科技與經濟融合不緊、結合不夠的問題，為陜西省高質量發展注入了強勁動能。全省科技型中小企業、高新技術企業、技術合同成交額、有效發明專利擁有量、每萬人口發明專利擁有量年均分別增長40.6%、40.34%、31.76%、22.55%、21.35%，高技術制造業和戰略性新興產業增加值年均增長13%和9.8%。據《中國科技成果轉化年度報告（2022）》，陜西省高校院所科技成果轉化總合同金額77.35億元，同比增長53%，位居西部第一。在“中國高校專利轉讓排行榜”中，陜西8所高校上榜，專利轉讓總數5218件、全國排名第4。2022年，陜西省綜合科技創新水平指數達到71.6%，居全國第9位，其中科技活動產出指數位居全國第4，高新技術產業化、科技促進經濟發展指數均晉升2位。

西咸新區作為秦創原總窗口，兩年多來，主動謀劃、多措并舉，積極融入秦創原建設和“三項改革”，探索了一批創新模式，在科技成果轉化孵化產業化、兩鏈融合、全省示范創新等方面取得全面進展。西咸新區以“三項改革”為創新驅動發展點火器，催動科技成果在總窗口不斷落地綻放，構建了“挖掘-落地-服務-展示-打榜”的全鏈條“三項改革”推進機制，累計組建158人的科技經紀人團隊，累計新增科技成果轉化企業632家。先后簽約隆基、三一、西部超導等564個項目、總投資5760億元；新增省市級新型研發機構9家、創新聯合體8家、工程研究中心5家。2022年，總窗口高新技術企業、科技型中小企業、市場主體分別增長5.9、2.8、2.1倍，工業投資增速達82%；累計形成20支科創基金，總規模達122億元以上；累計發行科技金融產品89款，為91家企業提供信貸金額8.06億元。

存在的主要問題

對照中央關于創新驅動發展的部署要求，對比先進發達地區成功經驗，陜西在秦創原建設中還存在一些問題和不足。

（一）“三項改革”貫徹落實還存在薄弱環節

1、“三項改革”在實施過程中存在政策障礙

“三項改革”中，成果轉化教師和專職人員職稱評定改革方面推進較為順利，但職務科技成果不再納入國有資產管理體系的改革內容在部分部屬院校中難以推廣，部分高校反映上級部門暫未允許實施；部分高校反映橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化改革內容與教育部企業體制改革存在沖突，也較難推廣。

2、科技成果產權評估及國資退出機制尚不健全

在科技成果評價方面，缺乏高效普適的手段和科學的評估體系，全面性專業性評估難、專業機構和專業人才少，存在科技成果評估流于形式的情況。同時，橫向科研項目節余經費出資科技成果轉化后國有股權退出機制尚不完善，以某大學為例，學校已經形成相關文件并開始實施，但關于出資后股權代持問題和退股后收益問題仍不明確。

3、成果轉化路演項目與創投機構缺乏精準對接

部分路演項目尚處于成果轉化早期階段，風險較大、前景不明，難以吸引國內優質投資機構、關聯行業企業代表的參與興趣。對路演成果投資主要依靠于政府自有產業基金發揮投資作用，市場化基金投入不足。項目路演對于一些成果持有人來講是新課題，成果持有人對項目路演認識不足、重視程度不高，缺乏優秀的路演團隊。

4、成果轉化中介服務機構配套不足

科研人員對科創孵化公司的管理還處于懵懂階段，通常缺乏市場、經營、財稅、工商、金融等方面的認知，對成果未來市場價值判斷、公司股權設置等問題還沒有完全了解，急需專業化的中介機構提供一定的專業輔導。另一方面，高校很多科技成果尚處于實驗室階段，應用于實際生產還有一段距離，急需市場化的概念驗證中心、中試基地等公共服務平臺給予成果轉化方面的支持。

5、高校老師自身存在短板和顧慮

學校老師遠離市場，缺乏承壓和對市場的敏感，在企業經營發展上面有一定的天然缺陷，而科技成果更新迭代非常快，團隊是否可以抗住壓力存在一定的問題。行業內的龍頭企業和高校合作往往希望一次性買斷成果，但科技成果的產生往往是學校老師幾十年的辛苦換來的，一次性買斷的方式不利于成果轉化的后續實施及老師利益的保障。

（二）科技創新對現代產業體系的支撐不足

1、對企業核心技術現實需求響應不夠

科技創新與產業創新之間缺少銜接，總體重視“供給推動”，但忽視“需求拉動”。目前秦創原建設更多強調對高校院所的科技成果轉化，而對當前我國產業關鍵核心技術自主化的現實需求響應不夠，導致一方面大量資源被投入到周期漫長、市場前景尚不明朗的科技成果轉化中；另一方面，面臨斷供危機的企業缺少外部研發力量幫助。

2、企業技術創新動力和能力不足

陜西省國有企業占主導地位，創新的考核壓力和動力不足；且大部分尚處于產品粗放型、數量型增長階段，仍處在價值鏈的中低端，對新技術吸納不敏銳、不主動，向創新驅動發展轉軌的壓力不夠，對新技術成果轉化帶來的技術升級不愿意嘗試參與。另一方面，陜西大批中小企業發展以一般性技術和產品創新為主，一些關鍵領域的研發創新能力短板明顯。

3、高校技術研發與產業發展需求脫節

高校科技成果基本源于前期科研項目研究沉淀，與產業實際需求有所脫節，學科建設、專業建設與企業技術需求普遍對接度不高，導致企業對與高校合作興趣不足。

4、“鏈主”企業創新引領作用發揮不足

在“揭榜掛帥”及企業技術需求征集中，重點產業鏈“鏈主”企業的核心需求比例偏小。以第七屆中國創新挑戰賽揭榜比拼為例，公開發布的130個企業需求中，重點產業鏈“鏈主”企業核心需求只有37個，涉及行業共性和卡脖子技術的需求占比不足。

（三）科技金融對創新驅動發展支持不夠

1、種子基金數量偏少

目前秦創原總窗口已形成科創基金20支，總規模達122億元以上。其中5支天使基金、12支產業投資基金，但種子基金僅有2支，數量較少且投早投小不夠，對于科轉項目資金支持不足。

2、金融機構服務水平待提升

金融機構缺乏知識產權價值評估、風險識別以及交易流轉等專業化的公共服務平臺，尚未建立適應科技型中小企業授信特點的貸款審批、風險管理、激勵機制、人才培訓和內控機制，未能將銀行的信貸產品、資金結算、理財產品、電子銀行等產品與科技型企業的發展特點有效結合。

3、科技企業融資擔保不健全

大部分高校院所科技成果完成了基礎性研究，即完成了從0到1的突破（概念驗證），而從1到10到100這個階段（小試、中試階段）更需要融資擔保產品支持，但初創企業多為輕資產企業，可用于抵押的機器設備、廠房和其他抵押物等資產較少，商業銀行在這個階段基本上沒有可匹配的融資擔保產品。

（四）秦創原運行機制有待提升

1、秦創原創新驅動平臺資源統籌能力不強

西咸新區、西部科技創新港是秦創原總窗口，但限于職能邊界和授權，無法統籌集聚全省科技創新資源，示范帶動全省高質量發展的功能仍顯不足。個別園區和大型企業對秦創原建設認識把握不到位，泛化秦創原概念，創新工作不聚焦不深入，存在流于形式的隱患。

2、秦創原創新驅動平臺缺乏標準化、規范化服務體系

秦創原平臺缺乏明確的建設指南和服務標準，包括“三器”“三支隊伍”建設指引等。對平臺運行機理研究不夠深入，對秦創原建設及“三項改革”成效的評估和分析尚不全面。

相關建議

（一）大力破除“三項改革”機制運行障礙

1、建立科學的科技成果評價體系

圍繞概念驗證、種子項目、天使項目三個階段，確定邊界條件，分階段搭建科技成果評價指標體系。可參考浙江省做法，在建設技術交易市場方面制定出臺《科技成果公開交易規范》等相關標準和規范，在制度層面對科技成果公開交易的基本原則、交易流程、評價與改進機制等進行明確，進一步規范科技成果交易秩序，實現科技成果交易規范的閉環。

2、建議由高校牽頭政府支持，搭建輕量化概念驗證平臺

學校可利用互聯網思維，牽頭搭建可復制、可推廣、集成化、智能化的概念驗證線上平臺。跨界整合政、產、學、研、金、介、貿、媒、用等創新要素于一體，通過要素間協同整合，實現輕量化概念驗證、線上創業團隊搭建、線上創業過程跟蹤、財務信息透明、市場需求有效對接、創業投入及時止損等精益化創業目標。

3、做深做實成果轉化路演

建議由秦創原創新促進中心聯盟牽頭，建立總窗口和各地市路演網絡共享機制，擴大路演受眾面，推動更多科技成果轉移轉化；建立路演項目跟蹤服務機制，由科技經紀人主動跟蹤對接服務，確保活動取得實效；整合秦創原路演公司、全景網等市場化專業路演機構，建立不落幕的線上路演平臺，全天候滾動推介成果項目，鏈接更多優秀創投機構。

4、建議推出科技成果轉化專項保險產品

參考浙江省做法，對“先用后轉”等形式的科技成果轉化項目，推出“先用后轉”專項保險產品，進一步降低轉化過程中可能存在的違約和侵權風險，破解在科技成果轉化中“高校不敢放、企業不敢投”的問題。

（二）構建產業技術服務創新體系

1、打造研發產業，支持企業技術創新

參考借鑒江蘇省產業技術研究院模式，由秦創原創新促進中心牽頭，聯合行業龍頭企業共建企業聯創中心，深度對接企業、高校院所等資源，挖掘凝練企業技術需求，將企業技術難題凝煉成精準的科技語言。依靠科技經紀人在省內外高校院所尋找優秀項目團隊，條件成熟時設立產業技術研究所，解決企業技術難題，產出自主可控的核心技術成果。

2、大力推廣“校招共用”，解決企業研發人員緊缺問題

推廣秦創原總窗口“校招共用”“三池一機制”模式，支持省內重點高校院所充分利用人才、教育、科研資源優勢，按照“高校聘、企業用、政府助”的思路，與產業鏈上下游企業圍繞科技成果轉化、共性技術攻關、創新人才引培等方面加強合作，將人才“蓄水池”向各領域、各市場主體、用才主體開放，各種人才通過“三池”對接機制的紐帶與橋梁連接，按市場需求進行精準匹配。

3、建設科技型企業家培養平臺，激發創新主體熱情

通過與國內外頂尖創業導師、團隊、領軍企業家、科學家、投資人等進行多維度合作，設立進階式、線上線下相結合的創業課程體系及培訓內容，精準招引和選拔一批高層次科技創新人才，進行定向培訓并提供創業實踐環境和應用場景，開展全流程、全生命周期的深度培養和全面賦能，使其快速成長為科技型企業家，打造“發現-服務-培訓-投資-落地”全鏈條、一站式的創新創業平臺。

4、實施重大技術項目攻關工程

圍繞共性關鍵技術攻關設立各類科技計劃項目，鼓勵大中小企業聯合申報進行技術攻關。認真總結、梳理分析全省已布局的重點產業技術攻關項目、關鍵技術、基礎研究的重點，相對集中人力財力，實施一批產學研聯合開發的重點工程及技術創新項目，實施一批重點產業技術改造項目，盡快形成該領域高地。

（三）完善科技金融供給體系

1、構建重點支持成果轉化的基金投資體系

充分發揮政府投資基金的作用，積極探索形成財政資金、國資收益和社會資金多渠道并舉的滾動投入機制，在保障現有種子基金正常運轉的同時，重點推進專業化種子期、天使期基金的創設。引導基金投早投小投智，搭建股權投資綜合服務平臺，通過舉辦線上線下培訓、開展投融資對接等方式，增強對早期科創項目的投后增值服務。

2、發展科技信貸產品服務新模式

鼓勵金融機構推出更加契合科技創新創業特征的科技信貸創新產品，支持金融機構創新貸款審批模式，開展投貸聯動、股債結合的混合式融資，推動知識產權質押融資，提高科技型企業融資可得性。

（四）完善秦創原協同創新體系

1、建議構建標準化、規范化的秦創原建設及“三項改革”服務支持體系

進一步明晰秦創原運行機制、功能定位、范圍邊界、組織協調，探索出臺“三項改革”推進落實的政策細則、秦創原標準化建設指南及服務體系，規范各級各類創新資源及高校、院所、大型企事業單位等創新主體統籌協同機制。

2、建議支持打造秦創原總窗口升級版

經過兩年多的發展，總窗口在示范全省秦創原建設方面取得了一定成效，基于西咸新區產業基礎薄弱但發展空間大的實際，建議進一步向總窗口授權及賦能，推進“三項改革”各項科技成果在總窗口落地，集中全省科技創新力量，發揮對構建現代產業體系的支撐作用。

兩年多來，秦創原建設不斷深化，秦創原改革成果、人才成果、發展成果、共享成果、生態成果日益顯現，為陜西高質量發展提供了強有力的支撐和源源不竭的動力。陜西應當進一步深入貫徹習近平總書記歷次來陜考察重要講話重要指示精神，以“三項改革”放大秦創原平臺效能，在加強科技創新、建設現代化產業體系上取得新突破，讓秦創原成為服務國家高水平科技自立自強的重要支撐點和引領高質量發展的強大動力源，為打造中國式現代化的“陜西樣板”做出更大貢獻。

作者簡介

凌 鑫 秦創原創新促進中心發展規劃部部長，主要研究方向為創新驅動發展、區域經濟