新形勢下加強醫學科研誠信建設策略研究

劉揚 等

鄭金 姚秋月 張媛媛 谷碩 陳沛娜

近年來，在國內外學術研究領域中，醫學科學研究的科研失信行為及科研不端事件頻繁發生，且在日益精準的高科技檢測方式及大數據信息分析手段的支持下，暴露在公眾視野中的科研誠信問題也日益增多。其影響因素有科技評價機制、醫學科研誠信監督協作機制、醫學科研人員特征等，應加強教育與培訓、完善科研誠信監管機制、加大對醫學科研人員支持、建立多元化評價機制、利用現代化技術手段加強監督防范、發揮榜樣引領作用，以期推動營造風清氣正的良好醫學科研環境。

隨著科學技術日新月異的發展，在全球科技快速發展的大環境中，醫學研究、醫療模式發生了多次重大變革，在醫學科學研究領域不斷取得重大成果的同時，也頻繁出現科研失信行為。面對日益增多的醫學科研失信行為事件，國家及各主要管理部門不斷加強對科研誠信建設工作的管理，積極營造良好學術生態。

近年醫學科研誠信案件處理情況

（一）科學技術部通報案件情況

在國家不斷加強科研誠信建設工作，營造優良學術生態環境的過程中，2021年科學技術部會同科研誠信建設聯席會議各成員單位建立科研誠信案件通報機制，公開通報科研誠信案件調查處理結果，強化警示教育，引導廣大科研人員自覺恪守誠信底線。在通報處理結果中，包含部分醫學科研誠信案件調查處理結果、教育行政部門所屬教育、醫療機構公開通報的醫學科研誠信案件調查處理結果，通報的案件包含國家衛生健康委公布轉載的案件調查處理結果。

科學技術部2021年6月至12月共發布轉載通報17批，497起醫學科研誠信案件調查處理結果，處理相關責任人1039余人。2022年，轉載通報9批，146起醫學科研誠信案件調查處理結果，處理相關責任人314人。2023年轉載通報1批，7起醫學科研誠信案件調查處理結果，處理相關責任人9人。

在處理的案件中，分別存在編造研究過程、偽造篡改研究數據、剽竊、論文買賣、第三方代寫代投、購買實驗數據、圖片造假、數據造假、一圖多用、有選擇性使用圖片、偽造通訊作者郵箱、不當署名等一種或多種違背科研誠信要求的問題。對相關責任人作出了撤銷學位、職稱和榮譽稱號，取消申報項目資格，追回獎勵獎金、黨內處分、行政處分等處理。

（二）國家衛生健康委通報案件情況

2021年6月，國家衛生健康委在官方網站開設醫學科研誠信專欄，宣傳科研誠信政策法規，并對各級衛生健康行政部門所屬醫療衛生機構、醫學科研機構按照《醫學科研誠信案件調查處理規則（試行）》查實并公開通報的科研誠信案件調查處理結果予以轉載通報。

2021年6-12月，國家衛生健康委在官網公開通報案件13批，共310起醫學科研誠信案件調查處理結果，2022年2月公開通報1批，共11起醫學科研誠信案件調查處理結果。通報案件中的科研失信行為主要涉及第三方代寫代投、購買實驗數據、圖片造假、數據造假、數據篡改、買賣論文等，處理決定包括終身取消專家資格，永久取消申報科技計劃項目及科技報獎資格，追回已發放的科研獎勵等。對相關責任人作出了撤銷學位、職稱和榮譽稱號，取消申報項目資格，追回獎勵獎金、黨內處分、行政處分等處理。

對已通報的案件情況進行分析，發現全國范圍內醫學科研失信行為責任人多為臨床醫生，且科研失信行為主要集中在編造研究過程、偽造篡改研究數據、剽竊、論文買賣、第三方代寫代投、購買實驗數據、圖片造假、數據造假、一圖多用、有選擇性使用圖片、偽造通訊作者郵箱、不當署名等方面，面對如此大量且一致性的情況，其深層原因值得進一步深思與探討。與此同時，可以從各個責任主體單位作出的處理決定中看到，單位進行了細致調查、仔細研判、嚴格處罰，這充分展示出國家、各個責任主體單位對科研失信行為的零容忍，是對廣大醫學科研人員的有力警示，也為進一步加強醫學科研誠信及作風學風建設、營造風清氣正的良好學術生態奠定了良好基礎。

醫學科研失信行為發生的主要原因

（一）注重論文數量等單一標準的科技評價機制影響

隨著我國經濟社會快速發展，科技創新也與國際融合程度日益加深，發表SCI（Science Citation Index）文章逐漸成為國內科研績效評價的重要標準，由于其覆蓋范圍廣、國際通用、影響因子可量化等多重因素，國內以往多將其作為職稱評聘、項目遴選、獎項評優工作中衡量科研工作業績的重要標準。受整體大環境影響，國內醫學研究領域長久以來在職稱評聘、科技獎勵等方面大多也是以其為主要標準。

同時，醫務工作者的臨床工作用統一的、可量化的指標進行衡量的難度較大，因此對醫務工作者的評價工作更傾向于使用論文這一可量化標準。在職稱晉升、科研獎勵與科研成果有直接聯系的引導和激勵政策指引下，可能會導致一部分科學研究脫離臨床實際問題，轉而以論文發表為目的，急功近利的科研活動就會容易產生科研失信行為，嚴重影響整體醫學科研學術環境。

（二）醫學科研誠信監督協作機制不完善帶來一定影響

隨著對生物醫藥領域醫學科研誠信建設工作日益重視，各級行政管理部門、各科研行為責任主體不斷加強科研誠信教育，通過科研誠信教育加強科研人員對規范、制度等的認知，從源頭上防范和減少學術不端行為的發生。

科學技術部及國家衛生健康委在網站轉載對科研失信行為的處理決定，給廣大科研人員以警示，但目前對醫學科研失信行為的監督協作機制并不完善，無法實現各單位對科研失信行為、所涉及數據的共享共通，通過監管機制來及時掌握和制止科研過程中失信行為的效果并不理想。

事后懲戒雖然可以通過嚴格的懲處措施對科研失信行為進行懲戒并警示他人，但前期預防、有效監督、嚴格懲戒這三個環節連續、有力地運行，才能保證科研誠信建設的有效治理，在三個環節中還有許多漏洞嚴重影響醫學科研誠信建設工作。例如，許多單位沒有設置專門的學術監督機構，無法提前防范科研失信行為的發生；調查處理流程并不明確與完善，調查手段比較落后，無法明確辨析科研失信行為的真實情況。

對科研失信行為的處理、懲戒強度和力度明顯不足，許多科研失信行為未能得到判別與認定，沒有對科研失信行為責任人進行處理，或雖然對科研失信行為進行處理，但懲戒力度不夠，科研失信行為責任人在經歷一定期限內的撤稿、通報批評、限制資格等措施后對其無實質性影響。因此，醫學科研誠信監督協作機制中各環節融通性不足，缺乏聯動，存在漏洞等不足之處會讓科研失信行為難以得到強有力的控制。

（三）醫學科研人員職業身份多重性的特征帶來的影響

醫院中的臨床醫生是開展生物醫學領域研究的主要群體，臨床醫生除了臨床診療工作外，大多數還需兼任醫學教學和醫學科研工作，因此臨床醫生身兼醫生、教師、研究人員多重身份的職責。在我國仍面臨著醫療資源嚴重短缺的情況下，現實中的矛盾問題決定了臨床醫生這一研究群體在多職責工作時間分配上無法做到保持平衡，以解決考核晉升帶來的壓力，尤其生物醫學領域的研究都具有研究周期長、研究數據冗雜、涉及多學科交叉等特點。

臨床醫生身兼職責的多重性，使其無法像專職科研人員一樣全身心、全時長地投入到科研工作中，因此科研投入時間不夠、精力不足與考核晉升壓力之間存在的矛盾，便可能導致臨床研究人員發生學術不端事件。

建議對策

面對多重因素影響下所出現的醫學科研失信行為，進一步加強醫學科研誠信及作風學風建設工作，需要在科研失信行為出現的各個環節開展工作，形成完善的促進醫學科研誠信及作風學風建設的體系。

（一）加強教育與培訓，提高醫學科研人員認知水平

醫學科研誠信教育與培訓應貫穿于每個醫學科研工作者培養成長的全周期。苗苗等人做的一項有關“醫學研究生科研誠信行為和知識現狀”的研究發現，在醫學研究生培養階段，雖然設置了有關科研學術規范和醫學倫理學的相關課程，但仍有部分學生表示不清楚學校是否有科研誠信教育，或認為學校未曾開展相關課程或學術講座。[1]

另一項由武杰等人開展的關于“護理學研究生科研誠信教育實施情況”的研究結果顯示，雖然研究中 91.8% 的研究生認為科研誠信重要或非常重要，但顯示僅有45%的研究生接受過相關培訓與教育。[2]與此同時，醫學生走上工作崗位后，繼續教育與職業培訓內容則偏重于專業技能的學習和臨床經驗的培養，很少涉及系統的科研誠信教育與培訓，因此需進一步拓展醫學科研誠信教育的開展范圍，充實教育內容，提高重視程度。

（二）加強全過程管理，完善科研誠信監管機制

醫學科研誠信建設需要有成熟的制度體系作為保障，要建立在完善的監管機制及全過程管理的基礎上，包括各級政府及管理部門將國家政策落實到位，科研誠信建設責任主體要切實履行相關責任，加強對第三方中介服務機構的規范管理。

（三）營造良好科研環境，加大對醫學科研人員支持力度

為緩解醫學科研人員科研壓力大、科研時間少等問題，需要加大對醫學科研人員科研活動的支持力度，提升科研服務和保障能力建設，為科研人員營造更好的學術環境，提供必要的科研支撐。

（四）樹立科學學術導向，建立多元化評價體制機制

黨的二十大報告中強調，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化強國的基礎性、戰略性支撐。足可見在未來國家現代化發展全局中，教育、科技創新與人才處于突出地位，在國家全面創新發展的新形勢下，正確科學的教育評價、科技評價、人才評價機制對于引導教育改革、科技發展、人才培養的方向具有重要的指導意義，有利于從根本上促進全方面發展。[3]

在科學的評價體系中，應當以促進醫學科研人員發展為根本，因此醫學科研誠信建設也要以多元化評價改革為指引，以醫學科研人員的正當需求和解決科研問題為目標導向，在此基礎上才能推動科研誠信建設的良好發展。[4]

（五）利用現代技術手段，監督防范科研失信行為

隨著信息技術日新月異的發展，許多單位已經開始運用網絡信息平臺發布科研誠信政策文件、管理規范、調查處理流程、科研失信行為處理通報等內容，面向廣大醫學科研人員進行宣傳與警示教育。[5]面對當前科研失信行為不斷復雜化的形勢，醫學科研人員要不斷增強甄別虛假、不規范信息與數據的能力，充分運用現代技術手段來對數據、圖表進行對比、識別，可以一定程度上防范科研失信行為的發生。[6]要進一步加強科研誠信信息的共享，為醫學科研人員和責任主體單位提供學術自檢、監督核查的數據、圖表信息來源，在利用科技手段進行自檢、核查的同時，還要強化監督體系建設。

（六）弘揚科學家精神，發揮學術組織及榜樣引領作用

加強醫學科研誠信與作風學風建設，需要注重弘揚科學家精神，充分發揮學術組織的引導、學科帶頭人的榜樣引領作用。

參考文獻

[1]苗苗、羅翔予、于玲玲等：《醫學研究生科研誠信行為和知識現狀研究》，《中華醫學科研管理雜志》，2017，30（6）：443-447頁。

[2]武杰、李小衛、王志穩等：《護理學研究生對科研誠信態度的研究》，《中國護理管理》，2016，16（10）：1352-1357頁。

[3]中共中央 國務院：《深化新時代教育評價改革總體方案》，http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/202010/t20201013_494381.html。

[4]教育部、科技部：《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A16/moe_784/202002/t20200223_423334.html。

[5]國務院辦公廳：《關于加快醫學教育創新發展的指導意見》，http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/202009/t20200923_490164.html。

[6]李俊龍、方燕飛、孫怡、韓磊：《基于撤稿數據的生物醫學領域科研誠信建設、挑戰及治理對策分析》，載《中國科學基金》，2020，34（3）：309頁。

作者簡介

劉 揚 河北醫科大學醫學技術學院黨委副書記，助理研究員，研究方向為教育管理、科技管理、醫學人文教育

鄭 金 河北醫科大學第三醫院科研處倫理秘書，助理研究員，研究方向為倫理學、科研管理

姚秋月 河北醫科大學檔案館副館長，助理研究員，研究方向為高等教育管理

張媛媛 河北醫科大學團委副書記，助理研究員，研究方向為高校黨建、思想政治教育

谷 碩 河北醫科大學科學技術處秘書，研究方向為科技倫理、健康管理

陳沛娜 河北醫科大學檔案館館員，研究方向為高校檔案管理