核電工程項目竣工文件全過程控制舉措探析
——以海陽核電一期工程為例

■張雪蓮

引言

海陽核電是山東省首個開工并建成投運的核電站，是山東省單體投資最大的清潔能源項目。海陽核電一期工程是國家三代核電自主化依托項目之一，在全球首批采用AP1000 先進壓水堆技術(shù)建造，核島工程采用EPC 總承包模式，常規(guī)島及BOP 工程采用委托管理+專業(yè)化分包模式。

AP1000 模塊化的施工邏輯和復(fù)雜的項目管理模式給項目管理和施工組織帶來一系列巨大的變化，工程竣工文件作為項目建造的衍生物，其管理工作也遇到較大的挑戰(zhàn)。自2009 年一期工程開工建設(shè)至2022年完成項目后評價，在這十余年的時間里，海陽核電探索構(gòu)建了一套應(yīng)對復(fù)雜項目管理模式和模塊化建造施工的工程竣工文件管理機制，摸索制定了覆蓋體系建設(shè)、前端策劃、過程控制、移交催交等全過程的管理舉措。

一、建立、健全竣工文件管理網(wǎng)絡(luò)與管理體系，做好竣工文件前端規(guī)劃

（一） 以業(yè)主單位為主導(dǎo)，總包/委托管理單位為主體，建立竣工文件管理網(wǎng)絡(luò)

海陽核電一期工程參建單位眾多，既有直接與業(yè)主簽訂合同的，又有與總承包單位簽訂合同的；既有國內(nèi)承包商，又有國外承包商[1]，能力水平良莠不齊；同時還存在同一合同主體，有多個管理接口或多個合同方的情況。眾多的參建單位及復(fù)雜的合同關(guān)系，導(dǎo)致項目文檔接口復(fù)雜、協(xié)調(diào)困難，極大地增加了項目文檔管控的難度。

為有效解決項目文檔管控難題，海陽核電項目通過研究大業(yè)主、總承包模式項目接口管理與項目文檔管理，逐步構(gòu)建以業(yè)主為主導(dǎo)，總包/委托管理單位為主體，監(jiān)理單位監(jiān)督，施工單位參與的工程竣工文件管理網(wǎng)絡(luò)。依據(jù)合同管理模式，工程竣工文件實施分級管理：業(yè)主單位文檔部門歸口管理項目文檔管理工作，負責(zé)組織建立項目文檔管理體系；各參建單位配備文檔人員，并在業(yè)務(wù)部門設(shè)立文檔接口人，建立以文檔人員為中心，業(yè)務(wù)部門兼職檔案人員參與的檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)。同時為避免因參建單位和人員接口繁多、接口人員不固定、責(zé)任不明確帶來的工作推進效率低的問題，總包/委托管理單位分別牽頭成立了核島、常規(guī)島及BOP 竣工文件小組，定期召開文檔協(xié)調(diào)月例會，協(xié)調(diào)解決工程竣工文件形成、整理、移交過程中的各類問題。

（二）以合同為依據(jù)，法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，建立工程竣工文件管理制度體系

“無規(guī)矩不成方圓，要做好核電文檔管理工作，最重要的是建立完善的管理制度，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理體系[2]”。在AP1000 施工建造過程中，核島工程在滿足我國法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，還需執(zhí)行ASME、ANSI/AISC 等國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。海陽核電項目全面梳理法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及合同約定，結(jié)合AP1000 施工特點，在工程實踐中不斷推進文檔標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，逐步建立了一套符合項目實際的以法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為支持、管理程序為核心、工作流程和工作細則為保障的文檔管理體系，形成以2 份GB 級大綱程序為核心，46 份GC 級管理程序為重點，15 份GD級工作細則為支撐的文檔程序網(wǎng)絡(luò)，程序內(nèi)容覆蓋文檔業(yè)務(wù)全范圍、全生命周期。

在合同簽訂之初，將文檔管理要求納入合同條款,對竣工文件質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時間、移交標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容做出明確的規(guī)定，以合同條款約定控制工程竣工文件質(zhì)量與移交進度。在項目管理過程中，每年對合同單位的履約情況實施年度評價，將文檔工作的主要指標(biāo)列入履約評價體系[3]，對承包商的文件控制與竣工文件管理情況進行有效評價。在核島合同變更時，業(yè)主、總包和兩家施工承包方簽訂四方協(xié)議，將竣工文件移交比例作為支付里程碑控制點，按竣工文件的移交比例支付合同費用?？⒐の募平宦蔬_到協(xié)議中約定里程碑支付點后，業(yè)主單位文檔部門簽署工作驗證單，施工單位可以工作驗證單作為依據(jù)，發(fā)起合同支付申請。在合同結(jié)算階段，竣工文件移交作為合同結(jié)算的必要條件，未完成竣工文件移交的工程不予跟蹤審計、辦理竣工結(jié)算。

（三） 以項目客觀實際為依據(jù)，參照同行經(jīng)驗，做好竣工文件整理移交規(guī)劃

對標(biāo)管理和經(jīng)驗反饋是改進短板促進工作提升的有效手段。在海陽核電一期工程竣工文件管理工作中經(jīng)常性與同行單位開展調(diào)研交流、工作對標(biāo)。在項目核準(zhǔn)后，業(yè)主單位邀請核電同行專家開展項目前期檔案評估；施工管理過程中，參加山東省檔案科學(xué)化管理工作測評；進入調(diào)試階段后，邀請主管部門以及行業(yè)內(nèi)外專家開展建安階段項目檔案評估；機組裝料后，開展所有項目檔案自評估活動。每年，參建各方多次赴核電同行單位進行調(diào)研交流與工作對標(biāo)，以便找出自身的優(yōu)勢和不足，揚長補短，不斷提升竣工文件管理水平。與此同時，在竣工文件管理工作中引進經(jīng)驗反饋體系，對文件過程審查驗收過程中發(fā)現(xiàn)的偶發(fā)的、異常的問題進行收集、分析、總結(jié)，形成錯誤案例集，并定期由總包/委托管理單位組織向施工單位人員進行宣貫、反饋，做到舉一反三，避免類似的問題再次發(fā)生。

業(yè)主單位邀請國家檔案局、省檔案局和核電同行檔案專家到現(xiàn)場對參建單位業(yè)務(wù)及文檔人員進行授課培訓(xùn)；重視程序培訓(xùn)，程序升版時，組織參建各方對新版程序進行宣貫；舉辦海陽核電項目文檔技能競賽，通過“以賽帶學(xué)”的方式，提高參建單位文檔人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能；開展“國際檔案日”等主題宣傳活動，通過海報、微信公眾號等多種渠道進行文檔知識宣傳。以多樣化宣傳的方式，帶動項目全員參與，強化全員檔案責(zé)任意識，從而使參建人員關(guān)注并嚴格把關(guān)經(jīng)手文件，提升竣工文件形成質(zhì)量。

繼文秋芳之后,有學(xué)者提出“以輸出驅(qū)動輸入”建設(shè)英語專業(yè)課程群的構(gòu)想,幫助學(xué)生認識到輸出的強大驅(qū)動力并提高口語輸出的準(zhǔn)確性[14]。張文娟嘗試將POA應(yīng)用于大學(xué)英語課堂,利用產(chǎn)出任務(wù)驅(qū)動學(xué)習(xí)、利用輸入性學(xué)習(xí)促成產(chǎn)出[15]。孫曙光把TSCA(師生合作評價)拓展到實踐教學(xué)中去,指出評價焦點不宜過多,選擇焦點遵循典型性、可教性和漸進性原則(17)。

二、加強施工過程控制，保證施工文件形成質(zhì)量

比較兩組患者護理干預(yù)前后即出院時與出院1年后患者自我護理能力,結(jié)果顯示兩組患者出院時各項指標(biāo)均無明顯差異無統(tǒng)計學(xué)意義(p>0.05);出院1年后,觀察組患者各項指標(biāo)明顯高于對照組,差異顯著有統(tǒng)計學(xué)意義(p<0.05)見 表1。

（一）開展文檔專項檢查，發(fā)揮業(yè)主和總包/委托的監(jiān)管職能

該替換，講ω=0映射到ω=±∞，反之亦然；截止發(fā)生在低通截止頻率。即轉(zhuǎn)換了電容與電感，串聯(lián)電感用電容表示，并聯(lián)電容由電感替代。新的元件值為：

（二）通過培訓(xùn)、競賽等多樣化宣傳方式，強化參建人員的檔案意識

分階段移交的原則確立后，在主廠房和主系統(tǒng)未完工、單位工程未驗收的情況下，逐步啟動原材料、供應(yīng)商資質(zhì)等主體工程公用性質(zhì)竣工文件的歸檔移交工作，將部分文件的歸檔移交工作前置到項目建造期，緩解了工程末期數(shù)量龐大的竣工文件集中整理的壓力，也能使文檔人員提前發(fā)現(xiàn)問題，避免因人員變動而造成的問題無法整改，一定程度上提高了項目檔案的質(zhì)量。

（三）對標(biāo)管理與經(jīng)驗反饋相結(jié)合，提升整體管理水平

在工程建設(shè)初期，業(yè)主單位聯(lián)合總包/委托管理單位、監(jiān)理、施工單位確立了竣工文件組卷原則及討論通過了歸檔范圍清單，并結(jié)合工程進展和實際，不斷修訂、完善歸檔范圍清單。在施工過程中，文檔人員發(fā)現(xiàn)核島安裝工程中實施檢查與試驗計劃（ITP）和國標(biāo)質(zhì)量兩種質(zhì)量控制模式驗收劃分單元不一致，在這種情況下采用以往工程項目質(zhì)量驗收劃分的單位工程作為竣工文件移交單位，就會存在竣工文件組卷單元與工程實體移交單元不一致、竣工文件與工程實體無法同步移交的問題。常規(guī)島工程雖按照電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收模式項目劃分和質(zhì)量控制，但單位工程竣工及驗收時間較晚且集中?；谝陨瞎芾韺嶋H，按照“形成一批歸檔一批，成熟一批移交一批”的工作思路，海陽核電廣泛調(diào)研總結(jié)同行經(jīng)驗，根據(jù)工程建設(shè)和項目管理特點，遵循文件形成規(guī)律，確立了年度移交與完工移交相結(jié)合的工程竣工文件分階段移交原則：原材料、供應(yīng)商資質(zhì)等施工公用文件按年度先行移交；單位工程（廠房、系統(tǒng)）的交工文件隨工程完工移交；有尾工的在尾工結(jié)束后逐步補充移交；竣工圖與特種介質(zhì)文件具備移交條件后單獨移交。

文檔人員堅持把文件質(zhì)量要求提在前面，把文件質(zhì)量管控落實在前端。在施工管理工程中，按照文件控制要求，逐項檢查每份圖紙、程序和來往函件，詳細記錄發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況，統(tǒng)計分析文件規(guī)范性質(zhì)量趨勢，就傾向性問題及時進行干預(yù)[1]；檔案人員工作前探，提前介入歸檔審查工作，梳理各業(yè)務(wù)部門的記錄特點并收集突出問題，開展記錄填寫規(guī)范培訓(xùn)，確保記錄規(guī)范形成。

三、 多措并舉，推動竣工文件歸檔移交

（一）納入合同管理，實施項目管理全過程控制

總包/委托管理、監(jiān)理、承包商根據(jù)合同范圍和業(yè)主程序，逐級制定各自程序制度，細化管理要求。上游單位定期審查下游單位的管理程序，以保證上下游規(guī)定匹配、內(nèi)容銜接，確保國家檔案法律法規(guī)和項目文檔要求得到落實。在參建各方的努力下，海陽核電項目上到業(yè)主，下到承包商，形成了完整的、統(tǒng)一的、層層細化的項目文檔管理程序體系，實現(xiàn)了“文檔一體化、管理程序化、工作標(biāo)準(zhǔn)化”的管理，從制度上保障了項目文檔工作高質(zhì)量開展。

（二）納入計劃管理，實施工程實體與文件同步控制

總包/委托管理單位結(jié)合四級施工進度計劃編制竣工文件移交計劃，業(yè)主單位每年根據(jù)總包/委托管理單位報送的竣工文件移交計劃和各業(yè)務(wù)部門的職能情況，發(fā)布整個項目的文件歸檔計劃。計劃發(fā)布后，業(yè)主單位設(shè)置專人跟蹤，將年度歸檔計劃分解到月，每月以備忘錄形式發(fā)布歸檔通知，通報上月竣工文件移交情況；每周匯總竣工文件移交情況，對于存在完成風(fēng)險的項目及時預(yù)警。業(yè)主單位的歸檔計劃完成情況納入績效考核體系，歸檔完成結(jié)果與各業(yè)務(wù)部門組織績效掛鉤，影響業(yè)務(wù)部門全員的績效獎金。項目控制處室跟蹤項目文檔移交計劃與工程進度計劃的匹配度，從而保證文檔移交與工程移交同步性。

業(yè)主質(zhì)保部門每年對總包/委托管理單位、監(jiān)理單位開展質(zhì)保監(jiān)查，文檔部門參與質(zhì)保監(jiān)查，通過質(zhì)保渠道開啟糾正行動報告（CAR）、觀察意見（OBN）推動文檔問題整改。同時，業(yè)主文檔部門會對主要總包/委托管理單位、監(jiān)理單位開展文檔工作專項檢查，對于發(fā)現(xiàn)的問題以信函形式反饋受檢單位，督促受檢單位采取整改措施并驗收其整改落實情況，形成閉環(huán)管理。 此外，總包/委托管理單位定期組織對管理范圍內(nèi)的施工承包商進行質(zhì)保監(jiān)查、文檔專項檢查，業(yè)主選擇重點單位和檢查項目參與，對于發(fā)現(xiàn)的問題督促相關(guān)單位進行整改或改進落實。

（三）“四級驗收”與“聯(lián)合審查”相結(jié)合，嚴把竣工文件質(zhì)量關(guān)和進度關(guān)

海陽核電一期工程始終堅持文檔工作全員參與、全過程參與原則，通過“四級驗收”和“聯(lián)合審查”相結(jié)合的機制，在嚴格竣工驗收確保工程竣工文件質(zhì)量的基礎(chǔ)上，有效整合工作流程加快移交進度?？⒐の募八募夠炇铡敝甘┕挝蛔则灐⒖偘?委托管理單位、監(jiān)理單位、業(yè)主單位逐級驗收。其流程是施工單位按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和項目管理要求收集整理責(zé)任范圍內(nèi)的工程竣工文件，自驗合格后提交總包/委托管理單位驗收；經(jīng)總包/委托管理單位業(yè)務(wù)人員和文檔人員驗收通過后提交監(jiān)理單位驗收，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收通過后提交業(yè)主驗收，經(jīng)業(yè)主工程、設(shè)計等部門的業(yè)務(wù)人員和文檔人員審查通過后，聯(lián)合簽署竣工文件驗收單，并辦理移交手續(xù)。除“四級驗收”，海陽核電還建立了竣工文件聯(lián)合審查機制，即在施工單位自查合格后，在竣工文件質(zhì)量較高的情況下，總包/委托管理單位組織監(jiān)理、業(yè)主業(yè)務(wù)人員與文檔人員進行聯(lián)合審查。聯(lián)合審查能夠減少竣工文件的搬運環(huán)節(jié)，有效地縮短竣工文件審查流程，節(jié)約審查時間。

第三，幫助宗教界在經(jīng)濟上實現(xiàn)自養(yǎng)。領(lǐng)導(dǎo)宗教界獨立自主自辦宗教，實現(xiàn)自治、自傳，其中很重要的一點就是培養(yǎng)宗教界能夠不依賴于西方帝國主義的津貼，在經(jīng)濟上實現(xiàn)自力更生，自我發(fā)展。

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各方審查中發(fā)現(xiàn)的問題，由施工單位進行整改，提出單位進行逐一驗證，以確保所提問題得到整改。在工程竣工文件驗收審查的過程中，業(yè)務(wù)部門和文檔部門通力協(xié)作、各有側(cè)重，共同保障工程竣工文件的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范。業(yè)務(wù)部門主要負責(zé)技術(shù)審查，文檔部門主要負責(zé)規(guī)范性審查。所有問題都整改驗證完成后，方可辦理檔案移交手續(xù)，業(yè)主檔案人員逐卷檢查竣工文件，逐張檢查竣工圖，逐件檢查電子文件，逐盒清點，以確保入庫質(zhì)量。

四、結(jié)語

工程竣工文件是核電機組投產(chǎn)準(zhǔn)備和生產(chǎn)運行的重要參考，其質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到電站配置管理和核電機組安全穩(wěn)定運行。工程竣工文件的產(chǎn)生涉及項目參建各方、項目管理活動的方方面面，是一項龐雜、系統(tǒng)的工作。做好工程竣工文件的全過程控制也是一項繁雜系統(tǒng)的工作，是一個不斷學(xué)習(xí)、實踐、再學(xué)習(xí)、再實踐的過程，需要所有參建單位共同努力、所有參建人員全員參與。