基于內-外因素耦合致因模型的房屋市政工程總承包模式下本質安全管理體系研究

王宇 陳明杰

(中國能源建設集團江蘇省電力設計院有限公司，江蘇 南京 211102)

0 引言

房屋市政工程因其自身系統復雜性，危險嚴重程度較高[1]，近年來事故總數及死亡人數未得到有效遏制。針對事故發生原因，已有諸多經典的事故致因理論，包括海因里希因果連鎖理論、擾動起源事故理論、變化-失誤理論和軌跡交叉論及綜合論等[2]。工程建設在各階段有不同的風險特性，與企業發生的生產安全事故鏈條具有顯著區別，故傳統的事故致因理論對于房屋市政工程的針對性不強，要實現工程建設過程中的本質安全化管理，必須結合不同建設階段特征，建立房屋市政工程的事故致因理論體系。

由于房屋市政工程復雜程度日趨增加，工程總承包模式已成為行業主流，但該模式增加了安全管理的層級界面及各方接口，易出現責任落實不明、界面劃分不清，分包商管理投入不足、管理水平不高、管理意識不強等問題。總承包方的安全管理工作責任重大[3]，安全管理角色定位和責任分配不容忽視[4]。安全管理體系的建立及制度的有效落實是實現建設工程安全目標的核心。若能建立有效的安全管理體系，既能保證設計、采購與施工等不同環節的有效對接以規避風險，又能統籌參建各方的緊密配合以層層把控風險。

本文將通過分析近年來行業內生產安全事故特性，結合工程建設過程各階段內-外因素耦合致因模型，建立適用于工程建設的事故致因理論體系，在此基礎上，構建工程總承包模式下的本質安全管理體系，為遏制房屋市政建設工程生產安全事故提供參考。

1 房屋市政工程生產安全事故基本特征

1.1 事故頻率及危害程度演化特征

根據我國住房和城鄉建設部近10年發布的生產安全事故情況通報數據，將每年總體事故數據、較大及以上事故數據進行統計，得出房屋市政工程總體事故演化規律、較大及以上事故演化規律，如圖1和圖2所示。

圖1 房屋市政工程總體事故演化規律

圖2 較大及以上事故演化規律

圖1反映出2011—2015年，房屋市政工程行業安全生產形勢持續向好，除2014年出現增長，其余年份均實現了事故總數與死亡人數的雙降。自2015年以來，事故總數及死亡人數均出現了反彈，安全生產形勢不容樂觀，安全管理實施的有效性亟待增強。

圖2反映出，“十三五”期間，較大事故數目較前5年得到了有效遏制，“十三五”期間年均較大及以上事故總數、死亡人數分別同比下降10.0%與10.5%，較大事故中死亡人數在當年行業總死亡人數中占比在12%以下，表明對重特大事故的遏制取得了初步成效。

通過對以上兩組數據分析表明，盡管較大及以上事故發生頻率總體趨降，但事故總數與總死亡人數始終波動，未實現持續性下降，故一般事故的管控仍有較大提升空間，是降低我國房屋市政工程事故總數與總死亡人數的突破點。要持續改善行業安全生產形勢，既要從源頭上防范化解重大安全風險，持續防范重特大事故發生，又要加強對一般風險的精細化管控，降低一般事故的發生概率。

1.2 主要事故類型及分析

將近5年所有事故及較大以上事故的類型及占比進行統計，結果見表1、表2。

表1 近5年事故主要類型

表2 近5年較大及以上事故主要類型

2016—2020年，高處墜落、物體打擊、坍塌、起重傷害在所有事故中占比最高。較大及以上事故中，土方、基坑坍塌、模板支撐體系坍塌和起重機械傷害等為主要事故類型。

2 生產安全事故致因分析

2.1 生產安全事故致因因素分解

為建立房屋市政工程事故致因理論，需對其致災因素進行識別。以發生頻率較高的高處墜落事故為例，采用魚骨圖分析法對可能導致事故發生的因素進行逐一識別，高處墜落事故魚骨分析圖如圖3所示。

圖3 高處墜落事故魚骨分析圖

2.2 建筑工程施工生產安全事故致因系統模型的建立

有學者提出內-外因事故致因理論，闡明危險源作為事故發生的內因，在不安全因素作為外因的擾動作用下出現失控是事故發生的原因[5]。這一觀點對于建立工程建設的生產安全事故致因理論具有指導意義。工程特性決定的能量累積程度可歸結為事故內因，是發生的根源；管理缺陷及人與物的因素的綜合作用誘導內在能量源的釋放是事故發生的外因，即直接原因。

工業生產是運用各類能量相互轉換，工程建設即為能量累積的過程，而能量累積及潛在傷害程度是由工程自身特性決定的。工程的建筑高度、規模、復雜程度等利于能量積累的屬性越高，與之伴隨的高支模、深基坑、幕墻工程、鋼結構吊裝、腳手架搭拆、吊籃、高處等作業的風險和頻率均會增加，整個工程建設過程中所需的外界能量源如大型起重機械、供電設備等也會增加施工現場的能量源積累，進一步加大事故發生的危害程度。

人的因素、物的因素、管理缺陷及環境因素并非相互獨立的子集，而是處于混沌關系中的灰色系統。從項目建設過程的時間軸對事故進行回溯分析，仍以前文分析的高處墜落事故為例，其發生的直接原因在于人處于墜落高度基準面2m以上，由于安全意識淡薄或不利的環境因素做出了某些不安全行為，管理缺失未及時消除隱患，并在無安全防護設施或安全防護設施失效的情況下發生墜落事故。

管理缺陷對于人的不安全行為有兩方面影響，一方面，不健全的安全管理體系及對進場人員的資質及安全業績把控不嚴，降低人的可靠度；另一方面，過程管控不嚴，對于人員違章行為未能及時責令制止[6]。

物的不安全狀態不會憑空出現，是人的不安全行為與管理缺失疊加的物化體現。物的因素可分為可直接導致事故發生的物的不安全狀態及安全防護設施與勞動保護用品的失效。可能直接造成事故發生的物的狀態包括：基坑開挖堆積的土方、存在墜落風險的浮放物(吊裝的設備材料、高處未拴結的工器具、腳手架搭拆過程中的鋼管、扣件等)、吊籃失效、起重機械故障等，這類風險程度是由內在因素決定的，可以直接轉化為造成事故的能量源。而另一類物的因素主要包括安全防護設施及勞動防護用品的失效，屬于能量隔絕措施失效，如防護欄桿失效、安全帶和安全繩失效。

綜上所述，管理缺陷不會直接造成事故發生，而是會以人員違章不糾正、隱患排查治理不到位等為載體導致隱患向事故轉化，有效的管理手段可以切斷由隱患向事故的發展鏈條。故管理的缺失是致災外因的核心，由風險→隱患→事故的演化過程，每一階段的向下推進都是以管理缺失作為前提，管理缺失主要包括以下三方面：

(1)資質審查不嚴格、安全培訓不到位導致進場的人易發違章、設施設備易不符合標準。

(2)管理體系不健全、管理人員不履職、監管不到位，未及時制止違章行為。

(3)在不安全行為誘導了物狀態的改變后未能及時識別并督促整改。

針對房屋市政工程建設特點，繪制出生產安全事故內-外因素耦合事故致因理論系統，如圖4所示。

3 工程總承包模式下本質安全管理體系構建

針對上節生產安全事故致因理論，為實現工程全周期的安全生產，要充分發揮工程總承包模式優勢，做好風險預控與過程管控，實現關口前移、重心下移，從工程勘察設計階段將施工階段的安全風險納入考慮并做到盡可能降低系統內在能量累積程度；采購招標階段做好安全資質審查；前期策劃階段主要著重于管理，管理上構建責任體系、明確層面界限、加強多級監管；施工開展階段施工前嚴格人與工器具的進場，提高施工層面人與物的可靠度；實施階段狠抓責任落實、嚴肅考核機制，構建全過程、全方位的本質安全管理體系。房屋市政工程總承包模式本質安全管理體系如圖5所示。

3.1 優化設計方案，源頭管控風險

設計方案從根本上決定了工程施工的技術難度，故在設計階段就盡可能采用新的工藝方法，并建立設計人員與包括安全在內的其他專業人員間的有效溝通機制，通過優化設計方案，減少施工過程可能出現的危險要素，從項目的設計源頭降低安全風險。

3.2 嚴格資質審查，提高準入門檻

根據分包商安全業績、自主管理體系健全程度、管理水平，選擇專業水平高、制度體系健全和安全管理意識強的分包商進行合作，降低管理難度。

3.3 建立健全安全管理體系

(1)簽訂安全管理協議，劃清總承包商和各分包商之間的責任界面，明確總承包方組織協調、監督檢查的安全管理總體責任，強調分包方對現場安全管理的主體責任，從而明晰各方在安全管理中的角色承擔與責任分配。

(2)構建安全管理責任矩陣，將分包商納入“安全+”管理體系，統一管理，嚴格監督，將安全管理責任層層落實到各單位及個人。

(3)按照施工區域劃分單元網格，實施網格化管理[7]。網格成員全面掌握責任片區的安全生產狀況，積極開展安全巡視檢查和隱患排查工作，對網格責任區的安全生產工作負管理責任，確保責任網格生產安全。

(4)結合工程特點、安全管理難點，制定適合本項目的安全管理制度體系，并確保有效落地。

(5)做好管理人員配置及安全費用的投入保證。人是管理制度落實的核心，是管理制度執行落實的基礎，安全費用投入是安全管理的物質基礎，一定數量的高質量管理人員配備及足額的專項安全費用投入是做好過程監管的基礎。

3.4 嚴格準入與過程監管

(1)查驗特殊工種人員體檢報告、操作資質，確保人員無崗位禁忌缺陷、持證上崗。

(2)建立施工工器具、勞動防護用品進場檢測機制，確保安全防護有效。

(3)風險動態更新，隨項目進程推進實時更新風險動態，風險控制措施落實到位。

(4)隱患排查治理，切斷隱患向事故發展的最后一根鏈條。

(5)落實獎懲措施，以高壓態勢杜絕操作人員違章、督促管理人員履職盡責，提高安全績效。

(6)根據工程進程動態開展教育培訓與應急演練，不斷強化人員安全意識與應急能力。

3.5 強化安全生產能力檢查與考核

3.5.1 監督檢查

(1)要求分包商的上級單位制定安全檢查方案，定期或不定期對所承包工程項目的施工現場開展安全檢查，并將檢查和整改封閉結果上報總承包項目部備案。

(2)對分包商各項安全和職業衛生管理措施的落實情況開展常態化監督檢查，對不符合國家相關法規和標準的工作環境和作業條件及時予以糾正，情節較為嚴重的，責令其停工整頓。

3.5.2 安全考核

(1)制定分包商安全考核管理辦法，建立違規處罰、清退機制。

(2)建立分包商資質及施工人員動態數據庫，定期對分包商違規處理情況進行通報公示。

(3)對態度惡劣、不聽勸阻的違章分包商或個人，進行升級處罰和考核。

(4)每月組織對分包進行HSE能力驗證評價，對驗證評價不合格的進行專項整治，達不到整改要求的，予以清退出場，并上報納入公司“黑名單”。

4 結語

本文對近年來我國房屋市政工程領域發生的生產安全事故起數、死亡人數及所有事故、較大及以上事故、一般事故間的比例關系進行了分析，揭示了目前我國房屋市政工程生產安全事故呈現的基本特點；采取魚骨圖分析法梳理出各類致災因素，并通過過程回溯提出了內-外因素耦合事故致因模型；在此基礎上建立了從勘察設計、采購到施工全過程的總承包模式下本質安全管理體系，提出房屋市政工程生產安全事故的預防控制措施。