基于SEM模型的海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用路徑研究*

邱湖淼 張順 成誠 余曉鐘

(1.四川職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川 遂寧 629099；2.四川省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院，四川 成都 610100；3.西南石油大學(xué)，四川 成都 610500)

0 引言

隨著海外油氣項(xiàng)目的發(fā)展，項(xiàng)目容易受到來自外部環(huán)境和項(xiàng)目自身等多重因素作用，使的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生并進(jìn)一步導(dǎo)致油氣項(xiàng)目主體的風(fēng)險(xiǎn)損失。此時(shí)，油氣項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素與風(fēng)險(xiǎn)事件之間往往會發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)耦合和放大效應(yīng)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)能量增加，當(dāng)原始風(fēng)險(xiǎn)能量(風(fēng)險(xiǎn)熵)達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散閾值后，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響就開始向外部環(huán)境進(jìn)行擴(kuò)散，這一過程就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散形成階段。

1 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素

海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型包括政治風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，其中政治風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生較頻繁、影響最大的風(fēng)險(xiǎn)類型。海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著自身演化過程，往往會在一定條件下進(jìn)行擴(kuò)散。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散推動力因素較多，油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能量的持續(xù)增加而產(chǎn)生擴(kuò)散。本文從宏觀角度將油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素從外部環(huán)境、項(xiàng)目自身因素、干系人和風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)4個方面進(jìn)行歸納分析。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源也包括在內(nèi)[1-6]。海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素見表1。

表1 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素

由于風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散方式相對比較復(fù)雜，影響范圍往往也是層級擴(kuò)散和不斷增大。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散全過程中，會產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件以及其他隨機(jī)影響因素之間耦合放大和信息放大效應(yīng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的耦合放大效應(yīng)主要是風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件相互作用疊加的過程。信息放大效應(yīng)不在風(fēng)險(xiǎn)源頭產(chǎn)生，而是由風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散對象產(chǎn)生，與風(fēng)險(xiǎn)信息化、風(fēng)險(xiǎn)主體感知、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等因素有關(guān)，主要是信息化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)放大。

2 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用效果分析

2.1 問卷調(diào)查

在識別出的海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的基礎(chǔ)上，為了更全面地了解海外油氣項(xiàng)目擴(kuò)散影響因素的重要性和作用效果，通過對多家相關(guān)油氣項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)運(yùn)營單位，以及中國石油大學(xué)、西南石油大學(xué)、卡爾加里大學(xué)等高校進(jìn)行問卷調(diào)查，收集海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)。問卷主要包括以下三部分內(nèi)容：

(1)對問卷調(diào)研的項(xiàng)目課題背景和目的進(jìn)行介紹，讓受訪對象了解問卷內(nèi)容。

(2)對受訪者的個人情況、參與項(xiàng)目情況、公司概況等資料進(jìn)行收集。

(3)對海外油氣項(xiàng)目的13個主要風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)范圍為0～5，分值越高，表示該擴(kuò)散影響因素的重要性越大。為了保證問卷的有效性和客觀性，選取從事海外油氣項(xiàng)目的專業(yè)人員、管理人員和相關(guān)企業(yè)專家等作為受訪對象，受訪對象均具有不少于1年的相關(guān)項(xiàng)目工作經(jīng)驗(yàn)。問卷調(diào)研從2022年10月～2023年3月，持續(xù)約6個月，課題組共發(fā)放問卷200份，回收問卷119份，其中有效問卷111份。問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)表見表2。

表2 問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)表

2.1.1 信度檢驗(yàn)

信度是指測量的可靠性，采用同樣的方法對同一對象重復(fù)測量時(shí)所得結(jié)果的一致性程度。測驗(yàn)信度越高，表示測驗(yàn)結(jié)果越可信。在本調(diào)研中，選用Alpha信度系數(shù)法進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)研究表明，信度系數(shù)應(yīng)處于0～1，0.9表明問卷信度很好，0.7以上代表問卷的信度可以接受，0.7以下則說明問卷內(nèi)容需要舍棄。采用SPSS 19.0軟件對問卷結(jié)果進(jìn)行可靠性分析，得到的Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.906>0.9，表示問卷信度很好。擴(kuò)散影響因素信度分析見表3。

表3 擴(kuò)散影響因素信度分析

2.1.2 效度分析

效度是指測量的有效性程度，即測量工具能測出所要測量特質(zhì)的程度，可確定問卷內(nèi)容設(shè)置是否較好地代表原測量的指標(biāo)和內(nèi)容。本文采用Bartlett球度檢驗(yàn)和KMO值進(jìn)行判斷，其中KMO值越大，代表變量的共同因素越多，越適合做因子分析。若KMO小于0.6，則視為不適合做因子分析。通過SPSS軟件計(jì)算結(jié)果可知，KMO值為0.911>0.6，顯著性Sig為0.000<0.05，表明統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)適合做因子分析，KMO和Bartlett檢驗(yàn)見表4。

表4 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

進(jìn)行因子分析，旋轉(zhuǎn)成分矩陣結(jié)果見表5，其中13個變量被萃取為兩大因子，解釋總方差為55.54%，因子荷載均>0.4[7]，表明因子分析結(jié)果合理。

表5 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

在海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素結(jié)合問卷調(diào)查的結(jié)果均通過信度和效度分析后，認(rèn)為該問卷的數(shù)據(jù)都是符合要求的。

2.2 SEM影響作用路徑模型分析

2.2.1 SEM假設(shè)模型構(gòu)建

結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling，SEM)是一種融合了因子分析和路徑分析的多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)。SEM的優(yōu)勢是引入潛變量對多變量間交互關(guān)系的定量研究。傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析方法不能妥善處理潛變量，而結(jié)構(gòu)方程模型則能同時(shí)處理潛變量及其指標(biāo)，因此是研究變量的相互關(guān)系和形成路徑的有利工具[8]。

SEM模型分成測量方程和結(jié)構(gòu)方程兩部分，可以同時(shí)處理多個因變量，并考慮多個關(guān)聯(lián)關(guān)系的自變量。SEM模型可容許自變量和因變量含測量誤差，并同時(shí)估計(jì)因子結(jié)構(gòu)和因子關(guān)系，建立有更大彈性的測量模型，以及估計(jì)整個模型的擬合程度。因此，將海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的問卷結(jié)果導(dǎo)入AMOS軟件并構(gòu)建SEM模型，研究各個擴(kuò)散影響因素之間的關(guān)系以及對風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的影響效果。

海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能量的增加，其風(fēng)險(xiǎn)不會立即擴(kuò)散，而是一個風(fēng)險(xiǎn)能量積聚的過程。由于不同的項(xiàng)目、不同的外部環(huán)境、擾動因素而出現(xiàn)不同的作用關(guān)系，特別是風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的動態(tài)變化而在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)也會存在差異。因此，本節(jié)運(yùn)用AMOS軟件構(gòu)建SEM模型，分析海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的作用效果路徑，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散過程中涉及的影響因素之間的復(fù)雜變化關(guān)系。海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用關(guān)系圖如圖1所示，將虛線內(nèi)的四大類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的作用關(guān)系固化在長方形虛線內(nèi)，將具體影響因素之間的關(guān)系抽象為宏觀的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素動態(tài)作用過程。包含四大類、13個擴(kuò)散影響因素，6條相互作用關(guān)系以及4條對風(fēng)險(xiǎn)影響的作用關(guān)系[9]。

圖1 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用關(guān)系圖

在進(jìn)行了驗(yàn)證性分析后，建立海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響作用路徑模型，海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)方程組模型如圖2所示，包括四大類擴(kuò)散影響因素EN(環(huán)境影響因素)、PR(項(xiàng)目影響因素)、IN(效應(yīng)影響因素)、AF(干系人影響因素)，以及13個風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素E1、E2、E3、E4、E5、P1、P2、P3、I1、I2、A1、A2、A3，即外生顯變量。相關(guān)系數(shù)為C，因子荷載為W，殘差項(xiàng)為e，誤差項(xiàng)為V。本模型共有5個潛變量，其中內(nèi)生潛變量為LO(風(fēng)險(xiǎn)損失)，外生潛變量為EN、PR、IN、AF，14個顯變量，L為LO對于的內(nèi)生顯變量。

圖2 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)方程模型

2.2.2 SEM模型評價(jià)

通過AMOS軟件計(jì)算分析后，得出海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用模型的路徑系數(shù)、相關(guān)系數(shù)和影響系數(shù)的估計(jì)值，海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成路徑模型初步擬合示意圖如圖3所示。

圖3 海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成路徑模型初步擬合示意圖

根據(jù)計(jì)算結(jié)果可知，相關(guān)方影響因素(AF)與環(huán)境影響因素(EN)，項(xiàng)目影響因素(PR)，風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)影響因素(IN)的相關(guān)系數(shù)較大，說明AF與EN、PR，IN之間存在較為嚴(yán)重的多重共線性，首先考慮刪掉風(fēng)險(xiǎn)免疫力(A3)，刪除變量A3后的擬合模型如圖4所示。

圖4 刪除變量A3后的擬合模型示意圖

按照新模型計(jì)算擬合發(fā)現(xiàn)，適配度評價(jià)指標(biāo)仍不符合適配性要求，同時(shí)發(fā)現(xiàn)PR與EN、AF的相關(guān)系數(shù)較大，其中EN與PR相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.91，說明這兩個變量的共線性程度相對較高。因此，對模型重新進(jìn)行修正，分別刪除自身屬性P2、技術(shù)水平P3兩個潛變量，并根據(jù)修正指標(biāo)建立殘差的相關(guān)關(guān)系，最后對a、b兩個修正模型再進(jìn)行比較分析。刪除變量后的擬合模型如圖5所示。

圖5 刪除變量后的擬合模型a)刪掉變量P2 b)刪掉變量P3

AMOS軟件適配度擬合指標(biāo)見表6。

表6 AMOS軟件適配度擬合指標(biāo)

由表6可知，模型b的多數(shù)擬合指標(biāo)優(yōu)于模型a，且滿足檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，故選定模型b作進(jìn)一步研究。

通過AMOS進(jìn)行參數(shù)檢驗(yàn)，估計(jì)值、測量誤差(SE)、臨界比率值(CR)和顯著水平(P)不存在不合理情況，各條路徑系數(shù)均符合P<0.05的顯著性水平和臨界比值均大于標(biāo)準(zhǔn)1.96，可以拒絕虛無假設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)均小于0.95，符合要求。

2.2.3 模型結(jié)論

項(xiàng)目影響因素(PR)與環(huán)境影響因素(EN)、相關(guān)方影響因素(AF)、風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)(IN)存在較高的相關(guān)系數(shù)，說明這4個影響因素的次級影響因素之間有共線關(guān)系，故在擬合過程中結(jié)合各擴(kuò)散影響因素及因子荷載情況，首先，考慮刪掉風(fēng)險(xiǎn)免疫力(A3)，而此時(shí)模型的各指標(biāo)都處于合理水平，但適配度指標(biāo)沒有達(dá)到要求，而項(xiàng)目影響因素(EN)和環(huán)境影響因素(PR)的相關(guān)性較高；其次，刪除自身屬性(P2)或者技術(shù)水平(P3)影響因素；最后，模型b符合各項(xiàng)軟件指標(biāo)，且適配指標(biāo)相對更優(yōu)。結(jié)合修正模型通過相關(guān)性分析、因子負(fù)荷分析和路徑系數(shù)分析分別得出以下結(jié)論。

2.2.3.1 相關(guān)性分析

項(xiàng)目影響因素(PR)與環(huán)境影響因素(EN)、效應(yīng)影響因素(IN)、相關(guān)方影響因素(AF)之間的相關(guān)系數(shù)相對較高，這是由于環(huán)境、相關(guān)方和效應(yīng)影響因素最終都會作用于到油氣項(xiàng)目。而其他三個因素也彼此存在相互關(guān)系，如放大效應(yīng)(I1)需要信息環(huán)境(E2)的支撐，資源輸入(A1)往往來自于政治、社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中人力、財(cái)產(chǎn)、物質(zhì)等資源，而項(xiàng)目管理水平(P1)受當(dāng)?shù)卣咧贫取⑸鐣枨蟆⒔?jīng)濟(jì)水平的約束。同時(shí)，項(xiàng)目影響因素(PR)也會通過信息放大(I1)，耦合放大(I2)使得項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)能量不斷增加，而環(huán)境影響因素(EN)也會使得項(xiàng)目所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)等環(huán)境狀態(tài)更加復(fù)雜多變。

2.2.3.2 因子荷載分析

政治環(huán)境影響因素(E4)、項(xiàng)目屬性影響因素(P2)、耦合放大效應(yīng)(I2)、風(fēng)險(xiǎn)輸入(A1)分別對環(huán)境(EN)、項(xiàng)目(PR)、效應(yīng)(IN)和相關(guān)方(AF)4個外生潛變量的因子荷載最高，這說明這幾個影響因素對4個潛變量的影響最大，如政治環(huán)境影響因素(E4)所包含的眾多風(fēng)險(xiǎn)因素，不僅是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的主要誘因，也是風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的重要影響源。

項(xiàng)目屬性(P2)相對項(xiàng)目的管理(P1)影響因素而言，與風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系更加緊密。油氣項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散主要是環(huán)境、項(xiàng)目自身和相關(guān)方多種風(fēng)險(xiǎn)因素的相互耦合作用，共同促使風(fēng)險(xiǎn)的放大進(jìn)而超過擴(kuò)散閾值，耦合效應(yīng)往往是多種影響因素非線性作用的推力。風(fēng)險(xiǎn)輸入(A1)主要是相關(guān)方對海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主觀推動和助長，相關(guān)方特別是競爭方會影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。

2.2.3.3 路徑系數(shù)分析

通過分析4個擴(kuò)散影響因素對海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的路徑系數(shù)可知，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的路徑系數(shù)比較接近，總體路徑系數(shù)不高，環(huán)境、項(xiàng)目、效應(yīng)和相關(guān)方4個擴(kuò)散影響因素對油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的影響比較平均，并沒有某一影響因素具有決定性作用，即4個影響因素共同作用的結(jié)果。而項(xiàng)目影響因素相對較高在于項(xiàng)目本身是風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散載體，項(xiàng)目行為體的風(fēng)險(xiǎn)管理和處置能力往往會對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的控制程度起到直接作用。

3 結(jié)語

綜上所述，海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素的項(xiàng)目影響因素與其他擴(kuò)散影響因素相關(guān)性較高，是海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的基礎(chǔ)，需不斷加強(qiáng)對油氣項(xiàng)目的項(xiàng)目管理，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理水平，留好風(fēng)險(xiǎn)余量。同時(shí)，政治環(huán)境影響因素是環(huán)境影響因素因子荷載最高的，不僅是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的主要誘因，也是風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的重要影響源，需時(shí)刻關(guān)注項(xiàng)目所在區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)變化，對政治環(huán)境變化予以積極響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。油氣項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多個擴(kuò)散因素耦合作用，故耦合效應(yīng)往往是多種影響因素非線性作用的推力，可考慮延長風(fēng)險(xiǎn)因素的變化時(shí)段或?qū)υ擄L(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行限制，使其在某一時(shí)刻，該風(fēng)險(xiǎn)因素處于較低的風(fēng)險(xiǎn)能量。

本文在對海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要擴(kuò)散影響因素進(jìn)行識別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用改進(jìn)的SEM結(jié)構(gòu)方程模型對油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散影響因素作用路徑進(jìn)行模擬，并研究了各擴(kuò)散影響因素之間的相互關(guān)系，以及二級擴(kuò)散因素對一級擴(kuò)散因素的作用荷載等，為開展海外油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散分析及應(yīng)對提供參考，有助于不斷提高油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。