技術(shù)競爭與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)研究

戴培超，張容嘉

（1.南京財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京 210023；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084；3.中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732）

1 研究背景

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)國家未來發(fā)展的重要力量，是我國形成新的競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)跨越發(fā)展的重要驅(qū)動因素。《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中明確指出：“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”。這是在新時期對我國加快建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的重大戰(zhàn)略部署。“十四五”是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時期，更多高新技術(shù)會進入大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用階段，成為驅(qū)動產(chǎn)業(yè)變革和帶動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。未來圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點領(lǐng)域，既要優(yōu)化處于成長期和成熟期的產(chǎn)業(yè)，也要前瞻性謀劃布局一批新產(chǎn)業(yè)。

伴隨貿(mào)易保護和單邊主義勢頭崛起，國家之間的競爭愈發(fā)激烈，尤其是在科技領(lǐng)域，外部擾動頻發(fā)，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題凸顯，從而導(dǎo)致“斷鏈”風(fēng)險與日俱增。況且，我國部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進入“無人區(qū)”，處于世界發(fā)展前列，為了克服關(guān)鍵技術(shù)受制于人以及保持技術(shù)領(lǐng)先，需要整合各類創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新能力。此外，創(chuàng)新范式也已從初期的線性創(chuàng)新向網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新再向系統(tǒng)創(chuàng)新演進，創(chuàng)新政策也需要隨之動態(tài)調(diào)整，向多維度立體式的政策供給體系轉(zhuǎn)變。

國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開展了深入的研究。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭研究方面，Zhou［1］利用機器學(xué)習(xí)，預(yù)測具有競爭力的新技術(shù)；劉冰冰等［2］則發(fā)現(xiàn)競爭性政策提升了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率，增強了產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭能力。成瓊文等［3］認(rèn)為，將內(nèi)部核心技術(shù)生產(chǎn)要素進行縱向升級能夠強化技術(shù)競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究成果相對豐富，李軍凱等［4］構(gòu)建了未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系結(jié)構(gòu)框架；尹潔等［5］發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部種群競爭會改變種群強弱順序；王喆等［6］根據(jù)生態(tài)位選取技術(shù)戰(zhàn)略，識別企業(yè)技術(shù)躍遷的內(nèi)在機理；許冠南等［7］基于網(wǎng)絡(luò)視角，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識網(wǎng)絡(luò)嵌入顯著促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。柳卸林等［8］則認(rèn)為企業(yè)要嵌入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取全球創(chuàng)新資源。盡管相關(guān)文獻(xiàn)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行了探索，但是割裂了二者的聯(lián)系，沒有從動態(tài)、系統(tǒng)的視角進行研究。基于此，本文從創(chuàng)新政策出發(fā)，構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評價指標(biāo)體系，并以北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析，測度技術(shù)競爭力和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平，并從創(chuàng)新政策的作用過程出發(fā)，對二者的協(xié)同發(fā)展效應(yīng)進行分析，以引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展，為創(chuàng)新政策的優(yōu)化提供思路。

2 研究文獻(xiàn)評述

2.1 技術(shù)競爭與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的競爭是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動因素之一［9］。隨著各國技術(shù)競爭日益激烈，技術(shù)創(chuàng)新活動呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、系統(tǒng)化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不能僅僅依靠單一核心技術(shù)的突破，更需要互補性技術(shù)在創(chuàng)新中發(fā)揮催化作用［10］。因此，構(gòu)建健康協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對于提升技術(shù)競爭力，實現(xiàn)核心技術(shù)與互補性技術(shù)協(xié)同演進，推動創(chuàng)新績效提升發(fā)揮了積極的作用［11］。

中國企業(yè)競爭力的提升促進了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，中國情境下的企業(yè)發(fā)展路徑拓展了理論和實踐應(yīng)用，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)的技術(shù)能力提升與核心競爭力來源等領(lǐng)域不斷深化，提出了二次創(chuàng)新理論，即通過復(fù)制性模仿、創(chuàng)造性模仿、利用性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新等四個階段對產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進行引進、消化、吸收與再創(chuàng)新，從而完成技術(shù)能力的提升與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的追趕［12］，或者通過技術(shù)吸收創(chuàng)新和低成本擴張?zhí)嵘夹g(shù)競爭力［13］。

2.2 企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

全球化進程的加快為企業(yè)融入國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)提供了契機，同時，企業(yè)面臨的外部環(huán)境也日趨復(fù)雜。技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散過程為企業(yè)吸納知識，加快創(chuàng)新要素流動提供了便捷的條件，但是，外部環(huán)境的變革速度也在增快，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間正以更加合作的姿態(tài)應(yīng)對愈發(fā)嚴(yán)酷的外部競爭。競爭領(lǐng)域也從初期的企業(yè)間產(chǎn)品競爭逐漸向創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和生態(tài)系統(tǒng)之間演進［14］。其中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系創(chuàng)新發(fā)展新模式，將生態(tài)學(xué)理論引入創(chuàng)新管理領(lǐng)域，從新視角對競爭理論和傳統(tǒng)的戰(zhàn)略理論進行重塑，成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究熱點之一。

企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)主要組成要素，一方面通過創(chuàng)新來提升自己的競爭力，以此在生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)主要生態(tài)位［15］；另一方面與其他的共生企業(yè)結(jié)成生態(tài)系統(tǒng)以緩解外部環(huán)境變化可能造成的沖擊［16］。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部，企業(yè)往往需要通過價值主張、價值創(chuàng)造以及價值共享以促進產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的高效運轉(zhuǎn)［17］；或者通過互補性資產(chǎn)促進后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力提升［18］。價值共享和互補性資產(chǎn)的使用使得產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢理論變得更為復(fù)雜［19］，它們打破了原有的競爭與合作的對立，將其融合成為更為復(fù)雜的競合關(guān)系［20］。

2.3 基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力提升是生產(chǎn)要素驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)規(guī)模增長向創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作、技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)規(guī)模協(xié)同發(fā)展的過程［21］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴張逐步縮短創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長度，促進網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)、信息傳播效率提升，有助于新技術(shù)的擴散［22］。當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)不健全時，即使有較為完善的產(chǎn)業(yè)扶持政策，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進效果可能也達(dá)不到預(yù)期。只有在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同時，注重發(fā)展互補產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建集產(chǎn)業(yè)、金融、服務(wù)中介、人才等于一體的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)才能夠真正促進產(chǎn)業(yè)的市場化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)才會提升產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

此外，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，技術(shù)選擇會對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)績效產(chǎn)生不同影響。技術(shù)的變遷促使產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)也需要適時演化，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，互補性技術(shù)融合能夠顯著地促進新技術(shù)的產(chǎn)生，進而開發(fā)更多新產(chǎn)品；但在后期階段，跨領(lǐng)域的互補性技術(shù)融合會增加企業(yè)溝通及轉(zhuǎn)化成本，從而導(dǎo)致創(chuàng)新績效的降低［23］。因此，圍繞技術(shù)演變的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)也應(yīng)動態(tài)發(fā)展，需要在權(quán)變的視角下進行研究。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評估指標(biāo)體系構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)水平與創(chuàng)新政策的引導(dǎo)緊密相關(guān)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的初期培育離不開政策的支持，技術(shù)支持、金融財稅、人才政策等構(gòu)成的政策體系是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展的重要保障。其次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新賦能體系以及創(chuàng)新政策形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必備土壤。隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，創(chuàng)新也從最初的線性創(chuàng)新逐步邁向協(xié)同創(chuàng)新，形成各創(chuàng)新要素相互耦合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。因此，本文從創(chuàng)新政策出發(fā)，從產(chǎn)業(yè)成熟度、智力資源稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿θ齻€維度評價產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；從科技創(chuàng)新、科技金融、創(chuàng)新擴散等三個層次能力水平評估創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)水平。

3.1 技術(shù)競爭力評價指標(biāo)體系

產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇一方面影響著地區(qū)生產(chǎn)效率、創(chuàng)新績效，另一方面還會對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展起到關(guān)鍵性作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力受技術(shù)水平和創(chuàng)新效率的共同影響，其中技術(shù)水平是主導(dǎo)力量。不同水平下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇路徑最終會傳導(dǎo)至技術(shù)變遷，從而影響到技術(shù)的發(fā)展與進步。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)要素之間存在著“依賴—制約”的動態(tài)關(guān)系，各生態(tài)要素之間的關(guān)系也是一種耦合發(fā)展的非線性關(guān)系。因此，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)要素處于正向互動狀態(tài)時，二者處于協(xié)調(diào)發(fā)展模式；反之，當(dāng)二者之間處于掣肘狀態(tài)時，會影響雙方的融合發(fā)展，此時處于磨合發(fā)展模式。這種技術(shù)選擇與技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)之間的相互促進或影響的發(fā)展效應(yīng)即為耦合效應(yīng)［24］。此外，規(guī)模優(yōu)勢也是產(chǎn)業(yè)競爭力測度的關(guān)鍵要素［25］，所以，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)也納入產(chǎn)業(yè)成熟度測算中。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力的大小，不僅取決于單個評價因子的狀況，各因子之間的融合程度會影響到整體效能的發(fā)揮［26］。智力資源稟賦則是體現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力的另一重要維度，這是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一方面通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了更多的工作崗位，另一方面也對當(dāng)?shù)氐膭趧恿Y(jié)構(gòu)提出了更高的要求，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)吸納了更多的人才資源［27］。產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平評價體系中也將人均GDP、城市居民可支配收入等要素納入產(chǎn)業(yè)環(huán)境進行考量［28］。例如，李趕順等［29］通過分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的變化幅度來衡量產(chǎn)業(yè)對三次產(chǎn)業(yè)勞動力結(jié)構(gòu)的影響。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿κ菓?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)保持技術(shù)領(lǐng)先性的重要保障，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)革新提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平［30］，應(yīng)選擇發(fā)展空間廣的產(chǎn)業(yè)進行重點扶持［31］。不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極培育高精尖產(chǎn)業(yè)以帶動終端消費［32］，因此，研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿π枰獙N售產(chǎn)值作為產(chǎn)業(yè)盈利能力評價指標(biāo)之一［33］；其次，當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭能力增強時，其形成的先發(fā)優(yōu)勢會促進產(chǎn)業(yè)運行效率提升，使得產(chǎn)業(yè)增加值持續(xù)增長［34］；最后，資金活躍程度反映了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來預(yù)期，尤其是外資的進入對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會起到積極作用，既帶來了資金，也引入技術(shù)及管理，因此，實際利用外商直接投資金額也是地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ闹匾绊懸蛩兀?5］。根據(jù)創(chuàng)新政策的影響效果及借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的指標(biāo)，構(gòu)建技術(shù)競爭力評價指標(biāo)體系見表1。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力評價指標(biāo)體系

3.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評價指標(biāo)體系

隨著創(chuàng)新范式的演化和創(chuàng)新理論的深化，初期的線性創(chuàng)新理論經(jīng)過實踐和理論豐富，不斷增加新內(nèi)涵，創(chuàng)新過程也變得更為復(fù)雜多樣。從線性創(chuàng)新向網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新再向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進，打破了邊界，實現(xiàn)了跨組織的功能互補［36］。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能否發(fā)揮優(yōu)勢效能，取決于創(chuàng)新種群與創(chuàng)新環(huán)境之間的有機融合程度，穩(wěn)定、健康的生態(tài)系統(tǒng)有利于創(chuàng)新能力的提升和發(fā)展［37］。所以，創(chuàng)新要素之間的協(xié)同發(fā)展效應(yīng)是保證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵［38］。因此，本文從科技創(chuàng)新、科技金融與創(chuàng)新擴散等三個方面來衡量創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展能力。

創(chuàng)新政策通過支持不同維度的創(chuàng)新要素，以實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的完善和發(fā)展。首先，研發(fā)補貼政策會刺激企業(yè)加大研發(fā)投入，從而提升創(chuàng)新產(chǎn)出，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的市場化是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提升競爭力的重要途徑［39］，顯著提升區(qū)域的R&D 人員折合全時當(dāng)量以及發(fā)明專利數(shù)量；其次，政策性金融對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)起到積極的促進作用［40］，特征之一是受金融政策資助的企業(yè)專利產(chǎn)出更具優(yōu)勢［41］。科技金融作為面向特定主體的專項金融，通過財政、信貸、保險、資本市場等多方面的金融工具支持科技創(chuàng)新發(fā)展，降低企業(yè)創(chuàng)新可能帶來的損失，提升企業(yè)創(chuàng)新效率［42］；最后，健康穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將會促進知識要素流動，加快創(chuàng)新擴散［43］，學(xué)術(shù)交流活動有助于知識傳播和分享并構(gòu)建人與人之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而促進創(chuàng)新知識的擴散；技術(shù)轉(zhuǎn)移則通過產(chǎn)業(yè)間或企業(yè)間的交流實現(xiàn)技術(shù)擴散。基于此，根據(jù)創(chuàng)新政策的影響效果構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評估指標(biāo)體系（見表2）。

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評價指標(biāo)體系

4 基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實證分析

4.1 數(shù)據(jù)來源

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念于2009 年正式提出，并在2010 年發(fā)布了我國七大戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)分類。各省、市隨后根據(jù)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展方向，分別制定了地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。雖然對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行了確定，但是，在各地區(qū)發(fā)布的統(tǒng)計公報以及統(tǒng)計年鑒等公開數(shù)據(jù)中，目前只有北京統(tǒng)計局從2014 年起對本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)按照行業(yè)類別統(tǒng)計并發(fā)布戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值等數(shù)據(jù)。因此，研究的數(shù)據(jù)來源于北京市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報（2015—2020 年）、北京統(tǒng)計年鑒（2015—2020 年），對于統(tǒng)計年鑒中沒有直接數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值（2014—2017年），本文結(jié)合統(tǒng)計公報中公布的每年增幅進行計算，以得到數(shù)據(jù)。由于數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為2017 開始公布數(shù)據(jù)，因而該產(chǎn)業(yè)計算的是2017—2019 年3 年數(shù)據(jù)，其余節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)以2014—2019 年6 期面板數(shù)據(jù)為測度依據(jù)。

4.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇指數(shù)測算

在借鑒前人技術(shù)選擇指數(shù)基礎(chǔ)上［44］，以產(chǎn)業(yè)的資本勞動比率與地區(qū)資本勞動比率的比值反映地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略對自身比較優(yōu)勢的偏離程度，并構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇指數(shù)計量模型［45］：

其中，TCIit為i地區(qū)t時期的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇指數(shù)，AVMit和GDPit分別表示i地區(qū)t時期的工業(yè)增加值和國內(nèi)生產(chǎn)總值；LMit和Lit分別為i地區(qū)t時期的工業(yè)就業(yè)人數(shù)和總就業(yè)人數(shù)。TCIit的數(shù)值反映了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)特點，即數(shù)值越高表明地區(qū)以資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主，而數(shù)值越低，則意味著勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展占優(yōu)。由于統(tǒng)計年鑒中沒有工業(yè)就業(yè)人數(shù)直接數(shù)據(jù)，文中以第二產(chǎn)業(yè)年末就業(yè)人數(shù)減去建筑業(yè)就業(yè)人數(shù)作為工業(yè)就業(yè)人數(shù)。

4.3 基于熵值法的指標(biāo)體系賦權(quán)

熵值法通過測度各個指標(biāo)的離散程度，以衡量指標(biāo)對系統(tǒng)的影響，最終確定待評價指標(biāo)的重要程度［46］。本文采用熵值法計算各個指標(biāo)的客觀的權(quán)重，計算步驟如下：

（1）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。

由于指標(biāo)之間的量綱和單位不一致，無法直接比較或計算，因此，在計算各指標(biāo)權(quán)重前，需要進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，由于指標(biāo)屬性都為正向，因此標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

其中，Xij為標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值，xij為第i年j指標(biāo)的原始數(shù)值，max(xij)為數(shù)值最大的指標(biāo)，min(xij)為數(shù)值最小的指標(biāo)。

（2）數(shù)據(jù)平移處理。

由于計算信息熵時需要取自然對數(shù)，指標(biāo)值不能為0，因此要進行適當(dāng)處理。參考張琰飛等的做法［47］，對數(shù)據(jù)進行平移處理，使其成為略大于0的一個正數(shù)，在此取值d=0.01。

其中，Hij為平移后的數(shù)值，Xij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各指標(biāo)數(shù)值，d為指標(biāo)平移的幅度。

（3）指標(biāo)值所占特征比重。

Pij為第i年第j項指標(biāo)比重值。

（4）指標(biāo)的熵值計算。

其中：Ej為熵值，ln為自然對數(shù)，n為樣本數(shù)，

（5）差異系數(shù)計算。

指標(biāo)的差異性系數(shù)反映了指標(biāo)對綜合評價的影響強弱，系數(shù)值越大，指標(biāo)作用越強，具體計算公式為：

其中，Dj為差異系數(shù)。

（6）權(quán)重確定。

第j項指標(biāo)的權(quán)重計算公式為：

其中，Wj第j項指標(biāo)的權(quán)重。

（7）綜合評價得分確定。

其中，Z代表綜合評價得分。Z值越大，綜合評價分值越高。

4.4 協(xié)調(diào)度模型

由于本研究子系統(tǒng)數(shù)量為2 個，因此，耦合度計算公式為：

其中，C為耦合度，，C值越大說明系統(tǒng)間的耦合性越好。產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)間的耦合程度越高，則越協(xié)調(diào)，兩大系統(tǒng)間越能夠正向吸納系統(tǒng)要素作用，C的值就越接近1；反之，耦合程度越低，C的值就越接近0，產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間可能出現(xiàn)失衡及互相排斥的現(xiàn)象。尤其在拮抗階段，兩個子系統(tǒng)不能完全吸納彼此發(fā)展帶來的正向影響，出現(xiàn)了部分因子相互抑制的情況，導(dǎo)致系統(tǒng)間的耦合度處于較低水平。Z1和Z2分別是技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的綜合評價得分值，k為調(diào)節(jié)系數(shù)，一般取值為，參考相關(guān)研究成果［48］，本文將k值設(shè)定為2。

T為兩個子系統(tǒng)的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)，、為待定參數(shù)，且，由于兩個子系統(tǒng)協(xié)調(diào)效應(yīng)相同，因此，本文取；D為協(xié)調(diào)度。參考已發(fā)表文獻(xiàn)的等級劃分成果，將耦合度和協(xié)調(diào)度均劃分為4 個層次，以區(qū)分耦合及協(xié)調(diào)程度［49］（見表3）。

表3 耦合度與耦合協(xié)調(diào)度等級

5 結(jié)果分析

5.1 系統(tǒng)發(fā)展水平評價

北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平評價權(quán)重如表1 所示。可以發(fā)現(xiàn)：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成熟度、智力資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)技術(shù)水平影響逐漸增大（數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)除外）；（2）各戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類型中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)技術(shù)水平影響最大（數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)除外）；（3）在各指標(biāo)中，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)增加值對產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平系統(tǒng)影響較大，而數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)選擇指數(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值影響最大，表明該產(chǎn)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)。

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，科技創(chuàng)新（0.38）、科技金融（0.32）、創(chuàng)新擴散（0.30）對北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響力逐漸遞減。但是，可以看出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，科技創(chuàng)新仍然是最核心的因素，占據(jù)了創(chuàng)新生態(tài)群落的關(guān)鍵生態(tài)位。而科技金融則是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新、研發(fā)資金的重要提供主體，鏈接了金融機構(gòu)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的有效運轉(zhuǎn)提供了資金支持，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)貯存、供給養(yǎng)分。最后，創(chuàng)新擴散為維護創(chuàng)新生態(tài)群落的多樣性和穩(wěn)定性奠定基礎(chǔ)。具體看：在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各指標(biāo)中，國內(nèi)學(xué)術(shù)會議交流人數(shù)（0.20）、首發(fā)募集資金（0.19）和R&D人員折合全時當(dāng)量（0.18）分別位于前3 位，從側(cè)面驗證了科技創(chuàng)新、科技金融和創(chuàng)新擴散對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要影響。

5.2 系統(tǒng)綜合得分分析

北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)綜合評價得分結(jié)果如圖1 所示，可以看出：（1）2014 年至2019 年間，北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平綜合得分呈現(xiàn)快速增長的趨勢。2019 年，新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源等4 類產(chǎn)業(yè)的綜合得分已經(jīng)大于等于0.9，位于第一梯隊；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)綜合得分位于0.8-0.89 區(qū)間段，屬于第二梯隊；而數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)綜合得分只有0.52，屬于第三梯隊。（2）從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)綜合得分來看，2019 年，各產(chǎn)業(yè)綜合得分最高，達(dá)到0.8，處于不斷完善的狀態(tài)。

5.3 技術(shù)競爭與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同關(guān)系時序變化特征

本文通過構(gòu)建協(xié)調(diào)度模型，計算出北京市2014—2019 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的耦合度以及協(xié)調(diào)發(fā)展水平，分別如圖2和圖3 所示。從圖中可以看出，6 年間，北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合度與協(xié)調(diào)度都呈現(xiàn)增長趨勢。其中，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)等7 類在2019 年進入磨合階段，而數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)處于拮抗?fàn)顟B(tài)。從協(xié)調(diào)度來看，北京八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都進入了高度協(xié)調(diào)的階段。因此，北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇發(fā)展方向適應(yīng)目前的經(jīng)濟科技發(fā)展趨勢，技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間較為匹配，二者的耦合發(fā)揮了積極的促進效應(yīng)。根據(jù)耦合度和協(xié)調(diào)度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合北京戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)耦合度和協(xié)調(diào)度結(jié)果，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度進行分析。

圖3 北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度時序變化

（1）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)。

節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)2014—2018年間耦合度低于0.3，表明產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)處于低水平耦合狀態(tài)，而2019 年，該產(chǎn)業(yè)的耦合度達(dá)到0.7，進入磨合階段。產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)過程，經(jīng)歷了從2018 年以前的低度協(xié)調(diào)，轉(zhuǎn)向了2018年的中度協(xié)調(diào)，到2019 年進入高度協(xié)調(diào)階段。該產(chǎn)業(yè)在不斷地技術(shù)革新中，與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)逐步走向協(xié)同發(fā)展。

（2）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中占比一直最高，2019 年達(dá)到38.79%，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的核心產(chǎn)業(yè)。該產(chǎn)業(yè)2019 年以前產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)處于低水平耦合狀態(tài)，而2019 年則處于磨合階段。但產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)度一直在增加，2017—2019 年間，分別跨越了低度協(xié)調(diào)、中度協(xié)調(diào)和高度協(xié)調(diào)3 個階段，協(xié)調(diào)度（0.79）已經(jīng)趨向極度協(xié)調(diào)狀態(tài)（0.8），實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素的正向聯(lián)動。

（3）生物產(chǎn)業(yè)。

生物產(chǎn)業(yè)在北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中所占比重逐年攀升，從2014 年的18.18%增長至2019年的27.18%，發(fā)展態(tài)勢良好。2019 年，該產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進入磨合狀態(tài)，此前則為低水平耦合；協(xié)調(diào)度已經(jīng)處于高度協(xié)調(diào)階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新生態(tài)系的耦合和協(xié)調(diào)效應(yīng)明顯。

（4）高端裝備制造業(yè)。

2019 年，高端裝備制造業(yè)的耦合度為0.72，處于磨合階段，但是，該產(chǎn)業(yè)2018 年及以前處于低水平耦合狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中所占比重在2014—2018 年間不斷攀升，但2019 年卻在下降，其產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)權(quán)重較高（0.18）影響了耦合度數(shù)值。該產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)度在其間也經(jīng)歷了3 個階段，于2019 年達(dá)到高度協(xié)調(diào)狀態(tài)，意味著該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實現(xiàn)了良好的互動。

（5）新能源產(chǎn)業(yè)。

新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?quán)重最高，達(dá)到了0.49，該指標(biāo)反映了產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展動力。耦合度和協(xié)調(diào)度計算結(jié)果顯示，該產(chǎn)業(yè)2019 年耦合度和協(xié)調(diào)度都達(dá)到了最佳的狀態(tài)，分別處于磨合和高度協(xié)調(diào)階段。

（6）新材料產(chǎn)業(yè)。

新材料產(chǎn)業(yè)自2017 年以來，在北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中所占比重逐年降低，2019 年占比只有2017 年的56.7%，該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增速明顯低于其他產(chǎn)業(yè)。2019 年以前，該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)處于低水平耦合階段，協(xié)調(diào)度也是低度協(xié)調(diào)狀態(tài)。2019 年，耦合和協(xié)調(diào)水平才分別進入磨合以及高度協(xié)調(diào)階段。

（7）新能源汽車產(chǎn)業(yè)。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)與新材料產(chǎn)業(yè)類似，自2016 年在總產(chǎn)值中的比重達(dá)到最高值后便一路降低，2019年占比僅有2016 年的32.55%，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值也在減少，該產(chǎn)業(yè)進入到了調(diào)整的階段。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合及協(xié)同狀態(tài)來看，2019 年，子系統(tǒng)之間的耦合水平達(dá)到最優(yōu)，進入了磨合狀態(tài)，協(xié)調(diào)度也處于高度協(xié)調(diào)階段。

（8）數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。

作為一種新的經(jīng)濟形態(tài)，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)融合了現(xiàn)代信息技術(shù)與文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，逐漸成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的支柱產(chǎn)業(yè)。由于數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)處于初步發(fā)展階段，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中所占比重較低。但是，與其他7 大產(chǎn)業(yè)不同，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)具有明顯的資本密集型產(chǎn)業(yè)特點，表現(xiàn)為技術(shù)選擇指數(shù)指標(biāo)權(quán)重最高（0.19），因此，該產(chǎn)業(yè)應(yīng)該繼續(xù)堅持資本密集和技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合水平看，2019 年，北京戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，僅有數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)處于拮抗階段，意味著兩個系統(tǒng)間相互作用程度仍待深化。但是，協(xié)調(diào)度則進入高度協(xié)調(diào)狀態(tài)，表明兩個系統(tǒng)之間的聯(lián)動水平較好。

6 研究結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論

北京市擁有得天獨厚的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展智力資源、扎實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Α１本┐罅Πl(fā)展的八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢顯著，并且也在著力支持?jǐn)?shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為了支撐產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建了人才、資金、科研等多維度的創(chuàng)新生態(tài)體系，技術(shù)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間較為匹配，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成了良好的融合發(fā)展態(tài)勢，因此，北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇發(fā)展方向適應(yīng)目前的經(jīng)濟科技發(fā)展趨勢。

6.2 基于技術(shù)競爭與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同評估的政策建議

根據(jù)實證分析結(jié)果，本文對北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同提出了以下政策建議：

第一，繼續(xù)發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用。在“雙循環(huán)”背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迎來新的發(fā)展機遇：一方面，我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力為產(chǎn)品提供了充足的消費群體；另一方面，共建“一帶一路”聯(lián)通世界市場為加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的輸出提供了良好的條件。應(yīng)通過政策引導(dǎo)，促進勞動力、資金、土地、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素的流動，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)。

第二，構(gòu)建動態(tài)競合政策體系。對于發(fā)展較為成熟的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平綜合得分位于第一梯隊的新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建以競爭性政策為基礎(chǔ)地位的治理體系，通過強化競爭倒逼供給企業(yè)進行縱向創(chuàng)新，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。要甄別少數(shù)新興產(chǎn)業(yè)過于追求增速和規(guī)模而導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩教訓(xùn)，避免同質(zhì)化無序競爭和低水平重復(fù)建設(shè)。對于處于發(fā)展初期或者部分未來產(chǎn)業(yè)，制定相應(yīng)的扶持政策，促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。施行動態(tài)競合政策治理體系，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同特點和不同階段，制定相應(yīng)的政策。

第三，完善創(chuàng)新生態(tài)政策體系。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐，推進產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同發(fā)展政策，激發(fā)創(chuàng)新種群活力。積極推進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，支持服務(wù)中介和創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展，并配套相關(guān)的法律保障體系以及政策支持體系。此外，創(chuàng)新金融服務(wù)和產(chǎn)品，構(gòu)建多層次科技金融政策，包括補貼、貸款、信貸、債券、股權(quán)、風(fēng)投等多類型金融手段，完善多類型資本市場體系，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本、金融資本、社會資本共同支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。