國外拒絕言語行為實證研究綜述與展望

金陵科技學院

章鳳花

1. 研究背景

自20世紀70年代研究以來,言語行為一直是語言學研究的熱門話題。最早受到語言學家關注的言語行為如:道歉(Cohen &Olshtain 1981),抱怨(Olshtain &Weinbach 1987),恭維(Wolfson 1983),請求(Blum-Kulka &Olshtain 1986)等。隨著Beebeetal.(1990)的發表,越來越多的研究關注拒絕言語行為。Brown &Levinson(1987: 65-66)指出有些言語行為傷害面子。拒絕因為其內在特性,容易引起對面子的傷害,成為二語習得的難點,如何拒絕對本族語者來言都非易事,更別說二語習得者了。拒絕因此被認為是跨文化交際的癥結(sticking point)言語行為(Beebeetal.1990: 56-57)。學者們從母語視角、二語視角以及跨文化對比視角,對拒絕言語行為做了較為充分的研究,母語環境下的拒絕語用研究聚焦社會文化習俗對拒絕策略的規約,著重語用策略的社交語用視角對語用策略的影響,如直接間接拒絕、拒絕策略的內外修飾成分,交際者協商拒絕付出的努力(Mitigation),即在保持禮貌、不傷及面子的前提下實現了拒絕。二語習得視角的拒絕語用研究較為廣泛,主要包含以英語為目標語的不同語種學習者:如漢語(Chen 1996)、日語(Gass &Houck 1999),及波斯語(Allami &Naeimi 2011)等;其他目標語研究,如德語(Barron 2003)、西班牙語(Félix-Brasdefer 2004),及阿拉伯語(Morkus 2018)等。

以拒絕語用研究作為研究對象,有三個原因:第一,拒絕語用因其內在特性,容易引起面子傷害,拒絕的實現往往需要多次話輪轉換,多個拒絕策略合并重復使用,拒絕言語行為不但是二語習得的難點,更是有趣的研究話題。第二,近年來,越來越多的國際研究關注到拒絕語用研究,二語研究視角尤多,最近的相關發表可以看出,拒絕語用研究正持續引起學者們的關注(Al-Gahtani &Rover 2018; Chang &Ren 2020),且研究視角及內容愈加多樣化,如評定量表有效性(Lietal. 2019)。可見,拒絕言語行為一直處于二語語用習得研究前沿(見下文)。第三,豐富的研究視角使拒絕言語行為研究具有一定代表性,作為較早且研究較為全面的言語行為之一(Beebeetal. 1990; Chen 1996),該方面的綜述研究目前還較為缺乏。及時對拒絕言語行為國外發表情況進行梳理,將有助于了解該言語行為的研究動態,為語用教學及教材,尤其是二語語用教材開發、課程設計、課堂教學提供啟示,為國內外其他言語行為可行性研究視角提供依據及借鑒,同時也有助于了解拒絕言語行為本身研究的可行性視角,為未來研究奠定基礎。

2. 研究問題

當下研究所關注的問題為:

1) 國外關于拒絕言語行為的研究概況如何?

2) 國外關于拒絕言語行為的研究視角、主題、對象、語料收集工具、語料來源都有哪些?

3) 未來關于拒絕言語行為和其他言語行為的研究視角及方向有哪些?

3. 研究設計

參照以往相關研究(李民、陳新仁 2018;任偉、李思縈 2018;張濤等 2019)文獻梳理中的數據檢索方法,本研究以Web of Science核心合集的收錄為文獻語料庫來源。輸入主題為refusal speech acts 或含 refusal strategies或含L2 refusals,選擇文獻類型為Article,語種為English,初次檢索1601篇文獻,精練期刊來源學科為linguistics和language linguistics兩個領域。經過兩步篩選,共搜索英文文獻122篇,再經過人工篩選,剔除不相關文獻(包含研究內容不相關的文獻以及有關書的章節的文獻),最終獲得96篇拒絕語用研究英文文獻,其中91篇為實證研究。為使文獻搜索盡可能準確,作者對文獻進行兩次檢索,兩次檢索截止日期分別為2021年2月11日和2021年2月24日,兩次檢索文獻結果相同。本研究采用描述性統計分析法對“拒絕語用”國際發表研究進行梳理,指出現有研究現狀,提出相應的展望,以期為國內外拒絕言語行為和其他言語行為的研究提供參考。

4. 研究結果與分析

4.1 發表概況

國外拒絕語用發表概況統計如下,文獻發表數量總體呈上升趨勢,2020年發表達13篇,是現有發表量最多的一年(圖1)。據統計,國外拒絕語用發表以實證為主,96篇文獻中有91篇文獻為實證研究,5篇理論研究文獻,實證研究的比例為94.8%。國際高發文量作者有Naoko Taguchi(7篇)、Wei Ren(4篇)、Yuh Fang Chang(3篇)、J. C. Félix-Brasdefer(3篇)、Spyridoula Bella(3篇)以及Farzad Sharifian(3篇)等學者。他們對以日語、漢語、西班牙語、希臘語以及波斯語的一語或二語學習者拒絕言語行為做出研究。在文獻被引方面,Félix-Brasdefer(2004)具有最高引用量,該文獻主要研究語言學習環境,即目標語社區居住時長對以西班牙為目標語的二語學習者拒絕語用能力的影響。其次,Nelsonetal.(2002)對埃及阿拉伯語和美國英語中的拒絕語用策略跨文化對比視角研究和Allami &Naeimi(2011)中的伊朗英語學習者語用能力發展研究,均為高被引文獻(表1)。

圖1 國外拒絕語用發表概況

表1 較高發文量作者及高被引文獻

4.2 研究內容

近年來,二語語用研究呈現出新的研究視角、方法和理論(Taguchi &Rover 2017; 任偉、李思縈 2018)。在研究內容上以語用能力研究為主,僅有一篇是關于拒絕語料收集手段的研究(Sasaki 1998)。該研究對比二語拒絕語用語料收集工具的問卷法和角色扮演,驗證了以往的及被后來更多語料研究證明的結論,即角色扮演收集的語料更長、更具有變化性(Beebe &Cummings 1985; Yuan 2001)。

4.2.1 研究視角

拒絕言語行為包含母語視角、目標語(主要指二/三語)和對比研究以及通用語視角(表2)。占比最多的是目標語領域研究,占比51.6%,其次為母語視角,占比27.5%,對比研究相對較少,共14篇,占比15.4%(表2)。

表2 拒絕言語行為研究視角

母語視角的研究以某一母語環境下的拒絕語用策略描述研究為主,如希臘語(Bella 2009)、漢語(Pan 2012),以及西班牙語 (Félix-Brasdefer 2006) 等。二語視角的研究包含以英語作為目標語及其他語言作為目標語的二語語用習得研究。前者如漢語(Ren 2014)、波斯語(Shishavan &Sharifian 2016)、德語(Glaser 2016),以及阿拉伯語(Al-Gahtani &Rover 2018)。后者如西班牙語(Félix-Brasdefer 2004)、日語(Taguchi 2009)、希臘語(Bella 2014),及漢語(Su &Ren 2017)等。對比研究包含不同語言及同一語言地區變體之間的比較以及跨文化視角的對比。拒絕言語行為的跨文化對比研究,如阿拉伯語與英語(Nelsonetal. 2002)、西班牙語與德語(Siebold &Busch 2015);同一語言不同變體之間的比較,如埃及阿拉伯語與沙特阿拉伯語(El-Dakhs 2018);以及多語背景下英語作為二語和作為三語的對比研究(Stavans &Shafran 2018)等。

可見,拒絕言語的國外研究偏重目標語視角研究,其次為母語視角研究。目標語及母語視角仍是拒絕言語行為研究的重點,相對于前二者對比視角研究比較少。

在入射光線上取一點A,使AO = 1,設A在水平面上的射影為H.在反射光線上取一點B,使BO = 1.以△OBH為底面,AH為側棱,作直三棱柱OBH-IJA(如圖5).

4.2.2 研究主題

拒絕言語行為以描寫語用策略為主(45.1%)(表3),包含母語、目標語語境下語用策略的描寫。主要聚焦拒絕言語行為的語用特征及影響語用策略的社會文化因素,如年齡對語用策略的影響(Bella 2009)和情景因素(contextual variables)等語用參數的不同方式與程度的作用和互動。研究在不同文化和不同情景下拒絕交際雙方如何更好地協商拒絕,以維持良性的人際關系。其中論述較多的為禮貌視角,尤其是使用面子理論來闡述不同社會文化因素對面子協商的文化規約(如Félix-Brasdefer 2006)。其次,以目標語視角來研究二/三語學習者的語言能力表現(19.7%)和發展(27.5%)(表3)也占了相當比例。語言能力描寫通過對比二語習得者的語用特征與母語使用者的語用特征,同時揭示語用遷移的發生與二語水平的關系(如Allami &Naeimi 2011)。由于兩種文化差異,目標語學習者過度的依賴間接交際策略,表現為在二語拒絕中很少使用直接拒絕策略和頻繁使用帶有具體和重要細節的借口/理由,這些研究通過描述不同水平的語用能力與目標語使用者的差異,側面闡明語用教學的必要性(Al-Gahtani &Roever 2018)。語用能力發展也是目標語視角研究的重要議題,如任務難度對二語口語輸出的影響(Taguchi 2007b),語用理解能力的發展(Taguchi 2007a),語用可教性以及雙語對第三語語用知識習得的影響(Soler 2012),出國語境/目標語環境對語用能力發展的影響(Félix-Brasdefer 2004; Ren 2014),語用能力發展模式(Bella 2014; Lee 2010)等。其他議題還包括,教學干預對語用能力習得的影響(如Glaser 2016),多語者在多語語境下的外語習得(Stavans &Shafran 2018)等。

表3 拒絕言語行為研究主題

從研究主題看,母語、對比及通用語視角的拒絕語研究以語用策略的描寫為主。目標語視角的研究以二語學習者的拒絕語用能力發展及培養研究為主。關注學習者語用能力表現的同時,相當篇幅的研究關注學習者語用能力的發展及其影響學習者語用能力發展的因素研究。語用能力發展的因素主要關注的視角為:顯性或隱性教學干預對學習者語用能力培養的影響,及學習環境對語用能力培養的影響。相較于其他視角,目標語視角的拒絕語用能力的研究主題較為豐富,重點關注語用能力發展及培養的同時,少量的研究也關注到了教學視角的語用測試及評估,及語料收集等研究。

4.3 研究對象

語用能力研究尤其是跨文化跨語言及橫斷面的研究對象為兩組及以上。按照年齡來分,研究對象人群可分為學齡前兒童、小學生、中學生、大學生以及其他社會群體(下頁表4)。學生群體以大學生為主(49篇,占全部文獻53.8%),包括少數青少年(Lee 2010)及小學生(Chang &Ren 2020)。按照研究對象群體特征可分為實驗組及對照組,對照組又可以分為本族語者(如Allami &Naeimi 2011)和其他身份關系群體。這些群體包括:親朋好友(Koutlaki 2002)、同事工友(Dalyetal. 2004)、警察與疑犯(Newbury &Johnson 2006)、醫生與病人(Li &Mayouf 2009)、移民群體(Riddiford &Holmes 2015)、保姆與嬰兒(Burdelski 2015)、老板與員工(Al Okla 2018)、銷售和顧客(Samaali &Bayouli 2019)、教師與學生(El-Dakhs 2020),以及英語作為通用語背景下的多元文化工作場所的商務群體研究(Decock &Spiessens 2017)。

表4 拒絕言語行為研究對象

從研究對象視角來看,以大學生研究為主,同時不少研究關注到了其他社會群體。而其他年齡段的研究較少,如中小學生、研究生以及老年語言學習者等。

4.4 研究工具

拒絕言語行為研究運用了較為豐富的研究手段,引發和自發語料都占了相當比例(表5)。最常見的語料收集工具有:話語補全測試(37.2%)、角色扮演(25.5%)和民族志的觀察(17.0%)和訪談(17.0%)等。引發語料以話語補全測試和角色扮演最為常見,自發語料中常見的有觀察法和訪談法。另外,學者們常結合兩種工具一起收集語料,如角色扮演和回顧性口頭報告(表5)。

從研究工具視角來看,綜合運用了多種語料收集手段。相對于自發語料,引發語料仍是拒絕言語行為研究最常用的工具手段。

4.5 研究語料

4.5.1 拒絕類型

Chenetal.(1995)將拒絕的觸發言語分為四類:請求、邀請、建議和給予。在91篇實證研究的語料中,請求類拒絕文獻占47篇,占研究文獻的一半以上,邀請占36篇,給予占25篇,建議占24篇(表6)。以常見的四類拒絕引發言語行為(請求、邀請、建議和給予)為語料類型,沒有明確標示具體引發語料的有25篇。另外9篇為常見引發語料類型以外的拒絕引發言語行為。統計發現能夠引起拒絕言語行為的言語類型不止常見的四種,如問詢(Newbury &Johnson 2006)、抱怨(Decock &Spiessens 2017),及稱贊(Lietal. 2019; Zhuang &He 2020)等,這些言語行為同樣可能引起交際對象的拒絕。

表6 拒絕言語行為引發語料類型

4.5.2 語料來源

語料類型包含自發語料(Natural occurring data)和引發語料(Elicited data/simulated data),或兩者語料兼有。拒絕言語行為研究的主要語料采集手段以引發語料為主,共66篇,占全部研究的72.5%;自發語料為18篇,占全部語料的19.8%;少部分語料采用了自發與引發語料相結合的方法,共7篇,總占比為7.7%(表7)。

表7 拒絕言語行為語料來源

4.5.3 語料類型

從語料類型來看,以日常話語語料為主(占比80%),也在一定程度上兼顧了機構話語的研究(20%)(下頁表8)。其中日常話語語料中最常見的語料類型就是日常會話,大部分為模擬日常話語,也有一少部分以電視劇文本為研究語料(2篇)。機構話語涉及的語境場景相對豐富,包括商務話語(10篇)、教育話語(2篇)、學術話語(1篇)、醫療話語(1篇)、護理話語(1篇)、偵訊話語(1篇)、咨詢話語(1篇),以及營銷話語(1篇)。

表8 拒絕言語行為語料類型

從拒絕言語行為的引發言語類型來看,請求、建議、邀請、給予各占了一定比例。其中,較多研究關注請求類型;從語料的觸發類型來看,自發語料占相當比例,但引發語料仍是主要語料來源;從語料類型來看,日常語料占了相當篇幅的比例,相對于機構話語,以日常語料研究為主。

5. 未來展望

通過上述綜述,對國內外語言行為研究及二語語用習得的展望如下:

1)不禮貌視角研究。“20世紀80年代末,人們對語用學的興趣激增,其特點是越來越多地使用禮貌理論作為理論框架”(Zhuang &He 2020)。禮貌視角一直是二語拒絕語用研究關注的重要理論視角(如Beebeetal. 1990),至今禮貌視角仍是學者們關注的熱點解釋理論框架之一(如Chang &Ren 2020)。因拒絕言語行為內在固有的面子威脅性(Brown &Levinson 1987),已有研究往往聚焦其禮貌視角的社會語用學解釋,探討在人際互動中交際者如何緩和因拒絕可能帶來的對被拒絕者的面子傷害。拒絕言語行為引發語料類型的統計表明,總體語料類型都屬于Chenetal.(1995) 提出的四種拒絕引發言語行為(請求、邀請、給予和建議)。很多言語行為都可以引發拒絕(Reichl 2018: 257),綜述梳理也發現如恭維、道歉、感謝、批評、抱怨等言語行為皆可引發交際對象的拒絕。對道歉、批評、抱怨等的拒絕往往會引發被拒絕者的消極情緒。鑒于此,筆者建議從引發語料類型及理論視角拓寬拒絕言語行為的研究范圍,關注不禮貌視角(Culpeperetal. 2017)分析,研究其他可能引起拒絕的言語行為類型。

2)語用縱向發展研究。該話題向來都是二語語用的關鍵核心與焦點所在,二語習得的目標是能夠熟練地用目標交流,實現言語交際意圖,即how-to-say-what-to-whom-when(Bardovi-Harlig 2013: 68)。目前該方面的關注還有待提高(Ren 2015; 任偉、李思縈2018),這主要是因為二語語用研究過多地關注學習者的語言使用,而不是語用能力的發展。“至今為止,二語語用習得一直處在二語習得的邊緣位置”(任偉、李思縈2018: 19)。綜上對91篇文獻的研究主題分析,僅27.5%的研究關注學習者的語用能力的發展,明顯少于對學習者語用表現的描述(45.1%)(表3)。此外,現有二語語用能力研究往往都是橫斷面視角,縱向研究不足(李民、陳新仁 2018)。因此,需要從二語學習者的語用產出及接受能力兩個方面同時研究學習者語用能力的縱向發展(Ren 2015; 任偉、李思縈2018)。長線跟蹤研究能更深入、更全面、更細致地揭示二語語用習得規律,給二語學習者、二語教學及二語教材的開發與編寫提供更多實證依據。從多角度,如學習者二語水平、學習環境/語境、個體認知差異等關注對學習者語用能力發展的影響。

3)研究對象群體及語料類型多樣化。文獻梳理發現國外二語拒絕言語行為的研究對象53.8%為大學生(表4),較少關注如學齡前兒童、中小學生、成年人等其他群體。國內二語語用能力的綜述也表明,研究主要聚焦大學生群體的二語語用能力(章鳳花 2021)。豐富研究對象,關注如兒童語言的發展、移民人群、醫患群體、跨國公司工作人員以及多語者,有助于實現研究場景及研究人群多樣化。就語料類型而言,國外拒絕語用發表以日常話語為主(80%),雖關注到機構話語的研究(20%),相比較而言,機構話語的探討還有較大空間。趙森林、冉永平(2020)指出要多關注邊緣領域對語用理論建設的補充完善作用。未來研究在聚焦日常話語的同時,還要增加機構話語的研究,如法庭話語、偵訊話語、醫療話語、課堂話語及營銷話語等不同語境下不同社會身份的話語研究。從語言水平、年齡、性格、學習時長、互動場景等個體認知差異及二語習得環境視角關注不同場景及不同對象群體二語語用能力,能為二語語用習得提供更全面的研究視角,豐富二語語用習得規律的探索,進而為二語語用能力發展及研究提供更全面的圖景。

4)自發語料的收集。因社會變量的可控性及可以較短時間收集到研究所需語料的便捷性,引發語料往往成為二語語用研究主要的數據采集手段,其中較為常見的是語篇補全測試(DCT)。文獻顯示40%以上的二語研究采用該數據采集方法(Nguyen 2019)。一項國內綜述研究也表明DCT在二語語用能力研究的廣泛使用度(章鳳花 2021)。而自發語料因其收集耗時、變量的不可控性在二語語用研究方面應用相對不足。引發語料為拒絕二語語用國際研究的主要來源(72.5%),自發語料以及自發語料結合引發語料的研究為27.5%(表7)。對國外二語語用能力的研究方法的述評也表明,真實語料的收集是二語語用能力的重要發展方向(張濤等 2019)。可見,自發語料的研究還有較大空間,如個案研究、訪談、日記、錄音錄像、參與式觀察等民族志的真實語料收集。

6. 小結

拒絕語用國外研究綜述,一方面能夠為拒絕語用研究提供更多的研究視角,另一方面能夠為其他語言行為的研究以及語言能力發展研究提供一定的視角和方法論啟示。現有研究取得了不少成果,但在內容主題、理論視角、路徑方法等方面仍存在一些研究空間。要進一步深化和發展,就要從理論框架、研究方法和路徑等方面尋求突破與創新,對研究視角、內容和主題進行拓展與充實,如“未來展望”里提到的一些內容和主題。對國內學者而言,需要關注漢語拒絕言語行為研究,對促進漢語語境下和諧人際關系和對外漢語教學都具有重要意義,也將對拒絕言語行為的普遍性特征考察有重要的理論意義。綜述為國內二語語用研究提供更多的內容視角,其中尤為突出的是實證視角研究,目前國內二語語用的實證研究比例并不高。雖然近年來國際上二語語用的研究呈現良好的增加勢頭,呈現出新的研究理論、研究方法以及研究視角(Taguchi &Roever 2017),但國內二語語用在上述幾個方面的相關研究成果無顯著變化(任偉、李思縈 2018)。多角度全方位地關注學習者語用能力的發展,全面系統地描述語言學習者語用能力的發展及規律,對我國的二語言語行為研究、外語語用教學以及二語語用教材開發都具有重要意義。本研究主要以拒絕言語行為為研究視角,未能做到全面綜述其他言語行為,以及關鍵詞的設置可能導致一些相關研究未能收集在其中,為本文的研究不足。