“一帶一路”倡議如何影響中國沿線省份專利密集型產業綠色創新？

左弈，周衍平

（山東科技大學經濟管理學院，山東 青島 266590）

專利密集型產業具有技術先進、附加值高、韌性強等特征，對國民經濟增長拉動作用巨大，是助力產業結構轉型和經濟高質量發展的關鍵突破口。2014年12月國務院辦公廳轉發的知識產權局等單位《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014—2020年）》指出，要顯著提高知識產權密集型產業增加值占國內生產總值比重，明確了專利密集型產業的重要戰略地位。在相關配套政策指引和激勵下，2021年中國專利密集型產業增加值達14.3萬億元，占GDP比重突破12%，在經濟建設中發揮了中流砥柱作用。為進一步推進知識產權強國建設，2021年9月中共中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》提出“到2025年專利密集型產業增加值占GDP比重達到13%”的戰略目標，可見中國專利密集型產業仍具有充足的發展潛力和提升空間，需進一步打造產業發展新增長極。當前，綠色低碳轉型已成為國際社會的普遍共識和不可逆轉的時代潮流，綠色低碳創新催生的行業新業態、新模式在推動生產和消費方式加速轉型中將創造巨大的市場空間，進而釋放出強勁的增長新動能。因此，新時期發展中國專利密集型產業，理當秉持綠色發展理念，以綠色創新為關鍵著力點助推產業的高質量可持續發展。國家發展改革委等部門在2022年3月聯合印發了《關于推進共建“一帶一路”綠色發展的意見》，要求到2030年基本形成共建“一帶一路”綠色發展格局。可見，綠色是“一帶一路”倡議的鮮明底色和本質，這也與中國專利密集型產業綠色創新發展的內涵高度契合。具體而言，推進“一帶一路”建設為中國專利密集型產業綠色創新奠定廣泛且持續的國際投資、貿易對接、技術交流等平臺基礎，同時，中國專利密集型產業綠色創新也是實現與“一帶一路”沿線國家共享高質量、高技術、高附加值綠色發展成果以助力“一帶一路”綠色發展的關鍵路徑。作為對接服務“一帶一路”建設的橋頭堡和重要支點，中國沿線省份應當將專利密集型產業綠色創新發展提升至戰略高度。在這一背景下，科學評估“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新的影響效應，詳細揭示“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新的政策作用機理，既有助于補充和豐富“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉型關系領域的理論儲備，又可為在“一帶一路”倡議下有的放矢推進中國專利密集型產業綠色創新提供可資借鑒的解決路徑和管理參考。

1 文獻綜述

關于專利密集型產業的研究最早圍繞專利密集型產業識別展開。Vichyanond［1］嘗試利用專利被引次數平方根與產業平均產值比值的對數值來測度產業專利強度；隨著專利密集型產業對經濟發展的貢獻愈發突出，美國和歐盟的專利管理機構開始對專利密集型產業展開專門評估，報告中根據產業授予的專利數與同期產業平均從業人數之比來衡量產業專利密度（強度），并將專利密度（強度）高于平均水平的產業視為專利密集型產業［2-5］，該方法也在國際上得到普遍認可；此后，中國學者也結合國內行業分類特征和具體發展情況對專利密集型產業進行了識別［6-10］。在識別專利密集型產業基礎上，學者們針對其投入產出效率問題展開了進一步研究。姜南［11-12］分別基于DEA和DEA‐Malmquist模型從靜態和動態視角對中國專利密集型產業的投入產出效率進行了測算；Choi等［13］比較韓國知識產權（專利）密集型產業和其他產業發現，前者的全要素生產率明顯更高；王黎螢等［14］在前人研究基礎上拓展構建了區域專利密集型產業創新效率的三階段DEA評價模型，發現區域專利密集型產業創新效率并非全環節DEA有效，在物化和價值產出環節存在投入冗余現象。隨著綠色發展理念日益深入人心，關于專利密集型產業的研究也逐漸聚焦到綠色低碳轉型上。朱承亮等［15］分別基于SBM‐Undesirable模型和Malmquist‐Luen‐berger生產率指數從效率和生產率兩方面探討了中國專利密集型產業綠色創新績效問題，發現專利密集型產業在綠色創新效率維度的表現顯著優于其他產業，但在綠色創新生產率增長維度則相對表現較弱，專利密集型產業綠色創新效率仍有19.9%的提升潛力，其綠色創新生產率正增長且技術進步是主要驅動機制；侯建等［16］運用SBM‐DDF模型對中國主要高專利密集度制造業的綠色技術創新績效進行測算發現，產業內的行業異質性十分顯著，Tobit分析則進一步揭示環境規制、企業規模要素、資本深化、市場競爭和外資引進是高專利密集度制造業綠色技術創新績效的主要影響因素；袁茜等［17］基于GML指數分析發現，中國專利密集型產業綠色全要素生產率呈上升趨勢且技術進步的貢獻最大，收斂性分析顯示，行業集中度、行業規模會對弱專利密集型行業綠色全要素生產率產生積極影響，研發投入則對強專利密集型行業綠色全要素生產率發揮正向作用。

隨著“一帶一路”倡議的持續深入推進和綠色“一帶一路”建設的政策引導，學者們開始嘗試探討倡議實施對中國綠色投入產出效率的影響效應。Liu等［18］基于SBM‐GML指數測算了“一帶一路”沿線省份的綠色全要素生產率，發現樣本期內沿線省份綠色全要素生產率整體表現較好，但“絲綢之路經濟帶”與“21世紀海上絲綢之路”的綠色全要素生產率差異顯著，基于斷點回歸模型的檢驗證實了“一帶一路”倡議對中國沿線省份綠色全要素生產率的積極影響效應；朱俏俏等［19］認為參與“一帶一路”倡議的中國企業通過實施“走出去”戰略對自身綠色創新活動產生了積極影響，并基于雙重差分模型驗證了“一帶一路”倡議實施對中國企業綠色創新的凈政策效應；楊波等［20］研究發現“一帶一路”倡議主要通過提升資源配置效率和增強技術研發兩條路徑促進中國企業綠色轉型，且對高清潔型企業和國有企業的促進效應更為明顯；張旭娜等［21］的研究則表明“一帶一路”倡議會通過增加環保支出、緩解融資約束及增加逆向知識溢出間接促進中國企業綠色技術創新水平提升；汪克亮等［22］從城市面板數據層面為“一帶一路”倡議促進中國綠色發展效率提升提供了新的經驗證據，其研究發現“一帶一路”倡議的實施顯著促進了中國沿線城市綠色全要素生產率提升，其中結構優化效應和資源整合效應發揮了積極傳導作用。

梳理文獻發現，當前關于專利密集型產業綠色創新的研究還較為有限：首先，雖有不少研究涉及“一帶一路”倡議與中國綠色發展效率關系，但鮮有文獻考察在“一帶一路”宏觀環境下專利密集型產業綠色創新效率的優化問題，特別是，尚缺乏有關“一帶一路”倡議實施對專利密集型產業綠色創新效率的影響效應及其內在機理的探索，這與當下中國產業結構轉型升級的客觀要求及“一帶一路”綠色發展的時代潮流是不相稱的。其次，專利密集型產業綠色創新是產業創新系統內部綠色價值創造、傳遞和實現的漸進過程，其投入產出環節也應是階段性和連貫性的，已有研究在測算專利密集型產業綠色創新效率時未考慮及此，這不利于分析“一帶一路”倡議實施對不同情景和目標下的專利密集型產業綠色創新的異質影響。該研究的邊際貢獻主要體現在：①立足“一帶一路”綠色發展需求，著眼中國專利密集型產業綠色創新，結合雙重差分模型檢驗“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的政策效應，為“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉型關系領域的研究提供新的視角和產業中觀層面的證據。②分別基于中介和門檻模型厘清了對外直接投資、政策紅利激勵、基礎設施建設、貿易開放和外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升的中介路徑和知識產權保護這一重要的制度環境在政策效應發揮中的非線性調節作用，這為各職能部門在“一帶一路”倡議引導下科學制定針對性的產業綠色創新政策提供實踐依據。③基于創新價值鏈思想將專利密集型產業綠色創新過程解析為技術研發和成果轉化兩個子階段，并采用Super‐SBM模型分別對兩階段效率進行了測度，這有利于深入剖析“一帶一路”倡議對不同階段產業綠色創新效率的異質性影響。

2 理論分析與研究假設

該研究認為“一帶一路”倡議主要通過對外直接投資、政策紅利激勵、基礎設施建設、貿易開放和外商直接投資等五條中介路徑促進沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升，同時，鑒于專利密集型產業知識和技術密集的特征，應考察知識產權保護作為重要的制度環境在“一帶一路”倡議影響專利密集型產業綠色創新過程中發揮的調節作用。“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產業綠色創新的具體作用機制如圖1所示。

圖1 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新的影響機制

（1）對外直接投資路徑。“一帶一路”倡議通過對外直接投資路徑影響沿線省份專利密集型產業綠色創新。首先，邊際產業轉移理論［23-24］認為，對外直接投資應從本國已處于或即將處于比較劣勢的產業即邊際產業依次進行，“一帶一路”倡議實施會通過擴大沿線省份對外直接投資規模實現其邊際產業和過剩產能的轉移輸出，進而促進創新資源優化配置，釋放創新要素尤其是綠色創新要素至價值回報更高的專利密集型產業中，提高本省專利密集型產業綠色創新效率。其次，“一帶一路”倡議為沿線省份專利密集型企業“走出去”提供了重要契機，其中，對“一帶一路”沿線國家的順梯度投資可為專利密集型產業跨國企業提供體量巨大的低成本生產資料及潛力型市場，該優勢有利于專利密集型企業以更低的邊際成本獲取更高利潤，進而為母公司綠色創新提供充足的資金反哺，促進本省專利密集型產業綠色創新效率提升。最后，在擴大技術尋求型對外直接投資力度時，專利密集型企業可通過在綠色技術先進的國家設立聯合研發中心或跨國并購擁有綠色技術優勢的企業以獲取逆向綠色技術溢出，并將其反饋至本省，進而促進本省專利密集型產業綠色創新效率提升。據此，該研究提出假設1。

假設1：“一帶一路”倡議通過對外直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率。

（2）政策紅利激勵路徑。“一帶一路”倡議自提出以來已成為廣受歡迎的國際公共產品和規模最大的國際合作平臺，為了鼓勵國內優勢產業“走出去”參與國際深度競爭與合作，中國政府也不斷出臺政策及配套措施扶持有關產業發展。專利密集型產業是高技術、高附加值的凝聚，極具市場競爭優勢，產業政策紅利對專利密集型產業的激勵體現在諸多層面，以研發補貼為例：一方面，研發補貼的“擠入效應”占主導地位［25］，其無償性、持續性特點能很大程度緩解專利密集型企業對綠色創新回報周期長、不確定性強的擔憂，進而增強專利密集型企業投入綠色技術研發與轉化的主觀意愿。另一方面，針對綠色創新活動的專項研發補貼作為引導綠色發展的宏觀調控手段，可視為政府部門支持企業綠色創新的承諾，這將激勵專利密集型企業提高綠色創新效率以維系“隱性政治關聯”［26］。據此，該研究提出假設2。

假設2：“一帶一路”倡議通過政策紅利激勵路徑提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率。

（3）基礎設施建設路徑。作為關鍵的橋頭堡和重要支點，中國“一帶一路”沿線省份正持續推進現代化基礎設施體系構建以更好地對接服務“一帶一路”建設。沿線省份基礎設施水平的完善對專利密集型產業綠色創新效率提升有積極影響，以交通運輸設施為例，專利密集型產業對供應鏈能力有較高要求，交通運輸設施建設有利于提高供應鏈整體水平，促進創新資源要素的有效流動［27］，進而實現產業綠色技術研發及成果轉化有關創新資源的合理配置，使得產業綠色創新效率得到提升。此外，通信設施、能源基礎設施和教育、醫療及社會保障等社會基礎設施的完善會分別在提高管理效率［28］、提供生產保障和吸引綠色創新型人才集聚等方面促進專利密集型產業綠色創新效率的提升。據此，該研究提出假設3。

假設3：“一帶一路”倡議通過基礎設施建設路徑提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率。

（4）貿易開放路徑。“一帶一路”倡議實施以來，沿線省份不斷推進貿易自由化、便利化，堅定不移推進貿易高質量發展。一方面，沿線省份貿易開放度的提高會促使專利密集型產業出口規模的大幅提高，產生良好的規模經濟效益，降低平均生產成本，形成良性運轉，這有利于專利密集型企業專注于綠色技術研發與轉化落地以強化比較優勢，進而實現綠色創新效率的提升。另一方面，“綠色貿易壁壘倒逼效應”會促進企業投身綠色技術創新［29］。近年來“綠色貿易壁壘”出現的頻次越來越高，中國專利密集型產業的出口也面臨著嚴峻考驗，在貿易開放度不斷提高的背景下，出口市場需求的擴大會倒逼激勵專利密集型企業強化綠色創新，提高綠色創新效率。據此，該研究提出假設4。

假設4：“一帶一路”倡議通過貿易開放路徑提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率。

（5）外商直接投資路徑。“一帶一路”倡議開創了中國對外開放的新格局，中國對于外商投資的吸引力不斷增強，尤其對于“一帶一路”沿線省份，地方政府在“一帶一路”配套政策優勢下積極助力外商投資落地，外商投資規模不斷擴大。外商直接投資通常在競爭、勞動力流動和示范環節產生技術溢出效應，并會通過行業內橫向和行業間縱向兩條渠道進行傳導［30］，其中，外商直接投資的綠色技術溢出效應會顯著提高東道國綠色技術效率［31］。近年來，“一帶一路”沿線省份緊抓倡議實施契機，持續優化外商投資結構，加快外商投資綠色低碳升級，積極引導優質外資進入清潔能源、綠色低碳制造等領域，這將對提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率產生積極的影響。據此，該研究提出假設5。

假設5：“一帶一路”倡議通過外商直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產業綠色創新效率。

（6）知識產權保護門檻效應。在知識產權環境的調節下，創新績效所受影響往往具有非線性特征［32-35］，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率產生的影響可能體現為線性估計下的結果，這容易導致知識產權保護作為重要的制度環境在政策效應中發揮的特有調節機制被忽略。就專利密集型產業綠色技術研發而言，當區域知識產權保護水平較低，綠色技術研發周期長、風險大的特征會誘發創新惰性，導致“一帶一路”倡議實施對專利密集型產業綠色創新效率提升作用十分有限，提高知識產權保護強度會降低綠色低碳研發知識和技術被過度模仿和復制的風險，有利于綠色研發要素有效流動及優化配置，激發綠色技術研發意愿，進而強化“一帶一路”倡議對專利密集型產業綠色創新效率的政策效應。在專利密集型產業綠色成果轉化過程中，知識產權保護可通過減少模仿者競爭、保障綠色新產品收益和市場份額來激勵創新主體將綠色技術成果落地轉化，然而過高的知識產權保護強度也容易導致產品市場壟斷，使得產業整體綠色技術學習及轉化成本大幅增加，對綠色技術運營投入產生“擠出效應”，從而抑制“一帶一路”倡議對專利密集型產業綠色創新效率的政策效應。據此，該研究提出假設6。

假設6：“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的影響存在以知識產權保護為門檻的非線性特征，且這一特征在綠色創新不同階段存在差異。

3 研究設計

3.1 研究方法

3.1.1 考慮非期望產出的Super‐SBM模型

基于改良超效率SBM模型［36-37］對中國專利密集型產業綠色創新效率進行測算，假設n個省份構成n個決策單元（DMU）以構造生產前沿，每個DMU由m個投入x∈Rm、s1個期望產出yg∈Rs1和s2個非期望產出yb∈Rs2組成。定義X、Yg和Yb分別為投入、期望產出及非期望產出矩陣，λ為權重向量，模型如下：

式（1）中，目標函數值δ?即表征該研究中專利密集型產業綠色創新效率值。

3.1.2 基于傾向得分匹配的雙重差分模型

雙重差分模型（DID）的原理是利用一個外生公共政策所帶來的橫向單位和時間序列的雙重差異來識別其“處理效應”［38］。DID可有效排除隨機因素對結果的影響并緩解內生性問題，然而DID需滿足共同趨勢假設，否則會造成樣本選擇性偏差，降低模型結果可靠性。傾向得分匹配（PSM）有利于克服選擇性偏差，因此，該研究在將“一帶一路”倡議視為準自然實驗基礎上，采用PSM-DID模型進行實證檢驗，構建模型如下：

式（2）中：i代表地區，t代表時間，被解釋變量GTRi，t和GATi，t分別表示專利密集型產業綠色技術研發效率和綠色成果轉化效率。Treatedi，t是政策分組虛擬變量，用于區分實驗組和對照組。當Treatedi，t為1時指實驗組，代表“一帶一路”愿景與行動文件圈定的重點沿線省份，當Treatedi，t為0時指對照組，代表其余非沿線省份。Periodi，t為政策時間虛擬變量，參照呂越等［39］、李小帆等［40］和朱麗萍等［41］的做法，以2013年為政策沖擊年份，2013年及之后的年份取1，2013年之前的年份取0。交乘項Treatedi，t×Periodi，t的系數β1即表征了“一帶一路”倡議實施對實驗組的凈政策效應。β0為截距項，λj為控制變量系數，Controli，t指一系列控制變量，μi、ηt分別表示個體固定效應與時間固定效應，εi，t為隨機擾動項。

式（2）反映的是“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的平均政策效應，并不能反映出倡議實施后政策沖擊在不同時段的差異化影響。參照Jacobson等［42］提出的事件研究法（Event Study Ap‐proach）對“一帶一路”倡議的動態政策效應進行分析，模型如下：

式（3）中：Yeari，n是2013—2019年的年份虛擬變量，當為第n年時取1，否則取0。Treatedi，t×Yeari，n為政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項，βn是交互項Treate?di，t×Yeari，n的回歸系數，衡量的是第n期實驗組和對照組之間的差異，表示2013—2019年中某年“一帶一路”倡議實施對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的動態政策效應，其余設定同式（2）。

3.2 變量說明

（1）被解釋變量為專利密集型產業綠色創新效率，包括綠色技術研發效率（GTR）和綠色成果轉化效率（GAT）。基于創新價值鏈理論［43-44］，專利密集型產業綠色創新應視為產業綠色價值創造、傳遞和實現的漸進過程，根據目的和性質不同可分為不同階段，不同階段的投入產出要素也不盡相同。借鑒羅良文等［45］和錢麗等［46］的研究，將專利密集型產業綠色創新分解為綠色技術研發和綠色成果轉化兩個前后連貫的子階段，其中，前者是從投入綠色研發資源到實現綠色科技產出的過程，后者是在考慮能源投入與環境效益基礎上，將綠色科技實現產品生產和市場化的過程。該研究構建的專利密集型產業兩階段綠色創新效率投入產出指標體系如圖2所示。由于將傳統和綠色研發資源分離比較困難，目前暫缺乏綠色研發經費和人員的統計口徑，故參照畢克新等［47］和錢麗等［48］的做法，認為研發資金和人力的總投入能在很大程度上衡量綠色研發投入，選取傳統研發經費內部支出和研發人員全時當量進行替代。

圖2 專利密集型產業兩階段綠色創新效率投入產出指標體系

（2）核心解釋變量為政策分組虛擬變量與時間分組虛擬變量的交互項Treatedi，t×Periodi，t以及政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項Treatedi，t×Yeari，n，兩者系數分別表征“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的平均和動態政策效應。

（3）中介變量為對應該研究中的五條中介傳導路徑，分別選取對外直接投資（OFDI）、政府支持（GS）、基礎設施建設（IC）、貿易開放度（TO）和外商直接投資（FDI）作為代理中介變量。其中，對外直接投資數據包括存量和流量兩類，存量數據較為平穩，能規避短期突發因素影響，故采用存量數據，并結合歷年平均匯率將各省份非金融類對外直接投資存量數據換算為人民幣單位（億元）；政府支持選取科技研發支出占政府財政總支出比重來衡量；采用交通運輸、倉儲和郵電業增加值占GDP的比重作為基礎設施建設的代理指標；貿易開放度用貨物進出口總額占GDP比重表征；外商直接投資選擇折算成人民幣單位（億元）的外商投資企業投資金額表征。

（4）門檻變量為知識產權保護（IPP）。技術市場成交額蘊含了與知識產權保護相關的諸多信息，如買賣雙方能否有效維護自身合法權益、買賣雙方對地區司法裁決質量的信任度等。因此，借鑒胡等［49］和楊麗君［50］的研究，采用技術市場成交額占當地GDP比重來衡量地區知識產權保護水平。

（5）控制變量。為盡可能得到無偏估計結果，選取產業結構、金融環境支持、經濟發展水平、城鎮化水平和產業規模作為控制變量。其中，產業結構（SI）采用第二產業總值占GDP比重表示；金融環境支持（FES）采用金融機構貸款余額（億元）表示；經濟發展水平（EDL）以人均GDP（萬元）表征；城鎮化水平（URL）選用城鎮人口占總人口比重表征；產業規模（IS）采用專利密集型產業下屬企業數量（個）表示。

3.3 樣本選擇與數據來源

為了測度省級專利密集型產業兩階段綠色創新效率，需要保證分省細分行業綠色相關數據的可得性。基于美國專利及商標局、歐洲專利局根據專利密度（強度）篩選專利密集型行業的方法，并充分結合國民經濟行業分類和中國專利密集型產業發展方向，識別得到煙草制品業、化學原料和化學制品制造業、醫藥制造業、有色金屬冶煉和壓延加工業、金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業（合并汽車制造業以及鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業）、電氣機械和器材制造業、儀器儀表制造業、其他制造業以及計算機、通信和其他電子設備制造業共12個專利密集型細分行業，將行業數據匯總可整理得到專利密集型產業數據。以中國30個省份（因部分數據缺失，研究未涉及西藏、香港、澳門和臺灣）2005—2019年的面板數據為基礎展開分析，并按照“一帶一路”愿景與行動文件將30個省份分為17個“一帶一路”沿線省份和13個非沿線省份。考慮到綠色創新研發和轉化活動的時滯性，在測算效率時設置1年的滯后期，即效率跨度分別為2006—2018年（綠色技術研發）和2007—2019年（綠色成果轉化）。該研究所用數據均來自《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業年鑒》以及各省級統計年鑒、專利之星數據庫、WIND數據庫、中國碳核算數據庫、《中國對外直接投資統計公報》、中國人民銀行和國家外匯管理局等。選取的主要變量描述性統計結果見表1。

表1 主要變量描述性統計

4 實證分析

4.1 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的政策效應

4.1.1 專利密集型產業綠色創新效率測算結果

利用MAXDEA軟件基于式（1）測算得到30個省份專利密集型產業2006—2018年的綠色技術研發效率值和2007—2019年的綠色成果轉化效率值，整理各省份及全國均值見表2。研究期內上海、浙江、廣東、海南、青海、新疆、北京等地在專利密集型產業綠色創新兩階段的效率均值均大于1，上述區域無論在綠色技術研發還是綠色成果轉化活動中最佳生產可能性邊界均已達到技術前沿面。福建、云南、寧夏、天津、江蘇等地專利密集型產業出現了綠色技術研發和綠色成果轉化失衡的狀況，應重視統籌協調兩階段綠色創新。研究期內中國專利密集型產業綠色技術研發和綠色成果轉化效率整體均值分別為0.865和0.888，即兩階段綠色創新效率均未達到有效狀態，尚有13.5%和11.2%的提升空間，應進一步結合優化組織結構、提升管理水平等手段促進綠色創新最佳生產可能性邊界不斷向技術前沿面逼近。從分組來看，“一帶一路”沿線省份專利密集型產業兩階段綠色創新效率均值分別為0.997與1.095，綠色成果轉化效率大于1，達到了有效狀態，綠色技術研發效率也十分接近于1；非“一帶一路”沿線省份專利密集型產業兩階段綠色創新效率則分別為0.693和0.617，均明顯低于“一帶一路”沿線省份。

表2 2006—2019年中國30個省份專利密集型產業綠色創新效率均值

4.1.2 政策效應分析

（1）傾向得分匹配結果。評估政策效應前需先進行傾向得分匹配，為此，根據產業結構、金融環境支持、經濟發展水平、城鎮化水平和產業規模等五個控制變量對實驗組和對照組進行匹配。采取的匹配方法是“卡尺內最近鄰匹配”，通過Logit回歸估計傾向得分，并僅對共同取值范圍內的個體進行一對一匹配，從匹配的平衡性檢驗結果（篇幅所限未報告，備索）可知，匹配前兩個階段控制變量均不滿足實驗組和對照組無顯著差異的檢驗，匹配后所有控制變量的P值大于0.1，無法拒絕實驗組與對照組間無系統性差異的原假設，即匹配后實驗組與對照組不再有顯著系統差異。此外，匹配后各控制變量標準化偏差的絕對值均小于11%，標準化偏差的減少幅度均在40%以上，匹配結果通過了平衡性檢驗。

（2）平均政策效應分析。對經PSM匹配的兩個階段的樣本分別采用式（2）進行DID估計，以考察“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率和綠色成果轉化效率分別的平均政策效應，結果見表3。表3中列（1）和列（3）未加入控制變量，列（2）和列（4）加入了一系列控制變量，加入控制變量后R2顯著提高，模型解釋力增強，故以加入控制變量后的基準回歸結果進行分析。由表3可見，無論是綠色技術研發還是綠色成果轉化階段，交互項的回歸系數均顯著為正，且綠色成果轉化階段交互項系數（0.364）略大于綠色技術研發階段（0.347），這表明“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率產生了顯著積極影響，且對專利密集型產業綠色成果轉化效率的影響略大于綠色技術研發效率。

表3 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的平均政策效應估計結果

（3）動態政策效應分析。對經PSM匹配的兩個階段的樣本分別采用式（3）進行DID估計，以考察“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率和綠色成果轉化效率各自的動態政策效應，結果見表4，主要分析加入控制變量后表4的列（2）和列（4）。結合表中“一帶一路”倡議實施以來各年份交互項的回歸系數情況可判斷，無論對專利密集型產業綠色技術研發效率還是綠色成果轉化效率，“一帶一路”倡議實施的政策效應均具有明顯的“滯后性”，但均是持續存在的。具體而言，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率的顯著積極影響于2015年出現，隨著時間推移，該影響效應持續顯著且顯著性越來越強，效應強度也呈逐年增大趨勢；“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色成果轉化效率的顯著正向影響則于2014年出現，此后影響效應同樣持續顯著，效應強度雖有所減小但也于2019年恢復至0.358的水平。

表4 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的動態政策效應估計結果

（4）區域異質性分析。進一步將沿線省份按“一帶”（絲綢之路經濟帶，覆蓋省份含內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、廣西、重慶、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏等）和“一路”（21世紀海上絲綢之路，覆蓋省份含上海、浙江、福建、廣東、海南等）劃分樣本，對“一帶一路”倡議實施促進沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升的區域異質性進行分析。表5展示了回歸結果，從表中可發現兩個階段的估計系數無論在“一帶”還是“一路”樣本下均顯著為正，且兩階段下“一路”樣本估計系數值均大于“一帶”樣本。這表明“一帶一路”倡議實施對“一路”沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的提升效應要強于對“一帶”沿線省份，究其原因，從“一帶一路”建設走向安排來看，“一路”沿線省份主要集中在發達的東南沿海地區，地理區位好、對外開放度高且經濟基礎雄厚，該區域專利密集型產業供應鏈較為成熟，且綠色發展優勢明顯；相比之下，“一帶”沿線省份則主要分布在相對欠發達地區，仍然處于以經濟增長與資源環境負荷脫鉤為目標的發展階段。

表5 區域異質性估計結果

4.1.3 穩健性檢驗

考慮到可能存在除“一帶一路”倡議以外的潛在因素干擾，采用安慰劑檢驗方法對“一帶一路”倡議的平均政策效應展開反事實檢驗。具體通過更換倡議實施年份實現，即將倡議實施年份假定為2013年之前的某年（2012、2011、2010和2009年），若回歸結果顯示交互項系數變得不顯著，則說明的確是由于“一帶一路”倡議實施促進了中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升，反之則意味該凈效應可能來自其他因素。表6列（1）—列（8）結果顯示，分別將倡議時間提前一年、兩年、三年和四年，兩階段的交互項系數均變得不顯著，提示通過了安慰劑檢驗。

表6 穩健性檢驗結果

4.2 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的作用機理

4.2.1 中介路徑分析

繼續采用中介效應模型考察“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的傳導路徑，構建模型如下：

綜合式（2）、式（4）和式（5），Mi，t為代理中介變量，包括對外直接投資、政府支持、基礎設施建設、貿易開放度和外商直接投資，β1為總效應，β3為直接效應，β2×β4為中介效應，且β1=β3+β2×β4，（β2×β4）/β1表示中介效應占總效應比例。參照溫忠麟等［51-52］的研究對中介效應進行檢驗。表3列（2）和列（4）驗證了中介效應存在的首要條件，得到了總效應β1；表7和表8列（1）、列（3）、列（5）、列（7）和列（9）結果顯示β2均至少在5%的水平上顯著為正；表7和表8列（2）、列（4）、列（6）、列（8）和列（10）是在基準回歸模型中加入中介變量后的結果，顯示除了綠色技術研發階段的外商直接投資和綠色成果轉化階段的政府支持外，其余考察變量對兩階段綠色創新效率的估計系數β4均至少在5%的水平上顯著為正，對于前者而言，回歸系數未通過顯著性檢驗，故需通過Bootstrap檢驗其中介效應置信區間是否包含0，結果顯示P值分別為0.014和0.011，置信區間不包含0，因此，所有考察變量發揮中介效應的第二個條件得到滿足。進一步考察β3，結果顯示其至少在10%的水平上顯著為正，且小于總效應（0.347和0.364）。綜上，無論對于專利密集型產業綠色技術研發還是綠色成果轉化階段，對外直接投資、政策紅利激勵、基礎設施建設、貿易開放和外商直接投資均在“一帶一路”倡議促進中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升中發揮部分中介作用，假設1至5得到驗證。

表7 綠色技術研發階段中介效應檢驗結果

表8 綠色成果轉化階段中介效應檢驗結果

進一步分析發現，綠色技術研發階段五條中介路徑的中介效應占總效應比重分別為71.18%、43.80%、21.61%、4.32%和63.69%，按大小排列依次為：對外直接投資路徑、外商直接投資路徑、政策紅利激勵路徑、基礎設施建設路徑和貿易開放路徑，即對外直接投資路徑的中介效應最大，貿易開放路徑的中介效應最小，“一帶一路”倡議通過對外直接投資路徑促進中國沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率提升的效果最為明顯，而通過貿易開放路徑的提升效果相對較小。綠色成果轉化階段五條中介路徑的中介效應占比分別為10.71%、4.40%、50.82%、39.84%和32.69%，按大小依次為：基礎設施建設路徑、貿易開放路徑、外商直接投資路徑、對外直接投資路徑和政策紅利激勵路徑，即基礎設施建設路徑的中介效應相對最大，政策紅利激勵路徑的中介效應相對較小，“一帶一路”倡議通過基礎設施建設路徑促進中國沿線省份專利密集型產業綠色成果轉化效率提升的效果最為顯著，而通過政策紅利激勵路徑的促進程度相對較低。

4.2.2 門檻效應分析

根據Seo等［53］提出的改進動態面板門檻模型檢驗知識產權保護在“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率過程中的門檻效應。改進模型能有效解決靜態門檻模型中的多重共線性、顯著性偏誤和內生性等問題，構建動態門檻模型（以雙重門檻為例）如下：

式（6）中：GTRi，t-1（GATi，t-1）為滯后一期的被解釋變量，IPPi，t為門檻變量，θ1和θ2為動態門檻值，且θ1<θ2，I（?）為示性函數，其數值由門檻變量決定（若括號中表達式為真取值為1，反之取0），α0為常數項，α1為滯后一期的效率對當期效率的影響系數，α2、α3、α4分別表示在不同知識產權保護強度區間內“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的影響系數，其余變量和系數設定同式（2）。在進行門檻回歸前，采用Bootstrap法重復抽樣300次進行單一門檻與雙重門檻檢驗，以確定模型門檻數，并獲得門檻估計值、F統計量和P值，檢驗結果見表9。由表9可知，在綠色技術研發階段知識產權保護的雙重門檻效應顯著，兩個門檻值分別為0.0005和0.0049；綠色成果轉化階段知識產權保護的單一門檻值顯著為0.0247，雙重門檻特征則不顯著。進一步結合似然比函數圖分析，由圖3所示，綠色技術研發階段知識產權保護單一門檻和雙重門檻效應檢驗均拒絕了不存在門檻值的原假設，表明存在雙重門檻效應，綠色成果轉化階段知識產權保護單一門檻效應檢驗拒絕原假設，即存在單一門檻效應。

表9 門檻效應檢驗結果

圖3 知識產權保護動態門檻模型似然比函數

采用動態一階差分GMM方法進行動態面板門檻回歸，結果見表10。由表可見，當知識產權保護強度不超過0.0005時，“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率的影響不顯著，當知識產權保護強度提升至（0.0005，0.0049］區間時，“一帶一路”倡議開始發揮促進作用，當知識產權保護強度跨過0.0049時，“一帶一路”倡議的提升效應進一步增強，即，該階段知識產權保護發揮的門檻調節作用呈現正向邊際遞增特征，實施更為嚴格的地區知識產權保護策略有利于發揮“一帶一路”倡議對該地區專利密集型產業綠色技術研發效率的積極影響。在綠色成果轉化階段，當知識產權保護強度不超過0.0247時，“一帶一路”倡議顯著提升沿線省份專利密集型產業綠色成果轉化效率，當知識產權保護強度越過0.0247的門檻值時，倡議的實施會抑制綠色成果轉化效率，這表明知識產權保護在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產業綠色成果轉化效率過程中發揮倒“U”型調節機制，為最大程度發揮“一帶一路”倡議的積極政策效應，應執行適度靈活的知識產權保護策略。當知識產權保護強度位于（0.0049，0.0247］區間時，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的驅動效果最佳。綜上，假設6得到驗證。

表10 動態面板門檻估計結果

5 結論與啟示

該研究基于2005—2019年中國30個省份的面板數據對專利密集型產業綠色技術研發效率和綠色成果轉化效率進行了測算，在此基礎上運用PSM‐DID方法檢驗了“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產業綠色創新效率的平均和動態政策效應，并進一步結合中介和門檻模型分別揭示了對外直接投資、政策紅利激勵、基礎設施建設、貿易開放、外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升的中介路徑和知識產權保護對政策效應的門檻調節作用。主要結論如下。

（1）“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產業綠色技術研發效率和綠色成果轉化效率均有顯著提升作用，且倡議實施對沿線省份專利密集型產業綠色成果轉化效率的積極影響要略大于綠色技術研發效率；“一帶一路”倡議對專利密集型產業綠色創新效率的政策效應具有滯后特征，對兩階段綠色創新效率的顯著提升效應分別于2015年和2014年顯現，此后提升效應在綠色技術研發階段和綠色成果轉化階段均是持續存在的；此外，無論是綠色技術研發還是綠色成果轉化階段，倡議實施對“一路”沿線省份的提升效應都要強于對“一帶”沿線省份。

（2）對外直接投資、政策紅利激勵、基礎設施建設、貿易開放和外商直接投資在“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升中發揮部分中介作用，其中，綠色技術研發階段對外直接投資的中介效應占比71.18%為最大，貿易開放的中介效應相對最小，綠色成果轉化階段基礎設施建設的中介效應占比50.82%為最大，政策紅利激勵的中介效應相對最小。

（3）地區知識產權保護水平在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產業綠色創新效率過程中發揮門檻效應，在綠色創新兩階段分別呈現正向邊際遞增和倒“U”型調節特征，（0.0049，0.0247］為“一帶一路”建設下推動專利密集型產業綠色技術研發和綠色成果轉化齊頭并進的最佳知識產權保護水平區間。

上述結論蘊含了如下政策啟示：①充分依托“一帶一路”倡議實施契機強化沿線省份專利密集型產業規劃布局，完善產業綠色發展政策及配套措施，打造專利密集型產業綠色創新這一經濟新增長極；同時，要統籌協調專利密集型產業綠色技術研發與綠色成果轉移轉化能力，全流程優化專利密集型產業綠色創新效率；此外，在推動“一路”沿線省份專利密集型產業綠色創新水平鞏固提升的同時，要適度加大政策傾斜重點培育“一帶”沿線省份專利密集型產業綠色創新能力，促進“一帶一路”中國沿線區域專利密集型產業綠色創新均衡發展，助力構建“一帶一路”綠色低碳發展格局。②有效打通“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產業綠色創新效率提升的渠道路徑：其一，要持續推進對外投資合作，創新對外投資方式，完善對外投資政策和服務體系，鼓勵專利密集型產業積極“走出去”，引導有關企業提高海外運營風險防范水平；其二，應進一步加大對專利密集型產業綠色低碳創新活動的政策支持，提升財稅補貼質效，充分發揮政策紅利激勵作用；其三，持續完善基礎設施建設，適當超前開展基礎設施投資，不斷完善基礎設施網絡，以新型基礎設施賦能專利密集型產業綠色轉型；其四，以“一帶一路”為合作平臺持續推進貿易自由化、便利化，鼓勵開展海外專利布局，促進專利密集型產品出口貿易；其五，積極吸引外商投資，優化外商直接投資結構，引導鼓勵外國投資機構和個人加大對中國綠色環保和低碳技術領域的投資。③各地應在高度重視知識產權保護的基礎上設計動態優化的知識產權保護策略，激發倡議實施對專利密集型產業綠色創新的最佳驅動。具體而言，在專利密集型產業綠色技術研發階段要營造嚴格的知識產權保護氛圍，提供充分健全的行政和司法保障；在綠色成果轉化階段則需因地制宜確定適度的知識產權保護強度，為專利密集型產業綠色技術市場化落地提供合理、靈活的知識產權保護制度土壤。