監管新策

1.山西省國資委印發《山西省省屬企業合規管理辦法（試行）》

8月15日，山西省國資委印發《山西省省屬企業合規管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），著力推動省屬國有企業加強合規管理，有力保障深化改革與高質量發展。2020年，山西省國資委制定出臺了《省屬企業合規管理指引》，對責任主體、重點領域、運行機制等提出了明確要求。此次制定出臺的《辦法》，更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實，標志著省屬企業合規管理工作進入一個新的階段。

《辦法》結合國資監管實際和企業發展需求，對董事會、經理層、企業主要負責人、合規委員會、首席合規官、合規管理部門、各業務及職能部門、紀檢監察等相關部門、公司律師等的職責作出了明確規定，推動合規管理在省屬國有企業落地落實落細。特別是明確規定省屬企業應當結合實際設立首席合規官，由總法律顧問或分管合規管理的集團領導兼任，對企業主要負責人負責；合規管理員原則上要求業務部門負責人擔任。

2.湖北省國資委出臺《關于推進省屬企業中長期激勵的實施意見》

8月4日，湖北省國資委出臺《關于推進省屬企業中長期激勵的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），支持鼓勵省屬企業靈活運用各類中長期激勵工具充分激發企業活力，提升企業核心競爭力，推動企業高質量發展。

《實施意見》提出了總體目標，省屬企業開展中長期激勵的總體目標突出“一個全面、一個提高、兩個確保”。即：全面推進省屬企業建立健全與企業中長期發展戰略相結合、與中長期經營業績緊密掛鉤的激勵約束機制，不斷提高中長期激勵的覆蓋面和精準度，確保對企業經營業績和發展有貢獻的重要管理、技術、市場等核心骨干人才激勵到位，確保符合中長期激勵條件的企業實施到位。《實施意見》細化了激勵方式。詳細規定了上市公司股權激勵、國有科技型企業股權和分紅激勵、國有控股混合所有制企業員工持股、超額利潤分享、跟投機制、風險抵押金、虛擬股權激勵等7大類、16種具體激勵方式的適用范圍、主要形式、操作依據、操作要點。

3.陜西省國資委推進省屬企業穩增長加強財務管理工作

8月17日，陜西省國資委組織召開省屬企業穩增長暨財務管理工作推進會。會議指出，今年尤其是二季度以來，面對復雜嚴峻的經濟穩增長形勢和艱巨繁重的改革發展穩定任務，省屬企業主動加壓奮進，在穩增長、降本增效、風險管控和內控建設上均取得了扎實有效的成果，發揮了國有企業主力軍、頂梁柱的作用，為全省經濟穩增長貢獻了國企力量。

會議要求，省屬企業要認真落實省委、省政府決策部署，堅持穩中求進工作總基調，進一步強化責任擔當，主動加壓奮進，全面推動國資國企高質量發展。一是要全力加強財務管控體系建設，夯實會計信息質量、全面預算、總會履職和一流財務管理體系建設的基礎，筑牢企業安全發展根基。二是要全力強化財務風險管控，加大財務監督、債務風險管控、防范資金風險和決算問題整改的力度，守好財務管理底線。三是要全力提質增效穩增長，在優化工作機制、加強生產調度、加強項目投資建設和推進深化改革上下功夫，為全省經濟發展貢獻國資國企力量。

4.甘肅省國資委出臺《甘肅省省屬企業合規管理辦法》

甘肅省國資委印發《甘肅省省屬企業合規管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），為持續深化國資國企改革，加快構建省屬國企合規管理體系，提高依法合規經營管理能力和水平提供重要制度保障。

《管理辦法》主要以堅持黨的領導、全面覆蓋、權責清晰、務實高效為基本原則，以合規風險防范為導向，圍繞“一過程三保障”，從組織和職責、制度建設、管理重點、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問責等方面對合規管理體系建設重點任務等方面進行了詳細明確；主要包括合規管理相關主體職責、建立健全合規管理制度體系、全面規范合規管理流程、合規管理重點內容、積極培育合規文化、加快推進合規管理信息化建設和強化內外部協同監督問責等。

5.寧夏回族自治區國資委著力提升自治區屬國有控股混合所有制企業黨建工作

8月10日，寧夏回族自治區國資委黨委召開自治區屬國有控股混合所有制企業黨建工作座談會，了解掌握混合所有制企業黨建工作情況，聽取有關意見建議，進一步提高自治區屬國有控股混合所有制企業黨建工作水平。

會議強調，近年來，各區屬國有企業黨委全面落實黨中央關于深化國資國企改革“1+N”文件精神和自治區黨委、政府決策部署，扎實推進混合所有制企業改革，深入探索混合所有制企業黨建工作，充分發揮黨組織的政治優勢、組織優勢、群眾工作優勢，推動混合所有制企業做強做優做大，取得了明顯成效，積累了寶貴經驗。會議要求，各企業黨委要主動適應產權結構、治理結構、員工結構新變化，全面加強混合所有制企業黨的建設，創新工作方式方法，在混合所有制改革的同時做好黨建整體設計，進一步明確黨組織發揮領導作用的具體權責，為混合所有制企業高質量發展提供堅強政治保證和組織保證。

6.青島市國資委印發《關于加強市直企業董事會專門委員會建設的通知》

8月11日，青島市國資委印發《關于加強市直企業董事會專門委員會建設的通知》（以下簡稱《通知》），進一步規范董事會專門委員會建設運行，探索建立董事會專門委員會高效運轉機制。

《通知》指出，市直企業董事會應當設立戰略與投資委員會、薪酬與考核委員會、審計與風險委員會，根據工作需要設立提名委員會和其他專門委員會。按照精干高效原則，配備董事會專門委員會組成人員，各專門委員會由不少于3名董事組成，按規定安排外部董事到專門委員會任職。專門委員會人員配備要堅持專業性，強化專業匹配度，降低人員重合度。《通知》強調，各市直企業要清晰界定各董事會專門委員會工作職責范圍，通過建立健全專門委員會工作規則、建立專門委員會會議制度、實施專門委員會工作前延機制、強化專門委員會研究論證等工作機制，規范董事會運作。

（本刊記者 潘偉 編輯整理）