“雙碳”目標(biāo)下典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型效率與創(chuàng)新機(jī)制研究

于成學(xué)，鄭洪博，武藝芳

（1.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院, 廣東廣州 510320；2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)信息學(xué)院，廣東廣州 510320；3.廣州工商學(xué)院商學(xué)院，廣東廣州 510850）

1 問題提出

黨的二十大報(bào)告提出，要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，實(shí)施全面節(jié)約戰(zhàn)略，發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)，推動(dòng)形成綠色低碳的生產(chǎn)方式和生活方式。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展導(dǎo)致能源消耗提高，而能源利用效率提升速度不足以滿足當(dāng)前發(fā)展需求，制造業(yè)城市正是能源消耗較多、碳排放量大且污染排放嚴(yán)重的典型區(qū)域[1]。因此，有必要考察典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型效率和綠色創(chuàng)新機(jī)制。典型制造業(yè)城市以傳統(tǒng)制造業(yè)（主要為加工貿(mào)易）為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主要分布在我國東部地區(qū)，特別是江蘇、浙江、福建、廣東等沿海省份。狹義的傳統(tǒng)制造業(yè)主要由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)組成，這些產(chǎn)業(yè)主要依賴自然資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，科技含量低、產(chǎn)業(yè)附加值低、缺乏創(chuàng)新能力和應(yīng)變能力。目前，這些典型制造業(yè)城市正處在人口和污染物排放量最大的階段，也是經(jīng)濟(jì)增長和資源環(huán)境消耗“脫鉤”的關(guān)鍵階段，具有明顯的結(jié)構(gòu)變化特點(diǎn)。為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，制造業(yè)城市在降碳、減污、擴(kuò)綠、增長等方面采取了諸多節(jié)約集約性的綠色轉(zhuǎn)型行動(dòng)，但城市的綠色轉(zhuǎn)型效率以及為提升效率之需采取何種綠色創(chuàng)新機(jī)制值得政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注。佛山是一個(gè)以工業(yè)為主導(dǎo)、三大產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的典型制造業(yè)城市，具有制造業(yè)城市典型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，但由于其綠色轉(zhuǎn)變速度較慢，烙上了資源與環(huán)境承載量日益下降的印記。2015 年，佛山市被國家發(fā)展改革委認(rèn)定為“制造業(yè)轉(zhuǎn)型”綜合改革試點(diǎn)城市。 “雙碳”目標(biāo)下，對(duì)典型制造業(yè)城市之一——佛山市的綠色轉(zhuǎn)型模式探索，有望解決典型制造業(yè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間的矛盾。

綠色轉(zhuǎn)型的目的是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境效益的協(xié)調(diào)發(fā)展，但其困難在于保持經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境效益的有機(jī)統(tǒng)一，現(xiàn)如今，多數(shù)區(qū)域選擇采取擺脫傳統(tǒng)發(fā)展模式向清潔、循環(huán)、低碳發(fā)展的遞進(jìn)過程。近些年來，關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的研究仍處在探索的過程中，其定義尚未統(tǒng)一[2,3]。“綠色”理念已在世界范圍內(nèi)形成了一個(gè)普遍的認(rèn)識(shí)，即在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展過程中，環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明的發(fā)展是確保可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素。它們相互依存，共同推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，以滿足當(dāng)前和未來世代的需要[4]。所謂“轉(zhuǎn)型”，可認(rèn)為是一場(chǎng)較大規(guī)模的制度變革或經(jīng)濟(jì)體制模式的改變[5]。城市的“綠色轉(zhuǎn)型”，其核心是由人與自然分離、經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)分割的發(fā)展形式，向人與自然和諧共生以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)協(xié)調(diào)的發(fā)展形式轉(zhuǎn)變。Collier 等認(rèn)為，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)水平增長面臨著綠色基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃、應(yīng)用合作響應(yīng)的創(chuàng)新設(shè)計(jì)等諸多挑戰(zhàn)，推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型實(shí)踐需要運(yùn)用協(xié)同的方法[6]。實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型既可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明進(jìn)步、社會(huì)和諧、環(huán)境友好，又能夠減少碳排放污染，提升資源利用效率[7]。在指標(biāo)體系上的研究方面，王艷秋等圍繞構(gòu)成動(dòng)力系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境、科技五大子系統(tǒng),構(gòu)建了資源型城市綠色轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)大慶市的綠色轉(zhuǎn)型能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[8]。聶雷等從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)民生和生態(tài)環(huán)境三個(gè)層面構(gòu)建了資源型城市綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，展開了對(duì)資源型城市的綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)[9]。Shi 等基于低碳城市概念的理論框架，整合了三個(gè)指數(shù)系統(tǒng)的觀點(diǎn)，即“DPSIR 模型”，“復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)”與“碳源—匯流”，從現(xiàn)有低碳城市評(píng)估指數(shù)系統(tǒng)中提取共同指標(biāo)，建立了一個(gè)低碳城市的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估指數(shù)系統(tǒng)對(duì)廈門的綠色發(fā)展進(jìn)行實(shí)證分析[10]。在城市的綠色效率研究方法方面，林伯強(qiáng)等和涂正革等都使用了內(nèi)生方向性距離函數(shù)在超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis,DEA）框架下構(gòu)建評(píng)價(jià)城市和地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的模型[11,12]。劉旭紅等運(yùn)用因子分析法對(duì)中國區(qū)域內(nèi)的綠色創(chuàng)新效率效益進(jìn)行了評(píng)估[13]。張峰等使用隨機(jī)前沿分析法對(duì)綠色技術(shù)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算[14]。此外，還有學(xué)者采用雙重差分模型對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估[15-18]。但文獻(xiàn)研究顯示，考慮多投入和多產(chǎn)出的DEA 占據(jù)主流地位。白雪潔等基于涵蓋政府科教支持跨期作用的壞產(chǎn)出動(dòng)態(tài)Slacks-Based Measure 模型，對(duì)2005—2012 年中國資源衰退型城市的轉(zhuǎn)型效率[19]進(jìn)行評(píng)價(jià)。錢麗等利用共享投入關(guān)聯(lián)兩階段DEA 模型測(cè)度2008—2015 年中國工業(yè)企業(yè)綠色研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率，得出中國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出東部向中西部逐漸遞減的分布特征[20]。劉陽等以京津冀城市群、山東半島城市群、長三角城市群以及珠三角城市群為研究對(duì)象，采用三階段DEA 方法，綜合測(cè)度了四大沿海城市群綠色效率的時(shí)空特征[21]。

盡管已存在不少城市綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)研究，但針對(duì)典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)研究比較罕見。因此，典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型仍有很多問題值得研究：①有關(guān)典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)研究應(yīng)涵蓋“雙碳”目標(biāo)，采用何種評(píng)價(jià)方法才能科學(xué)地包含“雙碳”目標(biāo)，并反映制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型效率？②典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型模式采取何種創(chuàng)新機(jī)制能助推地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)？③城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展研究框架及指標(biāo)不夠完善、需要進(jìn)一步拓展研究、缺少有關(guān)典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型效率測(cè)量的相關(guān)研究，并且需要對(duì)相關(guān)影響因素進(jìn)行探究。因此，本文以典型制造業(yè)城市——佛山市為例，通過非期望超效率的（Slack Based Model, SBM）模型研究典型制造業(yè)城市綠色發(fā)展效率時(shí)間演變，辨識(shí)效率變動(dòng)類型，并探討影響效率發(fā)展的因素，最終探討綠色創(chuàng)新機(jī)制如何助力典型制造業(yè)城市的降碳、減污、擴(kuò)綠、增長的“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

2 研究方法與設(shè)計(jì)

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

基于中國資源型城市的發(fā)展特征，《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020 年）》從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)層面構(gòu)建了資源型城市綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[22]。歐洲環(huán)境署在1993 年提出了驅(qū)動(dòng)力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)（DPSIR）模型，通過DPSIR 模型，研究人員可以識(shí)別并分析環(huán)境問題產(chǎn)生的原因（驅(qū)動(dòng)力和壓力），理解環(huán)境的現(xiàn)狀和變化（狀態(tài)），評(píng)估環(huán)境對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響（影響），并提出相應(yīng)的措施和政策來應(yīng)對(duì)問題（響應(yīng)）。該分析框架能夠有效拓展環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論基礎(chǔ)研究，進(jìn)而推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)[23]。但由于影響制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型因素比較復(fù)雜，基于DPSIR 框架指標(biāo)體系在一定程度上忽視了指標(biāo)間的因果關(guān)系，未將不同指標(biāo)關(guān)聯(lián)成一個(gè)有機(jī)整體。因此，本文依據(jù)DPSIR 框架，結(jié)合典型制造業(yè)城市佛山市的實(shí)際情況，選擇經(jīng)典的驅(qū)動(dòng)力—壓力—狀態(tài)—響應(yīng)理論框架（DPSR）構(gòu)建本文的指標(biāo)體系。DPSIR 框架更加簡(jiǎn)潔，由四個(gè)核心組成部分構(gòu)成，即驅(qū)動(dòng)力、壓力、狀態(tài)和響應(yīng)。DPSIR 框架不包含“影響”層次，更容易量化和測(cè)量典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型，這使得指標(biāo)更容易理解和應(yīng)用。其中驅(qū)動(dòng)力（D）維度代表綠色經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部動(dòng)力，壓力（P）維度指在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中產(chǎn)生的資源環(huán)境與能源壓力，狀態(tài)（S）維度指標(biāo)主要體現(xiàn)由于資源、能源等壓力的沖擊以及政策響應(yīng)下共同作用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境狀態(tài)，反過來作用于社會(huì)與教育科技等響應(yīng)（R）維度推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生動(dòng)力實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展循環(huán)系統(tǒng)。在考慮可靠性和可操作性的前提下，綜合考慮了相關(guān)文獻(xiàn)、理論梳理和國內(nèi)外知名專家同行的觀點(diǎn)[24-30]，依據(jù)前文界定的“城市綠色轉(zhuǎn)型”核心概念，選取了31 個(gè)三級(jí)指標(biāo)作為衡量典型制造業(yè)城市佛山市綠色轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)指標(biāo)（表1）。對(duì)指標(biāo)屬性的界定為：正向指標(biāo)，指隨著指標(biāo)數(shù)值的增加，評(píng)價(jià)對(duì)象的績(jī)效得分也隨之提高；負(fù)向指標(biāo)，指隨著指標(biāo)數(shù)值的增加，評(píng)價(jià)對(duì)象的績(jī)效得分會(huì)下降；中向指標(biāo)，指既可以是正向指標(biāo)，也可以是負(fù)向指標(biāo)的指標(biāo)，它既可以促進(jìn)績(jī)效的進(jìn)一步提升，也可以產(chǎn)生負(fù)面影響。例如，中向指標(biāo)中的人均水資源的充足程度對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型起著直接的影響，充足的水資源可以為城市提供生活、生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)等方面的基礎(chǔ)保障，促進(jìn)城市各項(xiàng)工作的正常開展。如果城市人均水資源不足，就會(huì)影響城市環(huán)境的改善和可持續(xù)發(fā)展，無法支持城市的綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展；但是過度使用或浪費(fèi)水資源以及高水耗行業(yè)的存在可能對(duì)城市綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生負(fù)面影響，增加了城市綠色轉(zhuǎn)型的難度。因此，該典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架既能覆蓋社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境等所需要的要素，又能描述系統(tǒng)間復(fù)雜的因果關(guān)系。

表1 “雙碳”目標(biāo)下制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)處理方法與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 原始指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)歸一化處理

設(shè)X=(xij)m×n，X'=(xij' )m×n，Xij為標(biāo)準(zhǔn)化前的指標(biāo)數(shù)值；xij'為標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)值；m為評(píng)價(jià)年份；γ為評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

（1）正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。正向指標(biāo)的數(shù)值越大表明生態(tài)環(huán)境質(zhì)量越好，正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式為式（1）：

（2）負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。負(fù)向指標(biāo)的數(shù)值越大表明生態(tài)環(huán)境質(zhì)量越差，負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式為式（2）：

（3）中向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。中向指標(biāo)是指指標(biāo)越接近某一個(gè)規(guī)定值越好的指標(biāo)。中向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式為式（3）：

（4）指標(biāo)權(quán)重的確定。權(quán)重的主要計(jì)算方法有德爾菲法、層次分析法、變差系數(shù)法和熵權(quán)法等。其中，德爾菲法和層次分析法具有較強(qiáng)的主觀性，在一定程度上可能影響評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。鑒于此，文章選取熵值法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。熵值法是一種常用的客觀賦權(quán)重方法，一般認(rèn)為，信息熵值越大，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)就越均衡，差異性越小，指標(biāo)的權(quán)重就越小，反之亦然。運(yùn)用熵值法計(jì)算權(quán)重主要分為以下步驟：

步驟1：比重的確定

步驟2：熵值ej計(jì)算

步驟3：變異系數(shù)rj計(jì)算

步驟4：權(quán)重v的計(jì)算，記v={v1,v2, … ,vn}為權(quán)重向量

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自2006—2020 年《中國城市建筑統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《佛山市統(tǒng)計(jì)年鑒》。缺失數(shù)據(jù)采用均值填充、自回歸填充等方法補(bǔ)全，其中各準(zhǔn)則層面利用永續(xù)盤存法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行存量計(jì)算。指標(biāo)權(quán)重的處理結(jié)果見表2。

表2 三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重及排名

從表2 可以看出科技固定資產(chǎn)投資額權(quán)量最高，響應(yīng)中的指標(biāo)有7 個(gè)排名前15，說明響應(yīng)中所蘊(yùn)含的指標(biāo)對(duì)典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型影響很大，同時(shí)驅(qū)動(dòng)力中的常用耕地面積以及人均地方公共財(cái)政預(yù)算收入可以很好地體現(xiàn)制造業(yè)城市的綠色發(fā)展程度；均衡狀態(tài)中的建成區(qū)綠地率和人均公園綠地面積也可以體現(xiàn)制造業(yè)城市的綠色發(fā)展程度；壓力內(nèi)所包含指標(biāo)的影響程度相對(duì)較小。

2.3 測(cè)評(píng)模型構(gòu)建

2.3.1 綠色轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)測(cè)算

通過測(cè)算佛山市2005—2019 年的綠色轉(zhuǎn)型水平，可以為制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型提供定量依據(jù)，綠色轉(zhuǎn)型水平綜合指數(shù)（T）計(jì)算方法如公式（8）所示：

其中，W1，W2，…，Wn為主成分分析法求出的指標(biāo)權(quán)重。

綠色轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)的作用：①對(duì)準(zhǔn)則層數(shù)據(jù)做面板回歸，探討相互作用機(jī)理；②可作為評(píng)價(jià)城市綠色轉(zhuǎn)型效率模型的輸入數(shù)據(jù)。

2.3.2 非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是當(dāng)今應(yīng)用最廣泛的生產(chǎn)效率度量分析工具之一，但是經(jīng)典的DEA 模型要求的是投入盡可能縮減而產(chǎn)出必須盡可能擴(kuò)大。然而，該模型并不適用于考慮降碳、減污、擴(kuò)綠、均衡增長的綠色轉(zhuǎn)型效率評(píng)估。因?yàn)槿绻诳紤]非期望產(chǎn)出情況下，不管投入多少，均不期望生產(chǎn)出更多的廢棄物。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最有效率的生產(chǎn)方式一定是綠色的生產(chǎn)方式：即使用更少的投入獲得更多的期望產(chǎn)出及更少的非期望產(chǎn)出，模型如式（9）至式（14）所示：

sx∈Rx、sz∈Rs2，其分別表示投入和非期望產(chǎn)出的過剩量，sy∈Rs1則代表期望產(chǎn)出的短缺量。ρ表示決策單元的效率值，m、s1和s2代表投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的變量個(gè)數(shù)。

該模型的優(yōu)點(diǎn)是能較好地解決有效決策單元之間無法排序的問題，解決了傳統(tǒng)SBM 模型不能對(duì)效率值等于1 的多個(gè)決策單元進(jìn)行比較和排名的問題。非期望產(chǎn)出超效率SBM 模型可以用于評(píng)估單個(gè)城市的效率，它是一種非參數(shù)的線性規(guī)劃方法，可以同時(shí)考慮輸入和輸出的變量，并考慮輸入和輸出變量之間的相互關(guān)系[31-33]。超效率SBM 模型通過引入一組虛擬的基準(zhǔn)點(diǎn)，依據(jù)其信息來評(píng)估城市的效率，求出城市與最優(yōu)狀態(tài)之間的差距。非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型可以考慮城市生產(chǎn)過程中的不確定性，并對(duì)城市的效率進(jìn)行更全面的評(píng)估。通過對(duì)城市的資源利用情況進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而找出城市存在的潛在浪費(fèi)，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施[34,35]。該模型作為一種有效的工具，幫助城市管理者和政府制定相應(yīng)的政策措施，提高城市的經(jīng)濟(jì)效益和促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

2.4 “雙碳”目標(biāo)下的綠色轉(zhuǎn)型預(yù)測(cè)模型

為了更好地判別現(xiàn)行政策能否為“雙碳”目標(biāo)下的佛山市綠色轉(zhuǎn)型帶來預(yù)期效果，以及現(xiàn)行政策是否對(duì)典型制造業(yè)城市具有普適價(jià)值，需要進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。本文通過觀察歷史數(shù)據(jù)的變化規(guī)律預(yù)測(cè)未來的值，利用SPSS 27.0 軟件的ARIMA（0，0，0）模型對(duì)綠色轉(zhuǎn)型效率值T進(jìn)行時(shí)間序列預(yù)測(cè)，得出佛山市未來十年的綠色轉(zhuǎn)型效率值預(yù)測(cè)結(jié)果，并分析在現(xiàn)行政策的指導(dǎo)下典型制造業(yè)城市是否能完成綠色轉(zhuǎn)型，以及“雙碳”目標(biāo)是否可以按期達(dá)標(biāo)。

3 實(shí)證分析

3.1 測(cè)量模型的合理性解釋

3.1.1 佛山市指標(biāo)歸一化處理結(jié)果分析

根據(jù)研究指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理方法，得到準(zhǔn)則層的歸一化處理結(jié)果（表3）。

表3 準(zhǔn)則層歸一化結(jié)果

從表3 的準(zhǔn)則層歸一化結(jié)果可以看出，驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)均值在近十年基本維持在0.47 左右，驅(qū)動(dòng)力因素趨于穩(wěn)定狀態(tài)，城市發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力充足，人均地方公共財(cái)政預(yù)算收入為典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了強(qiáng)勁支撐，推動(dòng)了綠色轉(zhuǎn)型向趨好發(fā)展。表明佛山市綠色轉(zhuǎn)型呈趨緩態(tài)勢(shì)，基調(diào)定為穩(wěn)中求進(jìn)，努力追求實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)增長、促轉(zhuǎn)型”的目標(biāo)，但是整體上驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)一直維持在較高水平。

壓力指標(biāo)均值在近年來基本保持在0.51 左右，表明佛山市的綠色轉(zhuǎn)型過程中已經(jīng)趨于穩(wěn)定，上升幅度很小。由于佛山市生態(tài)環(huán)境的脆弱性與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展之間存在著巨大的沖突，耕地大量占用，資源消耗巨大，污染物大量排放，對(duì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成了極大的威脅，給城市的生態(tài)環(huán)境保護(hù)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。如何在保證社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展的前提下，緩解其對(duì)環(huán)境的壓力，減少能源消耗，是典型制造業(yè)城市實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)。

均衡狀態(tài)指標(biāo)的比重呈逐年上升趨勢(shì)，從2008年0.17 發(fā)展到2019 年的0.84。通過回訪調(diào)研發(fā)現(xiàn)，第二、第三產(chǎn)業(yè)的占比發(fā)生了明顯的變化，其中減少第二產(chǎn)業(yè)比重和提高第三產(chǎn)業(yè)比重，可以降低對(duì)資源的過度消耗和環(huán)境污染，有助于城市綠色轉(zhuǎn)型。生活垃圾無害化處理率和城鎮(zhèn)污水處理率的提高意味著更多的垃圾得到有效處理和有效減少了污水對(duì)水體的污染。這些指標(biāo)的提升將有助于城市實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，推動(dòng)城市朝著健康、宜居、可持續(xù)的方向發(fā)展。典型制造業(yè)城市應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)平衡狀態(tài)的各項(xiàng)指數(shù)的關(guān)注，以促進(jìn)典型制造業(yè)城市的生態(tài)環(huán)境改善，促進(jìn)城市的綠色轉(zhuǎn)型。

響應(yīng)指標(biāo)保持著直線上升態(tài)勢(shì)，并且影響程度最高，說明佛山市政府切實(shí)將投資政策落到實(shí)處。通過增加各方面的投資額與經(jīng)費(fèi)支出，有助于城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)保技術(shù)的研發(fā)和提升市民的環(huán)保意識(shí)。在政府推動(dòng)下，佛山市的的綠色轉(zhuǎn)型日益受到社會(huì)各界的重視，從而促使響應(yīng)系統(tǒng)的狀態(tài)保持直線上升。在綠色轉(zhuǎn)型過程中響應(yīng)系統(tǒng)的各個(gè)指標(biāo)顯示，持續(xù)的改善對(duì)推動(dòng)典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生很強(qiáng)的正向作用，推動(dòng)佛山市朝著更綠色的方向發(fā)展。

3.1.2 佛山市綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)計(jì)算結(jié)果

根據(jù)佛山市三級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的歸一化處理結(jié)果（表2 和表3），將二級(jí)指標(biāo)歸一化的值乘上三級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重可求得一級(jí)指標(biāo)歸一化結(jié)果，即佛山市綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)，可作為衡量佛山市綠色轉(zhuǎn)型的綜合發(fā)展指數(shù)（圖1）。

圖1 佛山市綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)

從圖1 可以發(fā)現(xiàn)，典型制造業(yè)城市佛山市近15年的綠色轉(zhuǎn)型水平整體呈上升趨勢(shì)，綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)從2005 年的0.32 上升到2019 年的0.69，說明佛山市綠色轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得了一定成效。經(jīng)過深度回訪調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)，佛山市在《佛山市城市總體規(guī)劃（2011—2020 年）》獲國務(wù)院批準(zhǔn)后，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅得到了提升，而且城市戰(zhàn)略實(shí)施也得到了更進(jìn)一步的貫徹。

歷經(jīng)數(shù)十年的發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)，佛山已成為一個(gè)先進(jìn)的制造業(yè)和快速發(fā)展的工業(yè)基地，但是，在發(fā)展過程中所形成的“自下而上”的發(fā)展格局卻限制了城市形象和城市環(huán)境的提升。佛山作為珠三角經(jīng)濟(jì)圈的重要一員，其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出典型的“外向性”，對(duì)佛山市的制造業(yè)起到了很大的促進(jìn)作用。佛山的制造業(yè)在適應(yīng)了國內(nèi)需求的同時(shí)，生產(chǎn)的產(chǎn)品占全球的份額也在持續(xù)地?cái)U(kuò)大，保持著強(qiáng)大的發(fā)展動(dòng)力。然而，當(dāng)前佛山形成了大量的工業(yè)園區(qū)聚集，土地資源緊張，盡管佛山市的綠色轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，但高能耗生產(chǎn)、廢水、廢氣、噪聲等環(huán)境問題仍尚待解決。

3.1.3 綠色轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)

本文應(yīng)用非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型，計(jì)算資源配置和非期望產(chǎn)出，判別同步性和異質(zhì)性問題（表4）。從表4 可以發(fā)現(xiàn)，佛山市“十二五”期間綠色轉(zhuǎn)型效率在1.0 到1.5 之間波動(dòng)，沒有明顯的遞增或遞減趨勢(shì)。每年綠色轉(zhuǎn)型效率的值都在相對(duì)接近的范圍內(nèi)，可以看出佛山市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定，只有2010 年增加了0.5，略有波動(dòng)。這說明佛山市綠色轉(zhuǎn)型在“十二五”期間呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。投入和產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)逐漸趨于合理，主要?jiǎng)右虮憩F(xiàn)為：①佛山市堅(jiān)持以制造業(yè)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為重點(diǎn)，大力推進(jìn)制造業(yè)的強(qiáng)國戰(zhàn)略，維持制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的相對(duì)比重，兼顧發(fā)展優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，不斷提升現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚的現(xiàn)代化科技創(chuàng)新水平。同時(shí)，通過落實(shí)并推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)對(duì)需求側(cè)的管理，依托國內(nèi)市場(chǎng)需求，加強(qiáng)與全球市場(chǎng)進(jìn)行聯(lián)通，實(shí)現(xiàn)供給驅(qū)動(dòng)需求和需求創(chuàng)造供給之間的高級(jí)動(dòng)態(tài)均衡的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展新模式，以期為佛山市探索新的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展模式提供理論依據(jù)。②佛山市積極推進(jìn)全國創(chuàng)新中心的建設(shè)，加大力度支持科研創(chuàng)新的資金支持。財(cái)政科研資金從原本的30 億元增至102 億元，科研經(jīng)費(fèi)比例明顯提高。該發(fā)展趨勢(shì)表明，佛山市正致力于強(qiáng)化科技創(chuàng)新能力建設(shè)，通過加大科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)政投入，為工業(yè)技術(shù)綠色轉(zhuǎn)型提供支持，以期在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得更大突破，有助于推動(dòng)佛山市制造業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平的綠色科技應(yīng)用和綠色創(chuàng)新發(fā)展，為佛山市綠色轉(zhuǎn)型提供科技創(chuàng)新支持。③佛山市與廣州市利用地緣優(yōu)勢(shì)，打造大灣區(qū)廣佛同城經(jīng)濟(jì)圈，形成“1+4”廣佛融合發(fā)展試驗(yàn)區(qū)等多種合作模式，形成區(qū)域聯(lián)動(dòng)的綠色轉(zhuǎn)型新機(jī)制。

表4 佛山市綠色轉(zhuǎn)型效率值

然而，佛山市的綠色轉(zhuǎn)型效率增長幅度緩慢，其動(dòng)因主要有：第一，佛山市的傳統(tǒng)工業(yè)門類較多，包括陶瓷行業(yè)、紡織行業(yè)、有色金屬行業(yè)、家具行業(yè)、鋼鐵行業(yè)等，導(dǎo)致佛山工業(yè)碳排放占碳排放總量比重達(dá)到64.8%，碳排放量高的問題依然嚴(yán)重，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和壓力較大，影響了佛山市制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率。第二，社會(huì)因素在佛山市制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效果中存在一定程度的阻礙作用。深入研究佛山市的綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)制造業(yè)呈衰落趨勢(shì)，導(dǎo)致失業(yè)人口數(shù)量上升。同時(shí)，新興產(chǎn)業(yè)無法滿足大量就業(yè)的需求，對(duì)佛山市的綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程帶來了挑戰(zhàn)。第三，盡管佛山市的科技投入和研發(fā)投入每年都在增加，但制造業(yè)的綠色發(fā)展相對(duì)滯后。其中最主要的困難在于高端科技創(chuàng)新能力不足，無法有效推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，許多中小型制造企業(yè)缺乏完成數(shù)字化改造的能力，從而影響綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。因此，佛山市在推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，需不斷完善相關(guān)環(huán)境規(guī)制、促進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境和市場(chǎng)化進(jìn)程，有利于提高綠色發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新效率水平。同時(shí)，通過增加要素投入和擴(kuò)大城市規(guī)模等措施來發(fā)揮協(xié)同發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型效率，助推典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型。

3.2 “雙碳”目標(biāo)下佛山市綠色轉(zhuǎn)型預(yù)測(cè)結(jié)果

將2005—2019 年計(jì)算得到的綠色轉(zhuǎn)型效率值代入ARMRI 模型，可以獲得擬合度及佛山市2020—2029 年綠色轉(zhuǎn)型效率預(yù)測(cè)結(jié)果，判別該市未來十年的綠色轉(zhuǎn)型情況（表5）。

表5 2020—2029 年綠色轉(zhuǎn)型效率預(yù)測(cè)值

從表5 可以看出，未來十年佛山市的綠色轉(zhuǎn)型水平將穩(wěn)步提升，預(yù)計(jì)到2029 年，綠色轉(zhuǎn)型的效率值將可達(dá)到1.24，達(dá)到碳達(dá)峰的預(yù)期目標(biāo)。相對(duì)于長期預(yù)測(cè)，雖然ARIMA 模型可能會(huì)存在一定的誤差，但是不難看出佛山市綠色轉(zhuǎn)型效率的整體趨勢(shì)呈正向發(fā)展，在2030 年完成降碳減污擴(kuò)綠增長的“雙碳”目標(biāo)，標(biāo)志著佛山市碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)脫鉤。同時(shí)說明現(xiàn)行政策對(duì)于典型制造業(yè)城市轉(zhuǎn)型起到了很好的指導(dǎo)引領(lǐng)作用。通過前文的結(jié)果分析，為了更好地推進(jìn)制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型，制造業(yè)城市仍需在綠色創(chuàng)新機(jī)制上發(fā)力，助推制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型的“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

4 典型制造業(yè)城市綠色創(chuàng)新機(jī)制

在新型冠狀病毒感染暴發(fā)后物流系統(tǒng)重組等新情況下，典型制造業(yè)城市要高效的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，必須從科技、環(huán)境、管理等方面進(jìn)行綠色變革，以促進(jìn)典型制造業(yè)城市實(shí)現(xiàn)減排、減污、擴(kuò)綠和提高效益。

（1）加強(qiáng)科技和技術(shù)創(chuàng)新。從各評(píng)價(jià)因子的權(quán)重來看，科技固定資產(chǎn)投資額、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（R&D）支出等相應(yīng)指標(biāo)均顯著地促進(jìn)制造業(yè)城市科技產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)變。為此，典型制造業(yè)城市應(yīng)加強(qiáng)對(duì)制造企業(yè)的科技創(chuàng)新和技術(shù)改造。以綠色轉(zhuǎn)型為契機(jī)，以實(shí)體經(jīng)濟(jì)為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高端化、智能化，促進(jìn)典型制造業(yè)城市的高質(zhì)量發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快建設(shè)制造強(qiáng)市，保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，鞏固提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，做大做強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不斷提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，更好地融入全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系。繼續(xù)推進(jìn)佛山制造業(yè)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，以數(shù)字化、智能化賦能制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)深度融合。

（2）提高環(huán)境治理創(chuàng)新機(jī)制。通過指標(biāo)的變化和影響可以看出，制造業(yè)城市的大氣質(zhì)量得到改善，綠地率增加，“綠色轉(zhuǎn)變”成果顯著，但仍需加強(qiáng)廢氣、廢水和固廢的治理，并建立相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)和限制措施。同時(shí)，加快提升城市形象功能品質(zhì)，不斷增強(qiáng)城鄉(xiāng)區(qū)域綠色發(fā)展協(xié)調(diào)性；加快生產(chǎn)生活方式綠色低碳轉(zhuǎn)型，努力建設(shè)青山常在、綠水長流、空氣常新的美麗佛山；加快提高典型制造業(yè)城市綠化覆蓋率，增加公園建設(shè)，提高人均綠化用地面積，要加強(qiáng)環(huán)保管理，提高其環(huán)保效益。

（3）倡導(dǎo)綠色低碳生產(chǎn)生活方式。政府需制定實(shí)施碳排放達(dá)峰行動(dòng)方案，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)碳排放提前達(dá)峰，以碳達(dá)峰碳中和牽引產(chǎn)業(yè)綠色低碳循環(huán)發(fā)展。大力推動(dòng)綠色生產(chǎn)，強(qiáng)化節(jié)能減排和環(huán)保準(zhǔn)入，推進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化、清潔化改造。從與低碳觀念有關(guān)的行業(yè)用電量、生活用電量等指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)必須強(qiáng)化公眾的環(huán)保觀念，利用新媒體的形式，制作環(huán)保、低碳的宣傳片，宣傳環(huán)保知識(shí)，促進(jìn)典型制造業(yè)城市企業(yè)和市民從衣食住行等多個(gè)維度改進(jìn)生產(chǎn)方式和生活方式，助力典型制造業(yè)城市高質(zhì)量綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

5 結(jié)論與啟示

本文基于DPSR 框架，應(yīng)用熵值法、非期望產(chǎn)出超效率SBM 模型等方法，對(duì)2005—2019 年佛山市綠色轉(zhuǎn)型效率問題進(jìn)行了系統(tǒng)性的分析，并提出了典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型的綠色創(chuàng)新機(jī)制，主要結(jié)論如下：①2005—2019 年佛山市的綠色轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)穩(wěn)定的提高態(tài)勢(shì)，但增長緩慢，表現(xiàn)出佛山市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色轉(zhuǎn)型不相適應(yīng)、效率低下等問題，更深層次的作用機(jī)制尚未形成。因此，典型制造業(yè)城市仍需要進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制。②通過綠色綜合指數(shù)的測(cè)定和非期望產(chǎn)出的SBM 模型得到的佛山市綠色轉(zhuǎn)型的效率結(jié)果，發(fā)現(xiàn)佛山市的綠色轉(zhuǎn)變存在著巨大的發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼耍诤暧^上，佛山市需從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境四個(gè)層面進(jìn)行協(xié)調(diào)，在微觀上，需從技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境管理等多個(gè)層面入手，提高綠色轉(zhuǎn)型效率。③典型制造業(yè)城市需從科技創(chuàng)新、環(huán)境治理和綠色低碳管理意識(shí)等方面建立健全創(chuàng)新的綠色轉(zhuǎn)型體系。

文章理論層面的貢獻(xiàn)在于，結(jié)合國內(nèi)外已有的研究成果，根據(jù)DPSR 研究框架，構(gòu)建了包括驅(qū)動(dòng)力、壓力、均衡狀態(tài)和響應(yīng)4 個(gè)維度31 個(gè)指標(biāo)的城市綠色轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這31 個(gè)指標(biāo)能夠涵蓋我國典型制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型的潛在原因、人類活動(dòng)對(duì)于自然環(huán)境的影響、生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于人類健康和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響以及人類為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展所制定的積極政策等，為典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)系統(tǒng)而全面的測(cè)評(píng)框架，彌補(bǔ)了典型制造業(yè)城市在“雙碳”目標(biāo)下綠色轉(zhuǎn)型理論研究的不足。目前，針對(duì)于城市綠色轉(zhuǎn)型的研究尺度集中于全國、省域等宏觀范疇，針對(duì)制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型效率研究還處在空白階段，導(dǎo)致研究結(jié)果示范性與指導(dǎo)性不足。實(shí)踐驗(yàn)證層面的貢獻(xiàn)在于，通過非期望超效率的SBM 函數(shù)模型，可以對(duì)典型制造業(yè)城市綠色綜合指數(shù)值和綠色轉(zhuǎn)型效率提供測(cè)算依據(jù)。考慮了投入產(chǎn)出的松弛性問題，解決了非期望產(chǎn)出的效率評(píng)估問題，不僅可以對(duì)于典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行剖析，還可以發(fā)現(xiàn)其效率變化的真實(shí)來源，為典型制造業(yè)城市的綠色轉(zhuǎn)型制定有針對(duì)性的創(chuàng)新機(jī)制提供科學(xué)依據(jù)。

文章的局限在于全面系統(tǒng)的指標(biāo)體系是制造業(yè)城市綠色轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的有效評(píng)價(jià)方法之一，是宏觀分析，在求權(quán)過程中使用熵權(quán)法，未使用主成分分析法，主觀上可能存在一定的偏差；在時(shí)間序列預(yù)測(cè)模型上，本文只進(jìn)行了簡(jiǎn)單的仿真預(yù)測(cè)，后續(xù)將持續(xù)改進(jìn)預(yù)測(cè)模型，以期避免預(yù)測(cè)的偏差問題。