核電設備監造人員的資格認定依據與方法探究

楊 悅

（上海核工程研究設計院有限公司，上海 200233）

在國家“雙碳”（即2030年前實現碳達峰，2060年前實現碳中和）戰略目標的引領下，綠色、環保、低碳的新能源發電模式受到大力倡導，核電作為清潔能源代表之一，也進入了發展的快車道。以“國和一號”“華龍一號”為代表的三代核電技術的推廣，更是帶動了全產業鏈的蓬勃發展。但因“核安全高于一切”的特殊性，涉核安全重要設備的國內外供應商在緊鑼密鼓地研發、生產時，還要接受國家核安全監管機構以及采購方的監督。承擔這項工作的，就是設備監造人員（以下簡稱監造人員）。

目前，國內核電工程項目通常是由核電AE公司進行總承包，業主授權總包公司對核級設備制造過程進行監造。監造人員的主要任務是：依據核安全相關法規、與制造方簽訂的設備采購合同、設計文件以及單位內部監造手冊，去復核供應商制造的設備是否滿足設計要求。但根據我國的核質保法規《核電廠質量保證安全規定》（HAF 003）［1］要求，所有從事影響質量活動的人員需進行資格考核，而在核安全法規及其導則中，并沒有明確對監造人員如何進行資格認定。本文通過對監造人員的類型歸屬進行研究，確定資格認定時使用的法規標準依據，并據此對資格認定方法進行分析。

1 監造人員認定依據及歸屬類型探究

HAF 003［1］第3章中規定“必須根據從事特定任務所要求的學歷、經驗和業務熟練程度，對所有從事影響質量的活動的人員進行資格考核”，核質保導則《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］在附錄Ⅴ、附錄Ⅵ中列舉了對檢查和試驗人員、監查人員的資格考核方法，監造人員依據哪個方法進行資格授權，則需要進一步研判。

1.1 法規要求分析

法規中明確：監查是通過對客觀證據的調查、檢查和評價等方法，來確定被監查方所制定的大綱、程序、細則、技術規格書、規程、標準、管理計劃、運行大綱等文件是否齊全、適用，核實被監查方是否切實遵守這些文件并確認相應的運行情況及實施效果，而進行的審核工作。這與確認設備是否滿足技術要求的監造，顯然是不一樣的。所以，監造人員不能按照監查人員的資格要求進行授權。

根據我國核質保導則《核電廠物項和服務采購中的質量保證》（HAD 003/03）［3］中的規定，買方必須制定和實施用于驗證活動的程序，以此來保證所采購的物項和服務符合設計規格書、行業標準、核質保等要求。而且，供方工作驗證活動（包括校核、檢查、見證或監查等活動）必須由合格的人員完成，并且，這些人員應具備在能盡早發現缺陷的階段進行驗證的能力。根據上述規定我們可以了解到，驗證活動主要分為“檢查”和“監查”兩類，“監查”活動應由監查人員完成，“檢查”活動是否應由質量監造人員完成，需要繼續分析。

1.2 監造人員工作性質分析

一方面，監造人員并不是設備或物項的實際制造操作人員，亦非檢查、試驗物項是否滿足技術規格書要求的設備供應商的檢查和試驗操作人員，僅僅是“在旁邊看其操作”的買方監督人員。但根據《核電廠質量保證安全規定》（HAF 003）［1］中的名詞解釋，“檢查”是指“通過檢驗、觀察或測量等手段，確定材料、零件、部件、系統、構筑物及工藝和程序是否符合規定要求的活動”。我們可以了解到：“在旁邊看”即“觀察”，觀察操作者的操作是否規范、是否符合程序和技術規格書的要求，還會觀察“檢查和試驗”操作者的操作結果是否與所記錄的保持一致，既然“在”觀察，當然要“會”觀察，理應具備相關技術操作活動的知識，從而起到“監督”的作用。

另一方面，在工程質量管理實踐中，質量監造人員負責設備或物項的出廠驗收檢查和質量放行等活動，客觀上承擔了驗證物項本身質量是否滿足技術規格書要求的管理職能，符合《核電廠質量保證安全規定》（HAF 003）［1］關于“檢查”的名詞定義。

1.3 監造人員授權依據

《核電廠物項和服務采購中的質量保證》（HAD 003/03）［3］7.4節中還對人員資格如何評定作出說明：負責履行過程驗證活動的人員（即監造人員），須通過對學歷、經驗和業務熟悉程度進行資格評定，以滿足工作需要。同時指明：有關人員資格的進一步說明見3.3節。此“3.3節”即是前文所述的《核電廠質量保證安全規定》（HAF 003）［1］3.3節，也就是“安全導則HAD 003/02列有執行本安全規定這一部分要求的可行方法”。

通過上述分析，監造人員屬于“檢查人員”，按照HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”中列舉的資格考核方法對其進行資格考核和授權是合理的、合規的。

而實際上，在運AP1000三代核電廠在建造時期，是由國內核電總包單位與美國西屋公司、Shaw公司組成的依托項目管理團隊，是以ASME NQA-1要求2“質量保證大綱”中的302“檢查和試驗”作為依據，開展監造人員相關資格認證。通過對比，相關要求與HAD 003/02［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”一致。

總結見表1：

表1 人員資格類型和適用依據Table 1 Personnel qualification type and applicable basis

2 監造人員資格授權方法

根據《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄Ⅴ“檢查和試驗人員資格”，監造人員授權主要分為三個步驟，即“初始授權”“頒發證書”和“持續評價業務熟練程度”。

2.1 初始授權

初始能力應通過對申請人的學歷、經驗、培訓、測驗結果和能力考查的評價來確定，同時申請人還應滿足身體素質要求。

關于“學歷”和“經驗”，在HAD 003/02［2］附錄V.5“學歷和經驗”中有細致的指導，本文不再贅述。HAD 003/02［2］法規要求：應根據“學歷和經驗”以及具備的能力，將監造人員劃分為三級，級別與職務或職稱無關。

“培訓”和“測驗結果”兩者是相互依托的。培訓內容通常應包括質量保證基礎知識、大綱體系、被授權專業的技術能力等，培訓結束時需要用書面測驗來檢驗培訓效果，測驗結果令人滿意時才能認為滿足“證書候選人”的要求。其中，技術能力培訓內容應根據監造活動的專業性進行劃分，根據上海核工院實踐經驗，可按表2進行監造人員專業劃分。（見表2）

表2 監造人員專業劃分及專業培訓課程Table 2 Professional division and training courses of supervision personnel

“能力考查的評價”，應參考HAD 003/02［2］附錄V.3“資格”中的描述，由職能工作負責人或具備指導“證書候選人”工作能力的人員進行。考查方式除書面評價外，還應包括在崗實踐考查。在崗實踐考查是通過實踐活動來對“證書候選人”的實際工作能力進行考查。即“證書候選人”在完成質量基礎知識和專業技術理論知識培訓后，還應參加在崗實操，如Ⅱ級人員授權前需要在已獲得相關專業Ⅱ/Ⅲ級資格人員的監督下，累計完成20小時的在崗實操，這樣通過實際活動提高監造人員對擬授權專業的工作職責、工作流程等的熟悉程度。

“身體素質”要求，在設備制造的焊接和無損檢測活動中是必然要有的。這就要求監造人員掌握相關技能、滿足相關身體素質要求，以確認其結果的符合性。根據《民用核安全設備無損檢驗人員資格管理規定》（HAF 602）［4］和《民用核安全設備焊工焊接操作工資格管理規定》（HAF 603）［5］，申請人應滿足“身體健康，裸視或者矯正視力達到4.8及以上，辨色視力正常”的要求。基于工程質量管理實踐，對于具體操作焊接和無損檢測的人員，“裸視或者矯正視力”以及“辨色力”即為“特殊身體素質”。執行“監督”和“檢查”的監造人員，則可以參考上述“身體素質”要求。

當“證書候選人”的初始能力合格時，則應以書面形式給予證明，為其頒發證書。

2.2 頒發證書

資格證書的頒發在HAD 003/02［2］附錄V.2.3“資格證書”中有詳細的規定，本文不再贅述。需要注意的是，附錄V.2.3明確：證書應由用人單位指定代表頒發，內容應包括獲證人員姓名、專業、級別、任用單位名稱、發證日期及有效期等。

證書有一定期限，并不是持續有效的，在實際資格授權工作中，如何來限定這個“有效期”，我們在“持續評價業務熟練程度”步驟中探討。

2.3 持續評價業務熟練程度

《核電廠質量保證組織》（HAD 003/02）［2］附錄V.2.2中規定，每隔三年都需要重新評價獲證人員的工作表現。而附錄V.2.2中又規定：重新評價工作表現的方法可以是持續從事相關工作且表現良好，也可以是按照V.2.1來重新評價人員的能力水平。那么，這個“持續”從事相關工作要如何界定呢？導則中亦規定：“任何人員如果有一年或一年以上的時間未從事已取得資格的檢查或試驗工作，則應按V.2.1的要求，通過重新確定是否具有所要求的能力來進行重新評價。”筆者認為，這條規定可以解讀為：以一年為界，至少一年內要開展過一次相關的工作，且每一年都要進行復核評定，以保證“持續”。除此之外，附錄Ⅴ.2.4“身體素質”中規定：“在初次頒發證書時，應滿足相應的要求，并應通過重新檢查來驗證，這些檢查每次間隔不得超過一年。”

解讀歸納導則中的要求，即為：

（1）每年需要對監造人員從事監造活動的情況、身體素質情況進行復核。

（2）如這一年中未從事所授權資格的活動，則應通過“學歷”“經驗”“培訓”“測驗結果”“能力考查的評價”“身體素質”對人員進行重新考核，而實際上“學歷”“經驗” “能力”短期內是不會變化的，而“培訓” “測驗結果”“身體素質”則是動態的。所以，重新進行培訓、測驗來保持業務熟練度即可，同時身體素質情況也要進行復核。

（3）如三年間都未從事所授權資格的活動，則應重新授權或取消資格。

（4）鑒于監造人員的資格證書是有有效期的，需每三年重新評價人員的工作表現。綜合考慮上述要求，監造人員的資格證書有效期可限定為3年，每三年對監造人員的資格進行重新評價，重新進行資格授權和發證。當然，“學歷”和“經驗”方面可以直接認為已滿足要求，從而合理減輕管理負荷。（見表3）

表3 監造人員資格持續評價Table 3 Continuous qualification evaluation of supervision personnel

3 結語

在三門、海陽依托項目，“國和一號”示范工程項目，以及三門二期、海陽二期、廉江核電項目的核電設備監造活動實踐中，核電行業總承包單位參照HAD 003/02附錄Ⅴ的要求對設備監造人員執行公司內部資格認定和授權。監造人員通過持續從事所授權專業的監造活動，以及周期性的重新評價來維持其熟練度，從而有效保證了設備的安全性。

在核能產業鏈中，核安全是一個十分重要的屬性，而設備的安全，是整個核安全的重要基礎之一。監造工作作為業主或者是合同方（買方）的一個主動管理手段，是保障設備安全和設備質量的一個重要環節。對監造人員隊伍的有效培養和資格認定，可以較好地確保設備滿足設計要求、質量要求，以保障設備安全，進而支撐整個核電廠的安全。