軍民融合發展的科技協同創新體系研究*

馬 健，吳澤翔，張麗巖

（蘇州科技大學土木工程學院，江蘇 蘇州 215011）

1 研究背景

在新一輪科技革命和產業革命加速發展的背景下，軍事革命的耦合演進也不斷加快，科技創新的地位空前突出。建立軍民科技協同創新體系，已經成為推進實施創新驅動發展、軍民融合和科技興軍國家戰略的創新載體和組織保證。在全球一體化大環境中，發達國家和發展中國家都將科技創新放到了非常重要的位置，將軍民科技協同創新放在了戰略層次。

人類歷經戰爭信息時代、技術軍民通用時代、經濟市場時代之后，國家要進行一體化必然要將軍民科技融合戰略化發展；科技作為第一生產力，加速了軍事經濟的全面發展。因此，軍民科技融合也成為其自身規律下的必然結果。軍民科技融合是國家治理現代化的重要一環，構建國內國際雙循環的新發展格局也需要軍民科技融合發展。同時，維護國家安全，貫徹國家總體安全觀更是離不開軍民科技融合發展。

本文以協同創新理論和技術創新體系作為理論基礎，研究我國軍民融合協同創新發展，并對國外軍民融合發展歷程進行比較分析，總結對我國軍民融合發展歷程有益的經驗。在分析軍民科技協同創新體系的發展以及內涵的基礎上，了解軍民科技協同創新體系的建立側重點在于如何利用軍用與民用這兩種資源，充分發揮國家的創新潛力。

2 理論基礎

1）二元結構理論。二元結構理論由J.伯克提出并運用在社會結構和經濟結構的發展當中。1970年之后，二元理論在政治經濟和社會文化中延申研究，而受到國際社會的普遍關注和認同。目前，對二元結構的研究大致分為核心邊緣理論、產業結構轉型理論、技術引導變化理論、工業化驅動理論、嵌入式現代要素理論和其他流派。在這些理論的指導下，理解和認識軍民一體化深入發展的二元結構是非常重要的。由于歷史和國情等原因，我國在國防軍事發展中已經形成了相對封閉的運行體系，在這個體系中，軍隊的需求是主要牽引，涵蓋了生產鏈的所有環節：整機制造、專業裝備生產、外協外配、技術研發、鑒定檢測[1]。盡管這種體系在國防建設中有著舉足輕重的作用，但是也存在明顯的缺陷。近年來，雖然對軍工產業做出了大幅度、大規模的調整和改革，國防建設和經濟建設仍然處于各自運行、相對分離的狀態。只有從上至下、從頭到尾地推動改革，推進有效的資源、利益融合，轉變現有思想觀念、工作方式、利益格局，才能有利于軍民融合發展。

2）協同創新理論。協同創新概念是由美國的Peter Gloor 首次提出的，在協同發展中需要由多個相互關聯的多領域多人員，為了實現共同的目標而組件在一起，在網絡上進行信息、工作、思想的交流，從而形成協同管理的目標層次管理。所謂協同效應，就是在多個子系統相互合作共同完成之后產生的而單個子系統無法單獨產生的效果；而創新就是將新的生產要素和條件相結合，然后融入生產體系從而產生一種全新的生產能力。將二者融合一起，協同創新就產生出來了[2]。協同創新就是將所有的新的要素進行不斷的整合并且在內部進行沒有阻礙的流動。知識協同是核心，知識的高效流動和共享集成，是提升創新水平的關鍵，戰略協同則是協同創新找準主體的基礎，組織協同理所應當成為了有利保障。

3）技術創新體系。Joseph Alois Schumpeter 最先提出了技術創新體系，他指出，技術創新就是一種全新的生產函數，將新的生產要素和條件融合發展，然后加入生產體系。將“新組合”引入“創新”中，其中用新的方法、產品、市場、供應源形成新的模式。經過多年的發展，關于創新的研究理論已經日益豐富和完善，創新不只是單純某種技術和工藝的創新，還包括科學技術體制、制度創新，理論創新的不斷深化。只有在生產實踐中發現的、對原有體制和體系形成不斷沖擊的震蕩才是創新。

3 軍民科技協同創新體系

3.1 軍民科技協同創新體系的內涵

軍民科技協同創新打破了傳統的軍民分割、自成體系的格局，主要是面向軍民兩用的戰略需求，軍民科技協同創新的主體跨越部門、領域、地區、行業，開展密切合作，實現軍民科技資源之間的共享，是提高創新成果的一種組織形式。軍民科技協同創新體系可以有效地提高軍方的戰斗能力，提高社會生產力和國家競爭力，并且在軍民一體化創新體系中非常重要[3]。總體來說，軍民科技協同創新是實現軍事和民用企業的有機融合。

3.2 軍民科技協同創新體系的創新要素構成

軍民科技協同創新體系的創新要素包括企業、高校和科研機構、科技服務企業、金融機構和政府，這些要素在技術和資源的支持下形成一個整體。企業、高校和科研機構是創新的主要要素，而這些要素的人力資源主要是技術創新的來源。科技服務企業和金融機構為創新活動提供必要的支持和服務。政府起牽頭作用，負責整個框架的搭建，同時參與整個體系的運行，是整個創新活動的管理者。在創新活動中合作、競爭和捕食并存，他們之間合作的協同效應是正的，相互捕食的效應是負的，競爭的效應可能是正的也可能是負的。表1 為軍民科技協同創新不同要素關系矩陣。由表1 可知這些創新要素之間的關系。

表1 軍民科技協同創新不同要素關系矩陣

3.3 軍民科技協同創新體系的創新要素分析

1）政府部門應在軍民一體化的創新體系中發揮指導和宏觀控制作用。由于國防科技和民用科技都有各自獨立的體系，二者之間的技術轉移和交流常常會遇到一些問題，因此，在體系中，政府部門就要負責制定相關產業規劃，優化配置創新資源，搭建軍民融合的平臺[4]。要對軍民技術的轉移進行監督和指導，保障技術交流高效和安全地進行；利用政策、法律和資金扶持重點技術開發項目，推動創新體系中其他要素的創新活動；要為軍民科技協同創新活動提供信息傳導。

2）企業應當成為科技創新的核心。在軍民科技協同創新體系中，企業特指那些具有自主創新能力并具備創新需求的國防科技工業企業和民用高科技企業。對于軍工企業而言，軍品市場是有限且波動性很大的，而民用市場是相對穩定的，軍工企業需要積極參與民用市場競爭。民用企業具有靈活的機制和較大的創新動力，在開發軍民兩用技術與產品上具有很大的潛力，可以結合自身的技術以及資金，為前者提供技術配套與生產配套，充分挖掘軍事科技的效益。

3）科技服務企業應當成為軍民結合的橋梁。在軍民科技協同創新過程中，只依靠軍民企業間的交流合作很難完成深度融合。這就需要通過以科技服務企業的技術優勢、市場潛力為目標進行分析，積極推動軍民科技互動，發展軍民結合、寓軍于民的融合模式。

4）高校和科研機構應當成為軍民結合的基礎力量。基礎研究是技術儲備的源泉，是指為了獲得某種現象的基本原理而進行的一種基礎性研究，其研究成果往往在軍用領域和民用領域都能應用。高校和研究機構的科研資源豐富、科研實力雄厚、科研人才較多，在基礎研究方面起著核心的作用，具有絕對的優勢。

5）金融機構應在保障軍民一體化創新體系的運作中發揮作用。在軍民科技協同創新過程中，不管是寓軍于民還是寓民于軍，都需要資金支持。在經濟發展中，金融機構提供了大量資金以保障高科技產業開發與產業化[5]。在保障軍民一體化創新體系中，金融機構也要充分發揮其資金保障重要作用。

3.4 軍民科技協同創新體系概念模型

軍企與民企在過去分割的時代下互為體系，彼此沒有關聯，見圖1。在軍民融合創新系統理想狀態下，軍工企業和民用企業作業領域相互交錯在一起，共同利用社會資源，提高了生產效率，見圖2。

圖1 軍民分割的創新體系

圖2 理想狀態下的軍民結合創新體系

在實際的軍民一體化創新系統中，可分為3 個部分：軍事領域、民用領域和軍事民用雙重用途領域。其中軍工企業和民用企業各處于一端，但它們不再局限于各自的領域，見圖3。在某些條件下，它們可以進入另一方的領域進行創新活動。

圖3 軍民結合創新體系結構簡圖

軍民融合已充分利用了社會資源的融合和創新能力。這部分的規模不僅取決于軍工企業和民用企業之間合作的有效性，還取決于現有科學和技術的性質、科研機構的基礎研究水平、中介機構和金融機構的運營效率、政府管理績效以及創新系統和市場機制等外部條件因素。當系統創新活動的水平增加時，軍民融合的擴展也將擴大，這是系統中每個組件共同努力和行動的結果。外部績效是現有的創新系統和市場機制無法滿足內部因素的需求[6]。經過一系列的改革調整，軍民融合創新體系最終將被推向一個新的、更高的水平。圖4 為軍民科技協同創新體系的概念模型。

圖4 軍民科技協同創新體系概念模型

軍民融合創新系統能否有效運作的關鍵在于軍工企業和民用企業的結合，因為作為企業，它們是技術創新的主體，也是技術的最終需求者和應用者。從軍工企業進入民用領域或由民用企業進入軍事領域的技術將擴大軍事和民用一體化的一部分，并產生比一個領域中的一項應用更大的社會價值。

4 國內外軍民融合的實踐經驗

4.1 國內軍民融合實踐經驗

1）合理有序推進軍民融合科技創新共享共建，向社會提供更多的國防科技、軍工大型實驗室和實驗器材。四川省綿陽市成立了軍事公民一體化產業發展基金和金融服務中心，并為社會推出了“軍事采購貸款和供應鏈融資”的民用產品。上海市按照國家和地方共建的方式，成立了40 億元的軍民融合產業基金，用來支持軍民科技轉化、重點產業發展、軍工產業重組等。

2）引導軍事和民用科學與技術的整合。通過各種方法，各地指導軍事工業團體和軍事學院建立新的軍事公民一體化機構和工業成就基地，以培養軍事公民融合的創新主體。例如在江蘇省南通市、鎮江市等地開展軍民融合的研學活動已經成為了地方品牌；浙江省也在2017 年制定了軍民融合的企業管理辦法，培養軍民融合產業的骨干企業，鼓勵企業參與其中并起帶頭作用。

4.2 國外軍民融合實踐經驗

1）“寓軍于民”發展模式。二戰之后日本科技發展迅速，同時帶動日本經濟技術取得了快速發展，在當時的環境下建立起一套“先民后軍，寓軍于民”的國民經濟的國防經濟體系。日本國防科技企業都是由私營企業構成，而且其中大多數企業，尤其是大型防務承包商都是能軍能民、亦軍亦民的。例如三菱重工、三井造船、日本石油等20 家在日本軍工市場上有壟斷性地位的企業大部分是私營企業。

2）“以軍帶民”發展模式。在第三次中東戰爭之后，以色列將國家的戰略方針制定為發展國防工業。長期以來，以色列都把國防工業放在本國發展的首要地位，這在很大程度上帶動了其國民經濟的快速發展，而且在國家政策的引導下，以色列組建大量民用集團，帶動了一系列有國際市場需求的相關產業的形成。

5 發展對策與建議

軍民科技協同創新體系是指在軍民融合的整體戰略下，每個創新實體依靠科技創新資源、科學技術創新系統與知識創新系統相結合，打破軍民之間的技術壁壘，將各種技術革新互相取長補短，共同進步。最終實現軍民科技創新的一體化開發。如果要構建軍民融合協同創新體系，就必須將屬于不同體系和不同規則的項目以及與這些體系對應的資源加入新的規則體系中。要有規則有順序地連接，才能真正發揮新體系的作用，從而實現預期的目標。

1）堅持政府主導，需求牽引。政府主導是運行協同創新體系的首要前提，因為政府可以對協同創新體系進行宏觀調控，并且調節各個主體的重點，使各方收益平衡，使其能穩定地發展。而且，要加強政策扶持。將軍民科技融合作為一種新的重要的發展理念，堅定不移地發展和實施。

2）提高自主科技創新能力，加強國際技術合作。軍民兩用產品的研發依靠于最新的技術創新，企業、高等院校、科研機構等是研究最新科學技術的創新主體，要在這些主體上建立科學創新的意識和觀念。并要對這些主體進行扶持，為其提供最新的資源。技術創新是軍民協同創新體系發展的重點，軍工企業與民用企業應加強對自主創新的認識，使軍民融合和技術創新有效結合起來，并將軍民結合融合到新產品新技術的開發當中[7]。必須建立一個科學技術創新平臺，以便科技具有討論和研究的平臺。

3）建立有效的激勵機制和合理的利益分配機制，以使各個實體之間在協作創新中的合作順利進行。在完善各項制度的基礎上，引入懲罰和監督機制，增加不合作方的背叛成本，減少不合作行為給對方造成的損失，逐步完善合作創新機制，為軍民融合深度發展奠定堅實基礎。

4）加強政策和規章制度的構建，提供法律制度的保證。根據國家法律及軍事委員會制定的相關規則，構建促進軍民綜合協調創新開發的制度體系。明確規定軍隊、企業、科學研究機構在聯合創新開發中的相關責任，為軍事和民用的綜合科學技術產業的協作創新體系的有效運用提供了制度環境和法律保證。通過完善軍事產品制造、軍事民用技術的研究開發、產品質量等法律制度，消除部門間的孤立，提高軍事民用技術資源的利用率，促進軍民科技協同創新的發展。