大數據環境下學位論文價值挖掘與知識服務
——以安徽建筑大學為例

趙 磊,陳 穎,馬 潔

(安徽建筑大學 圖書館,安徽 合肥 230601)

0 引言

學位論文是為申請某一學位而撰寫的研究性論文,是衡量學校教育教學質量的一項重要抓手,是科技論文的重要構成成分。其中:碩士學位論文表明作者具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力,對于所研究的課題具有新的見解;博士學位論文要求對所研究的課題提出創造性的研究成果,具有較高的學術價值和一定的獨創性[1]。碩士和博士學位論文的學術性、原創性、新穎性、灰色性、實用性決定了學位論文具有重要的信息資源價值。

現代學位制度的發源地在德國。19世紀初期,德國就產生了學位論文,隨后歐美等西方國家相繼建立現代學位制度。我國民國時期產生了少量學位論文,例如燕京大學學位論文[2]。1978年研究生招生制度恢復以后,學位論文數量進入正常產出階段,且呈上升趨勢發展。20世紀80年代開始,我國開始大規模收集整理學位論文。21世紀初,開始了學位論文電子化進程,同時隨著信息化技術發展,學位論文數據庫建設開始起步。萬方數據知識服務平臺的《中國學位論文全文數據庫》收錄始于1980年,學位論文年增35余萬篇。知網的《中國博士學位論文全文數據庫》收錄全國500余家博士培養單位的博士學位論文,占我國博士學位培養單位的99%,數量達到40余萬篇。《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》收錄全國800余家碩士培養單位的碩士學位論文,“一流大學”“一流學科”建設高校學位論文覆蓋率達到100%,數量達到480余萬篇,最早可回溯至1984年。

學位論文作為一種文獻記錄載體,具有重要的存儲意義和流通、使用價值。目前,國內“雙一流”高校均已實現了對學位論文的紙本存儲和電子文檔的提交建庫,并且實行了紙本借閱和數據庫開放閱覽[3]。但是,對于學位論文內容的深度挖掘及增值服務鮮有報道。這一現象引起了學界的關注和重視。2023年4月,全球最大的學位論文數據庫服務商ProQuest公司在浙江紹興舉辦了“PQDT學位論文價值挖掘與服務創新研討會”,與會專家和學者就學位論文的利用情況指出問題、分析原因,并展示了案例。本文結合安徽建筑大學學位論文紙本存閱、學位論文數據庫建設情況,分析如何利用數據挖掘技術增值學位論文知識服務。

1 學位論文數據庫建設現狀及存在問題

安徽建筑大學在學位論文紙本收割和數據庫建設方面比較規范。從招收第一屆碩士研究生起,圖書館就著手啟動學位論文收集工作,系統、全面地收割、加工、保存了紙本及電子版論文,并擬定了《學位論文提交流程及注意事項》《安徽建筑大學圖書館關于研究生學位論文提交、保存和使用辦法》等規章制度,來規范學生的論文提交行為和提交質量。電子版學位論文數據庫支撐平臺經歷了清華同方TPI系統、上業學位論文管理系統、杭州邁達學位論文管理系統3個階段。隨著系統不斷升級,平臺功能越來越完善,論文提交速度、準確程度、審核速度和一次性通過率均有了顯著提升。但是對比國內高校,特別是“雙一流”高校圖書館學位論文館藏、空間布局、資源利用等情況,學校學位論文的管理還存在諸多提升空間,特別是學位論文文獻資源的知識深度挖掘還存在空白。本文在分析國內學位論文管理工作的基礎上,結合學校研究生學位論文特點及工作實際,探討研究生學位論文資源建設及利用問題。

1.1 紙本學位論文管理

畢業生提交的紙本學位論文存放在工具書閱覽室專辟書柜,與參考工具書共享存儲空間,由于空間限制,未設立獨立的學位論文閱覽室。學位論文按照年代開架排放,允許用戶閱覽,提供1/3頁面復制服務,不允許出借。從利用情況來看,紙本論文用戶閱讀、復制、使用量不大。原因是用戶偏向于更便捷的學位論文數據庫等數字化、電子化形式的應用方式。從圖書館發展前景考慮,紙本學位論文可以不作為文獻主要利用方式,但因為是高校的一項知識產出,紙本論文還是有必要的保留價值。建議將紙本學位論文規范加工、標引、著錄后,轉向以收藏為主,將其作為一項文獻資源保障方式和高校的有形資產進行建設,而將學位論文管理和利用工作重心向學位論文數字化、電子化方向轉移。

1.2 涉密論文管理

涉密論文管理是學位論文管理工作中一項重要組成部分。《中華人民共和國保守國家秘密法》《科學技術保密規定》均對涉密學位論文的單獨管理提出了相關要求[1]。對于高校研究生畢業論文,密級為內部的論文,是指與準備申請專利或技術轉讓科研項目相關的論文;密級為秘密、機密的論文是指論文背景源于保密科研項目、課題或內容涉及其他更高級別國家秘密的論文。目前,國內教育界對于涉密論文的定級、存檔、解密等工作出臺了一些指導性文件。各研究生培養單位在指導性文件的基礎上,規范本單位的涉密論文管理工作。

趙海燕等[4]在《“雙一流”高校圖書館學位論文資源建設與服務調查分析》一文中對42所“雙一流”高校圖書館論文收藏范圍進行了調研,結果顯示北京大學圖書館和清華大學圖書館明確規定不必向圖書館提交涉密學位論文電子版,極少部分高校圖書館收藏涉密學位論文,但態度審慎、要求嚴格。尚博等[1]在《高校涉密學位論文管理存在的問題及對策》一文中對國內11所重點高校涉密論文的管理情況進行了調查,顯示涉密論文在保管機制、密級認定、管理模式、涉密人員職責等方面均還具有較大的進步空間。

安徽建筑大學在研究生論文搜集工作之始,就非常重視涉密論文的管理工作,要求涉密論文需開具證明,導師、研究生培養機構、校學術委員會簽字才能產生效力,并開辟專門存儲室對涉密論文閉架存儲。電子版學位論文存檔但不對外訪問,待保密期過自動開放。涉密人員每年嚴格按照國家保密局要求進行繼續教育學習和考核,更新知識儲備,提高政治站位。目前,工作中需要提升的地方在于要在學校層面針對論文涉密問題制定一套完整的指導方案,實現對涉密論文課題選題立項、開題、實驗室數據保密與管理,畢業論文撰寫、答辯、論文上繳等各流程的全方位閉環管理。另外,由于互聯網的開放和國際局勢的劇烈變化,涉密內容的界定會更加困難和嚴格,導師和研究生也需要進行必要的保密觀教育,提高對研究內容涉密界定的鑒別力和敏銳度。

1.3 學位論文文獻資源的利用

學位論文是研究者最新科研成果和前沿思想的展現,特別是碩博論文中的研究方法、研究數據都具有極大創新性,代表著各科研領域學術研究的最新水平,有很高的資源利用價值。但調查顯示,學位論文在科學研究論文的引文中所占比例不到1%,利用率很低[5]。通過調研采訪,安徽建筑大學學位論文的利用情況存在同樣問題。學位論文收繳數量從最初的每年40余篇,到2023年增長至每年700余篇,增長率達到90%以上。按照學校“十四五規劃”,在“十四五”末,研究生規模將達到并保持在每年1 500余人次,學位論文產生和收繳數量仍呈穩步增長態勢。與之對應的形勢是學位論文的利用率增長緩慢。2010年至今,學校自建學位論文數據庫檢索量為7 118計次,瀏覽量為4 994計次,全文訪問量為5 339計次,但是下載量僅為2 213計次。在中國知網以檢索式“作者單位=安徽建筑工業學院OR安徽建筑大學”檢索學位論文,最早記錄年份2010年的論文總下載數為27 941計次,篇均下載數為607.41,但是篇均被引數僅為9.8,下載被引比只有0.02。2010—2022年,下載被引比一直維持在0.02,篇均被引數在5.6～9.8。學生借閱學位論文的主要用途是分析導師所指導的已畢業研究生做同類課題的研究方法、研究思路等,或僅是參考學位論文的撰寫格式,對內容的研究學習不多。學位論文是一類重要的文獻資源,論文對課題的研究深入且極富創新性,理應有較高的參考價值,較低的利用率對學位論文的使用價值造成了資源的極大浪費,圖書館在學位論文的管理中,不能僅僅局限于采集、整理、存放這些學術資源,還要為論文資源的利用提供服務。在學位論文管理工作中,學科館員或學位論文數據庫建設工作者可以利用以下切實可行的推廣宣傳辦法,以提高學位論文資源的利用率。(1)聯合研究生院、團委等部門,甄選出當年優秀畢業論文,在讀書周或優質服務月期間開展優秀學位論文專題推薦、優秀學位論文導讀等活動。通過優秀學位論文展示,使準畢業生或考研備考生提前感知學位論文的選題、格式、規范和內容框架,心中形成學位論文撰寫的初步印象。在舉辦活動的同時,樂學好學氛圍的營造對校園思想文化建設也是一種隱性的引領和促進。(2)將已建學位論文數據庫和本館發現系統以及移動終端設備兼容,實現一站式知識元檢索和泛在知識環境服務,提高學位論文的曝光度,增大查中率。(3)將學位論文作為導師學術成果的一部分構成內容,納入本校機構知識庫建設,通過全方位、多維度的導師教學、科研評價及成果展示,為學校其他科研人員、科研團隊及在校學生提供學習、科研服務支持。(4)遴選歷屆畢業論文的徽派建筑內容專題、建筑節能內容專題和智能建筑內容專題,充實圖書館的3個重點建設特色庫。借助特色數據庫的廣泛傳播力,間接提高學位論文的用戶可見度。

2 學位論文數據庫數據挖掘與知識服務對策與建議

在信息化、智能化社會,人們獲取信息的渠道呈現多元化、便捷化特點。作為信息儲存的巨大載體部門,圖書館的信息服務更要順應時代潮流,與時俱進,借助現代化、智能化的手段和方式對儲存巨大體量的信息進行深度數據挖掘,采用多種形式進行知識服務。學位論文文獻資源的揭示和知識服務要守正創新。與此同時,以學位論文數據庫建設為契機,開拓學位論文內容知識服務和學科服務的耦合模式也為圖書館的服務工作提供了一種創新性的工作形式。

2.1 基于內容的知識深度挖掘

內容是論文的核心與根基,部分研究人員對特定時間域和特定專業進行了選題內容的分析[6-7],研究范圍限定的是某單一機構。在此種分析方法的基礎上,還可以拓展其他分析方式。基于多源數據和文獻計量分析等方法,對學位論文研究領域、合作趨勢等進行分析,并與國內外其他同行業院校進行對標分析。通過學術文獻的各種特征指標及引證關系,對對標機構的相關學科科研現狀與學科發展趨勢進行客觀對比,繪制數據圖表,形成分析報告,從而為學校學科發展和高水平學科建設提供參考。

2.2 基于論文文本信息的人才挖掘

除論文內容的分析挖掘外,基于論文文本信息的組織與關聯,還可以揭示導師、學生之間的學術強度,揭示合作單位的緊密度,分析學科傳承演變規律,服務于特定領域的人才挖掘。例如,在學位論文的作者簡介、致謝等部分,會揭示論文完成人求學期間的科研成果、求學經歷,提及導師、實驗室同仁等關聯關系。以學位論文的作者簡介、致謝等著錄段為起始點信息,借助于Springer、ScienceDirect、SCI、知網、萬方、維普等國內外知名數據庫深度挖掘,刻畫論文完成人的科研路徑,展現論文完成人學術圈層,完成學者畫像,助力于人才發現。

2.3 研究前沿熱點分析

學位論文的選題均為該學科領域的前沿熱點問題,一份完整的學位論文會對該領域進行詳實的文獻綜述,并在此基礎上提出新的理論觀點或新的實踐路徑。相比于期刊文獻,學位論文的內容涵蓋更加豐富,實驗數據、實驗路徑和實驗結果闡述更加精細。針對學校高峰學科、重點建設實驗室、重點專業、重點研究領域、重點建設博士點和碩士點進行基于學位論文的學科研究熱點分析、實驗方法匯總、師生研究成果ESI高被引論文統計、學科高品質期刊推送和解讀等服務。從不同維度析出各學科領域的研究熱點、研究前沿、研究方法,為各個專業研究生選題提供參考借鑒。

2.4 服務館內文獻資源建設

自建學位論文數據庫屬于館內特色文獻資源的一部分,采用文獻計量學方法,通過對高峰學科、重點學科、重點專業研究生學位論文的引文數量、引文文獻類型、語種分布、年代分布、引文主題等進行統計分析,探討高峰學科、重點學科、重點專業研究生利用文獻的規律和特點。利用館藏資源分析平臺,通過與館藏文獻資源對比,剖析館藏文獻資源的保障率和利用率,為圖書館館藏文獻資源建設提供數據支撐和切實保障,并在數據分析基礎上提出相應改革措施和建議。

2.5 開題文獻推薦與指導服務

在研究生準備學位論文開題階段,可以針對其論文選題推薦必讀文獻、經典文獻,或根據論文框架及開題報告等推薦參考文獻,并運用相關的文獻分析軟件或工具創建知識圖譜,為學生開題梳理文獻脈絡;利用文獻計量分析方法及分析工具,深度挖掘學科信息資源,為學生提供基于研究主題和專業方向的學科文獻資源推薦與訂閱服務,或與需求用戶一起分析課題,制定檢索策略,實現嵌入式學科服務。通過圖書館豐富的國內外電子資源進行全面檢索,完成文獻調研報告。

2.6 論文撰寫、學術規范等相關信息素養教育

學位論文的寫作是高校人才培養的重要環節之一,學位論文的質量是培養單位人才培養效果的具體表現。論文的規范寫作是研究生必備的基本技能,通過專題講座、論文寫作指導課程、網上教學、空中課堂等方式對研究生的科技論文撰寫技巧、格式要求、行為規范進行信息素養教育,系統講述《學術論文編寫規則》《學位論文編寫規則》《國際單位制及其應用》《參考文獻著錄規則》《標點符號用法》《科技書刊的章節編號方法》等論文撰寫中需要遵守的規范規則,提高研究生論文撰寫水平和寫作質量。

2.7 科技論文及文獻綜述常用寫作工具的學習與培養。

“工欲善其事,必先利其器”,借助優秀的文獻寫作輔助工具、文獻管理軟件、文獻分析工具等,可以大大提高寫作效率與寫作水平。借助強大的數據分析能力,計算機還可以完成人腦很難駕馭的任務,例如聚類分析、大批量關鍵詞提取等。聚類分析、文獻脈絡分析、文獻主題詞分析等是撰寫綜述類文獻強有力的研究方法。圖書館可以開展可視化文獻分析軟件如科睿唯安InCites、ESI、愛思唯爾SciVa、CiteSpace可視化文獻分析、VOSviewer,數據統計軟件SPSS,常用文獻寫作工具如科睿唯安Endnote、中國知網研學系統、筆桿網智能寫作平臺等各種工具的推介、教學和指導,從而提高學生的寫作水平和文獻研究效率。

3 結語

學位論文的學術性、原創性、新穎性、實用性等特征,決定了其巨大的資源利用價值。借助文獻計量、主題分析、聚類分析等方法對其進行內容深度挖掘,并與學科服務、機構知識庫建設、前沿熱點分析、館藏資源建設等服務項目無障礙融合,是實現學位論文知識服務的最有效利用途徑。隨著我國從“制造強國”向“智造強國”邁進,高等學校和科研院所的科學研究創新性要求使得學位論文的原創性特征愈加顯著,對學位論文數據庫的內容挖掘與知識服務具有重要的學術意義和現實應用價值。