第二類供應商：理解產業鏈供應鏈自主可控的關鍵

許茂增　潘平國

關鍵詞：供應鏈；自主可控；第二類供應商；產業鏈

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：2096-7934（2023）01-0020-10

一、引言

近年來，重大公共衛生事件（如“禽流感”“新冠肺炎疫情”）、武裝沖突（“俄烏沖突”）、貿易保護爭端等風險事件頻發，導致供應鏈中斷風險增加，這極大地沖擊了我國的部分供應鏈、產業鏈，致使許多企業和商家的利益遭受了嚴重受損。“美國制裁華為芯片”事件就是一個典型案例，由于美國先后多輪制裁，導致各種芯片元器件及芯片代工服務被迫停止供貨或生產，讓華為手機業務從全球手機市場份額第一［1］走入了“至暗時刻”。此現象背后是我國芯片產業鏈供應鏈大量核心元件及技術受制于人，無法實現自主可控。2020年12月，中央經濟工作會議明確提出要“增強產業鏈供應鏈自主可控能力［2］”。2021年3月，全國“兩會”發布《中華人民共和國國民經濟和社會發展的“十四五”規劃和2035遠景目標綱要》，其中提到“堅持自主可控、安全高效，推進產業基礎高級化、產業鏈現代化，保持制造業比重基本穩定，增強制造業競爭優勢，推動制造業高質量發展［3］。”可見，構建自主可控、安全高效的產業鏈供應鏈是提升我國產業鏈供應鏈現代化水平重要內容之一。經濟日報刊文提到，“自主”是指我國能在關鍵供應鏈起到主導作用，“可控”是指我國雖不能主導，但卻有較大的控制力和影響力［4］。前者強調獨立性，后者關注掌控力。自主可控的關鍵便是具有知識產權與核心技術。那么，如何實現企業供應鏈的自主可控呢？供應鏈自主可控的核心主體是什么？企業供應鏈與產業鏈自主可控之間的關系又該如何理解？本文結合“兩鏈”的概念演進及其自主可控的研究進展，從制造商的輸入品性質差異角度，將供應商劃分為第一類供應商和第二類供應商，以此試著回答以上這些問題。

二、“兩鏈”自主可控的研究進展

要實現產業鏈供應鏈的自主可控，首先要明晰供應鏈、產業鏈的概念，了解產業鏈供應鏈的組織結構，摸清產業鏈與供應鏈之間的宏微觀聯系。下面將對“兩鏈”概念及其相關研究現狀進行回顧與總結。

（一）“兩鏈”的定義及演進

供應鏈的概念始于20世紀80年代，初期聚焦于跨組織的產品流、物流、信息流和資金流的整合，關注供應商、制造商、零售商等上下游企業的協調與合作［5］，其價值訴求為渠道的效率提升和效益實現［6］。在我國物流術語國家標準中，供應鏈是指生產及流通過程中，圍繞核心企業的核心產品或服務，由所涉及的原材料供應商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶等形成的網鏈結構［7］。

基于不同的視角，產業鏈的概念在學者中有著差異化定義。概括起來，主要基于三種視角，即“流程視角”“價值視角”“組織視角”［8］。綜合已有文獻的觀點和演進［8-14］，本研究中將產業鏈定義為產業內或產業間的各經濟部門以生產或服務為基礎而形成的鏈式時空分工網絡。不同于供應鏈強調渠道效率和價值實現，產業鏈更關注產業整體價值增值與結構優化［11］。

隨著產業實踐的發展，供應鏈和產業鏈研究范疇的不斷拓展，供應鏈和產業鏈逐漸融合，逐漸衍生出“產業供應鏈”“產業鏈供應鏈”等概念［15-16］，產業鏈供應鏈這一新型經濟組織形態逐漸顯現。產業鏈供應鏈不同于基于產業間、產業內分工而形成的網絡，而是一種基于產業鏈分工而形成的網絡［17］。綜上，結合已有研究［11］［17-18］對產業鏈供應鏈的共識，本研究中將產業鏈供應鏈界定為一個基于產業分工形成的貫穿生產、流通、配送、消費、服務等環節的價值創造網絡體系。

（二）供應鏈自主可控的研究進展

以主題詞“供應鏈”和“自主可控”在知網進行檢索（2022-09-08），共有期刊文獻55篇，其中核心11篇核心包含北大核心與南大核心期刊論文。。國內關于供應鏈自主可控的文獻多關注我國供應鏈眼下的內外部環境及未來發展趨勢，剖析我國供應鏈較為共性的問題，結合某一邏輯從多層次、多角度協同提出了提升路徑或建議。研究視角大多較為宏觀，且以理論研究居多。例如，沈小平［19］（2021）解析了我國供應鏈脆弱性風險產生的環境原因，研究了中國企業供應鏈在遭受國際環境沖擊的傳導效應與疊加效應，提出了“建立自主可控供應鏈戰略、推進供應鏈數字化轉型”等策略以緩釋我國供應鏈脆弱性。劉偉華和龍尚松［20］（2021）分析了新冠肺炎疫情下進出口供應鏈的瓶頸，剖析長短期供應鏈趨勢的基礎上提出了提升進出口供應鏈自主可控的建議。楊繼軍等［21］（2022）分析了全球供應鏈體系的特征及其在后疫情時代發展趨勢，認為要依靠國內大市場優勢，整合國內資源和增量，結合深度參與國際分工、擴大雙向貿易與投資以降低全球供應鏈調整風險。付保宗［22］（2022）剖析了我國產業鏈供應鏈堵點、斷點的具體表現，提出了激發自身創新動能、加速產品質量革命、強化產業基礎配套、優化供給體系等一系列建議。

國外供應鏈研究文獻無“自主可控”的概念，但也強調供應鏈安全。例如，美國近幾年在信息與通信技術領域強調供應鏈“可控”安全，甚至將其部分細分領域供應鏈安全提升至國家戰略，其表現更多的以“本土化”“可信代工”“可信的供應鏈”等陳述出現［23］。下文便以涉及供應鏈本土化、可信的供應鏈的研究展開簡要概述。國外供應鏈本土化或本土供應鏈的研究與國內研究較為宏觀寬泛、偏向政策建議不同，多聚焦于某一個具象行業內供應鏈，分析本土化對企業績效、消費者利益、企業運作決策等影響，研究主體更側重企業。如，Nicholsonelal［24］（2011）結合美國乳制品供應鏈開發了一個空間分類轉運模型，比較了增加供應鏈本土化的替代方案，表明增加本土化存在短期限制，并且大規模的成本將會重新分配。Bayo-Morioneelal［25］（2011）發現供應商本土化和與供應商建立密切關系以確保質量之間沒有發現關聯。Atallahelal［26］（2014）發現通過重新分配生產實現本土化可能不會對消費者造成任何成本，即使價格略有下降。WuandJia［27］（2018）通過引入供應鏈場的概念建立了一個中程理論，進行了一項縱向案例研究以調查四家跨國公司的供應鏈本土化，發現供應鏈本土化是一個制度變革過程，要求跨國公司建立新的制度基礎設施。Bohnenkampelal［28］（2020）發現社會資本支持對本土化有促進作用。Nandielal［29］（2021）發現新冠肺炎大流行下企業供應鏈需要發展本地本土化、敏捷性和數字化等特征。HyunjungandHwang［30］（2022）研究得出企業可通過運營內部化、本土化供應鏈來應對外部沖擊。

對于“可信的供應鏈”，國外文獻主要關注信任對供應鏈成員、供應鏈績效的作用，與我國自主可控研究焦點有所不同。Sahay［31］（2003）討論了信任在長期關系中的性質和關鍵作用，并試圖整合多個不同的視角制定了一個框架以分析導致客戶-供應商關系中信任行為的因素以及信任對客戶和供應商行為的影響。Laeequddinelal［32］（2010）開發了一種上下文相關、多視角的多級信任測量工具以測量供應鏈成員的信任。Haelal［33］（2011）測量了供應商企業的物流或供應鏈管理經理對買方企業的入境供應鏈經理的信任，并以此調查信任對供應鏈協作和物流效率的影響。CapaldoandGiannoccar［34］（2015）研究了供應鏈的相互依存結構是否以及如何調節信任與績效之間的正向關系。MoraMongeelal［35］（2019）研究了貿易伙伴信任和貿易伙伴權力對供應鏈整合的影響以及它們對網絡化供應鏈背景下業務績效的影響。Jenelal［36］（2019）進行了一項實證調查表明信任和風險分擔合同都增加了供應鏈合作伙伴之間知識共享的可能性，并提高了整體供應鏈績效。CollierandSarkis［37］（2021）提出了零信任供應鏈的概念。BatwaandNorrman［38］（2021）、Yavaprabhasetal［39］（2022）審查了供應鏈管理中應用區塊鏈如何影響信任。

（三）產業鏈自主可控的研究現狀

國內關于產業鏈自主可控的文獻大體上可歸為兩類：第一類，以某一具體產業產業鏈作為研究對象，解讀自主可控的內涵，剖析我國在該鏈條的短板、困境，從提升和突破層面探尋了實踐路徑或發展建議，其側重于定性理論分析。其中，倪光南［40］（2018）從中興事件揭示了我國網信產業安全風險與供應鏈風險同存，結合我國網信產業的優劣勢及變化，提出核心技術的重要性和一些具體舉措。王秋華等［41］（2021）結合工業互聯網安全產業面臨的發展趨勢，剖析了我國該產業發展的問題與機遇，提出了新一代工業互聯網安全產業的發展建議。徐玉德［42］（2021）研究了疫情沖擊后的全球產業鏈供應鏈的變化態勢，解析了增強我國“兩鏈”自主可控的著力方向，包括深化要素市場改革、強化產業鏈集群優勢、創新突破核心技術、推動信息化數字化轉型，此外還強調了財金配套政策在產業鏈補短通堵的積極作用。彭壽等［43］（2022）以材料的核心技術、自給能力與產業化發展研究了我國信息顯示產業關鍵材料發展的問題和短板，指出了從發展目標、產業路徑與技術突破的建議。姜江［44］（2022）以我國戰略性新興產業鏈為對象研究了該產業兩鏈的自主可控能力的現狀，探究了影響其產業鏈供應鏈自主可控的因素，建議通過“補短”“筑長”“建生態”提升該產業自主可控能力。白雪潔等［45］（2022）對自主可控的現代產業體系進行內涵解讀，從要素、主體、結構、制度層面闡述了構建自主可控的現代產業體系的理論基礎，指出我國現代產業體系的自主可控能力的構建路徑。陳啟穎和李傳志［46］（2022）從設計、制造、封裝三個流程，設備與材料兩個關聯產業分析了我國集成電路產業鏈的自主可控能力，并分別從政府和企業角度分別提出了對應提升策略。除此之外，測控設備［47］、網絡空間安全［48］、智能機器人芯片［49］、半導體［50］等產業鏈自主可控的現狀及提升路徑也引起部分學者關注討論。

第二類為針對我國某行業產業鏈，開發或設計了評估某一產業鏈自主可控能力的評價指標體系或標準，采用定量方法衡量、評估該產業鏈的自主可控能力，并以此開展進一步提升路徑分析。如，程俊杰和閆東升［51］（2021）在區域情境下討論了產業自主可控的內涵與路徑，并以制造業為例實證了重點產業領域遴選標準的有效性。周濤等［52］（2022）闡釋了裝配式建筑產業企業鏈、供應鏈與價值鏈的關系與內涵，構建了評價該產業鏈供應鏈自主可控力的指標體系，采用COWA-DE-MATEL方法分析表明了影響裝配式建筑產業鏈供應鏈自主可控力水平的原因和結果因素。王平和夏豪斌［53］（2022）采取隨機攻擊和蓄意攻擊兩種方式對海洋工程裝備制造業供應鏈網絡進行攻擊仿真，發現我國海洋工程裝備制造業對核心節點的蓄意攻擊脆弱性明顯，表明我國海洋工程裝備制造業目前存在無法實現自主可控的隱患。

以“trustedindustrialchain”“self-controllable”and“industrialchain”“independentandcontrollable”and“industrialchain”“autonomousandcontrollable”and“industrialchain”為主題詞在webofscience進行檢索，無關于產業鏈自主可控含義對應的文獻。

（四）產業鏈供應鏈自主可控的研究評述

雖然關于產業鏈供應鏈自主可控的研究從近3年開始大量涌現，但其發展快速。從前述回顧和分析可以得出一些關于現有產業鏈供應鏈自主可控研究的結論：

①產業鏈供應鏈自主可控是一中國特色性概念，其研究群體主要分布于國內，國外雖有類似性概念研究，但側重點不同，國內多側重安全性，即供應鏈風險管控，而國外文獻多側重對供應鏈成員關系、供應鏈績效的影響；

②部分研究將產業鏈、供應鏈、產業鏈供應鏈的自主可控未加區分，未將產業鏈與供應鏈的邏輯關系厘清理順；

③大多數研究視野聚焦于我國產業鏈供應鏈自主可控的宏觀政策，且多屬定性研究，少數定量研究皆落腳于自主可控能力的測度與評估，視角近同；

④產業鏈與供應鏈之間的宏微觀結構、組織聯系被忽視，缺乏對產業鏈供應鏈自主可控的系統性、基礎性的研究框架。

三、第二類供應商：供應鏈自主可控的新理解

（一）供應鏈網絡的結構簡述

供應鏈網絡的概念最早由LinandShaw（1998）提出，他們認為供應鏈網絡是指一些企業實體在為客戶提供實物或服務的過程中參與不同的活動或過程并協調銜接上下游所形成的網絡［54］。LinandShaw（1998）提出了一個基于物料流角度建立的供應鏈網絡模型，該供應鏈網絡為網鏈結構，如圖1所示。然而隨著經濟和技術加速發展，供應鏈結構也越來越復雜。RitchieandBrindley（2000）認為鏈式供應鏈結構逐步會被不確定的網絡結構所替代［55］，而KempainenandVepslinen（2003）則認為供應鏈將逐步演變為“供應-需求”網絡［56］，如圖2所示。在“供應-需求”網絡中，當某一成員與其他供應鏈網絡成員存在業務交互時，供應鏈網絡將演化為更復雜的網絡。已有大量研究認為供應鏈網絡是一個復雜的非線性網絡［57-58］。

圖1 Lin提出的供應鏈網絡

圖2 “供應-需求”網絡

以上兩種結構的共同點是都存在一個核心企業，這對從新的視角理解企業供應鏈提供了參考。

（二）基于“兩類供應商”的供應鏈劃分

傳統企業供應鏈是圍繞產品的生產、銷售實現從原材料供應商到消費者之間的串聯。以制造業企業供應鏈為例，其中包含一個制造商（核心企業）和多個多級供應商、分銷商、零售商，在產品生產銷售過程中實現物料、信息、資金在鏈網中的流通。為增強對產業鏈供應鏈自主可控的理解，以下按照供應品性質的不同分為兩類，分別為第一類供應商和第二類供應商。

在企業供應鏈中，為滿足某品類產品的生產，向產品制造商（核心企業）供應生產產品所需原材料（物料）的供應商稱為第一類供應商；與之對應，在企業供應鏈中，為滿足某品類產品的生產，向產品制造商（核心企業）供應生產所需設備、備件、輔材、軟件和知識產權、人力資源及資金的供應商稱為第二類供應商。第一類供應商和第二類供應商的劃分示意如圖3所示。第一類供應商與第二類供應商的主要區別在于對制造商輸入品性質的不同，前者供應的物料成為最終產品的組成部分，是產品的原料，后者供應的物品是用于創造生產產品的條件，以便將第一類供應商供應的物料加工制造為產品。

圖3 供應商分類示意

由第一類供應商、制造商、分銷商、零售商、消費者構成了的一個完整的鏈網結構，即為一般的企業產品供應鏈。此外，由第二類供應商、制造商構成了另一種供應鏈，其中包含生產設備供應鏈、人力資源供應鏈、知識產權供應鏈等子鏈，其功能是為制造商的產品生產創造生產條件（原料除外）和技術保障。為方便區別和闡述，下文將這種供應鏈稱為企業產品的生產條件供應鏈（下文簡稱為“企業生產條件供應鏈”）。

從宏觀的產業角度著眼，市場中同一產品一般擁有多個制造商，由于產品生產、流通使多個制造對應的企業產品供應鏈和企業生產條件供應鏈相互交織在一起，從而形成了一個更復雜龐大的鏈網，這個鏈網結構即是該產品產業鏈。由此可知，一個產品制造商所在的企業產品供應鏈和企業生產條件供應鏈皆是該產品產業鏈的子結構，要實現產業鏈的自主可控就必須需要自主可控的企業產品生產供應鏈，而達成企業生產條件供應鏈自主可控的關鍵在于第二類供應商。在我國，第二類供應商普遍存在，大量遍及于能源、航空、材料、半導體、芯片等重點產業供應鏈，且多無法實現自主可控。例如，去年我國汽車產業鏈出現“芯片荒”現象，雖然直接原因是博世（第一類供應商）工廠因疫情停產所致，但背后另一層緣由是我國芯片產業部分設備、專利、設計軟件等受制于人，即缺乏自主可控的芯片供應鏈第二類供應商。因此，培育和壯大自主獨立、具有供應鏈控制力的第二類供應商對于我國實現產業鏈供應鏈自主可控來說尤為重要。

（三）培育壯大自主可控的第二類供應商

當前，我國制造業在多個產品供應鏈中缺乏自主可控的第二類供應商。例如，芯片產業鏈中光刻機供應商無法自給，受制于人，限制了芯片產業的發展。除此之外，還有工業軟件、高端機床、高能模具等。培育和壯大我國產業鏈供應鏈中的第二類供應商可從兩個維度著手：

對于企業內部層面而言：①發揮大市場和部分鏈主企業優勢，引導部分企業向高門檻、高附加值的供應鏈第二類供應商發展轉型；

②加大科技攻關，堅持研發投入，以知識和技術創新驅動企業掌握供應鏈關鍵環節的核心技術；

③變革和創新管理模式，提升企業運營效率；

④加強與外部合作交流，關注行業技術變革趨勢，融入雙循環發展格局；

⑤協同搭建產業鏈供應鏈主導能力，增強供應鏈自主能力和韌性。

對于企業外部而言：①國家應定期摸查我國各產業鏈供應鏈中第二類供應商受制于人的現狀，建立供應鏈預警和評估機制，做好戰略規劃與指引；②政府應制定和完善相應政策與標準，加強政策支持，如財稅政策，產業政策等；③加強人才、資金、數據等要素保障，提升配置效率；④營造公平健康的市場環境，健全市場治理機制，降低非必要成本。

四、結語

基于國家提升供應鏈自主可控能力的背景，本文梳理了國內外關于產業鏈、供應鏈自主可控的研究進展，得出一些基本結論。首先，產業鏈供應鏈自主可控是一中國特色性概念，其研究群體主要分布于國內，國外雖有類似性概念研究，但國外文獻多側重對供應鏈成員關系、供應鏈績效的影響側重點不同，而國內多側重安全性，即供應鏈風險管控層面。其次，大多數研究視野聚焦于我國產業鏈供應鏈自主可控的宏觀政策，且定性研究較多，少數定量研究落腳于自主可控能力的測度與評估，但研究視角趨同。再者，產業鏈與供應鏈之間的宏微觀結構、組織聯系被忽視，缺乏對產業鏈供應鏈自主可控的系統性的研究框架與基礎性理解。通過對制造商輸入品進行分析，本研究從供應商供應貨品區別性角度定義了企業供應鏈的第一類供應商和第二類供應商，發現第二類供應商是實現供應鏈自主可控的關鍵。在此基礎上，又進一步界定了企業生產條件供應鏈的概念，以此厘清了產業鏈與供應鏈的宏微觀結構聯系，有助于理解我國部分制造型企業供應鏈如何破解自主可控的困境。最后，分別從企業內部和外部兩個層面提出了培育、壯大我國第二類供應商的對策。

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TypeIISuppliers：theKeytoUnderstandtheAutonomous

andControllableSupplyChain

XUMao-zeng，PANPing-guo

（SchoolofEconomicsandManagement，ChongqingJiaotongUniversity，Chongqing400074）

Abstract：Thispaperdefinestheconceptsofsupplychain，industrialchainandindustrialchainsupplychain，combsthroughtheresearchliteratureontheautonomousandcontrollablesupplychainandindustrialchain，andfindsthatdomesticresearchfocusesonthesafetyandreliability，whileforeignliteraturemostlyfocusesontheimpactsonsupplychainmemberrelationshipsandsupplychainperformancesMoreover，themacroandmicrostructuresandorganizationallinksbetweenindustrialchainsandsupplychainshavebeenneglected，andthereisalackofsystematicandfundamentalresearchonautonomyandcontrollabilityForageneralenterpriseproductsupplychain，thispaperdividesthesuppliersintotwocategories，namelythetypeIsuppliersandthetypeIIsuppliers，basedonthedifferenceoftheinputproductsItisfoundthatthetypeIIsuppliersandthisclassificationarethekeytounderstandtheautonomousandcontrollablesupplychaindeeply

Keywords：supplychain;independentandcontrollable;TypeIIsuppliers;industrychain