新形勢下發揮基層央行督查利劍作用的有效路徑

吳單優

[摘 要]人民銀行分支行作為中央銀行的基層分支機構，做好督查工作是推動上級決策部署落實的重要保障。在新形勢下做好基層央行督查工作，對于更好地發揮督查利劍作用、推動上級決策部署落實具有很強的現實意義。文章探索將PDCA循環理論運用于基層央行督查工作中，針對督查工作頭緒多、鏈條長、基礎薄弱等實際情況，持續改進督查工作各環節，逐步推進督查工作“計劃—執行—評估—行動”閉環管理，結合筆者基層央行督查工作多年實踐經驗，提出針對性建議，以期為科學提高基層央行督查工作質效、更好地服務上級決策部署落實提供有益的參考。

[關鍵詞]央行履職；督查工作；PDCA循環理論

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2023）17-0028-03

一、督查工作面臨的新形勢

（一）加強督查工作是貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想的應有之義

做好新時代督查工作，就是深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想的行動體現，因此，要深刻認識督查工作的內涵，準確掌握督查工作的規律，科學安排督查工作路徑，通過督查約束形成“黨中央有部署、基層見行動”的工作格局，確保基層央行在思想、政治和行動上始終與黨中央保持高度一致，從而更好地服務于黨的事業發展需要。

（二）加強督查工作是提升黨委班子決策執行力的機制保障

實踐證明，督查工作作為黨的工作的重要組成部分，具有較高的制度地位和重要的實踐作用，是維護黨中央權威和集中統一領導的重要舉措[2]。新形勢下，強有力的督查工作對抓好黨委決策部署落實具有舉足輕重的作用，特別是黨委研究決定的重要事項更需嚴抓實督，確保各項決策部署按照時間、節點逐一落實到位，這樣才能強化黨委對全行工作，特別是中心任務“管大局、把方向、促落實”的領導作用，提升黨委決策部署在基層央行的貫徹力、執行力。

同時，將督查掌握的決策落實情況納入部門績效考核、政治監督、執紀問責等考核內容，促使責任部門高度重視黨委決策部署的基層落地情況，及時發現并解決難點、堵點問題，凝心聚力抓落實，有助于真正形成“全系統一盤棋”的高效工作格局。

（三）加強督查工作是促進基層央行履職的必然選擇

當前形勢下，基層央行在貫徹落實穩健貨幣政策、金融服務實體經濟、推進金融改革及維護金融穩定等重點任務過程中，面臨諸多挑戰，作為人民銀行在基層的政策傳導神經末梢，在貫徹上級決策部署的過程中，督查能否起到“抓落實、助發展、促提升”的作用顯得至關重要。就基層央行督查工作而言，辦公室作為全行督查牽頭抓總部門，督查工作是辦公室的主業、主責[3]，辦公室更是要通過加強督查工作掌握基層一線決策部署落實情況，并通過督查報告、專報等直接向行黨委及時反饋問題梗阻，為黨委的科學決策提供有力依據[4]，更好地發揮決策參謀作用。

二、PDCA循環理論在基層央行督查工作中的應用實踐

（一）PDCA循環理論簡介及提升督查質效的可行性

1.PDCA循環理論

PDCA循環理論又名戴明循環[5]，是由著名質量管理學家休哈特最早提出，后經戴明完善，發展成為“計劃—執行—檢查—處理（Plan-Do-Check-Act）”全面質量管理的模型，如圖1所示，旨在通過閉環流程不斷總結和改進工作項目質量。

其中，Plan（計劃），制訂目標計劃；Do（執行），實現計劃內容；Check（檢查），檢查實施效果；Action（行動），固化成功經驗、吸取失敗教訓，將本輪未解決的問題放入下一PDCA循環繼續探索，以此持續改進提升工作質效。目前，該理論已成為各類組織優化質量管理的基本方法，在提高某一專項工作質量方面具有較強的理論指導意義。

2.PDCA循環理論應用于督查質效管理的可行性

PDCA強調通過循環管理，有助于固化提高工作質量的典型經驗，對未解決好的問題，吸取經驗教訓，在下一輪循環中改進提升。實踐證明，PDCA循環理論是一類能夠有效提升組織管理成效的實用性工具。通過PDCA閉環管理，及時發現本次督查獲得的成功經驗以及存在的不足和短板，圍繞更好地推動決策部署落實這一總目標，改進新一輪督查工作。因此，督查工作能夠通過多次PDCA循環形成一個螺旋上升的改進優化路徑，不斷提高督查工作質量，進而更好地推動上級決策部署落實。

（二）運用PDCA循環理論提高基層央行督查質量、推動上級決策部署落實的實踐路徑

1.聚焦中心，落實清單管理（Plan階段）

在督查計劃制訂階段，基層央行督查工作謀劃必須緊貼中心工作。從基層實踐經驗看，制訂督查工作計劃時，必須抓住主要矛盾、重點督查，有的放矢地開展工作，要圍繞黨中央重大決策部署，上級行、地方政府及本級領導班子做出的相關決策部署等方面開展督查工作，按照“突出中心工作、突出重點領域、突出關鍵問題”的原則，著力提升督查工作的針對性，確保做到貫徹不留空檔、督查不留死角。

從基層實踐經驗看，應科學制訂督查計劃，要始終堅持制度先行，以制度形式規范督查審批立項流程。辦公室作為督查牽頭抓總部門，必須嚴格履行督查審批立項程序，各督查項目均應一一按照確定事項、制訂方案、審議核定、組織實施、核查整改、通報反饋等環節程序規范開展，確保督查工作有章可循、循序漸進。同時，嚴控督查數量、頻次和時限，嚴格按照年度督查計劃檢查考核計劃執行情況，對于特殊情況下開展的計劃外項目，須經由行領導班子研究同意方可開展，確保督查工作精準高效。

2.緊盯目標，及時跟蹤督查（Do階段）

執行力是督查部門的看家本領，是督查工作的生命力[6]。在督查工作執行階段，無論采取何種督查方式，都應始終貫徹“沒有調研就沒有發言權”的理念，要始終堅持問題導向、目標導向，圍繞上級決策部署和中心工作，綜合采用多種形式的督查手段，深化常規督查，創新督查方法，持續引領督查工作質效提升。

第一，從基層實踐經驗看，要及時迭代更新督查方式方法。近年來，金融管理部門針對當前供給不足、需求收縮、預期轉弱的總體形勢，結合履職工作要求，及時推出了各類創新支持工具和手段，千方百計地支持實體經濟企穩回升，“促履職、助發展”作為督查工作的重要目標任務，必須引導督查干部隊伍切實轉變傳統的督查工作理念，逐步從被動督查向主動督查轉變，即從更好地踐行金融服務實體經濟天職的高度出發，主動運用各類督查方式和手段，多渠道、多方式地了解掌握全行業務履職工作最新要求、最新進展和最新情況。只有在充分了解掌握一線履職業務的基礎上，才能有針對性地運用相應手段開展督查工作，實現督查專業化。

第二，要用足用好常規督查手段。要堅持利用現有的督查工作機制和制度框架，充分挖掘督查清單、督查問詢、現場核查等現有督查手段的潛力，有力發揮常規督查手段覆蓋面廣、總體運作效率高的優勢，將其作為在有限時間內按時保質完成全行性督查的有效手段，不斷改進方式方法，全面提升督查效能。

第三，要積極探索研究新型督查手段，對于細分領域的高度專業化履職工作，應與業務部門保持密切溝通聯系，通過談話、咨詢、查閱書面資料、跟隨走訪、隨崗學習等方式第一時間熟悉了解相關創新業務，提升業務素養，努力做到“比業務人更懂業務”，進而聚焦央行履職各類創新業務特征、特性等探索采取更具針對性的新型督查手段，或適時引入非常規督查手段，分類分層開展精細化督查工作，在細分領域實現專業督查、精準督查。

3.聚焦實效，做好效果評估（Check階段）

督查工作檢查階段的重點任務在于評估前兩個階段督查工作的實際開展效果是否符合預期目標。督查部門根據工作計劃預設目標及責任部門完成情況進行效果評估，重點抓好兩項任務。一是及時找出在督查助力推動上級決策部署落實方面制約其效果的問題因素；二是及時發現本輪督查工作中能夠更好地推動決策部署落實的典型經驗。

圍繞本階段的兩項任務，應依據三條標準衡量督查工作的成效。一是督查工作是否確實做到問題導向、結果導向；二是督查工作是否確實做到真查實督、嚴查緊督；三是督查工作是否確實做到圍繞中心、促進履職。

結合基層央行的實踐經驗，對照上述三項督查工作Check階段標準，應對督查工作的成效建立科學、合理的評估體系和評估機制，如對督查工作的成效情況設置“三級”分級評估機制，對全部滿足上述三條標準的督查工作，標記為“良好”督查，并及時總結先進經驗和典型做法，結合實際，適時加以推廣應用；對未滿足上述1條標準的督查工作，標記為“次級”督查，要針對存在的不足和缺陷，分析問題根源和改進方向，并在下一次同類督查中加以完善；對未滿足上述2條及以上標準的督查工作，標記為“欠佳”督查，需要會同相關部門認真反思督查方式方法中存在的問題，并深刻剖析反思，制訂針對性整改方案，在下一次督查中堅決避免再犯同類錯誤。

4.復盤總結，深化督查成果（Action階段）

在督查行動階段（或稱為處置階段）要在前三個階段工作的基礎上，鞏固成功經驗，處理發現的問題，提出針對性的改進和完善建議，并將其應用于新一輪的PDCA循環中。通過督查工作循環，不斷提升督查質效，逐步實現高效推動上級決策落實的最終目標。從基層央行的履職情況看，在這一階段，要總結前述環節中好的經驗，通過流程、制度等形式予以固化；對發現的問題，要研究制定解決措施，對遺留問題進行集中攻堅，總結吸取教訓，將其帶入下一次督查工作中加以檢驗和修正。

三、改進基層央行督查工作的對策

（一）建立督查工作質量提高閉環管理架構

在督查實踐中，要依托“計劃—執行—檢查—處置”循環管理，及時吸取上一輪督查工作得出的經驗教訓和優秀經驗，在多輪工作循環中，逐步摸清工作思路，熟悉政策法規，掌握督查事項的“門道”，不斷提高基層央行的督查工作質效。

（二）強化督查工作問題結果導向機制

督查工作要以發現真實問題、著力推動問題解決為基本原則，依托PDCA循環理論，及時跟蹤督查成效，加強督查成果轉化，在改進、完善督查各項工作的過程中，重點突出督查工作取得的實效性，堅持以督查整改推動問題解決，兼顧提出建議意見進入再決策，提升決策的科學性。

（三）健全專業督查工作干部隊伍體系

新形勢下，各類新設政策工具、履職手段及新增工作任務，都對基層央行督查工作提出了更高的專業要求，亟需緊扣當前的形勢變化，加大基層央行督查干部隊伍專業能力培訓力度，提高督查專業水準。同時，要加強后備干部培養，將督查崗位作為錘煉業務骨干的試金石，重點從理論基礎扎實、業務精湛、肯鉆研肯吃苦的崗位中選調優秀人才充實督查干部隊伍，充分利用其跨部門的背景優勢，有效創新督查方式方法，提升督查工作效能。

參考文獻：

[1]張洪銀.地方黨委督查的現存問題及對策研究——以PZ市為例[D].西南交通大學，2017.

[2]張斌.從理論研究角度看督查工作三個特性[J].秘書工作，2019（06）：34.

[3]劉安雄.基層人民銀行督查工作方法研究[J].武漢金融，2017（05）：86-87.

[4]曹晶.地方黨委決策督查研究——以河南省信陽市為例[D].華中師范大學，2011.

[5]李青.我國商業銀行內部控制體系及基于PDCA循環的內部控制體系可行性初探[J].價值工程，2013（18）：178-179.

[6]高兢.怎樣提高督查工作的執行力[J].秘書工作，2011（03）：25.