秉持“三心”而行，守護公司價值

一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責任之心、進取之心，還要時刻保持如履薄冰的謹慎、見葉知秋的敏銳，把各項工作想在前、謀在先、落在細，防微杜漸、未雨綢繆

我于2008年加入陜西北元化工集團股份有限公司（以下簡稱北元集團），先后在采購中心、企業管理部、證券事務部等部門任職。自2017年起，我擔任北元集團證券事務代表一職，其間曾有幸參與了公司從股份改制、輔導驗收、申報核準到掛牌上市的整個IPO過程。長期的學習鍛煉，讓我突破了認知和能力的瓶頸，深刻地感受到，做一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責任之心、進取之心，還要時刻保持如履薄冰的謹慎、見葉知秋的敏銳，把各項工作想在前、謀在先、落在細，防微杜漸、未雨綢繆。只有這樣，方可成為董秘的好參謀、好助手。

以敬畏之心，全方位精耕治理水平

有言道：“蓋事業者，成以手，亦賴乎于心者也?！弊C券事務代表是公司規范治理和信息披露工作的具體執行者，要常懷敬畏之心，時刻保持“風險”意識和“合規”意識，及時督促公司及董監高不觸及監管紅線，為企業價值創造提供堅強保障。

在工作中，我嚴格按照監管規定，積極協助董秘構建有效的治理機制和內控制度，平衡好股東與管理層、大股東與中小股東、公司與其他利益相關者的關系，時刻以公司利益為重，對全體股東負責。5年來，我帶領部門同事牽頭梳理修訂了《董事會授權經理層管理辦法》《規范與關聯方資金往來制度》等37項上市公司內控制度，進一步完善了法人治理制度體系，避免決策風險；探索建立“三會”全生命周期管理體系，進一步規范了議案編寫標準及報審流程，同時定期對“三會”決議落實情況進行監督檢查與評價考核，使頂層決策的有效落地得到保障；定期組織董監高參加合規培訓，組織證券部人員參加業務培訓，提高其履職能力及合規意識；堅持每月通過短信提醒董監高嚴格依法執行相關股票買賣操作的規定，堅決杜絕公司董監高違規買賣公司的股票，持續提升公司規范運作水平。

上市以來，北元集團憑借其扎實的公司治理實踐獲得監管和權威評價機構的廣泛認可，先后榮獲第十八屆中國上市公司董事會“金圓桌獎”優秀董事會獎等獎項，公司治理改革實踐案例也在《董事會》雜志上權威發表。

以責任之心，多維度提升信披質量

信息披露是上市公司的生命線。信披質量如何，直接反映上市公司的誠信態度及其對中小投資者的負責精神。我始終秉持“信息披露無小事”的原則，全力協助董事會秘書認真履職，主動鉆研學習，廣泛涉獵財務、投資和法律等專業知識，多次帶領團隊深入陜煤股份、陜鼓動力、隆基綠能等優秀上市公司對標學習，擇其善者以為師資，不斷汲取先進經驗，多維度提高信息披露質量。

熟悉監管規定，提高業務水平。為了全面掌握信息披露監管要求，我認真研學證券監管機構的信息披露監管文件，實時關注相關法律法規更新動態，積極參與監管層舉辦的各項培訓和講座，從而加深對新證券法、股票上市規則等各類監管法規的理解與掌握。同時，我堅持關注行業和市場環境變化，積極參加公司各部門日常交流會，充分、細致地了解公司戰略發展、生產經營等情況，以便更好地開展工作。

規范審核流程，預防違規風險。任職以來，我全力協助董秘及相關同事在合規流程上積極建樹，協助部門出臺了《信息披露事務管理辦法》，嚴格落實審核責任制，在各部門確定信息披露責任人，建立覆蓋全公司的信息披露聯絡網；采取內部流程會簽機制，多維度審核，層層壓實責任，確保披露的信息數據準確、內容完整、表達無誤；實行雙人雙崗復核制度，不斷提高公告編制、審議及披露工作質量和效率。

注重細節把控，保證信披質量。天下大事，必作于細。做好信息披露工作需要高度的責任心和細致嚴謹的工作態度。對待每一份公告要字斟句酌，不放過任何一個可疑點，力求做到萬無一失，不留瑕疵，最大限度保證信披質量。公司上市以來，我帶領部門人員主動編制披露ESG報告，“零報錯”披露公司年報、季報等定期報告及臨時公告，從未出現補充、更正等情形以及信息披露違規等情況。同時，我積極推動內幕信息精細化管理，從源頭控制內幕信息知情人范圍，縮短內幕信息傳遞鏈，對內幕信息生成、傳遞、披露等環節進行全過程跟蹤監督、全閉環動態管理，杜絕內幕交易的發生。

得益于對信息披露高度負責的態度和努力，公司榮獲上交所2021—2022年度信披工作考核A級評價，并屢獲監管機構的高度認可。

以進取之心，多渠道增強價值認同

魯迅先生說過：“不滿是向上的車輪。”一名合格的證代，只有經常處于這種“不滿”的狀態，時刻保持進取精神，排斥萬難，黽勉上征，才能在各項工作中創新突破，讓市場及投資者更好地認識企業內在價值。

常態化召開業績說明會，與投資者深度溝通。配合定期報告發布，我每年至少會組織召開2次業績說明會，并根據不同投資者需求，采取“云參觀”、現場、電話及網絡會議等多種形式，與投資者進行深入交流。公司董監高在線回復投資者提問，認真聽取投資者的意見和建議，有效提升了公司與投資者互動的深度、廣度。

加強資本市場互動，展示公司內在價值。我協助部門建立了包含20余家券商、基金等機構及分析師在內的“白名單”，密切關注機構投資者持股變動情況，做好與現有股東和潛在股東的溝通交流，擴大公司在資本市場上的“朋友圈”和“曝光度”。同時，我們堅持“請進來”與“走出去”相結合，積極舉辦“走進上市公司”活動，主動邀請機構及個人投資者來公司實地調研參觀；主動參加券商策略研討會及資本市場論壇，充分展示公司內在價值。

強化全方位宣傳，提高社會影響力。酒香也怕巷子深。通過多渠道宣傳，才能讓更多的投資者及潛在的投資者認識、挖掘公司的價值。一方面，我會配合定期報告發布進行業績推介，與財經媒體良性互動，在公司官方網站、微信公眾號等新媒體發布可視化業績報告，以此擴大宣傳覆蓋面；另一方面，我也積極參加中國上市公司協會組織的年報業績說明會、投資者關系管理實踐案例評選活動，主動申報資本市場權威獎項，增加資本市場亮相頻次。

堅持價值創造，為投資者謀求長期回報。高度重視投資者回報，讓投資者共享公司發展紅利，也是增強投資者價值認同的行之有效的途徑之一。公司上市三年，累計現金分紅約32億元，平均分紅比例高達64%；以資本公積金向全體股東每10股轉增1股，合計轉增3.61億股，進一步提升了投資者信心，增進了投資者對公司的了解和認同。

“見賢思齊焉，見不賢而內自省也?！蔽覍⒗^續懷揣“三心”，向優秀上市公司看齊，著力提升利用資本市場的能力，與時俱進、不斷創新，以信披合規守護價值，用資本運作重構價值，讓投關管理傳遞價值，為公司價值創造和高質量發展賦能續航。

作者系陜西北元化工集團股份有限公司證券事務代表、第四屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手

劉娜同志于2017年7月起任北元集團證券事務代表，全程參與北元集團首次公開發行上市等工作，為公司上市做出了積極貢獻。

自公司2020年10月上市以來，劉娜同志專業敬業，勤勉盡責，協助本人持續完善公司治理，高效服務董事會建設，帶領團隊深入對標優秀上市公司，在企業治理、信息披露、資本運作、市值管理和投資者關系管理等方面進行了大量卓有成效的開創性工作，助推公司獲得上海證券交易所2021—2022年度信息披露工作A級評價、中國上市公司ESG百強獎、第二十四屆上市公司社會責任“金牛獎”等多項殊榮。

特此推薦公司證券事務代表劉娜同志參評《董事會》雜志社組織的“董秘好助手獎”評選活動。

推薦人：劉建國

陜西北元化工集團股份有限公司董事會秘書

董秘好助手獎評委點評

北元集團于2020年10月在上海證券交易所上市。作為北元集團證券事務代表的劉娜女士參與了公司改制、上市全流程，熟悉公司業務，工作認真負責。她在企業上市后建章立制，探索創新上市公司價值提升渠道，為公司治理進一步完善打下了良好基礎。

證券部是上市公司的對外窗口，更是公司規范運作、健康發展的守護人。劉娜女士秉持勤學善思、認真踏實的態度，在證券事務的道路上心存敬畏、砥礪前行，全面參與公司“三會”運作、投資者關系管理、信息披露等工作，協助董秘構建有效的治理機制和內控制度，維護暢通有效的投資者交流渠道，多維度提高信息披露質量，推動公司不斷完善規范化運作，提升公司資本市場形象，是名副其實的“董秘好助手”。

點評人：劉曉東

隆基綠能科技股份有限公司董事會秘書