現(xiàn)代國(guó)家的雙重身份與未來(lái)可能的世界體系的建構(gòu)原則
——一個(gè)純理論的分析與猜想

文/黃裕生

國(guó)家是理解國(guó)際體系的原點(diǎn)。如果我們能澄清國(guó)家在國(guó)際體系中的身份，那么，我們將看到現(xiàn)有的國(guó)際體系是基于人類(lèi)有史以來(lái)最具普遍性的那些原則建立的，這些高級(jí)版本的普遍原則構(gòu)成了我們理解、想象未來(lái)可能的世界體系的基點(diǎn)。那么，如何理解、確定現(xiàn)有國(guó)際體系的成員主體的身份呢？這是一個(gè)需要重新深究的首要問(wèn)題。

一

在現(xiàn)有國(guó)際體系里，國(guó)家這個(gè)成員主體實(shí)際上有雙重身份。但是，人們今天通常只強(qiáng)調(diào)國(guó)家的民族身份，并且只根據(jù)這一身份去理解、分析國(guó)際體系與國(guó)際關(guān)系。因此，我們需要對(duì)“民族”這個(gè)概念進(jìn)行必要的討論，從而澄清國(guó)家的民族身份。

在這里，重要的是澄清促使民族共同體形成并被標(biāo)識(shí)出來(lái)的核心要素是什么。從人類(lèi)學(xué)—社會(huì)學(xué)角度看，這些核心要素包括特定的文化、基于血緣關(guān)系而顯現(xiàn)于外部的族群特征、族群的共同利益。基于這些要素的認(rèn)同而自我確立起來(lái)或者被確立起來(lái)的族群，我們可以稱(chēng)之為人類(lèi)學(xué)—社會(huì)學(xué)意義上的民族，這些要素構(gòu)成了一個(gè)民族的民族性。

民族既可以是一個(gè)個(gè)人的身份，也可以成為一個(gè)國(guó)家的身份。當(dāng)人們把人類(lèi)學(xué)—社會(huì)學(xué)意義上的民族單位作為一個(gè)國(guó)家單位來(lái)理解與認(rèn)同時(shí)，我們把這種國(guó)家稱(chēng)為人類(lèi)學(xué)—社會(huì)學(xué)意義上的民族國(guó)家。由于民族所包含的核心要素是特殊的，當(dāng)國(guó)家以民族-國(guó)家（nation-state）這樣的身份出現(xiàn)時(shí)，它的存在本身就是特殊的。這里，特別值得注意的是，民族性并非民族國(guó)家得以建立的唯一基礎(chǔ)，民族國(guó)家從其誕生起，就帶著民族性與強(qiáng)力這雙重向度，一個(gè)民族實(shí)體的強(qiáng)力使這一民族的民族性成為這個(gè)民族實(shí)體被確立、被承認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的理由——確切說(shuō)，是一個(gè)物理原因也即一個(gè)實(shí)然原因才使民族性成為一個(gè)民族自立為國(guó)的理由，而不是出于應(yīng)然的正當(dāng)性理由。

因此，如果國(guó)際體系僅僅是由只有民族身份的國(guó)家構(gòu)成的，那么，國(guó)際關(guān)系就必定只遵循著近乎叢林法則的實(shí)力法則。每個(gè)國(guó)家都有理由完全從自己的民族性與民族利益出發(fā)規(guī)定與他國(guó)的關(guān)系，每個(gè)國(guó)家都有理由把自己的民族性與民族利益放在第一位。這樣的國(guó)際體系是非常不穩(wěn)定的，因而也是不值得期待的。這主要有兩個(gè)原因：首先是因?yàn)槊總€(gè)以自己為優(yōu)先的國(guó)家都必以實(shí)力謀求自己的最大利益，同時(shí)盡可能損害他國(guó)的利益。這一方面必使得民族國(guó)家之間陷入不斷紛爭(zhēng)的混亂局面，另一方面必使民族國(guó)家之間的結(jié)盟永遠(yuǎn)都是短暫與臨時(shí)的。其次，每一個(gè)民族國(guó)家出于自己優(yōu)先的利益考量，既可以隨時(shí)加入全球合作與全球分工，推動(dòng)全球化，也可以隨時(shí)退出合作而反全球化。

二

由于民族性和實(shí)力都不能給一個(gè)民族共同體提供使之成為主權(quán)共同體的正當(dāng)性理由，民族國(guó)家自它產(chǎn)生開(kāi)始就面臨正當(dāng)性上的困境。要想解決這一問(wèn)題，民族國(guó)家必須以某種客觀(guān)化的合理程序接受自己的人民——所有自由而平等的契約者的授權(quán)洗禮。這個(gè)洗禮過(guò)程也是一個(gè)民族國(guó)家成為“人民國(guó)家”（people’s state）或公民國(guó)家的過(guò)程，民族國(guó)家據(jù)此獲得了雙重身份：既是民族國(guó)家，也是人民國(guó)家。在這里，民族與人民開(kāi)始重疊：民族就是所有擁有普遍意志的契約者個(gè)體構(gòu)成的一個(gè)全體，而所有契約者組成的全體就是完全被普遍意志規(guī)定的人民。因此，當(dāng)民族與這樣的人民重疊的時(shí)候，民族才有正當(dāng)性成為一個(gè)國(guó)家，而這樣的民族-國(guó)家也就不再是基于其民族性與實(shí)力的民族國(guó)家，它已成為一個(gè)基于所有成員以某種理性程序參與契約、授權(quán)的人民國(guó)家。

一個(gè)民族國(guó)家獲得人民國(guó)家這個(gè)身份在根本上有三重意味：

第一，國(guó)家主權(quán)的獲得與行使需要以某種合理的程序得到國(guó)民的授權(quán)，國(guó)民的普遍意志，也即人民的意志，既是國(guó)家主權(quán)的唯一正當(dāng)性源泉，也是國(guó)家主權(quán)行使的目的的唯一準(zhǔn)繩。這里，有必要對(duì)“國(guó)民的普遍意志”這一最根本也最難理解的概念做出說(shuō)明。這個(gè)普遍意志不是契約的產(chǎn)物，相反，它是契約的基礎(chǔ)。這個(gè)普遍意志的普遍性首先就普遍在它內(nèi)在于每個(gè)人身上，其次，普遍在它是一個(gè)不自相矛盾的意志。普遍意志的這種雙重普遍性使每個(gè)人的意志成為自由的意志，因?yàn)槿藗兡軌蛲黄剖鼙厝恍灾涞乃饺艘庵径邮芷毡橐庵镜碾p重普遍性的約束性要求，從而接受自身的要求，因而接受一種獨(dú)立于外在必然性的自主—自動(dòng)的要求。只有當(dāng)契約者把普遍意志當(dāng)作最高法則并接受其約束時(shí)，他的所有行動(dòng)才是應(yīng)當(dāng)被允許與尊重的，每個(gè)契約者這種應(yīng)當(dāng)被允許與尊重的一切可能行動(dòng)，構(gòu)成了每個(gè)契約者的自主行動(dòng)空間，也即一個(gè)人外在的普遍自由權(quán)。

第二，國(guó)家主權(quán)行使的目的首先是捍衛(wèi)人民也即所有個(gè)體公民那些不可讓渡的普遍自由權(quán)，維護(hù)與促進(jìn)每個(gè)公民基于這些權(quán)利的相應(yīng)利益以及公共福利。任何人既不得再僅以國(guó)民之外的哪怕神圣的事物作為行使國(guó)家主權(quán)的目的，也不得再僅以任何個(gè)人或部分人的特殊利益作為行使國(guó)家主權(quán)的目的。

第三，國(guó)家要保持為正當(dāng)?shù)膰?guó)家，它必須依普遍意志進(jìn)行治理，出于這種普遍意志與至少符合這種普遍意志的法律應(yīng)成為治理國(guó)家的根基，具有這種雙重普遍性的法律才是真正的普遍法，依此普遍法治理的國(guó)家才是法治國(guó)家。因此，國(guó)家主權(quán)一方面是神圣不可侵犯的，另一方面卻又是有界限的。對(duì)一個(gè)人民國(guó)家主權(quán)的侵犯就是對(duì)這種普遍權(quán)利的侵犯，因而也就是對(duì)所有人的侵犯。一個(gè)以普遍權(quán)利之外的理由侵犯其他國(guó)家主權(quán)的國(guó)家，也必會(huì)以同樣的理由侵犯自己國(guó)家人民的普遍權(quán)利。當(dāng)且僅當(dāng)在承認(rèn)、尊重并維護(hù)每個(gè)國(guó)民個(gè)體的那些普遍權(quán)利這一前提下，一個(gè)國(guó)家的主權(quán)才是正當(dāng)?shù)暮捅匾模绻尪刹糠稚踔寥恐鳈?quán)有益于更好維護(hù)或捍衛(wèi)公民的普遍權(quán)利以及相應(yīng)利益，那么這種讓渡是可以接受的。

三

國(guó)家一旦獲得人民國(guó)家身份而走上向人民國(guó)家轉(zhuǎn)變的過(guò)程，那么必將從以下幾個(gè)方面深刻改變國(guó)際關(guān)系體系：

首先使主權(quán)國(guó)家之間相互承認(rèn)與相互尊重成為可能。因?yàn)槿魏我粋€(gè)主權(quán)國(guó)家在承認(rèn)、尊重自己國(guó)民的權(quán)利時(shí)，必須同時(shí)承認(rèn)、尊重所有其他主權(quán)國(guó)家國(guó)民同樣的權(quán)利，因此，它必須承認(rèn)與尊重其他人民國(guó)家的主權(quán)。

其次，人民國(guó)家不僅首先有職責(zé)捍衛(wèi)自己國(guó)民的普遍權(quán)利，而且也有國(guó)際義務(wù)尊重與維護(hù)其他主權(quán)國(guó)家國(guó)民同樣的普遍權(quán)利，因?yàn)槿魏我粋€(gè)國(guó)家對(duì)其人民之普遍權(quán)利的損害，就是對(duì)所有人的權(quán)利的否定與冒犯，包括對(duì)人的普遍尊嚴(yán)的冒犯。這也意味著人民國(guó)家的主權(quán)受到國(guó)際限制：不得損害、侵犯人類(lèi)的普遍權(quán)利，否則他國(guó)有糾正的理由。

最后，財(cái)產(chǎn)權(quán)成為人民國(guó)家要保障與捍衛(wèi)的權(quán)利，每個(gè)公民對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的占有和支配應(yīng)當(dāng)獲得國(guó)家普遍法的確認(rèn)與保障，據(jù)此，建立國(guó)內(nèi)和國(guó)際的自由市場(chǎng)、展開(kāi)相互開(kāi)放的公平國(guó)際貿(mào)易是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)囊蟆?/p>

四

不過(guò)，直到今天，人們誤以為這三百多年來(lái)的國(guó)際體系的形成完全是基于民族國(guó)家，在這樣的國(guó)際體系里，民族國(guó)家是每個(gè)國(guó)家的首要身份，也是首要載體。但是，這是一個(gè)嚴(yán)重的世界性誤解。導(dǎo)致這種誤解有兩個(gè)主要原因：一個(gè)是在國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)層面上呈現(xiàn)出來(lái)的更多是民族國(guó)家的特殊性與民族國(guó)家之間的利益博弈，人們更容易看到的是國(guó)家民族身份；另一個(gè)原因則是一種觀(guān)念上的雙重混淆與誤解，首先是把民族國(guó)家形成的過(guò)程與民主事業(yè)也即契約立國(guó)事業(yè)直接聯(lián)系在一起，進(jìn)而把民族直接混同于人民。

這種普遍的誤解與混淆帶來(lái)了兩個(gè)嚴(yán)重的世界性問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題可謂是世界性災(zāi)難。原來(lái)只是作為一個(gè)生活共同體的民族或族群產(chǎn)生了政治共同體的訴求，結(jié)果就是全球范圍內(nèi)的民族大分裂與大沖突，為了民族性不惜大規(guī)模犧牲人類(lèi)個(gè)體之生命、財(cái)產(chǎn)、自由與尊嚴(yán)。第二個(gè)問(wèn)題是，導(dǎo)致人們看不到民族國(guó)家在接受契約論確立起來(lái)的原則與機(jī)制洗禮之后獲得的人民國(guó)家這一身份，以致仍然堅(jiān)持只以民族國(guó)家的身份與立場(chǎng)去理解、確定國(guó)際關(guān)系，這在實(shí)踐上導(dǎo)致國(guó)際體系變得非常脆弱。

五

為了思考未來(lái)可能的世界體系，我們?cè)诶碚撋弦环矫嬗斜匾獜默F(xiàn)代國(guó)家的雙重身份這一現(xiàn)實(shí)出發(fā)，另一方面則要基于人民國(guó)家這一更具普遍性的國(guó)家身份來(lái)想象。根據(jù)這兩點(diǎn)，我們可引導(dǎo)出構(gòu)成未來(lái)可能的世界體系的基本原則。

原則一：每個(gè)主權(quán)國(guó)家都應(yīng)盡可能完成向人民國(guó)家的轉(zhuǎn)換而成為實(shí)質(zhì)的人民國(guó)家，并捍衛(wèi)這樣的國(guó)家。成為人民國(guó)家是所有主權(quán)國(guó)家的應(yīng)然方向，每個(gè)國(guó)家都有必要盡可能提高自己的人民性水平，而這在根本上意味著要不斷提高自己的普遍性水平。這個(gè)過(guò)程也是促成最初基于民族國(guó)家而形成的國(guó)際體系轉(zhuǎn)化為由人民國(guó)家構(gòu)成的世界體系的過(guò)程。

原則二：基于構(gòu)成所有人民國(guó)家主權(quán)正當(dāng)性來(lái)源的普遍意志之上的普遍原則將成為處理國(guó)家間關(guān)系的優(yōu)先原則，而民族性以及基于民族性的特殊原則將靠后。每個(gè)國(guó)家忠于其人民，就是忠于一個(gè)普遍性使命——維護(hù)與捍衛(wèi)其成員個(gè)體基于普遍意志而擁有的普遍權(quán)利與相關(guān)利益。因此，基于普遍意志而確立起來(lái)的原則處理國(guó)際關(guān)系乃是每個(gè)人民國(guó)家履行其忠于人民的使命。這種世界體系要求所有現(xiàn)代國(guó)家把民族國(guó)家的特殊訴求置于普遍原則之下，而不得把民族國(guó)家置于普遍法之上。

原則三：遵循有限的多元原則。對(duì)體現(xiàn)人類(lèi)之差異性的多元文化、多元價(jià)值的尊重與維護(hù)，不僅是人民國(guó)家之間相互承認(rèn)與相互尊重這一原則的要求，而且也是人民國(guó)家維護(hù)與捍衛(wèi)人類(lèi)成員個(gè)體的普遍自由這一使命的要求。我們可以稱(chēng)之為多元原則，不過(guò)，這條原則是有界限的，任何多元與差異本身不能否定其前提也即人的自由本質(zhì)，否則，多元與差異將否定自身。

原則四：對(duì)內(nèi)有別于外，對(duì)外無(wú)別于內(nèi)的原則。所謂對(duì)內(nèi)有別于外是指，在內(nèi)政上，基于國(guó)家的民族性以及其他方面的特殊性而制定或采取適合于這種特殊性的政策或法律，既不應(yīng)把這樣的政策與法律推向世界，也不必照搬其他國(guó)家的政策與法律。所謂對(duì)外無(wú)別于內(nèi)則是指，用以處理、對(duì)待國(guó)際關(guān)系的原則不應(yīng)被限制在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，而是應(yīng)該也能夠適用于國(guó)內(nèi)關(guān)系。

原則五：拒斥一切“世界尺度”的原則，唯以人民為原則。所有號(hào)稱(chēng)以世界為尺度的原則在本質(zhì)上都是非整全性原則，是非世界性的，都只是基于有限知識(shí)確立起來(lái)的視角性原則。當(dāng)人們以這種被誤以為以世界為尺度的視角性原則作為建構(gòu)世界體系的完備性原則時(shí)，所建立的必定是一種基于“先知”式權(quán)威的體系和一個(gè)封閉的體系。當(dāng)且僅當(dāng)人們之間已經(jīng)達(dá)成了基本的相互理解、相互信任、相互承認(rèn)、相互尊重，才有可能進(jìn)行契約活動(dòng)，所以，國(guó)家與世界體系就建立在一系列的相互性關(guān)系基礎(chǔ)上。這種相互性關(guān)系之所以得以可能，是因?yàn)槿祟?lèi)個(gè)體被置入了自由之中而是能自由（Freiheit koennen zu sein）的，也就是能不斷自我打開(kāi)，能夠自我差異化自身的。在這個(gè)意義上，人類(lèi)成員個(gè)體的自由構(gòu)成了倫理社會(huì)的基礎(chǔ)，因而也構(gòu)成了國(guó)家與一切可能的世界共同體的基礎(chǔ)。如果說(shuō)人民就是依內(nèi)在于每個(gè)人的普遍意志共同契約出一部普遍法而聯(lián)合在一起的所有契約者全體，那么，人民就是被置入自由的那種自由者的聯(lián)合體，人民原則在根本上就是自由原則。由人民國(guó)家構(gòu)成的世界體系應(yīng)當(dāng)，也只能夠首先以自由原則作為建構(gòu)與確立其秩序體系的原則。

原則六：所有國(guó)家都應(yīng)當(dāng)最大程度去肉身化。國(guó)家作為一個(gè)承擔(dān)著委托與代表的人格（person），它有自己的肉身，那就是由一系列強(qiáng)力組成的一個(gè)有機(jī)體，其中最強(qiáng)壯部分就是軍隊(duì)、警察。就民族國(guó)家而言，它必須盡可能擁有強(qiáng)大的肉身，才能保障自身的安全與利益。人民國(guó)家的產(chǎn)生則為人類(lèi)告別依靠肉身力量來(lái)尋求和平的時(shí)代提供了可能性。人民國(guó)家沒(méi)有內(nèi)部敵人，只有需要防患的非社會(huì)性力量。它也沒(méi)有外部敵人，因?yàn)槿绻麌?guó)家保持為人民國(guó)家，那么國(guó)家之間將沒(méi)有理由進(jìn)行侵害性的敵對(duì)行為。因此，人民國(guó)家可以也應(yīng)當(dāng)盡可能去肉身化，把自己的物理強(qiáng)力限制在最低需要的限度內(nèi)。

原則七：如果讓渡部分主權(quán)，以便形成一個(gè)人類(lèi)共同體，從而更有利于維護(hù)與實(shí)現(xiàn)成員個(gè)體的普遍權(quán)利以及相關(guān)福利，那么，為了忠于自己的使命，人民國(guó)家沒(méi)有理由拒絕。人類(lèi)的文明史就是一個(gè)不斷走向“共—和”的歷史，全球共—和是人民國(guó)家最有可能邁向，也最合乎理性的一個(gè)世界體系。

附論

從長(zhǎng)時(shí)段看，未來(lái)的國(guó)際體系只能是一個(gè)世界體系，也就是在人民國(guó)家之間形成的國(guó)際體系。這樣的國(guó)際體系將演進(jìn)為一個(gè)依普遍法行事的世界體系：經(jīng)濟(jì)上將統(tǒng)一為一個(gè)全球性的自由市場(chǎng)；政治上將形成一個(gè)基于普遍法進(jìn)行管理與監(jiān)督的世界性法治聯(lián)盟。在這個(gè)世界體系里，所有宗教、所有文化傳統(tǒng)都將得到接納與容忍，但是，任何宗教或傳統(tǒng)都被要求接受普遍法的制約。在這個(gè)法治的世界體系里，沒(méi)有任何特殊性能被置于普遍法之上。相應(yīng)地，沒(méi)有任何特殊組織能夠凌駕于社會(huì)之上。正如馬克思曾經(jīng)預(yù)言的，社會(huì)將還給社會(huì)本身。而這在根本上意味著，社會(huì)將還給人民，也即還給社會(huì)存在于其中的自由人。人民不是民粹主義者，人民不受為所欲為的眾意的支配，真正的人民是把自己的意志置于自己的普遍意志之下的自由人。