高校科技創(chuàng)新政策文本研究
——基于政策工具和科技創(chuàng)新鏈二維視角

楊 劍,田 慧

(安徽大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥 230031)

0 引言

科技創(chuàng)新是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力,高校是推動(dòng)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ),發(fā)揮著生產(chǎn)力軍的作用。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大力實(shí)施,創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)取得豐碩成果。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,深化科技體制改革,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才。2021年國(guó)家“十四五”規(guī)劃要求把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略支撐,提出要整合優(yōu)化科技資源配置、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、建設(shè)科技創(chuàng)新平臺(tái)、激發(fā)人才創(chuàng)新活力、完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。在這些政策的指導(dǎo)下,各地紛紛響應(yīng)國(guó)家號(hào)召,出臺(tái)相關(guān)政策以促進(jìn)科技尤其是高校科技創(chuàng)新的發(fā)展。

安徽作為中部地區(qū)的重要省份之一,其科技實(shí)力不可忽視。2020年,安徽省教育廳印發(fā)《安徽省高校協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》,以推動(dòng)全省高校協(xié)同創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目標(biāo),加強(qiáng)高校協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目管理。2021年,全省財(cái)政投入科技資金達(dá)到415.5億元,同比增長(zhǎng)12.4%;科學(xué)技術(shù)支出占全省財(cái)政支出的比重為5.5%。此外,2021年河南省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于提升高?？萍紕?chuàng)新能力的實(shí)施意見(jiàn)》(豫政辦68號(hào)),提出進(jìn)一步提升高校科技創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平,分別設(shè)立了2025年和2035年發(fā)展總目標(biāo)。江蘇省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》表明,2020年江蘇省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)61.5%,科技服務(wù)業(yè)規(guī)模超過(guò)10 000億元,均超過(guò)規(guī)劃目標(biāo)。2021年,浙江省人民政府辦公廳印發(fā)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新中心體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》表明,以深化體制機(jī)制改革為動(dòng)力,加快構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新中心,為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化,建設(shè)全球先進(jìn)制造業(yè)基地,為構(gòu)建新發(fā)展格局提供強(qiáng)大技術(shù)支撐?？梢?jiàn),各省對(duì)于科技創(chuàng)新尤其高?？萍甲鳛閯?chuàng)新原生力的重視。因此研究高校科技創(chuàng)新政策,為高校創(chuàng)新提供有利的外部條件,以充分發(fā)揮高校創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)很有必要。

1 相關(guān)文獻(xiàn)梳理

對(duì)于政策工具,國(guó)內(nèi)外學(xué)者依據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)地形成了不同的政策工具類(lèi)型。但目前普遍認(rèn)可且使用較為廣泛的是Rothwell和Zegveld政策工具理論。劉雪華等[1]從政策工具理論和城鎮(zhèn)化任務(wù)兩個(gè)維度出發(fā),運(yùn)用NVivo12質(zhì)性分析軟件對(duì)城鎮(zhèn)化政策進(jìn)行文本研究,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以提出完善路徑。譚清立等[2]以16份政策文本為樣本,著重分析我國(guó)醫(yī)保扶貧個(gè)政策工具的使用情況,目的在于促進(jìn)政策工具應(yīng)用的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。盧小賓等[3]從權(quán)力主體、法律淵源、政策工具3個(gè)角度出發(fā)分別分析我國(guó)信息公開(kāi)政策的現(xiàn)狀。

關(guān)于科技創(chuàng)新鏈,洪銀興[4]認(rèn)為科技創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑闹R(shí)創(chuàng)新開(kāi)始,經(jīng)過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值,達(dá)到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段。胡雯[5]認(rèn)為科技創(chuàng)新是從基礎(chǔ)研究出發(fā),通過(guò)應(yīng)用研究、生產(chǎn)和銷(xiāo)售最終達(dá)到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的線性過(guò)程。在此基礎(chǔ)上,何聲升[6]從高?？萍紕?chuàng)新研究與開(kāi)發(fā)和高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段研究我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效。周文泳等[7]從“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的科技創(chuàng)新鏈視角,探討基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的流轉(zhuǎn)與增值規(guī)律。

對(duì)于科技創(chuàng)新政策的研究較為廣泛,且使用工具多樣。段靜等[8]從政策績(jī)效生產(chǎn)場(chǎng)域?qū)V州科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。李冬琴[9]運(yùn)用嶺回歸分析探究中國(guó)科技創(chuàng)新政策協(xié)同演變特征。秦海波等[10]通過(guò)建立PMC指數(shù)模型對(duì)新疆12項(xiàng)典型政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。徐硼和羅帆[11]通過(guò)政策工具以及二維分析框架的構(gòu)建,以80份政策樣本分析得出我國(guó)科技創(chuàng)新政策在政策工具的應(yīng)用中存在不同程度的結(jié)構(gòu)性失衡,提出應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新政策工具加強(qiáng)協(xié)同管理,實(shí)現(xiàn)從供給到需求的轉(zhuǎn)變。郝濤等[12]收集69份高?？萍紕?chuàng)新政策文本,從高校自身層面出發(fā),基于政策工具和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化治理體系構(gòu)建二維框架,分析政策的特點(diǎn)與不足,并提出對(duì)策建議。李田豐等[13]以上海市2012-2019年共42份科技政策文本為研究對(duì)象,分析政策工具的使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響并提出改進(jìn)科技創(chuàng)新工作的建議。

綜上所述,無(wú)論是政策工具和科技創(chuàng)新鏈的應(yīng)用還是科技創(chuàng)新政策的分析,不同學(xué)者在不同研究領(lǐng)域均有探討,為本文分析提供了理論基礎(chǔ)。但是在科技創(chuàng)新政策方面,從宏觀的國(guó)家層面和中觀的省、地方政府頒布的政策較多,而缺少微觀的高校層面較為詳細(xì)的科技創(chuàng)新政策。此外通過(guò)查閱CNKI發(fā)現(xiàn),關(guān)于“政策工具”和“政策創(chuàng)新”方面的文獻(xiàn)較多,但通過(guò)政策文本來(lái)分析高?？萍紕?chuàng)新的文獻(xiàn)很少,因此從政策工具和科技創(chuàng)新鏈二維角度研究高?？萍紕?chuàng)新具有一定可行性與創(chuàng)新性。

2 高?？萍紕?chuàng)新分析框架

2.1 政策工具維度

政策工具是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要手段與途徑,反映了公共政策決策者的價(jià)值和理念[14]。政策工具的分類(lèi)方式有多種,例如豪利特和拉米什(Howlett and M.Ramesh)[15]以工具的強(qiáng)制性程度為依據(jù)將政策工具分為自愿型、混合型和強(qiáng)制型。麥克唐奈和埃爾莫爾(McDonnell &Elmore)以最終目的將政策工具分為命令、勸導(dǎo)、制度變遷以及提高能力。現(xiàn)如今使用最為廣泛,且為學(xué)者普遍認(rèn)同的是Rothwell和Zegveld的政策工具理論,他們將政策工具分為供給型政策工具、環(huán)境型政策工具和需求型政策工具,分別對(duì)高?？萍紕?chuàng)新形成了推動(dòng)力、影響力和拉動(dòng)力,如圖 1所示。

圖1 政策工具對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的作用形式

供給型政策工具指政府及相關(guān)部門(mén)對(duì)高校提供但不限于人力、財(cái)力、技術(shù)、設(shè)備等多種資源,以提升高校科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的目的。在高?？萍紕?chuàng)新中供給型政策工具可分為資金投入、人才管理、信息平臺(tái)、設(shè)施建設(shè)。資金投入包括科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支持、科研資金獎(jiǎng)勵(lì)等。人才管理包括科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)成員的統(tǒng)一任命,對(duì)高科技人才的引進(jìn)和培養(yǎng)。信息平臺(tái)包括有關(guān)科技創(chuàng)新信息的共享、創(chuàng)新合作平臺(tái)的搭建,以及研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)等。設(shè)施建設(shè)包括高?？萍紕?chuàng)新所需要的技術(shù)設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)。

環(huán)境型政策工具主要是政府通過(guò)有利的政策環(huán)境直接或間接影響高?？萍紕?chuàng)新各相關(guān)主體,良好的創(chuàng)新環(huán)境是高校創(chuàng)新的基礎(chǔ),并對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響。環(huán)境型政策工具可分為稅收優(yōu)惠、法規(guī)管制、監(jiān)督檢查、政策措施。稅收優(yōu)惠即高校科技創(chuàng)新享受的稅收政策。法規(guī)管制包括檢驗(yàn)高?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性,依據(jù)規(guī)定明確各方責(zé)任;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。監(jiān)督檢查主要是指科技創(chuàng)新進(jìn)度接受監(jiān)督與評(píng)價(jià)。政策規(guī)劃包括確定研究任務(wù),簡(jiǎn)化高?？萍紕?chuàng)新申報(bào)流程,對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的部署措施;賦予科研單位及個(gè)人更多的自主權(quán)。

需求型政策是從需求方面拉動(dòng)高校的科技創(chuàng)新。當(dāng)今社會(huì)及高校的自身發(fā)展推動(dòng)著高校不斷進(jìn)行科技創(chuàng)新,具體可分為政府購(gòu)買(mǎi)、服務(wù)外包、貿(mào)易管制,以此形成對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的拉力。政府購(gòu)買(mǎi)是指政府可以通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的形式鼓勵(lì)企業(yè)、個(gè)人等其他社會(huì)團(tuán)體購(gòu)買(mǎi)科技產(chǎn)品,以激勵(lì)高校創(chuàng)新。服務(wù)外包主要是指鼓勵(lì)政府、企業(yè)或其他團(tuán)體將對(duì)新技術(shù)的需求委托給高校進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)造。貿(mào)易管制是指對(duì)科技產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入以及進(jìn)出口的政策優(yōu)惠。

2.2 科技創(chuàng)新鏈維度

單純依靠政策工具不能反映高校科技創(chuàng)新的全局,本文引入科技創(chuàng)新鏈,在之前學(xué)者研究的基礎(chǔ)上加以改進(jìn),從基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化3個(gè)方面探究高?？萍紕?chuàng)新政策的特征及發(fā)展規(guī)律。基礎(chǔ)研究主要是政策條目中對(duì)高校科技創(chuàng)新、項(xiàng)目研發(fā)提供的人力和財(cái)力資本,通過(guò)供給的方式以促進(jìn)研究。產(chǎn)業(yè)化是政策條目中對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),以及政府提供的成果孵化平臺(tái)。市場(chǎng)化主要是科技產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入門(mén)檻和各種優(yōu)惠政策。

2.3 二維分析框架的構(gòu)建

通過(guò)X軸的政策工具和Y軸的科技創(chuàng)新鏈的結(jié)合,形成了高?？萍紕?chuàng)新分析框架,如圖 2所示。

圖2 高?？萍紕?chuàng)新政策分析框架

3 政策選取及文本分析

3.1 政策文本數(shù)據(jù)來(lái)源

政策文本主要來(lái)源于北大法寶,以及各省的人民政府官網(wǎng)、省科技廳官網(wǎng)、省教育廳官網(wǎng)等,在搜索一欄中以“高校科技創(chuàng)新”“科技創(chuàng)新”“科研”等為關(guān)鍵詞,政策發(fā)布時(shí)間設(shè)置為“2017-2022年”,以此來(lái)進(jìn)行搜索。檢索到的政策文本進(jìn)一步篩選,篩選原則如下:一是發(fā)文機(jī)關(guān)為科技創(chuàng)新主體如省政府、省教育廳等相關(guān)部門(mén);二是與高?？萍紕?chuàng)新相關(guān);三是發(fā)文類(lèi)型為通知、辦法、意見(jiàn)、規(guī)劃等政策性文件。如此,將關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新的政策以及政策中關(guān)于高校創(chuàng)新的具體條目復(fù)制到Excel表格中,為下一步文本編碼、分析奠定基礎(chǔ)。通過(guò)該方式,四省共挑選出50份政策文本,其中安徽省18份,河南省9份,江蘇省13份,浙江省10份,累計(jì)216項(xiàng)政策條目。

3.2 政策文本編碼

將收集到的政策進(jìn)行編碼,編碼依據(jù)“省份—政策—具體條目”的方式進(jìn)行,安徽、河南、江蘇、浙江4個(gè)省份分別編號(hào)為1、2、3、4,各省的第一份政策文本編碼為1,第二份為2,依此類(lèi)推。第一份政策中的第一項(xiàng)具體條目編碼為1,第二項(xiàng)為2,以此類(lèi)推。例如,3-1-2編碼則表示江蘇省第一份政策文本中的第二項(xiàng)條目。其次對(duì)各個(gè)具體條目應(yīng)對(duì)應(yīng)的政策工具進(jìn)行編碼分類(lèi),最后對(duì)各條目所體現(xiàn)的創(chuàng)新價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)進(jìn)行編碼分類(lèi)。由于政策條目過(guò)多,僅舉個(gè)例,如表 1所示。

3.3 文本分析

3.3.1 政策工具維度分析

結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng) +”的背景，人們已經(jīng)普及應(yīng)用相應(yīng)的電腦、手機(jī)等終端設(shè)備，能充分利用好網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，保證相應(yīng)的信息資源的獲取，這些是高校圖書(shū)館難以企及的。大學(xué)生是“互聯(lián)網(wǎng) +”時(shí)代中的重要用戶，也是高校圖書(shū)館的首要用戶，由于高校圖書(shū)館內(nèi)部的信息數(shù)據(jù)比其他載體落后，不夠全面，因而會(huì)造成用戶流失的問(wèn)題。

根據(jù)編碼及頻數(shù)統(tǒng)計(jì),共使用政策工具230次,詳細(xì)數(shù)據(jù)如表 2所示。

由政策工具統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知,供給型政策工具使用頻次最高,共123條,占比53.48%;其次是環(huán)境型政策工具,共95條,占比41.30%;需求型政策工具使用最少,只有12條,占比5.22%。在供給型政策工具中,資金投入和人才培養(yǎng)使用頻次最多,說(shuō)明該四省均比較重視資金以及人才對(duì)高校科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用。信息平臺(tái)和設(shè)施建設(shè)的使用頻率也不低,可見(jiàn)四地為高校創(chuàng)新提供了較為豐富的信息資源,促進(jìn)了創(chuàng)新合作平臺(tái)的搭建,并配有相對(duì)完善的基礎(chǔ)設(shè)施以及配套設(shè)備。在環(huán)境型政策工具中,使用最多的工具是政策規(guī)劃和法規(guī)管制,可見(jiàn)相關(guān)科技政策的出臺(tái)為高?？萍紕?chuàng)新提供了政策支撐,并制定了合理的規(guī)劃。同時(shí)也對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)的真實(shí)性、科研流程和成果轉(zhuǎn)化制度等做出了法律規(guī)定,為高?？萍紕?chuàng)新提供一個(gè)較為嚴(yán)謹(jǐn)和公平的環(huán)境。但是在四省中稅收優(yōu)惠和監(jiān)督檢查政策工具使用頻數(shù)較少,可見(jiàn)相關(guān)高校科技創(chuàng)新稅收政策并不完備,對(duì)科技創(chuàng)新流程缺少一定的監(jiān)督與檢查。而在需求型政策工具中,3種政策工具的使用頻次均為個(gè)位數(shù),可見(jiàn)需求型政策工具沒(méi)有得到有效合理應(yīng)用,各省對(duì)此關(guān)注度較低。

另外,在四省的政策文本中,安徽省政策數(shù)量最多,總共18份,但是政策工具使用并不均衡,供給型和環(huán)境型較多,需求型數(shù)量較少。河南省的9份文件中,甚至沒(méi)有提到需求型政策工具的使用。相比之下,浙江省和江蘇省需求面工具使用次數(shù)不多,但在政府購(gòu)買(mǎi)、服務(wù)外包、貿(mào)易管制方面或多或少均有涉及。總體來(lái)看,四省供給面、環(huán)境面政策工具使用次數(shù)較多,需求面使用較少,且需求面政策工具的使用頻率與前兩類(lèi)差距較大。

表1 政策條目編碼

表2 政策工具使用頻次統(tǒng)計(jì)結(jié)果

圖3 四省政策工具使用情況

3.3.2 科技創(chuàng)新鏈維度分析

從科技創(chuàng)新維度看,在基礎(chǔ)研究階段政策工具應(yīng)用最多,共123條,占比53.48%。其中供給型政策工具使用次數(shù)比較多,可見(jiàn)政府重視對(duì)基礎(chǔ)研究階段的資金投入和人才培養(yǎng)。但在需求面,相關(guān)政策則沒(méi)有體現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)化階段政策工具應(yīng)用次數(shù)居中,共計(jì)76條,占比33.04%。在此階段,環(huán)境型政策工具使用次數(shù)最多,說(shuō)明政府為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了良好的環(huán)境,同時(shí)為下一階段的市場(chǎng)化奠定了基礎(chǔ)。政策工具應(yīng)用最少的是市場(chǎng)化階段,共31條,占比13.48%。在該階段,3類(lèi)政策工具使用相對(duì)比較均勻,但使用次數(shù)較少,且有個(gè)別具體的政策工具沒(méi)有體現(xiàn)。這說(shuō)明高校科技創(chuàng)新注重基礎(chǔ)研究,但是研究成果并沒(méi)有形成有效的產(chǎn)業(yè)化,并進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)化。從政策工具在科技創(chuàng)新鏈各階段分布來(lái)看,在基礎(chǔ)研究階段,供給型政策工具95條,占比77.24%;環(huán)境面政策工具27條,占比21.95%;需求面政策工具1條,占比0.81%?？梢?jiàn)供給型政策工具對(duì)基礎(chǔ)研究有較大推動(dòng)作用。高?？萍紕?chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化階段主要受環(huán)境面政策工具的影響,在該階段,供給型政策工具18條,占比23.68%;環(huán)境型政策工具54條,占比71.05%;需求型政策工具4條,占比5.26%。在市場(chǎng)化階段供給型政策工具10條,占比23.26%;環(huán)境型政策工具14條,占比45.16%;需求型政策工具7條,占比22.58%。可見(jiàn)對(duì)市場(chǎng)化有重要影響的仍然是供給面和環(huán)境面政策工具。

4 研究結(jié)論

4.1 三類(lèi)政策工具使用比例不平衡

第一,供給型政策工具使用比例最大,使用次數(shù)相對(duì)比較均衡,政府比較注重對(duì)高?？萍紕?chuàng)新資金的投入和人才的培養(yǎng)。加大資金投入可以幫助高校購(gòu)入更好的科創(chuàng)設(shè)備、引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和高科技人才,也有利于搭建平臺(tái)以促進(jìn)各方資源信息共享,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用的結(jié)合。而人才是推動(dòng)科技創(chuàng)新和進(jìn)步的關(guān)鍵要素,因此在四省的政策文本中關(guān)于科技創(chuàng)新人才的引育提到的次數(shù)最多。其次,政府也比較重視信息平臺(tái)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。信息平臺(tái)的搭建利于政府、企業(yè)、高校及科研院所信息或設(shè)備的共享,為供需各方提供良好的信息平臺(tái),使得高校的科技創(chuàng)新更具針對(duì)性。完善的設(shè)施建設(shè)是高校創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此也在多項(xiàng)政策中得到體現(xiàn)。第二,環(huán)境型政策工具使用比例居中,占主導(dǎo)地位的是政策規(guī)劃,這為高?？萍紕?chuàng)新明確了各方職責(zé),也在其他方面提供了較為清晰的政策性規(guī)劃。法規(guī)管制工具使用次數(shù)也比較多,這為高校提供了較為公正且透明的創(chuàng)新環(huán)境。第三,需求型政策工具拉力不足,政府購(gòu)買(mǎi)、服務(wù)外包、貿(mào)易管制存在不同程度的缺位情況,需要各地政府進(jìn)一步重視。

4.2 產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化政策工具使用較少

基礎(chǔ)研究階段政策工具使用最多,供給面充足,政府提供了充足的推力,相關(guān)部門(mén)也為該階段提供了良好的環(huán)境。但是需求面缺失,僅有個(gè)別政策提到了“探索實(shí)行政府購(gòu)買(mǎi)”,后續(xù)如何實(shí)行以及施行效果如何卻無(wú)相關(guān)說(shuō)明。產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化政策工具使用較少,會(huì)造成高校的科技成果沒(méi)有得到有效的轉(zhuǎn)化利用,出現(xiàn)“多成果,低使用”情況。由于人才投入不足、資金不到位、合作平臺(tái)供需方信息不對(duì)稱(chēng)、科技成果轉(zhuǎn)化制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善,加上市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、分配機(jī)制等制約了科研人員成果轉(zhuǎn)化意愿[16]等,造成了產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化的“斷層”?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平不高導(dǎo)致科技創(chuàng)新的合力尚未完全形成等問(wèn)題,已成為制約高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的明顯短板。

4.3 微觀層面政策欠缺

從政策文本出臺(tái)主體看,以省市等宏觀層面為主,缺少微觀層面的主體,如地方和高校本身。政府出臺(tái)的政策僅是大方向的總目標(biāo)、任務(wù),規(guī)定的省教育廳、省科技廳、省財(cái)政部等部門(mén)機(jī)構(gòu)應(yīng)該負(fù)責(zé)的大致內(nèi)容,缺少詳細(xì)的高校創(chuàng)新任務(wù)。其所在市區(qū)較為清楚當(dāng)時(shí)高校的發(fā)展情況,而高校也最清楚自身特色科研方向、科研能力水平。各高校應(yīng)該將政府等部門(mén)出臺(tái)的文件作為指導(dǎo)性方針,根據(jù)自身實(shí)際情況制定相關(guān)政策。單純依靠政府部門(mén)出臺(tái)的政策,可能會(huì)導(dǎo)致各方職責(zé)不清,人力、財(cái)力、設(shè)備、信息等資源匹配不合理等情況的出現(xiàn),制約了高?？萍紕?chuàng)新效率,使得科研人員積極性不高、成果轉(zhuǎn)化效率低。

5 對(duì)策建議

5.1 高?？萍紕?chuàng)新要綜合使用政策工具

各種不同的政策工具雖然作用不同,其最終目標(biāo)都是為了產(chǎn)生良好的政策績(jī)效,因此要注重政策工具的協(xié)調(diào)使用。協(xié)調(diào)不是平均,而是不同類(lèi)型的政策工具各有側(cè)重,但不能差距懸殊。本研究中供給型政策工具的使用頻率是需求型的5倍之多,因此有關(guān)部門(mén)可根據(jù)實(shí)際情況酌情減少供給型工具的使用,在推動(dòng)力充足的前提下將關(guān)注點(diǎn)放在需求面上來(lái)。通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)的方式,第一,可以為市場(chǎng)科技產(chǎn)品多元需求者和高校創(chuàng)新搭建供需信息交流平臺(tái);第二,部分高?？萍汲晒诔跗诓灰妆皇袌?chǎng)接受時(shí),政府購(gòu)買(mǎi)會(huì)起到推廣作用。其次,要鼓勵(lì)企業(yè)或其他社會(huì)團(tuán)體將所需要的科學(xué)技術(shù)外包給高校進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā),高校在為企業(yè)“量身定制”科技產(chǎn)品時(shí)也可以為自身帶來(lái)收益。最后,政府要制定優(yōu)惠的貿(mào)易政策促進(jìn)高?？萍汲晒膰?guó)際化推廣。從以上3個(gè)方面強(qiáng)化高校科技創(chuàng)新的推動(dòng)力。

5.2 注重政策工具和科技創(chuàng)新鏈的組合效應(yīng)

從科技研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化最終走向市場(chǎng)的鏈?zhǔn)竭^(guò)程,離不開(kāi)政策工具的合理使用。要針對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié),深入認(rèn)識(shí)到高?？萍紕?chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律,以補(bǔ)充、調(diào)節(jié)、優(yōu)化的方式,對(duì)不同環(huán)節(jié)擬定不同的政策目標(biāo),通過(guò)變更政策工具的協(xié)調(diào)使用,實(shí)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)間的密切結(jié)合,促進(jìn)創(chuàng)新鏈的充分發(fā)揮。在整理政策文本過(guò)程中,四省還是比較重視高校的基礎(chǔ)研究,在該方面投入了相當(dāng)?shù)娜肆?、物力、?cái)力等資源要素,同時(shí)也要加大產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化的投入與政策支持。高校的科技創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)化為成果,并穩(wěn)步進(jìn)入市場(chǎng),創(chuàng)新鏈才得以完整。在產(chǎn)業(yè)化階段,要完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制,規(guī)范審批流程,明確各方職責(zé),并給予一定的財(cái)政優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等政策支持,以提高高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。在成果走向市場(chǎng)的過(guò)程中,要降低準(zhǔn)入門(mén)檻,配備專(zhuān)業(yè)人員給予市場(chǎng)化指導(dǎo),協(xié)調(diào)使用供給面、環(huán)境面、需求面政策工具,助力各種要素的有效發(fā)揮。各省之間也要學(xué)習(xí)借鑒,從他省使用相對(duì)成熟的政策工具中吸取經(jīng)驗(yàn),可以派相關(guān)負(fù)責(zé)小組進(jìn)行訪問(wèn)學(xué)習(xí),結(jié)合本地實(shí)際情況加以應(yīng)用,助力當(dāng)?shù)馗咝？萍紕?chuàng)新。

5.3 適當(dāng)增加微觀層面的政策

政府頒布的創(chuàng)新政策從宏觀層面上做出了指導(dǎo)與規(guī)定,進(jìn)一步落實(shí)需要地方進(jìn)一步細(xì)化,并由高校來(lái)執(zhí)行。因此市區(qū)政府應(yīng)該根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展特色出臺(tái)創(chuàng)新政策,高校根據(jù)總體目標(biāo)、地方規(guī)劃,結(jié)合自身實(shí)際情況,揚(yáng)長(zhǎng)避短,制定相應(yīng)的科技創(chuàng)新細(xì)則。這些詳細(xì)規(guī)則應(yīng)該包括市場(chǎng)科技需求、科研方向和項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)總則、各部門(mén)經(jīng)費(fèi)分配、各部門(mén)職責(zé)權(quán)限、人才引育、科研人員獎(jiǎng)勵(lì)、設(shè)備購(gòu)買(mǎi)預(yù)算等方面,協(xié)調(diào)使用政策工具。尤其要統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化的各種要素,多方位推進(jìn),形成高校科技成果產(chǎn)業(yè)化到市場(chǎng)化的良性循環(huán),提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。