北京市生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況現(xiàn)場核查方法

王姣　鄭云霞　唐金晶

［關(guān)鍵詞］ 生態(tài)清潔；小流域；現(xiàn)場核查；監(jiān)督管理；北京市

［摘 要］ 生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況現(xiàn)場核查，主要是為強化水土保持工程監(jiān)督管理，現(xiàn)場核查項目建設(shè)單位或部門是否落實建設(shè)管理責(zé)任，其建設(shè)行為是否符合相關(guān)政策法規(guī)和技術(shù)規(guī)范要求。以北京市生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況為基礎(chǔ)，從前期準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)整理分析等方面，分析總結(jié)了現(xiàn)場核查的內(nèi)容、方法、存在的問題及相應(yīng)的改進(jìn)措施，以推動生態(tài)清潔小流域全方位高質(zhì)量發(fā)展。

［中圖分類號］ S157［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ C［文章編號］ 1000－0941（2023）07－0063－03

為加強水土保持工程監(jiān)督管理，落實建設(shè)管理責(zé)任，規(guī)范監(jiān)督檢查工作及參建各方的建設(shè)行為，水利部辦公廳印發(fā)了《水土保持工程監(jiān)督檢查方法（試行）》（辦水保〔2019〕166號）。生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況現(xiàn)場核查，是對項目前期、工程實施、竣工驗收、后期管護(hù)全過程、全方位的監(jiān)管。只有掌握生態(tài)清潔小流域建設(shè)的實際情況，才能有針對性地加強監(jiān)管，提出更切合實際的水土保持工作思路，推動生態(tài)清潔小流域建設(shè)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式。北京市生態(tài)清潔小流域經(jīng)過近20 a的建設(shè)，截至2021年，已建成的生態(tài)清潔小流域有466條，在建的有100余條。為有效保護(hù)飲用水源，維護(hù)河庫健康生命，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，推動山水林田湖草沙一體化保護(hù)工作，北京市已連續(xù)多年開展了在建生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況的現(xiàn)場核查工作。

1 現(xiàn)場核查原則及目的

生態(tài)清潔小流域建設(shè)情況現(xiàn)場核查根本上是核查項目參與單位或部門建設(shè)行為是否符合相關(guān)政策法規(guī)和技術(shù)規(guī)范要求，即發(fā)現(xiàn)問題、認(rèn)定問題、整改問題，并提出責(zé)任追究建議。現(xiàn)場核查主要依據(jù)包括有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)行國家、行業(yè)規(guī)程規(guī)范，項目設(shè)計文件等。北京市執(zhí)行的監(jiān)督檢查辦法為《水土保持工程監(jiān)督檢查辦法（試行）》《北京市水務(wù)局關(guān)于開展生態(tài)清潔小流域建設(shè)工程監(jiān)督檢查工作的通知》。現(xiàn)場核查原則為：①精干、高效、專家化；②流域、已完工措施項全覆蓋；③抽查比例高于督查要求；④措施項集中區(qū)域。

現(xiàn)場核查目的為：①促進(jìn)年度建設(shè)任務(wù)按期完成，在項目實施過程中及時總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗、查找不足、解決問題，規(guī)范運行管理工作，以確保工程進(jìn)度和質(zhì)量，推進(jìn)水土保持目標(biāo)責(zé)任制的考核工作。②對已完工工程開展相關(guān)資料的收集、分析、整理工作，梳理治理成果，促進(jìn)水土保持精細(xì)化管理。③對建設(shè)成果進(jìn)行總結(jié)、歸檔、留存，為今后生態(tài)建設(shè)與宣傳工作提供技術(shù)與素材。

2 現(xiàn)場核查前準(zhǔn)備

①現(xiàn)場核查前須了解小流域建設(shè)背景、依據(jù)、要求、范圍和內(nèi)容等，以及項目的基本情況，即工程建設(shè)規(guī)模、參建單位、項目位置、工程進(jìn)度、施工內(nèi)容、關(guān)鍵設(shè)計要求、施工技術(shù)難點、歷次督查情況等。②組織政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、具有相關(guān)工作經(jīng)驗的人員參加，并進(jìn)行針對性培訓(xùn)，確保能準(zhǔn)確、全面、快速地完成核查任務(wù)。③聘請相關(guān)專業(yè)專家進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)及監(jiān)督，保證核查工作的準(zhǔn)確、規(guī)范、全面、公正。

3 現(xiàn)場核查前期工作

現(xiàn)場核查前期工作包括數(shù)據(jù)收集整理、抽查比例制定和指標(biāo)問題定性。

1）數(shù)據(jù)收集整理。包括：①確定核查的小流域名錄；②收集項目設(shè)計資料，包含報告、圖紙、概算、批復(fù)、矢量數(shù)據(jù)等，并將設(shè)計矢量數(shù)據(jù)導(dǎo)入相關(guān)地圖軟件中，可大幅度提高現(xiàn)場核查工作效率；③統(tǒng)計水土保持措施，包含批復(fù)的措施工程量、位置、規(guī)格、材質(zhì)、外觀質(zhì)量要求等參數(shù)，并填寫在外業(yè)調(diào)查表中批復(fù)內(nèi)容一欄。

2）抽查比例制定。按照規(guī)定，北京市生態(tài)清潔小流域各類治理措施完成情況均應(yīng)現(xiàn)場核查。外業(yè)現(xiàn)場核查前應(yīng)制定措施抽查比例，京津風(fēng)沙源綜合治理工程、生態(tài)清潔小流域建設(shè)工程治理措施抽查比例參考《北京市水務(wù)局關(guān)于開展生態(tài)清潔小流域建設(shè)工程監(jiān)督檢查工作的通知》，國家水土保持重點工程治理措施抽查比例在此基礎(chǔ)上提高，具體情況見表1。

3）指標(biāo)問題定性。指標(biāo)問題性質(zhì)依據(jù)情況定為一般、較重、嚴(yán)重。

問題性質(zhì)主要參考《水土保持工程監(jiān)督檢查辦法（試行）》附件中問題分類和責(zé)任追究表，若同時參照《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法（試行）》中問題清單，則問題性質(zhì)均提高一級；合同問題參考《水利工程合同監(jiān)督檢查辦法（試行）》。

4 現(xiàn)場核查

現(xiàn)場核查包括內(nèi)業(yè)現(xiàn)場核查和外業(yè)現(xiàn)場核查。

4.1 內(nèi)業(yè)現(xiàn)場核查

內(nèi)業(yè)現(xiàn)場核查主要為查閱參建各方的檔案資料，涉及項目前期工作、計劃和資金管理、建設(shè)管理、工程質(zhì)量和工程驗收等5項內(nèi)容。檔案清單適當(dāng)參考水利部印發(fā)的《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號），同時根據(jù)小流域工程建設(shè)特點增減檔案清單內(nèi)容，一般包括工程建設(shè)前期工作文件、工程建設(shè)管理文件、施工文件、監(jiān)理文件和竣工驗收文件等資料[1]。

1）工程建設(shè)前期工作文件，主要包括勘察成果、實施方案成果和審查審批文件。核查指標(biāo)主要為：勘察成果是否符合要求；措施設(shè)計是否符合生態(tài)清潔小流域相關(guān)設(shè)計規(guī)范；涉及的村莊是否有“一事一議”文件；是否有專家審查和審批文件等。

2）工程建設(shè)管理文件，主要包括項目下達(dá)文件、資金出入賬憑證、財政審核文件、合同文件、設(shè)計變更及審批文件、招標(biāo)投標(biāo)文件、工程建設(shè)管理有關(guān)規(guī)章制度和辦法、會議文件、交底文件、移交管護(hù)文件及其他相關(guān)工程建設(shè)管理文件。核查指標(biāo)主要包括：中央資金是否被整合，是否被截留、挪用、套取，是否違規(guī)使用中央資金，市級資金是否被區(qū)財政審減用于其他方面；實施過程中建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變更是否履行手續(xù)，是否按合同約定及時、足額支付項目資金；稽查、檢查、審計等發(fā)現(xiàn)問題是否及時進(jìn)行整改，整改是否到位；實施的項目是否參照基本建設(shè)程序管理，是否嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制，是否嚴(yán)格執(zhí)行合同制，是否嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理制，是否嚴(yán)格執(zhí)行公示制，是否制定產(chǎn)權(quán)確認(rèn)制度、建后管護(hù)制度；檔案管理是否符合有關(guān)規(guī)定，檔案資料是否齊全、規(guī)范等。

3）施工文件，主要包括施工管理、施工技術(shù)、材料與構(gòu)配件、施工測量、隱蔽工程及地基處理、施工記錄、施工試驗記錄、功能試驗記錄、工程質(zhì)量評定等方面資料。核查指標(biāo)主要為：檔案資料是否齊全、規(guī)范，材料及設(shè)備、施工內(nèi)容、工程量及工藝是否符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范要求等。

4）監(jiān)理文件，主要包括監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則、交底文件、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、關(guān)于施工資料和設(shè)備材料的審查審批文件，平行檢測、跟蹤檢測文件，變更價格審查、支付審批、索賠處理文件，施工進(jìn)度、延長工期、索賠及付款報審材料等。核查指標(biāo)主要為：檔案資料是否齊全、規(guī)范。

5）竣工驗收文件，主要包括竣工圖、參建單位工作報告、驗收鑒定書等。結(jié)合外業(yè)核查情況，核查指標(biāo)主要為：是否完成合同約定建設(shè)任務(wù)，驗收程序是否符合有關(guān)規(guī)定等。

內(nèi)業(yè)核查方法為檔案查閱和與各參建方溝通交流相結(jié)合。核查組先按建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位檔案資料等進(jìn)行分組核查，對有缺失、不規(guī)范、有疑問的提出問題，與各參建方溝通核實后，復(fù)核相關(guān)資料。核查過程中對存疑的資料進(jìn)行拍照留檔，并填寫核查記錄表，現(xiàn)場將初步匯總的問題告知項目參建方，并由建設(shè)單位代表簽字。

4.2 外業(yè)現(xiàn)場核查

外業(yè)現(xiàn)場核查主要是對措施位置、工程量、工程規(guī)格及外觀質(zhì)量進(jìn)行調(diào)查，除措施位置項外，其余項是分面狀工程、線狀工程、點狀工程進(jìn)行。核查前，根據(jù)項目位置圖、措施平面布局圖及設(shè)計矢量文件，利用地圖軟件規(guī)劃好行程路線，并根據(jù)核查可能涉及的專業(yè)，準(zhǔn)備相關(guān)便攜式核查設(shè)備。現(xiàn)場核查時，均需拍照取證，并現(xiàn)場完成外業(yè)調(diào)查表。

4.2.1 措施位置現(xiàn)場核查

以措施平面布局圖為依據(jù)，提前將設(shè)計矢量數(shù)據(jù)導(dǎo)入地圖軟件中，現(xiàn)場利用軟件進(jìn)行定位測量，與布局圖范圍進(jìn)行對比。

對于位置有調(diào)整的圖斑，應(yīng)現(xiàn)場查看調(diào)整部位信息是否與變更文件中的位置、內(nèi)容及工程量等一致。

4.2.2 工程量現(xiàn)場核查

1）面狀工程。若無設(shè)計矢量數(shù)據(jù)，可設(shè)計四至坐標(biāo)核查措施實施范圍，或根據(jù)邊界范圍2～3處較明顯的參照物，如道路、溝道、建筑物等，核對地塊范圍；若有設(shè)計矢量數(shù)據(jù)，可直接利用軌跡定位量取面積或利用無人機垂直拍攝，在電腦合成影像中量取面積。

2）線狀工程。長度在100 m范圍內(nèi)的，利用電子測距儀、皮尺、鋼尺等測量儀器現(xiàn)場測量；長度在100～500 m范圍內(nèi)的，借助交通工具進(jìn)行軌跡定位，利用電子測距儀現(xiàn)場量取或在谷歌影像、地圖軟件中量取長度；長度在500 m以上的，除借助交通工具利用地圖軟件進(jìn)行軌跡定位量取值外，在無遮擋情況下可使用無人機垂直拍攝，在電腦合成影像中量取長度。

3）點狀工程。現(xiàn)場對應(yīng)措施平面布局圖上點狀工程的位置及數(shù)量逐個復(fù)核，或利用地圖軟件、無人機影像復(fù)核點狀工程位置及數(shù)量。

4.2.3 工程規(guī)格及外觀質(zhì)量現(xiàn)場核查

1）面狀工程。①梯田石坎措施。工程規(guī)格核查內(nèi)容：每個單元抽查3道梯田石坎，測量其長度、外坡度、順直度及平整度，在起點、中點、終點附近各取3個位置點，測量石坎高度、頂寬、壓頂厚度（或大石塊塊徑）。外觀質(zhì)量評測參考《生態(tài)清潔小流域施工質(zhì)量評定規(guī)范》（DB11/T 1088—2014）。核查中若發(fā)現(xiàn)石坎有坍塌的，用電子設(shè)備定位，并做好記錄。②林草措施。工程規(guī)格核查內(nèi)容：苗木數(shù)量、種類、規(guī)格、株行距等，并計算苗木成活率。外觀質(zhì)量評測內(nèi)容：土地整治平整，無垃圾雜物；植被無倒伏；回填土壓實；苗木成活率較高；無雜草等。

2）線狀工程。①田間生產(chǎn)路。工程規(guī)格核查內(nèi)容：每個單元取3個點，對照設(shè)計圖測量路面寬度、路基厚度、伸縮縫間距、路肩和路緣石等。外觀質(zhì)量評測內(nèi)容：已完工混凝土路面平整無凹槽、無破損；緩坡路面設(shè)有防滑槽；路肩及路緣石起到路面防護(hù)作用；路面排水良好等。②砌石、鉛絲石籠等護(hù)坡、擋墻工程等。工程規(guī)格核查內(nèi)容：抽查最小單元長度100 m，每個單元抽查3處，測量高度、頂寬、壓頂厚度、排水管管徑及間距、護(hù)坡外坡比、墻面垂直度、順直度等，對比設(shè)計圖是否滿足要求；外觀質(zhì)量評測參考《生態(tài)清潔小流域施工質(zhì)量評定規(guī)范》（DB11/T 1088—2014）。③溝道工程。工程規(guī)格核查內(nèi)容：抽查最小單元長度100 m，每個單元抽查3處，測量溝道寬度，并估算溝道治理面積及清淤量，對比施工前后照片。外觀質(zhì)量評測內(nèi)容：溝道治理后是否存在建筑垃圾隨意堆放及私搭亂建行為；現(xiàn)狀溝道是否滿足行洪需要、是否影響邊坡穩(wěn)定、是否存在污水排放等。

3）點狀工程。①封禁標(biāo)牌、垃圾收集設(shè)施等工程規(guī)格核查內(nèi)容：測量其寬度、高度、厚度等參數(shù)。外觀質(zhì)量評測內(nèi)容：是否符合設(shè)計及規(guī)范要求，有無破損等。②谷坊、攔沙壩、蓄水池、塘壩等工程措施現(xiàn)場核查，參照砌石、鉛絲石籠等護(hù)坡、擋墻工程。

5 核查數(shù)據(jù)整理分析

因核查范圍廣、內(nèi)容多、指標(biāo)細(xì)、數(shù)據(jù)雜，故數(shù)據(jù)整理分析工作應(yīng)貫穿整個核查過程，包括對工程完成情況、指標(biāo)情況、整改情況進(jìn)行統(tǒng)計、分析及總結(jié)。根據(jù)檔案資料及現(xiàn)場核查情況，對每條小流域工程量完成情況進(jìn)行統(tǒng)計，分析小流域及項目完成比例，對照合同要求工期，判斷工程是否逾期，并分析原因。指標(biāo)整理分析工作是數(shù)據(jù)整理分析工作中內(nèi)容最多、工作最繁雜、任務(wù)最重的一項內(nèi)容，主要從完成指標(biāo)值多少、是否達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)原因和達(dá)標(biāo)經(jīng)驗等方面著手。分別從責(zé)任單位、問題類型等方面進(jìn)行歸類總結(jié)，查找共性及特性問題，分析原因并提出整改意見。核查問題清單后，及時向有關(guān)項目單位反饋，落實整改意見，監(jiān)督限期整改，整改后現(xiàn)場復(fù)核。

6 存在的問題及建議

生態(tài)清潔小流域建設(shè)涉及行業(yè)較多，且建設(shè)地點分散，檔案資料較雜，受核查時間和核查人員限制，需分組分區(qū)同時開展，而每組配備的核查人員專業(yè)不齊全，遇到專業(yè)不對等的工程內(nèi)容時，不能有效地、科學(xué)地督查，因此應(yīng)在了解生態(tài)清潔小流域建設(shè)內(nèi)容及核查重點的基礎(chǔ)上，優(yōu)化人員配置。另外，梯田、經(jīng)濟林、蓄水池等治理措施多分布在有一定坡度的山林地，受樹木、雜草遮擋影響，無法采用無人機航拍，而地面測量工具布設(shè)困難，不能全方位現(xiàn)場核查，對核查時存疑的問題，如苗木成活率、栽植密度等，可在適宜季節(jié)開展二次核查。

[參考文獻(xiàn)]

［1］ 彭濤，楊強，王芳芳，等.水利工程建設(shè)項目檔案管理中存在的主要問題與對策分析[J].四川水利，2022，43（3）：160-161，166.

收稿日期：2023-05-07

第一作者：王姣（1987—），女，河南獲嘉人，工程師，學(xué)士，主要從事水土保持、水生態(tài)修復(fù)設(shè)計工作。

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（責(zé)任編輯 張緒蘭）