外商直接投資、集聚外部性與綠色競(jìng)爭(zhēng)力

周杰琦 樊東青 夏南新

摘 要：融合跨國(guó)公司理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，以集聚外部性為切入點(diǎn)構(gòu)建“FDI-集聚外部性-綠色競(jìng)爭(zhēng)力”的邏輯框架，基于2005～2020年城市面板數(shù)據(jù)，構(gòu)造動(dòng)態(tài)空間杜賓模型與聯(lián)立方程空間自回歸模型研究FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：FDI基于集聚外部性對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力有非線性影響。當(dāng)集聚適度時(shí)，F(xiàn)DI引致的集聚效應(yīng)可通過(guò)綠色研發(fā)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化等途徑提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力；當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，F(xiàn)DI將加劇擁擠效應(yīng)并削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈波動(dòng)特征和空間溢出效應(yīng)，其改善反作用于偏好綠色投資的FDI。異質(zhì)性分析表明，F(xiàn)DI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在全國(guó)層面與大城市更得益于多樣化集聚帶來(lái)的雅各布斯外部性，在中等城市更得益于源自專業(yè)化集聚的馬歇爾外部性，但受制于政府過(guò)度干預(yù)，在小城市該效應(yīng)較少受益于集聚經(jīng)濟(jì)。

關(guān)鍵詞：FDI；產(chǎn)業(yè)集聚；綠色競(jìng)爭(zhēng)力；集聚效應(yīng)；擁擠效應(yīng)

文章編號(hào)：2095-5960（2023）04-0042-11；中圖分類號(hào)：F742；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

改革開放以來(lái)，中國(guó)GDP逐步上升，保持著強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，存在著巨大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)潛力，中國(guó)資本市場(chǎng)開放步伐穩(wěn)健逐漸成為全球資本配置重要目的地。與此同時(shí)，中國(guó)正更好地融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系中，F(xiàn)DI在國(guó)內(nèi)的資源配置發(fā)揮效用，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)正向發(fā)展趨勢(shì)。FDI在帶來(lái)專業(yè)化分工、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)、綠色發(fā)展思維的同時(shí)，也會(huì)弱化東道國(guó)自主創(chuàng)新動(dòng)力，產(chǎn)生要素資源扭曲及環(huán)境治理成本上升。企業(yè)層面表現(xiàn)為粗放式的生產(chǎn)模式會(huì)在持續(xù)演進(jìn)過(guò)程中忽略生態(tài)環(huán)境的承載力，出現(xiàn)能源消耗浪費(fèi)、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量惡化等現(xiàn)象。在能源消耗上，中國(guó)2009年已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，成為全球第一大能源消費(fèi)國(guó)。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和節(jié)能減排的關(guān)系，有效提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力，已成為決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。FDI能否有效提升中國(guó)綠色競(jìng)爭(zhēng)力？其背后的傳導(dǎo)機(jī)制是什么？如何基于具體國(guó)情制定與優(yōu)化中國(guó)方案，促進(jìn)開放發(fā)展和綠色發(fā)展雙贏？探討上述問(wèn)題，對(duì)加深理解FDI與綠色發(fā)展的關(guān)系、構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局、建設(shè)美麗中國(guó)有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于FDI 環(huán)境福利效應(yīng)的文獻(xiàn)主要有三種核心觀點(diǎn)：第一，“污染避難所”假說(shuō)認(rèn)為，為規(guī)避嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)FDI向環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的東道國(guó)轉(zhuǎn)移高污染產(chǎn)業(yè)，抑制當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展[1]，并對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成低端鎖定效應(yīng)[2]。第二，“污染光環(huán)”假說(shuō)認(rèn)為，F(xiàn)DI不僅直接帶來(lái)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，還基于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本流轉(zhuǎn)等渠道提升內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率，從而改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境福利。[3]第三，F(xiàn)DI與綠色發(fā)展的關(guān)系并不確定。遵循Grossman和Krueger提出的經(jīng)典邏輯框架[4]，有學(xué)者從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)等維度，解構(gòu)FDI影響綠色發(fā)展的機(jī)制，認(rèn)為FDI的總影響取決于上述機(jī)制的共同作用[5]。若考慮跨國(guó)公司區(qū)位選擇的內(nèi)生性、進(jìn)入方式的異質(zhì)性及技術(shù)保護(hù)策略，外資技術(shù)溢出效應(yīng)是不確定的。[6]理論與經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果的莫衷一是，意味著FDI的綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)可能存在更為復(fù)雜的機(jī)制與異質(zhì)性。因此，新近文獻(xiàn)嘗試結(jié)合各國(guó)實(shí)踐與具體國(guó)情，挖掘FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮作用的邊界條件。如要素市場(chǎng)扭曲不僅使本應(yīng)淘汰的落后產(chǎn)能仍有利可圖，降低外資進(jìn)入的環(huán)境門檻，制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，也使企業(yè)更依賴低成本優(yōu)勢(shì)而非研發(fā)創(chuàng)新獲得利潤(rùn)，進(jìn)而抑制FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，由此東道國(guó)的要素市場(chǎng)扭曲不利于充分發(fā)揮FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)。[7]由于FDI是地方政府激烈角逐的對(duì)象，因此會(huì)扭曲地方政府行為，進(jìn)而可能會(huì)危及當(dāng)?shù)乜沙掷m(xù)發(fā)展。[8]環(huán)境信息披露雖阻礙整體FDI的流入，但能促進(jìn)外資結(jié)構(gòu)的生態(tài)轉(zhuǎn)型。[9]

相較于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文主要的貢獻(xiàn)在于：第一，綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源節(jié)約與環(huán)境改善，構(gòu)造具有操作便捷性的綠色競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)，并以集聚外部性為切入點(diǎn)，構(gòu)建體現(xiàn)中國(guó)情景的“FDI-產(chǎn)業(yè)集聚-綠色競(jìng)爭(zhēng)力”理論框架，從集聚外部性這一新的視角全面、深刻地剖析FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)理，有助于調(diào)和FDI環(huán)境影響是“污染避難所”效應(yīng)還是“污染光環(huán)”效應(yīng)這一爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。第二，本文將研究細(xì)化到地級(jí)市層面，由于集聚外部性通常發(fā)生在較小尺度的空間范圍，這既能緩解地區(qū)匯總數(shù)據(jù)產(chǎn)生的信息損失，又從更微觀的角度區(qū)分FDI、集聚外部性與綠色競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的地區(qū)差異，為因地制宜制定差異化的政策推動(dòng)綠色發(fā)展提供參考。第三，不僅使用系統(tǒng)考慮內(nèi)生性與空間效應(yīng)的聯(lián)立方程空間自回歸模型，揭示FDI通過(guò)集聚外部性影響綠色競(jìng)爭(zhēng)力的傳導(dǎo)機(jī)制，還從專業(yè)化集聚與多樣化集聚兩個(gè)維度區(qū)分FDI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在不同規(guī)模城市的異質(zhì)性，為統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)外力量破除區(qū)域發(fā)展失衡，落實(shí)新發(fā)展理念提供有益啟示。

二、理論分析與研究假說(shuō)

（一）FDI影響產(chǎn)業(yè)集聚的邏輯與事實(shí)

產(chǎn)業(yè)集聚既是同一或相關(guān)產(chǎn)業(yè)空間集中的現(xiàn)象，也是一種生產(chǎn)、交易、協(xié)調(diào)的本地化市場(chǎng)組織形式。結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)與中國(guó)國(guó)情，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚可能有直接與間接效應(yīng)：首先，基于跨國(guó)公司理論，跨國(guó)公司能作為全球價(jià)值鏈的主導(dǎo)力量將非核心業(yè)務(wù)外包，推動(dòng)上下游企業(yè)集聚發(fā)展，也可作為重要參與者構(gòu)建全球化分工網(wǎng)絡(luò)，吸引大量企業(yè)嵌入并助益其成長(zhǎng)與蛻變。此外，F(xiàn)DI還能改善當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境及企業(yè)自主創(chuàng)新能力。當(dāng)?shù)剡@一集聚發(fā)展態(tài)勢(shì)會(huì)通過(guò)“示范效應(yīng)”吸引更多優(yōu)質(zhì)要素流入，形成循環(huán)累積效應(yīng)并貫穿于產(chǎn)業(yè)集聚的生命周期。其次，相比自然資源、生產(chǎn)成本、市場(chǎng)潛力等傳統(tǒng)引資因素，伴隨新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的興起，各地政府逐漸關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚及其正外部性對(duì)跨國(guó)公司區(qū)位選擇的影響，突出表現(xiàn)為競(jìng)相興建工業(yè)園區(qū)，并基于夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、制度供給、優(yōu)惠政策等渠道吸引企業(yè)進(jìn)駐，由此進(jìn)一步誘發(fā)的集聚外部性（如共享、匹配與學(xué)習(xí)）促使跨國(guó)公司對(duì)FDI形成積極預(yù)期，有利于吸引更多FDI。[10]因此提出如下假設(shè)。

假說(shuō)1：FDI憑借其向心力效應(yīng)直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚，同時(shí)，地方政府逐漸關(guān)注集聚效應(yīng)對(duì)FDI區(qū)位選擇的重要性，由此FDI間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚影響綠色競(jìng)爭(zhēng)力的邏輯和事實(shí)

產(chǎn)業(yè)集聚被認(rèn)為是驅(qū)動(dòng)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在因素，其機(jī)理可概括為：一方面，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力有正外部性。當(dāng)集聚適度時(shí)，位置鄰近等便利條件能通過(guò)鏈接企業(yè)間錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)降低交易成本、信息傳遞成本與運(yùn)輸成本，企業(yè)間能更好展開關(guān)于綠色技術(shù)的正式或非正式的學(xué)習(xí)交流。從集聚模式看，專業(yè)化集聚有利于共享中間投入與勞動(dòng)力市場(chǎng)、促進(jìn)分工深化、推動(dòng)環(huán)境技術(shù)擴(kuò)散，助益綠色發(fā)展。而多樣化集聚既能通過(guò)高效的匹配機(jī)制促進(jìn)各要素深度融合，也更易催生突破性創(chuàng)新并推動(dòng)綠色技術(shù)的交叉應(yīng)用。[11]另一方面，基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，產(chǎn)業(yè)集聚也會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性。當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境難以承載企業(yè)“扎堆”與大量人口涌入產(chǎn)生的需求，導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)與生產(chǎn)成本攀升，同時(shí)有限的資源與狹窄的空間將產(chǎn)生擁堵的交通、電信與儲(chǔ)存設(shè)施，難以保障企業(yè)高效運(yùn)行并加重資源耗竭和環(huán)境污染，由此產(chǎn)業(yè)集聚的負(fù)外部性強(qiáng)于正外部性，削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。[12-14]因而提出如下假說(shuō)。

假說(shuō)2：產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的影響取決于集聚效應(yīng)與擁擠效應(yīng)的綜合作用。隨著集聚度的不斷提升，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈先促進(jìn)、后抑制的倒U型影響。

（三）集聚外部性視角下FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的傳導(dǎo)路徑

本文結(jié)合跨國(guó)公司理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，嘗試融通上述兩個(gè)領(lǐng)域，以集聚外部性為切入點(diǎn)，構(gòu)建反映中國(guó)情景的“FDI－產(chǎn)業(yè)集聚－綠色競(jìng)爭(zhēng)力”理論框架。基于相關(guān)理論研究和各國(guó)實(shí)踐，集聚外部性在FDI與綠色競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系中扮演重要作用，其傳導(dǎo)路徑可概括為：

路徑I：FDI引致的產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)產(chǎn)生綠色研發(fā)溢出，進(jìn)而提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力。綠色研發(fā)是創(chuàng)造綠色競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，但受傳統(tǒng)政績(jī)考核體系、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的制約，中國(guó)僅依靠自主研發(fā)提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力并無(wú)比較優(yōu)勢(shì)。跨國(guó)公司有更先進(jìn)的清潔技術(shù)與環(huán)境管理體系，其進(jìn)入有助于降低本土企業(yè)綠色創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與成本，為綠色產(chǎn)業(yè)與環(huán)保人才的集聚與發(fā)展提供強(qiáng)大推動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用，并通過(guò)行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間的綠色研發(fā)溢出驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新。此外，跨國(guó)投資更多是企業(yè)追求最大化利潤(rùn)的行為，源自不同地區(qū)與行業(yè)的FDI能帶來(lái)基于市場(chǎng)機(jī)制的多樣化集聚，使很多原本無(wú)直接關(guān)聯(lián)的企業(yè)能交流緘默知識(shí)，催生新思想與新技術(shù)，激發(fā)綠色研發(fā)溢出效應(yīng)并推動(dòng)綠色發(fā)展。

路徑II：FDI不僅通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增加低效率企業(yè)被淘汰的概率，且通過(guò)推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的空間集聚延伸產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈、降低交易成本、加速技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，因承擔(dān)環(huán)保責(zé)任能提升企業(yè)聲譽(yù)與財(cái)務(wù)績(jī)效，跨國(guó)公司傾向于嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，由此觸發(fā)的產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)。

路徑III：依靠FDI提升產(chǎn)業(yè)集聚度，構(gòu)建本地化生產(chǎn)體系，不僅能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，且有利于釋放知識(shí)溢出、生產(chǎn)專業(yè)化、共享基礎(chǔ)設(shè)施等集聚外部性，進(jìn)而吸引高級(jí)人才集聚，推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化，這勢(shì)必推動(dòng)環(huán)境知識(shí)擴(kuò)散，促進(jìn)規(guī)模報(bào)酬遞增，提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。圍繞多源FDI形成的產(chǎn)業(yè)多樣性組合則能促進(jìn)勞動(dòng)力供需匹配，有利于分散外部變化帶來(lái)的人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)，吸引更多偏好就業(yè)穩(wěn)定的人才，進(jìn)而形成良好的集體學(xué)習(xí)與創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)互補(bǔ)性與差異化知識(shí)的創(chuàng)造和擴(kuò)散。

路徑IV：外資涌入將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，相對(duì)于分散化的產(chǎn)業(yè)布局，有助于環(huán)保部門集中推行綠色倡議和監(jiān)管，且能促進(jìn)污染控制的規(guī)模效應(yīng)、環(huán)保設(shè)施共享與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[15]若產(chǎn)業(yè)集聚的“擁擠效應(yīng)”表現(xiàn)出嚴(yán)重的環(huán)境負(fù)外部性，將迫使政府執(zhí)行更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。從動(dòng)態(tài)角度看，適度趨緊的環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)創(chuàng)新，既能抵消環(huán)境成本，也能改善綠色競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)。[16]

但是FDI引致的產(chǎn)業(yè)集聚和綠色競(jìng)爭(zhēng)力并非僅呈正向關(guān)系。當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，空間與資源約束及擁堵的基礎(chǔ)設(shè)施未能與企業(yè)與人口大量集聚產(chǎn)生的需求相適應(yīng)，勢(shì)必反過(guò)來(lái)對(duì)資源環(huán)境承載力造成巨大壓力，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率，造成資源錯(cuò)配、能源過(guò)度消耗、環(huán)境污染和人才流失，最終削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。由此提出如下假說(shuō)。

假說(shuō)3：當(dāng)集聚適度時(shí)，F(xiàn)DI引致的集聚效應(yīng)將帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色研發(fā)溢出、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化，進(jìn)而提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力；當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，F(xiàn)DI將加重?fù)頂D效應(yīng)并削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。

三、實(shí)證策略

（一）實(shí)證模型構(gòu)建

1.動(dòng)態(tài)空間杜賓模型——FDI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)檢驗(yàn)

在理論分析基礎(chǔ)上，本文實(shí)證檢驗(yàn)FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的影響及集聚外部性的中介作用，以初步檢驗(yàn)上述假說(shuō)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，綠色競(jìng)爭(zhēng)力、FDI均有顯著的空間溢出效應(yīng)［16］，忽略空間因素會(huì)導(dǎo)致估計(jì)偏誤。作為更具靈活性與適用性的計(jì)量模型，空間杜賓模型是刻畫各類空間溢出效應(yīng)的基準(zhǔn)框架。此外，在地理區(qū)位、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素作用下，當(dāng)期綠色競(jìng)爭(zhēng)力通常取決于上期發(fā)展水平，存在時(shí)間上的路徑依賴特征，因此，構(gòu)造以下動(dòng)態(tài)空間杜賓模型：①? ①在動(dòng)態(tài)空間杜賓模型設(shè)定前，本文采用全局Moran's I確定變量是否存在空間自相關(guān)，結(jié)果顯示，在樣本考察期，本文構(gòu)建的綠色競(jìng)爭(zhēng)力與FDI指標(biāo)（詳見后文）的Moran's I至少在5%水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明兩者均有顯著的空間相關(guān)性，結(jié)合LM檢驗(yàn)，采用動(dòng)態(tài)空間杜賓模型是適宜的（限于篇幅，空間計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果未在文中列出）。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（Is）：以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量。若產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝服務(wù)業(yè)等更綠色的方向演進(jìn)，地區(qū)能以較低的資源消耗與環(huán)境損失支撐長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

（4）人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化（Hc）：以城市高校教師人數(shù)與高校在校生人數(shù)之和占勞動(dòng)人數(shù)的比例衡量。

（5）環(huán)境規(guī)制程度（Er）：以工業(yè)固體廢物綜合利用率表征。

4.控制變量：（1）能源結(jié)構(gòu)（Es）：以煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)的比重表示。（2）交通條件（Tr）：以人均城市道路面積衡量。（3）環(huán)保意識(shí)（Aw）：以受教育程度（6歲及以上人口中高中以上學(xué)歷人口比重）表征。（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdp）：以人均實(shí)際GDP表示。（5）地理位置（Gl）：以到最近港口的公路距離表征。（6）政府干預(yù)（Gov）：以財(cái)政支出占GDP的比值度量。（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Ip）：以侵權(quán)糾紛結(jié)案案件數(shù)表征。（8）自然資源稟賦（Nr）：以采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重表示。（9）教育支出（Edu）：地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費(fèi)支出占財(cái)政支出的比重表示。（10）研發(fā)強(qiáng)度（Rd）：以科技支出占GDP的比重表示。（11）經(jīng)濟(jì)集聚（Ea）：以單位轄區(qū)面積的勞動(dòng)力衡量。（12）人口密度（Den）：以年末總?cè)丝谂c轄區(qū)面積之比表示。（13）廉潔度（Cor）：以地級(jí)市審計(jì)局及各區(qū)、縣審計(jì)局查出違規(guī)金額占GDP的比重表示。（14）勞動(dòng)力成本（Wag）：以在崗職工平均工資度量。（15）市場(chǎng)潛力（Mak）：以城市間公路距離與本地內(nèi)部距離的倒數(shù)作為權(quán)重，對(duì)特定城市與周邊城市的GDP求加權(quán)平均值。

本文以2005～2020年273個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)為樣本。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)審計(jì)年鑒》和CEIC中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。為剔除價(jià)格影響，用以2004年為基期的各種價(jià)格指數(shù)將名義變量調(diào)整為實(shí)際變量。為降低異方差，所有變量均進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

（一）FDI、集聚外部性與綠色競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的空間計(jì)量檢驗(yàn)

動(dòng)態(tài)空間杜賓模型同時(shí)包含因變量的空間滯后項(xiàng)與時(shí)間滯后項(xiàng)，其不再符合經(jīng)典假設(shè)，使用最小二乘法將導(dǎo)致估計(jì)有偏且不一致，而極大似然法難以有效處理內(nèi)生性問(wèn)題。Han與Phillips提出的Han-Phillips廣義矩估計(jì)既可較好克服差分GMM估計(jì)的弱工具變量問(wèn)題，從而較好控制內(nèi)生性，也能解決系統(tǒng)GMM估計(jì)因時(shí)間滯后系數(shù)接近1和時(shí)間T較大造成的非一致估計(jì)問(wèn)題。[17]因而，利用該方法估計(jì)動(dòng)態(tài)空間杜賓模型。表1給出基于地理與經(jīng)濟(jì)距離嵌套矩陣的Han-Phillips GMM估計(jì)結(jié)果，出于穩(wěn)健性考慮，還匯報(bào)靜態(tài)面板模型固定效應(yīng)（FE）和動(dòng)態(tài)面板模型系統(tǒng)GMM（SYS-GMM）的估計(jì)結(jié)果。可見，在未考慮動(dòng)態(tài)效應(yīng)、空間效應(yīng)及內(nèi)生性的模型1-3中，F(xiàn)DI系數(shù)的符號(hào)與顯著性存在較大差異，而在未考慮空間效應(yīng)的模型4-6中，F(xiàn)DI的估計(jì)系數(shù)都不顯著，這些結(jié)果反映忽略動(dòng)態(tài)效應(yīng)、空間效應(yīng)和內(nèi)生性均可能產(chǎn)生估計(jì)偏差。而動(dòng)態(tài)空間杜賓模型（模型7-9）系統(tǒng)考慮了空間依賴關(guān)系和動(dòng)態(tài)效應(yīng)，其估計(jì)結(jié)果呈更為優(yōu)良的統(tǒng)計(jì)特征和穩(wěn)健性，符合理論預(yù)期，表明采用該模型并利用Han-Phillips GMM對(duì)內(nèi)生性進(jìn)行控制是必要且合理的。

根據(jù)模型7～9的結(jié)果，綠色競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)間滯后系數(shù)均在1%水平上顯著為負(fù)，表明中國(guó)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈波動(dòng)特征。究其原因，雖然節(jié)能減排指標(biāo)已納入地方政府政績(jī)考核體系，但GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)才是政治晉升考核的關(guān)鍵，綠色發(fā)展被置于次要位置，節(jié)能減排政策難以完全落實(shí)。這加劇了要素市場(chǎng)扭曲，也使企業(yè)未來(lái)突然釋放產(chǎn)能并引發(fā)能耗與污染排放的報(bào)復(fù)性反彈，進(jìn)而造成綠色競(jìng)爭(zhēng)力震蕩。綠色競(jìng)爭(zhēng)力的空間滯后項(xiàng)系數(shù)在1%水平上均顯著為正，表明城市間綠色競(jìng)爭(zhēng)力存在空間關(guān)聯(lián)性。這既和地形地貌、大氣環(huán)流、資源稟賦等自然條件有關(guān)，又源于地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)與區(qū)域一體化促使本地綠色發(fā)展對(duì)鄰地產(chǎn)生“示范效應(yīng)”。同時(shí)，通信技術(shù)和城際交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展促進(jìn)相鄰城市的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與市場(chǎng)融合，有助于中間投入品共享與技術(shù)外溢，也導(dǎo)致各地綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈空間關(guān)聯(lián)性[18]。

在模型7中，F(xiàn)DI系數(shù)在1%水平上顯著為正，說(shuō)明FDI總體上能改善綠色競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)上，F(xiàn)DI不僅可淘汰低生產(chǎn)率企業(yè)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)節(jié)能減排，還帶來(lái)先進(jìn)的環(huán)保理念和技術(shù)，并基于技術(shù)溢出效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)等推動(dòng)綠色發(fā)展。［10］WFDI系數(shù)在10%水平上顯著為正，表明FDI對(duì)鄰近城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力有外溢效應(yīng)。可能原因是全球價(jià)值鏈分工下產(chǎn)品的生產(chǎn)或工序分割于不同地區(qū)，各地企業(yè)基于比較優(yōu)勢(shì)嵌入跨國(guó)公司的全球分工網(wǎng)絡(luò)。因此，內(nèi)嵌于FDI的環(huán)保理念與清潔技術(shù)將突破地域限制外溢到鄰地并助益其綠色發(fā)展。［15］模型8在模型7基礎(chǔ)上引入產(chǎn)業(yè)集聚及其二次項(xiàng)，以檢驗(yàn)集聚外部性的作用，結(jié)果顯示，F(xiàn)DI與WFDI的系數(shù)均顯著為正，模型7的回歸結(jié)果仍成立，但容易看出，兩個(gè)系數(shù)的值均下降，且Agg及其二次項(xiàng)的系數(shù)分別顯著為正和負(fù)，從計(jì)量角度看，這不僅表明產(chǎn)業(yè)集聚和綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈倒U型關(guān)系。模型9在模型8基礎(chǔ)上增加FDI與Agg的交互項(xiàng)，進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，結(jié)果表明，模型7、8的回歸結(jié)果仍成立。FDI與Agg交互項(xiàng)的系數(shù)在5%水平顯著為正，因已控制FDI的外生性，這進(jìn)一步證實(shí)FDI會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚及其集聚外部性提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力。具體而言，F(xiàn)DI能通過(guò)示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、研發(fā)溢出、人力資本流動(dòng)等途徑作用于產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而通過(guò)設(shè)施共享、專業(yè)分工、知識(shí)溢出、規(guī)模效應(yīng)等渠道發(fā)揮集聚效應(yīng)，有益于成本節(jié)約、資源利用效率提高及區(qū)域創(chuàng)新能力改善，從而推進(jìn)綠色發(fā)展。至此，假說(shuō)1、2得到初步驗(yàn)證。

（二）傳導(dǎo)路徑尋找與驗(yàn)證

上文證實(shí)FDI的綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)及集聚外部性在其中的中介作用，但更重要且政策制定者關(guān)注的問(wèn)題是，F(xiàn)DI到底通過(guò)哪些機(jī)制影響綠色競(jìng)爭(zhēng)力？作為本地化生產(chǎn)體系的重要表征，產(chǎn)業(yè)集聚在其中扮演什么作用？本節(jié)運(yùn)用聯(lián)立方程空間自回歸模型進(jìn)行實(shí)證考察，這既有利于加深對(duì)FDI、集聚外部性與綠色競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的理解，又使假說(shuō)的驗(yàn)證更完備。

因難以同時(shí)處理由內(nèi)生性、空間關(guān)聯(lián)性、空間異質(zhì)性等帶來(lái)的多重識(shí)別問(wèn)題，若用三階段最小二乘法（3SLS）估計(jì)該模型，可能導(dǎo)致結(jié)果偏誤。因此，我們采用擬極大似然法（QML），該方法不僅允許一定的模型誤設(shè)與隨機(jī)干擾項(xiàng)呈非正態(tài)分布，還可估計(jì)不適合利用工具變量法的模型。表2匯報(bào)聯(lián)立方程空間自回歸模型的QML估計(jì)結(jié)果。為檢驗(yàn)QML估計(jì)結(jié)果的有效性，也使用三階段最小二乘法（限于篇幅，未報(bào)告其估計(jì)結(jié)果，僅報(bào)告其均方根誤差），兩種估計(jì)的均方根誤差（RMSE）見表2。可見，相對(duì)于3SLS，采用QML時(shí)各方程的RMSE普遍更低，表明QML估計(jì)的精度整體較高，模型擬合與預(yù)測(cè)效果優(yōu)良。

1.綠色競(jìng)爭(zhēng)力方程估計(jì)結(jié)果分析

方程（2）的結(jié)果顯示：WGc系數(shù)在5%水平上顯著為正，說(shuō)明中國(guó)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力存在空間溢出效應(yīng)這一結(jié)論具有穩(wěn)健性，意味著要有效提升全局綠色競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)摒棄地方政府短視行為與各自為政的粗放型增長(zhǎng)方式，加強(qiáng)綠色發(fā)展的空間聯(lián)動(dòng)性。FDI系數(shù)顯著為正，因已控制FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生間接效應(yīng)的傳導(dǎo)變量，這說(shuō)明因競(jìng)爭(zhēng)壓力與東道國(guó)環(huán)保訴求的提高，跨國(guó)公司采用先進(jìn)的清潔技術(shù)和環(huán)境管理系統(tǒng)，從而直接提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力。從Agg及其二次項(xiàng)系數(shù)的符號(hào)和顯著性看，產(chǎn)業(yè)集聚與綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈倒U型關(guān)系，假說(shuō)2仍成立。R&D、Is、Hc和Er的系數(shù)都顯著為正，表明綠色研發(fā)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化均能提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力，并驗(yàn)證這四個(gè)變量均可能是FDI影響綠色競(jìng)爭(zhēng)力的傳導(dǎo)路徑。

2.產(chǎn)業(yè)集聚方程估計(jì)結(jié)果分析

方程（3）的結(jié)果顯示：（1）FDI系數(shù)顯著為正，說(shuō)明FDI能基于向心力效應(yīng)直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的深入，大量企業(yè)作為供應(yīng)商或需求方嵌入跨國(guó)公司的全球價(jià)值鏈，以便于學(xué)習(xí)、模仿后者的技術(shù)和管理方法，前者高度集中于外資聚集地。（2）WFDI和Wagg的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明鄰近城市外資規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚度的增加均會(huì)引發(fā)本地的產(chǎn)業(yè)集聚，結(jié)合理論分析，這可能反映出地方政府在引資競(jìng)爭(zhēng)中存在競(jìng)相提升產(chǎn)業(yè)集聚度的行為。某一地區(qū)FDI的增加將促使地方政府競(jìng)相采用產(chǎn)業(yè)集聚及其正外部性作為引資的籌碼，典型表現(xiàn)為通過(guò)夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、制度供給、優(yōu)惠政策等渠道吸引外資企業(yè)進(jìn)駐，促進(jìn)集聚發(fā)展。

3.綠色研發(fā)方程估計(jì)結(jié)果分析

方程（4）的結(jié)果顯示：（1）FDI對(duì)本地綠色研發(fā)績(jī)效有顯著行業(yè)溢出效應(yīng)。原因在于，F(xiàn)DI不僅直接帶來(lái)先進(jìn)的清潔技術(shù)和管理理念，還基于示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人力資本流動(dòng)效應(yīng)等途徑推動(dòng)綠色研發(fā)。（2）FDI與Agg的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明FDI會(huì)基于產(chǎn)業(yè)集聚改善綠色研發(fā)績(jī)效。究其原因，其一，跨國(guó)公司為綠色產(chǎn)業(yè)與專業(yè)環(huán)保人才的集聚提供了動(dòng)力，進(jìn)而通過(guò)專業(yè)分工、設(shè)施共享、知識(shí)溢出等改善綠色研發(fā)績(jī)效；其二，源自不同地區(qū)、不同行業(yè)的跨國(guó)公司能帶來(lái)多樣化集聚，使很多原本無(wú)直接關(guān)聯(lián)的企業(yè)能交流與學(xué)習(xí)隱性知識(shí)，可能催生新事物，激發(fā)綠色研發(fā)溢出效應(yīng)。

4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方程估計(jì)結(jié)果分析

方程（5）的結(jié)果顯示：（1）FDI系數(shù)顯著為負(fù)，這說(shuō)明FDI未能直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。究其原因是跨國(guó)公司利用中國(guó)在污染密集型商品上的比較優(yōu)勢(shì)更多進(jìn)入高污染產(chǎn)業(yè)，促使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)陷入低端鎖定。（2）FDI與Agg的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明FDI確實(shí)能基于產(chǎn)業(yè)集聚推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。究其原因，其一，F(xiàn)DI引致的產(chǎn)業(yè)集聚不僅強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，迫使低效率企業(yè)退出市場(chǎng)，還可能通過(guò)推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；其二，若FDI引致集聚過(guò)度，形成擁擠效應(yīng)，這將破壞各要素的最優(yōu)組合，降低要素生產(chǎn)率，致使企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢(shì)，最終倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

5.人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化方程估計(jì)結(jié)果分析

從方程（6）的結(jié)果看：（1）FDI系數(shù)顯著為正，說(shuō)明FDI對(duì)人力資本積累及其結(jié)構(gòu)優(yōu)化有積極作用。這不僅源于高技術(shù)含量的FDI將直接增加高技能勞動(dòng)需求，也源于其引發(fā)本地企業(yè)的技能偏向型技術(shù)進(jìn)步，最終通過(guò)技能溢價(jià)激勵(lì)人力資本投資。（2）FDI與Agg的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明FDI引致的產(chǎn)業(yè)集聚將推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化。具體而言，F(xiàn)DI帶來(lái)的專業(yè)化集聚效應(yīng)有利于分工深化，使鄰近同一行業(yè)的勞動(dòng)力間更易產(chǎn)生知識(shí)溢出，并激勵(lì)個(gè)人更注重教育與培訓(xùn)。

6.環(huán)境規(guī)制方程估計(jì)結(jié)果分析

從方程（7）的結(jié)果看：FDI和Agg的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明FDI引致的產(chǎn)業(yè)集聚確實(shí)能強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制效果。究其原因：其一，F(xiàn)DI帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)集聚有助于環(huán)保部門推行綠色倡議與集中監(jiān)管。其二，若產(chǎn)業(yè)集聚的“擁擠效應(yīng)”產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境負(fù)外部性，將迫使政府強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制。

7. FDI區(qū)位選擇因素方程結(jié)果分析

方程（8）重點(diǎn)考察綠色競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)FDI的反饋效應(yīng)，結(jié)果顯示：Gc系數(shù)顯著為正，即綠色競(jìng)爭(zhēng)力成為中國(guó)吸引外資的關(guān)鍵，與“污染避難所”的預(yù)期不一致。究其原因：其一，跨國(guó)公司環(huán)境行為與企業(yè)聲譽(yù)呈正相關(guān)，那些投資于清潔地區(qū)且環(huán)境績(jī)效高的公司會(huì)吸引更多投資者關(guān)注，有助于提升公司價(jià)值與改善財(cái)務(wù)績(jī)效。[19]其二，綠色競(jìng)爭(zhēng)力提升不僅反映當(dāng)?shù)卦谡卫砟芰μ嵘Ⅲw制機(jī)制變革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新等方面的徹底蛻變，也會(huì)吸引更多偏好優(yōu)質(zhì)環(huán)境的人才，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)刂贫取⑸a(chǎn)要素與FDI實(shí)現(xiàn)有效匹配，降低跨國(guó)公司投資風(fēng)險(xiǎn)并提升預(yù)期回報(bào)。

結(jié)合理論分析，上述核心經(jīng)驗(yàn)結(jié)論可概括為：（1）FDI能通過(guò)向心力效應(yīng)和地方政府引資競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)途徑顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚，而產(chǎn)業(yè)集聚與綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈倒U型關(guān)系，由此FDI基于集聚外部性渠道對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力有非線性影響。（2）當(dāng)集聚適度時(shí)，F(xiàn)DI引致的集聚效應(yīng)通過(guò)綠色研發(fā)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力；當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，F(xiàn)DI將加劇擁擠效應(yīng)并削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。（3）中國(guó)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈時(shí)間上的波動(dòng)特征和空間溢出效應(yīng)，其改善有利于吸引FDI。至此，假說(shuō)1、2、3得到完整驗(yàn)證。

五、拓展性分析：不同集聚模式的異質(zhì)性影響

由上文分析可得，F(xiàn)DI基于集聚外部性對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力有非線性影響，那么不同集聚模式是否會(huì)對(duì)FDI的綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)造成影響？何種集聚模式更有利于發(fā)揮FDI的綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)？另外各城市在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、要素稟賦、技術(shù)水平上存在顯著差異，不同集聚模式對(duì)FDI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的作用在不同規(guī)模城市是否有差異？探討上述問(wèn)題，既可拓寬城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野，又對(duì)因地制宜制定互相協(xié)調(diào)的外資政策、區(qū)域政策和綠色政策尤為重要。由此，在區(qū)分城市規(guī)模和集聚模式基礎(chǔ)上，基于Han-Phillips GMM對(duì)動(dòng)態(tài)空間杜賓模型（式（1））予以估計(jì)。

（一）全樣本估計(jì)

為衡量城市源自專業(yè)化集聚的馬歇爾外部性，我們采用克魯格曼專業(yè)化指數(shù)（SPE），其定義為：

（二）分樣本估計(jì)

為與2014年印發(fā)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》的要求一致，以273個(gè)地級(jí)城市城區(qū)常住人口在樣本考察期的均值作為城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，將城區(qū)常住人口超過(guò)100萬(wàn)的城市稱為大城市，50～100萬(wàn)的城市稱為中等城市，50萬(wàn)以下的城市稱為小城市。可見，第（3）列中FDI與SPE的交互項(xiàng)系數(shù)明顯小于第（5）列中FDI與SPE的交互項(xiàng)系數(shù)，且基于聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)誤差構(gòu)造t統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量，系數(shù)差異通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，而第（7）列中FDI與SPE的交互項(xiàng)系數(shù)并不顯著，表明相對(duì)于大城市，F(xiàn)DI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在中等城市更得益于馬歇爾外部性，而小城市則較少獲得這種外部性。基于經(jīng)濟(jì)邏輯與中國(guó)實(shí)際，究其原因：（1）伴隨大城市集聚度的提高，F(xiàn)DI引致的專業(yè)化集聚對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的邊際效應(yīng)遞減。專業(yè)化集聚更易產(chǎn)生技術(shù)鎖定，難以促進(jìn)跨行業(yè)知識(shí)溢出與協(xié)同創(chuàng)新，也不利于基于產(chǎn)業(yè)多樣化降低研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)，從而抑制突破性創(chuàng)新。（2）受制于人力、物質(zhì)與科技資源，中等城市更適合依托比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，并通過(guò)馬歇爾外部性提升企業(yè)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。因此，F(xiàn)DI引致的專業(yè)化集聚更有利于中等城市綠色發(fā)展。（3）小城市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、公共設(shè)施和科技水平相對(duì)薄弱，為吸引FDI，當(dāng)?shù)卣谕恋貎r(jià)格、稅收減免、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)上普遍存在逐底競(jìng)爭(zhēng)，由此FDI的進(jìn)入更多是追逐政策租，其所引致的專業(yè)化集聚不僅難以產(chǎn)生馬歇爾外部性，還會(huì)導(dǎo)致資源錯(cuò)配，不利于綠色發(fā)展。

由表3第（4）列中FDI與DIV的交互項(xiàng)系數(shù)明顯大于第（6）列中FDI與DIV的交互項(xiàng)系數(shù)，且基于聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)誤差構(gòu)造t統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量，該差異通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，第（8）列中FDI與DIV的交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，表明相對(duì)于中等城市，F(xiàn)DI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在大城市更得益于源自多樣化集聚的雅各布斯外部性，而小城市很少獲得這種外部性。究其原因：（1）大城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場(chǎng)容量、科技創(chuàng)新等方面具備優(yōu)勢(shì)，來(lái)自不同產(chǎn)業(yè)的FDI在大城市的集聚有助于內(nèi)資企業(yè)模仿、共享和重組來(lái)自多行業(yè)、多學(xué)科的互補(bǔ)知識(shí)，為吸收外資企業(yè)的環(huán)境理念與技術(shù)提供更大空間。此外，大城市豐富的產(chǎn)品和多樣化的服務(wù)能為外資企業(yè)提供更多種類的中間投入品，不同專業(yè)技術(shù)人才在大城市的集聚有助于行業(yè)間知識(shí)的交流和融合，這均有助于FDI環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散。（2）對(duì)小城市而言，為提升政績(jī)，地方政府競(jìng)相為外資企業(yè)提供土地、融資與稅收等優(yōu)惠政策［9］，并盲目跟進(jìn)中央及大城市的產(chǎn)業(yè)政策，這種政府過(guò)度干預(yù)下FDI引致的多樣化集聚，不但缺乏產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和功能互補(bǔ)，難以產(chǎn)生正外部性，也會(huì)因空間和資源限制及市場(chǎng)容量不足而造成資源錯(cuò)配、能源浪費(fèi)與污染排放加劇，最終削弱FDI對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的積極效應(yīng)。

六、結(jié)論與啟示

關(guān)于FDI對(duì)綠色發(fā)展是詛咒抑或福音的爭(zhēng)議由來(lái)已久。現(xiàn)有關(guān)于FDI如何影響綠色發(fā)展的研究更多強(qiáng)調(diào)技術(shù)溢出的作用，忽視產(chǎn)業(yè)集聚及其外部性的重要性。本文融合跨國(guó)公司理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，以集聚外部性為切入點(diǎn)，構(gòu)建反映中國(guó)情景的“FDI-產(chǎn)業(yè)集聚-綠色競(jìng)爭(zhēng)力”理論框架，并基于2005～2020年城市面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)本文的假說(shuō)。研究發(fā)現(xiàn)：FDI基于集聚外部性對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力有非線性影響。當(dāng)集聚適度時(shí)，F(xiàn)DI引致的集聚效應(yīng)會(huì)通過(guò)綠色研發(fā)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化等渠道提升綠色競(jìng)爭(zhēng)力；當(dāng)集聚過(guò)度時(shí)，F(xiàn)DI將加劇擁擠效應(yīng)并削弱綠色競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力呈時(shí)間上波動(dòng)特征和空間溢出效應(yīng)，其改善有利于吸引FDI。異質(zhì)性分析表明，F(xiàn)DI綠色競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在全國(guó)與大城市更得益于多樣化集聚帶來(lái)的雅各布斯外部性，在中等城市更得益于源自專業(yè)化集聚的馬歇爾外部性，但受制于政府干預(yù)，該效應(yīng)在小城市較少受益于集聚經(jīng)濟(jì)。以上結(jié)論的政策啟示在于：

第一，摒棄傳統(tǒng)孤立的區(qū)域粗放增長(zhǎng)模式，各級(jí)政府應(yīng)該考慮當(dāng)?shù)刭Y源環(huán)境承載力和資源優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，破除行政壁壘，優(yōu)化要素流動(dòng)，推進(jìn)以法治建設(shè)、綠色創(chuàng)新為動(dòng)力源的綠色發(fā)展模式。倒逼各地在政府治理能力提升、營(yíng)商環(huán)境改善、體制機(jī)制變革、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面實(shí)現(xiàn)蛻變，引導(dǎo)外資對(duì)城市綠色競(jìng)爭(zhēng)力正向賦能的同時(shí)塑造城市引資新優(yōu)勢(shì)。第二，在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化與城市群、都市圈建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)力量與政策力量，因地制宜促進(jìn)資源的空間優(yōu)化配置，鼓勵(lì)大城市提升專業(yè)化集聚的層次與多樣化集聚的質(zhì)量的同時(shí)，充分考慮資源環(huán)境承載力，防止過(guò)度集聚帶來(lái)的負(fù)面影響。基于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略與要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)中小城市因勢(shì)利導(dǎo)借助FDI培育特色產(chǎn)業(yè)，形成高質(zhì)量的專業(yè)化集聚。此外，還應(yīng)縮小城市間教育、醫(yī)療、社保、基礎(chǔ)設(shè)施等的差別，破除禁錮區(qū)際生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的藩籬，優(yōu)化城市層級(jí)體系，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互動(dòng)合作的區(qū)域發(fā)展格局，最終提升中國(guó)整體綠色競(jìng)爭(zhēng)力并實(shí)現(xiàn)區(qū)際綠色發(fā)展趨同。

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Abstract：

Integrating the theory of multinational corporation investment theory and new economic geography， and taking the externality of agglomeration as an entry point to construct a logical framework of “FDI － externality of agglomeration － green competitiveness”，based on the urban panel data from 2005 to 2020，combining the dynamic spatial Dubin model and the simultaneous equation spatial autoregressive model to test the hypothesis proposed in this paper. The study finds that： FDI has a nonlinear effect on green competitiveness based on agglomeration externalities. When the degree of agglomeration is moderate， the agglomeration effect caused by FDI will enhance green competitiveness through channels such as green R & D spillovers， industrial structure upgrade， advanced human capital structure， and enhanced environmental regulation. When agglomeration is excessive， FDI will exacerbate the crowding effect and weaken green competitiveness. The green competitiveness of Chinese cities has the characteristics of volatility and spatial spillover， and its improvement is conducive to attracting FDI with preference for green investment. Heterogeneity analysis shows that the green competitiveness effect of FDI benefits more from the Jacobs externality brought by diversity at the national level and large cities， and benefits more from Marshall externality brought by specialization， but subject to government intervention， this effect is less beneficial in agglomerated economies in small cities.

Key words：

FDI;industrial agglomeration;green competitiveness;agglomeration effect;crowding effect

責(zé)任編輯：蕭敏娜