關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)強省建設的政策路徑研究

趙天 嚴帥

知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要動力。以知識產(chǎn)權(quán)工作先進省區(qū)廣東為例，利用比較等方法分析該省在知識產(chǎn)權(quán)強省方面的現(xiàn)狀以及存在的問題。從優(yōu)化科技創(chuàng)新主體、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務體系、強化知識產(chǎn)權(quán)保護效力、打造知識產(chǎn)權(quán)人才高地四個維度提出建設知識產(chǎn)權(quán)強省的政策路徑建議。通過打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務全鏈條，為我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高水平發(fā)展和建設提供借鑒和參考。

知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要動力，日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和核心要素，知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略為我國深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021-2035年）》提出，要打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務全鏈條，建設制度完善、保護嚴格、運行高效、服務便捷、開放共贏的知識產(chǎn)權(quán)強國。廣東作為我國改革開放的橋頭堡和知識產(chǎn)權(quán)工作先進省份，理應亟需深化引領型知識產(chǎn)權(quán)強省建設的各項措施，推動知識產(chǎn)權(quán)管理和服務體系，全面提升全省知識產(chǎn)權(quán)綜合實力。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)強省的定義，可以從靜態(tài)意義和動態(tài)意義兩個方面進行解讀，綜合起來，知識產(chǎn)權(quán)強省需要滿足三個條件。其一，創(chuàng)造水平高：知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出類型多、數(shù)量多，知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量高。其二，知識產(chǎn)權(quán)保護嚴格：有完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和強有力的執(zhí)法能力、保護效果。其三，知識產(chǎn)權(quán)運營效益高。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化度高，知識產(chǎn)權(quán)的市場化、資本化、商品化程度高。[1]對于如何對知識產(chǎn)權(quán)強省建設績效進行評價，可以通過綜合運用層次和K-means聚類算法，[2]或者基于模糊層次分析法（FAHP） 確定指標權(quán)重，運用模糊優(yōu)選修正模型進行評價。[3]目前對于知識產(chǎn)權(quán)強省建設的相關(guān)研究較少，僅有針對例如河南、[4]江蘇、[5]浙江[6]等少數(shù)省份強省建設的相關(guān)研究，而上述研究大多沒有對省級知識產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀進行梳理，也缺乏對目前存在的問題和不足進行詳細剖析。本文通過總結(jié)廣東省在知識產(chǎn)權(quán)強省建設方面的現(xiàn)狀，分析廣東在建設知識產(chǎn)權(quán)強省方面存在的問題，從而提出對建設知識產(chǎn)權(quán)強省的建議。

廣東建設知識產(chǎn)權(quán)強省方面的現(xiàn)狀

1、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出

從專利申報數(shù)量的角度來看，自2015年至2020年，廣東省專利申請量由約37.6萬件增長到98.3萬件，相比2015年增長2.6倍。同比而言，排名第二的江蘇省在2020年專利申請量達到73.8萬件，約為廣東省專利申請量的75%，可見在專利增量方面廣東省已在國內(nèi)處于領先狀態(tài)。從專利質(zhì)量的角度來看，截至2020年底，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利量13.77萬件，占全省有效發(fā)明專利量的39.28%，居全國首位，PCT國際專利申請量累計達20.7萬件，約占全國總量的50.04%，累計獲中國專利獎845項，含金獎數(shù)31項，數(shù)量均為全國第一。

2、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用效率穩(wěn)步提升

2016-2020年，廣東省支持3個重點城市開展知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系建設，布局建設4個國家級知識產(chǎn)權(quán)運營交易平臺；全省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額累計達921.26億元，發(fā)行16支知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模逾26億元，均位居全國首位。

3、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系不斷完善

2019年，廣東省科技研究機構(gòu)數(shù)量為32347個，高新技術(shù)企業(yè)超5.3萬家，擁有國家重點實驗室30個，國家工程實驗室15個，國家工程技術(shù)研究中心23個，省實驗室10個，省級工程技術(shù)研究中心5944個。

4、知識產(chǎn)權(quán)保護體系有所完善

成立了廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院等，積極探索知識產(chǎn)權(quán)案件辦理專業(yè)化建設，2016-2020年，查處各類商標、專利案件3.4萬件，知識產(chǎn)權(quán)刑事案件1.2萬件，知識產(chǎn)權(quán)民事案件47.7萬件，判賠數(shù)額大幅增加、審理周期大幅縮短。

廣東建設知識產(chǎn)權(quán)強省方面存在問題分析

盡管廣東建設引領型知識產(chǎn)權(quán)強省已取得明顯成效，知識產(chǎn)權(quán)在全國處于領先地位，但對比世界先進水平，仍存在提升空間，在國內(nèi)也面臨著浙江、江蘇等省份的“比、學、趕、超”，亟需補強以下薄弱環(huán)節(jié)。

1、高校、科研機構(gòu)高價值知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力有待提升

2019年廣東省科技研究機構(gòu)數(shù)量為32347個，比2015年增加了近3倍；研究與實驗發(fā)展（R&D）人員、課題數(shù)量分別增加到109.15萬人、224904個，相比2015年增長約60%、100%。然而目前廣東省高校和編制內(nèi)科研機構(gòu)因缺少研發(fā)前的市場調(diào)研；科研能力不足、科技成果轉(zhuǎn)化機制不健全；轉(zhuǎn)化操作流程不明細、缺乏權(quán)威評估機構(gòu)、缺少熟悉科技成果轉(zhuǎn)化市場運作人才；國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移風險防控以及對科研人員的成果評價體系等因素，所產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造性普遍不足，或者形成的知識產(chǎn)權(quán)與市場需求脫節(jié)較嚴重。根據(jù)廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心數(shù)據(jù)顯示，2019年廣東省獲得授權(quán)的發(fā)明專利均值約42.06萬元、中間值約為28.66萬元，上千萬的高精尖專利數(shù)量僅十余項，十萬元以下的仍占據(jù)很大比例。

2、中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展乏力

中小微企業(yè)大多處于創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)的經(jīng)營者普遍對知識產(chǎn)權(quán)的重要性認識不足，主觀意識不強。2020年全省小微企業(yè)年度專利授權(quán)量34.87萬件，在全省占比低于50%，與小微企業(yè)數(shù)量占比不符。截至2020年，廣東省每萬戶市場主體的平均有效注冊商標擁有量（3921件）遠低于上海同期（5931件）。

3、知識產(chǎn)權(quán)保護體系有待完善

我國知識產(chǎn)權(quán)實行行政保護和司法保護并行的雙軌制模式，存在行政職能機關(guān)和部門數(shù)量多且分散的情況：一方面，市場監(jiān)管、海關(guān)等不同管理部門對于知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法標準不一致，導致案件移送司法困難；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方式花樣翻新、復雜多變，呈現(xiàn)出跨行業(yè)、跨地區(qū)、多鏈條、難查處的新特點，使得內(nèi)外協(xié)調(diào)配合難度大。

4、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務人才缺口較大

隨著知識產(chǎn)權(quán)運用更加多樣化，發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的幾率越大，導致知識產(chǎn)權(quán)代理、質(zhì)押融資和訴訟業(yè)務不斷增多。2020年，廣東省法院新收各類知識產(chǎn)權(quán)案件19.61萬件，同比增長24.6%；審結(jié)19.3萬件，同比增長26.07%，亟需一批懂技術(shù)、懂產(chǎn)業(yè)且掌握審查規(guī)則、服務創(chuàng)新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務與管理人員。

廣東建設知識產(chǎn)權(quán)強省的建議

1、通過優(yōu)化科技創(chuàng)新主體，加快布局高價值知識產(chǎn)權(quán)，打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展動能

一是建立多層次的產(chǎn)學研創(chuàng)新主體。針對前述高校和科研機構(gòu)存在的問題，可以通過設立和建設一批以知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應用為導向的高水平新型研發(fā)機構(gòu)，通過優(yōu)化創(chuàng)新體制機制和以市場化的激勵和評價導向，來引導科研人員的研發(fā)方向。通過建立知識產(chǎn)權(quán)全過程管理體系，從市場需求調(diào)研、研發(fā)前的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析、研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)風險管理、職務發(fā)明申請前披露、申請交底書審核和審查過程管理，以及獲權(quán)后的產(chǎn)業(yè)對接和成果轉(zhuǎn)化運營的全流程管理。對于傳統(tǒng)高校和科研機構(gòu)，可以通過優(yōu)化科研工作體系，例如，完善科研人員評價體系，提升成果轉(zhuǎn)化在考評體系中的比重，增加研發(fā)前的校企對接和市場調(diào)研，推進職務發(fā)明事前披露制度等方式，打造多層次的高價值知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)學研創(chuàng)新主體，還可嘗試建設一批開放型科技成果和標準必要專利轉(zhuǎn)化平臺。

二是加大高價值專利攻關(guān)力度。借鑒江蘇、上海等地發(fā)展經(jīng)驗，聚焦全省20個重點產(chǎn)業(yè)集群和標志性產(chǎn)業(yè)鏈，擇優(yōu)支持高價值專利培育示范中心建設，推動企業(yè)、高校院所、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)深度合作，建立完善產(chǎn)、學、研、服多方合作培育高價值專利的長效工作機制，形成符合產(chǎn)業(yè)特點和創(chuàng)新規(guī)律的高價值專利培育模式，瞄準重點領域“卡脖子”技術(shù)，支持在前沿基礎領域加強基礎研究和原始創(chuàng)新，產(chǎn)出一批自主可控的高價值專利。

2、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務體系，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力

深入實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程。借鑒上海市企業(yè)服務云等發(fā)展模式，整合全省知識產(chǎn)權(quán)扶持政策及服務信息和產(chǎn)品，依托知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務站，面向中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)咨詢、維權(quán)援助及培訓研討等公益服務。圍繞科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務模式創(chuàng)新，有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)增信增貸的作用，支持科技型中小企業(yè)生存和發(fā)展。

搭建知識產(chǎn)權(quán)公共服務體系。借鑒浙江義烏等地經(jīng)驗，加快推進知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務中心建設，大力引育國家級、省級知識產(chǎn)權(quán)服務資源，支持公共服務平臺開展專利檢索分析、專利導航、侵權(quán)分析/FTO調(diào)查、穩(wěn)定性分析等工作，為市場主體提供全方位的“一站式”知識產(chǎn)權(quán)保護和服務，助推優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)由規(guī)模擴張向質(zhì)量效益、由價值鏈低端向價值鏈高端“兩個轉(zhuǎn)變”。

3、以機制創(chuàng)新為抓手，強化知識產(chǎn)權(quán)保護效力

一是健全聯(lián)動保護機制。建立跨部門知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件處理規(guī)程，健全行政執(zhí)法部門與公安部門對涉嫌犯罪的知識產(chǎn)權(quán)案件查辦工作銜接機制，建立產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查與執(zhí)法工作銜接機制，建立知識產(chǎn)權(quán)行政部門、司法部門協(xié)同保護。借鑒山東、北京等地經(jīng)驗，并總結(jié)推廣佛山知識產(chǎn)權(quán)保護中心、中山“古鎮(zhèn)模式”等經(jīng)驗，加快完善知識產(chǎn)權(quán)非訴糾紛化解機制，構(gòu)建司法調(diào)解、行政調(diào)解、人民調(diào)解、行業(yè)調(diào)解“四位一體”的工作格局。

二是打造知識產(chǎn)權(quán)全過程數(shù)字化監(jiān)管鏈條。借鑒浙江省、上海市數(shù)字化改革標準化體系建設等做法，依托“數(shù)字廣東”建設成果和省加快數(shù)字化發(fā)展工作領導小組工作機制，加快推進全省公共服務數(shù)字化改革標準化體系建設工作，完善與知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管相關(guān)的公共數(shù)據(jù)資源共享目錄、接口標準及交換體系，形成知識產(chǎn)權(quán)全過程、可追溯、透明化的信息和數(shù)據(jù)。依托中國（廣東）知識產(chǎn)權(quán)保護中心，爭取國家專利復審事權(quán)等事權(quán)下放。

4、優(yōu)化專業(yè)人才發(fā)展環(huán)境，打造知識產(chǎn)權(quán)人才高地

一是做好高層次人才發(fā)展工作。借鑒江蘇、上海等地發(fā)展經(jīng)驗，探索建設國際知識產(chǎn)權(quán)學院，整合國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)教育資源，通過合作辦學等形式，大力培養(yǎng)國際化知識產(chǎn)權(quán)人才，加強高校知識產(chǎn)權(quán)學科專業(yè)建設；打造一批省級以上知識產(chǎn)權(quán)培訓基地，推進高級知識產(chǎn)權(quán)師和正高級知識產(chǎn)權(quán)師評審工作，做好國家和省知識產(chǎn)權(quán)專家、領軍人才、高層次人才遴選工作，完善知識產(chǎn)權(quán)高層次人才體系。

二是優(yōu)化專業(yè)人才市場化發(fā)展模式。完善知識產(chǎn)權(quán)師、專利信息檢索、行政執(zhí)法等應用型專業(yè)人才繼續(xù)教育體系，優(yōu)化以崗位要求為基礎、以能力業(yè)績?yōu)閷虻闹R產(chǎn)權(quán)人才評價機制，完善專業(yè)職稱評審機制，形成與我省經(jīng)濟社會發(fā)展需求相適應的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)職稱體系，壯大專利代理師、知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法人員、企業(yè)高管、知識產(chǎn)權(quán)師等各類專業(yè)人才規(guī)模。

參考文獻

[1]劉華楠，張媛媛：《從高價值專利培育角度看知識產(chǎn)權(quán)強省建設》，載《河南科技》，2019（9），25-29頁。

[2]金彩虹，鄧雨亭，郝世博：《基于層次和K-means聚類的知識產(chǎn)權(quán)強省建設績效評價實證研究》， 載《南京理工大學學報（社會科學版）》，2020（3）：14-21頁。

[3]李明星，蘇佳璐，李一涵等：《基于模糊優(yōu)選法的知識產(chǎn)權(quán)強省建設績效實證評價》，載《科技管理研究》，2019（1）：46-54頁。

[4]任丙超：《知識產(chǎn)權(quán)強省建設政策保障評價、分析及建議》，載《中州大學學報》，2019（3）：44-49頁。

[5]胡瑩瑩，鄒亮：《淺析江蘇建設知識產(chǎn)權(quán)強省的路徑》，載《中國發(fā)明與專利》，2017（6）：8-11頁。

[6]《浙江省知識產(chǎn)權(quán)強省及指標體系研究》課題組，陳志軍：《全面推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設》，載《浙江經(jīng)濟》，2014（21）：54-55頁。

作者簡介

趙 天 廣東粵港澳大灣區(qū)黃埔材料研究院助理研究員、粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)專家?guī)鞂＜?/p>

嚴 帥 北京大學前沿工程博士生，廣東粵孵產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)研究有限公司總經(jīng)理，主要從事產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究