基于公平關(guān)切視域的政府補(bǔ)貼新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈創(chuàng)新決策研究

魏鋒　康楨直　黃榮萍

摘? 要：文章研究公平關(guān)切下政府價(jià)格補(bǔ)貼、產(chǎn)品創(chuàng)新能力及不同主體對(duì)電池供應(yīng)商主導(dǎo)的新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈決策的影響問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)，政府價(jià)格補(bǔ)貼及產(chǎn)品創(chuàng)新能力無(wú)論在何種情形下都對(duì)新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈有利；新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈電池供應(yīng)商具有公平關(guān)切時(shí)，對(duì)供應(yīng)鏈整體不利，且自身利潤(rùn)會(huì)低于無(wú)公平關(guān)切時(shí)的利潤(rùn)；新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈汽車(chē)制造商具有公平關(guān)切時(shí)，會(huì)大幅提高自身利潤(rùn)，但會(huì)降低新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)。

關(guān)鍵詞：公平關(guān)切；新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈；政府價(jià)格補(bǔ)貼；創(chuàng)新決策

中圖分類(lèi)號(hào)：F274? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.13.026

Abstract： This study considers the impact of government price subsidies， product innovation capabilities and different entities on the decision-making of the new energy vehicle supply chain dominated by battery suppliers under the concern of fairness. It is found that government price subsidy and product innovation capability are beneficial to the supply chain of new energy vehicles under any circumstances; when the battery supplier in the supply chain of new energy vehicles has fairness concerns， it is adverse to the supply chain as a whole， and its own profits will be lower than those without fairness concerns; when the new energy vehicle supply chain automobile manufacturers have equity concerns， they will significantly increase their own profits， but will reduce the overall profits of the new energy vehicle supply chain.

Key words： equity concern; new energy vehicle supply chain; government price subsidy; innovation decision-making

0? 引? 言

在人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)日益增強(qiáng)，政府出臺(tái)一系列激勵(lì)性政策等環(huán)境下，新能源汽車(chē)行業(yè)得到快速發(fā)展。在新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈中，產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)發(fā)成本大多由電池供應(yīng)商承擔(dān)，而汽車(chē)制造商銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)更多地直接與消費(fèi)者接觸，對(duì)于消費(fèi)者的需求更為了解。汽車(chē)制造商“搭便車(chē)”行為，會(huì)降低電池供應(yīng)商的產(chǎn)品創(chuàng)新積極性；此時(shí)身為供應(yīng)鏈成員的電池供應(yīng)商也可能存在為了獲得更多收益而侵占汽車(chē)制造商權(quán)益行為的發(fā)生。同為供應(yīng)鏈成員的供應(yīng)商與制造商由此會(huì)因利潤(rùn)分配不均影響協(xié)同合作。此外，不完全理性也普遍存在于供應(yīng)鏈各成員之間。因此，新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈各成員極其重視利潤(rùn)分配的公平性。

學(xué)術(shù)界很多學(xué)者開(kāi)始研究供應(yīng)鏈各成員的公平關(guān)切因素在供應(yīng)鏈中的作用。趙婉鹛等研究了在具有公平關(guān)切和損失規(guī)避行為的雙主體供應(yīng)鏈中雙方合作的關(guān)鍵因素[1]。曹曉剛等研究了在閉環(huán)供應(yīng)鏈中，利用收益共享契約來(lái)協(xié)調(diào)制造商和供應(yīng)商具有公平關(guān)切行為下的帕累托最優(yōu)[2]。廖治通建立直銷(xiāo)渠道供應(yīng)鏈決策模型，研究渠道競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)者公平關(guān)切之間的聯(lián)系[3]。孫嘉軼等考慮渠道策略，研究消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)可度和渠道成員公平偏好行為對(duì)供應(yīng)鏈決策以及整體利潤(rùn)的影響[4]。韓同銀等通過(guò)考慮零售商的公平偏好行為和政府是否進(jìn)行補(bǔ)貼研究綠色供應(yīng)鏈的銷(xiāo)售價(jià)格與產(chǎn)品綠色度的影響[5]。許多研究發(fā)現(xiàn)，公平關(guān)切對(duì)供應(yīng)鏈的績(jī)效問(wèn)題有很大的影響。Du分析了在不同博弈結(jié)構(gòu)下，如何定義公平的標(biāo)準(zhǔn)，以及公平對(duì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)的作用；發(fā)現(xiàn)過(guò)度的關(guān)注公平會(huì)降低系統(tǒng)效率[6]。Wu等假設(shè)需求是不確定的，來(lái)分析公平關(guān)切對(duì)系統(tǒng)的影響，公平關(guān)切使整個(gè)系統(tǒng)達(dá)到帕累托最優(yōu)的條件十分苛刻[7]。魏強(qiáng)等考慮公平偏好因素，研究縱向與橫向供應(yīng)鏈在績(jī)效表現(xiàn)以及供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)方面的影響[8]。林強(qiáng)等建立以零售商為主體的供應(yīng)鏈，研究制造商和零售商具有公平關(guān)切行為的三種情況對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響[9]。盧超等建立制造商主導(dǎo)的兩級(jí)供應(yīng)鏈，研究產(chǎn)品促銷(xiāo)效果及公平關(guān)切行為兩個(gè)因素對(duì)供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)和決策的影響[10]。也有許多學(xué)者將公平關(guān)切與創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)研究。王玉燕等針對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策，考慮公平關(guān)切行為和政府參與，研究其對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新投入、回收率和利潤(rùn)的影響[11]。譚玲玲在供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新框架下，研究縱向與橫向公平關(guān)切行為對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效用和利潤(rùn)的影響[12]。樓高翔等考慮供應(yīng)鏈同時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品供應(yīng)和制造，研究公平關(guān)切情形下進(jìn)行綠色供應(yīng)和制造對(duì)供應(yīng)鏈最優(yōu)創(chuàng)新定價(jià)決策的影響，并且比對(duì)不同情形的綠色與經(jīng)濟(jì)收益[13]。

綜上所述，大多公平關(guān)切文獻(xiàn)未涉及新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈，而在考慮政府價(jià)格補(bǔ)貼與創(chuàng)新能力情況下研究公平關(guān)切影響的文獻(xiàn)也較少。基于此，本文考慮一個(gè)由電池供應(yīng)商、汽車(chē)制造商（新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈核心企業(yè)）與消費(fèi)者組成的新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，研究供應(yīng)鏈各成員擁有公平關(guān)切行為時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈的創(chuàng)新決策問(wèn)題，分析公平關(guān)切行為下各成員對(duì)供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的影響。

1? 問(wèn)題描述與基本假設(shè)

本文基于政府價(jià)格補(bǔ)貼的背景下，構(gòu)建由單一電池供應(yīng)商和汽車(chē)制造商以及消費(fèi)者組成的新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，其中電池供應(yīng)商生產(chǎn)新能源汽車(chē)電池，并決定產(chǎn)品創(chuàng)新水平β，以批發(fā)價(jià)格w向新能源汽車(chē)制造商批發(fā)汽車(chē)電池，汽車(chē)制造商根據(jù)創(chuàng)新水平β進(jìn)行新能源汽車(chē)生產(chǎn)，并以市場(chǎng)零售價(jià)格p向消費(fèi)者銷(xiāo)售新能源汽車(chē)。政府價(jià)格補(bǔ)貼為s，則消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)一輛新能源汽車(chē)的實(shí)際支付價(jià)格為p-s，供應(yīng)鏈的市場(chǎng)需求函數(shù)為q=a-bp-s+fβ，政府的補(bǔ)貼越高，新能源汽車(chē)的需求量則越高。

為方便決策，設(shè)立模型假設(shè)如下：

基本假設(shè)：

假設(shè)1：新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈中，電池供應(yīng)商與汽車(chē)制造商之間存在Stackelberg博弈，電池供應(yīng)商為博弈主導(dǎo)者，汽車(chē)制造商為追隨者。

假設(shè)2：電池供應(yīng)商的創(chuàng)新投入成本與創(chuàng)新能力、產(chǎn)品創(chuàng)新水平相關(guān)。例如創(chuàng)新投入成本為，η為電池供應(yīng)商創(chuàng)新能力，β為創(chuàng)新水平。

決策模型中采用的符號(hào)及相關(guān)說(shuō)明如表1所示。

2? 決策模型建立及求解

2.1? 集中決策

2.2? 無(wú)公平關(guān)切（模型N）

2.3? 電池供應(yīng)商具有公平關(guān)切（模型S）

2.4? 汽車(chē)制造商具有公平關(guān)切（模型M）

3? 數(shù)值檢驗(yàn)與分析

在滿足上文的基本假設(shè)和命題的條件下，參數(shù)賦值為a=50， b=1， c=3， η=0.6， f=0.5， s=2。

假設(shè)θ=0.4、λ=0.4，得到s關(guān)于各均衡解的趨勢(shì)如圖1至圖4所示。由圖1至圖4可知，不論在何種情況下，新能源汽車(chē)的零售價(jià)格、創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求及供應(yīng)鏈總利潤(rùn)隨著政府價(jià)格補(bǔ)貼的增大而增大，驗(yàn)證了命題一。四種情形下：集中決策時(shí)，供應(yīng)鏈利潤(rùn)較高；汽車(chē)制造商有公平關(guān)切與無(wú)公平關(guān)切情形下，產(chǎn)品市場(chǎng)需求和供應(yīng)鏈利潤(rùn)基本持平；電池供應(yīng)商有公平關(guān)切時(shí)，產(chǎn)品市場(chǎng)需求和供應(yīng)鏈利潤(rùn)較低。

由圖5和圖6可知，當(dāng)電池供應(yīng)商有公平關(guān)切時(shí)，隨著θ的增大，零售價(jià)格及批發(fā)價(jià)格會(huì)增加，創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求及供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)均會(huì)下降，驗(yàn)證了命題二。供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)均會(huì)下降，汽車(chē)制造商利潤(rùn)下降幅度較大，電池供應(yīng)商應(yīng)降低其公平關(guān)切系數(shù)。

由圖7和圖8可知，當(dāng)汽車(chē)制造商有公平關(guān)切時(shí)，隨著λ的增大，零售價(jià)格、批發(fā)價(jià)格、創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈利潤(rùn)會(huì)降低，汽車(chē)制造商的利潤(rùn)會(huì)不斷增加，驗(yàn)證了命題三。市場(chǎng)價(jià)格、創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求及供應(yīng)鏈總利潤(rùn)的降幅較低，電池批發(fā)價(jià)格和電池供應(yīng)商利潤(rùn)的降幅較大。

由圖9至圖15可知，不論在何種情況下，新能源汽車(chē)的零售價(jià)格、批發(fā)價(jià)格、創(chuàng)新水平、市場(chǎng)需求及供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)隨著創(chuàng)新能力的增大而增大，驗(yàn)證了命題四。由圖13可知，電池供應(yīng)商有公平關(guān)切時(shí)，其電池供應(yīng)商利潤(rùn)低于無(wú)公平關(guān)切時(shí)的電池供應(yīng)商利潤(rùn)，說(shuō)明電池供應(yīng)商的公平關(guān)切會(huì)降低電池供應(yīng)商利潤(rùn)。由圖14可知，汽車(chē)制造商利潤(rùn)在汽車(chē)制造商具有公平關(guān)切時(shí)最高，且與無(wú)公平關(guān)切時(shí)的差距較大，說(shuō)明汽車(chē)制造商的公平關(guān)切背景可以大幅提高汽車(chē)制造商利潤(rùn)。

4? 結(jié)? 論

本文基于公平關(guān)切理論，構(gòu)建由單一汽車(chē)制造商和電池供應(yīng)商以及消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)為研究對(duì)象，在同時(shí)考慮政府價(jià)格補(bǔ)貼和電池供應(yīng)商創(chuàng)新能力的情況下，研究了不同成員存在公平關(guān)切時(shí)的新能源汽車(chē)供應(yīng)鏈創(chuàng)新決策問(wèn)題，并分析了不同情形下各成員具有公平關(guān)切行為時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈整體的影響。結(jié)論：（1）不論何種情況下，政府價(jià)格補(bǔ)貼的提高有利于高價(jià)格高創(chuàng)新水平的新能源汽車(chē)被消費(fèi)者所接受，促使電池供應(yīng)商提高創(chuàng)新水平，提高供應(yīng)鏈各成員利潤(rùn)。（2）當(dāng)公平關(guān)切行為體現(xiàn)在電池供應(yīng)商時(shí)，供應(yīng)鏈各成員的利潤(rùn)都會(huì)降低，且供應(yīng)商自身利潤(rùn)低于供應(yīng)商無(wú)公平關(guān)切情形時(shí)的利潤(rùn)。（3）汽車(chē)制造商具有公平關(guān)切行為時(shí)，電池供應(yīng)商和汽車(chē)制造商的利潤(rùn)會(huì)增加且增幅較好，供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)會(huì)減少但降幅不大。（4）不論何種情況，提高電池供應(yīng)商創(chuàng)新能力，對(duì)供應(yīng)鏈都有利。

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