王擅文

青浦區檢察院考察某科技公司合規整改落實情況

為貫徹落實最高人民檢察院“八號檢察建議”，積極發揮檢察機關在促進安全生產治理中的作用，加強辦案延伸，強化聯動協作，促進安全生產領域溯源治理，防范化解安全生產風險，2022年12月8日，上海市青浦區人民檢察院（簡稱青浦區院）協同江蘇省吳江區、浙江省嘉善縣檢察機關召開青吳嘉檢察機關落實“八號檢察建議”新聞發布會。以三城魄力，共推城市安全生產治理能力；以三地協力，構建長三角綠色生態一體化示范區安全生產全民監督、群防群治新格局。

三地協力優化行刑銜接

三地檢察機關優化行刑銜接，構建安全生產治理共同體。青浦區院因地制宜制定《上海市青浦區人民檢察院貫徹落實“八號檢察建議”工作方案》，從構建安全治理共同體、加入重點安全生產專班、打通信息數據共享通道、聯合開展綜合執法檢查等方面加強檢察履職，相關工作獲區人大支持與肯定，并受邀列席區人大常委會交流經驗做法。此外，與青浦區公安分局、應急局、城運中心、消防救援支隊簽訂《關于構建安全治理共同體的實施意見》，與青浦區公安分局簽訂《關于責任事故等重罪案件協作配合工作機制》，整合優勢資源，暢通協作配合，提升辦案質效。吳江區人民檢察院會同該區應急局、法院、公安等部門，共同簽訂《安全生產行政執法與刑事司法銜接工作制度》，通過提前介入、聽取應急管理部意見、公開聽證、信息共享、聯席會議、同堂培訓等方式，打通消除壁壘，以合力促進步。嘉善縣人民檢察院也出臺《嘉善縣行政執法與刑事司法銜接工作實施意見》，通過創設接受備案環節、建立補充說理制度、運用協調裁決機制這三大創新舉措，優化檢察監督介入機制，提高行刑銜接工作效率。

強化能動履職，助力安全生產溯源治理也是三地檢察機關的工作重點。青浦區院設立責任事故犯罪檢察官辦案組，目前已辦理了5起責任事故類案件，督促相關企業落實整改后，對部分涉案人員作出不起訴決定。針對一起重大責任事故案中企業主動作出合規承諾，實際啟動企業合規考察程序，督促企業在安全生產監管制度、作業安全培訓等方面完成專項整改。吳江區人民檢察院堅持大數據賦能，利用應急、公安等部門掌握的生產安全事故數據，綜合分析事故成因，社會治理難點、痛點，形成合力共同治理。嘉善縣人民檢察院通過實地走訪，發現一起食品公司生產車間可燃氣體濃度報警儀長期關閉，且儲存倉庫沒有安全設施，也未設置安全告知卡和警示標志的安全隱患事件。經向有關部門制發檢察建議督促其對類似事件進行統一整改后，目前該公司已切實消除安全隱患，相關工作也達到了“辦理一案、治理一片”的效果。

此外，三地檢察機關創新方式方法，切實拉緊安全生產紅線。青浦區院聚焦重點行業，以點帶面對轄區重點領域、重點工程、重點項目進行安全生產聯合檢查4次，以“生產安全月”為契機開展“強化法治思維、共促安全發展”系列主題教育培訓，為轄區內50余家重點企業開展安全生產風險警示與法制教育。嘉善縣人民檢察院聯合區偵查機關、消防大隊邀請專家進行了論證，為檢察機關審查案件提供了重要參考。三地協作進行聯合普法，依托長三角“示范區”聯動機制，搜集青浦、吳江、嘉善三地安全生產相關案例及素材，并拍攝安全警示片，向轄區企業普及安全生產基礎知識，進一步擴大以案示警作用。

通過匯總分析，三地檢察機關總結出青吳嘉五年來責任事故案件存在的主要特點：一是案由相對集中，以重大責任事故罪為主。二是涉案行業范圍廣泛，建筑工程領域、倉儲物流領域事故高發。三是事故成因復雜，其中現場監管問題、違規作業、無施工資質是責任事故發生的三大主要原因。四是危害后果嚴重。

落實“辦理一案，治理一片”

青浦區院披露張某某重大責任事故案細節。2021年6月29日，上海某甲科技股份有限公司（簡稱“某甲公司”）指派被害人李某某等人協助被不起訴人張某某維修一臺故障卡口監控設備。當日11時9分許，被害人李某某在維修時不慎觸電并從人字梯上摔落至地面，后經醫院搶救無效死亡。被不起訴人張某某作為事故現場負責人，其未做好作業現場安全防護工作，未核實故障設備帶電情況，安排不具有電工操作資質的被害人實施涉電作業，對事故發生負有管理責任。案發后，被不起訴人張某某自動投案并如實供述上述犯罪事實，某甲公司補償被害人近親屬并取得諒解。

被不起訴人張某某系某甲公司的關鍵技術人員。該案移送青浦區院審查起訴后，某甲公司申請開展涉案企業合規，經合規考察，青浦區院最終對張某某作出相對不起訴決定。

本案系青浦區首例安全生產責任事故類企業合規案件。青浦區院在發現涉案企業存在內部管理問題后，決定對涉案企業開展企業合規，并適用第三方機制，結合企業薄弱環節和行業特點，以風險防控為重點，幫助涉案企業堵漏建制，形成可持續的安全生產閉環。青浦區院全程跟蹤監督，落實合規案件辦理的主體責任，著重審查合規整改情況，確保涉案企業合規整改切實有效，防止企業以虛假合規逃避刑事制裁，促進事前預防，有效推進溯源治理，護航安全生產。

吳江區人民檢察院披露沈某某等三人重大責任事故案細節。吳江某紡織有限公司主要負責人沈某某，為新建一幢五層廠房，以個人名義將該廠房主體建設工程違法發包給無建筑工程施工資質的周某某。周某某又將其中的木工工程部分違法分包給陳某某。在未取得該新建廠房建筑施工許可證的情況下，沈某某決定施工，并在收到行政主管機關的《停工通知書》后擅自要求繼續施工。在該新建廠房四層堆放、捆綁、吊運木模板時，因竹腳手架超載、桿件滑脫，未佩戴安全繩的常某某從四樓腳手架上墜落死亡。公司負責人沈某某負事故直接責任、承包商周某某和分包商陳某某負事故主要責任。

2020年12月，蘇州市吳江區人民法院以重大責任事故罪，對上述三名被告人判處刑罰。

通過此案，吳江區人民檢察院準確區分責任，均衡量刑；把握寬嚴相濟刑事政策，平衡保障生產和從嚴懲處之間的關系；充分發揮檢察建議作用，以辦案促安全生產治理。在依法嚴厲打擊危害企業安全生產犯罪的同時，針對辦案中發現的安全生產方面的監管漏洞或怠于履行職責等問題，要充分挖掘類案調研，有針對性地制發檢察建議。

嘉善縣人民檢察院披露了嚴某重大責任事故案細節。嘉善S公司于2009年9月3日成立，經營范圍為生產、銷售再生海綿，被告人嚴某為該公司法定代表人。2017年8月15日，S公司向王某承租嘉善縣惠民街道廠房從事再生海綿生產，后一直租用至案發。

被告人嚴某作為S公司的實際控制人，從王某處承租了廠房后，擅自改變租賃廠房使用性質，未重新申請消防驗收備案，在不具備安全生產條件的情況下從事再生海綿生產；未建立健全并落實本單位全員消防安全與安全生產責任、未對員工開展消防安全與消防安全生產教育培訓、未組織開展火災處置和疏散逃生演練。2021年9月3日16時許，S公司一樓西南角粉碎裝置處的粉碎機在作業過程中起火，造成該公司6名員工死亡。經生產安全事故調查組認定，廢海綿中混有較多的金屬、膠、紙張、布料、塑料等雜物，在粉碎過程中因撞擊摩擦產生火花，引燃海綿粉碎機內可燃物起火成災是本次事故的直接原因。被告人嚴某作為S公司的實際控制人，對本次事故負有主要責任。

實踐中，安全生產事故發生的原因如果僅為生產、作業中違反有關安全管理的規定，或者僅為提供的安全生產設施或安全生產條件不符合國家規定，罪名比較容易確定。本案中，事故的發生系上述兩方面因素混合所致。在如何準確適用罪名方面，嘉善縣人民檢察院認為應該根據涉案人員的工作職責和具體行為來判斷、認定。本案中，嚴某作為對S公司安全生產負有責任的人員，在生產、作業中違反了安全管理規定，同時，其提供的安全生產條件也不符合國家規定，為全面、客觀評價其行為，應認定為重大責任事故罪。

編輯：夏春暉? 386753207@qq.com