《科學技術研究檔案管理規定》與科研誠信相關法律法規的銜接研究

摘 ?要：《科學技術研究檔案管理規定》是科研管理與科學研究的重要文件，不僅規范了科研檔案管理的運行機制，而且與科研誠信相關的法律法規密切聯系，相互配合，對于防治科研檔案管理的疏漏，打擊學術不端與科研失信，建立良性的科學技術研究秩序產生了積極影響。但是，在某種程度上，《科學技術研究檔案管理規定》與科研誠信相關法律法規的銜接方面仍存在歸檔材料要求欠細致完整，對監督檢查的規制力度較弱，檔案利用和共享規定較少、缺少定密、降密、解密等問題，及時修訂可以更大程度上彌補其不足，發揮其效用，推動學術誠信的共同實施。

關鍵詞：《科學技術研究檔案管理規定》；科研誠信；學術不端；科技創新

Abstract： The Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives is an important document of scientific research management and scientific research， which not only standardizes the operation mechanism of scientific research archives management， but also closely links with laws and regulations related to scientific research integrity and cooperates with each other， which has a positive impact on preventing and controlling omissions in scientific research archives management， combating academic misconduct and scientific research dishonesty， and establishing a benign scientific and technological research order. However， to some extent， there are still problems in the connection between the Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives and laws and regulations related to scientific research archives management， such as lack of detailed and complete requirements for archiving materials， weak regulation of supervision and inspection， fewer provisions on the use and sharing of archives， lack of classification and declassification， and timely revision can make up for its shortcomings to a greater extent， give play to its effectiveness， and promote the implementation of academic integrity.

Keywords： Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives; Integrity in scientific research; Academic misconduct；Case study

2020年9月11日，國家檔案局、中華人民共和國科學技術部公布了《科學技術研究檔案管理規定》（以下簡稱《規定》），該《規定》是對《科學技術研究檔案管理暫行規定》（國檔發〔1987〕6號）的修訂與補充。它的出臺不僅為加強科研檔案管理，有效保護和利用科研檔案提供了法律依據，而且進一步規范了科研檔案的管理與監督。一方面，使科研工作管理規范化，為科學、合理利用科研檔案提供了法律依據，并與科研誠信相關的法律法規在很多條款上做到了相互銜接、相互配合。《規定》使科研不端行為的處理更加制度化和規范化；但另一方面，《規定》在和科研誠信相關法律法規的銜接、配合上仍存有一些脫節之處，尚有需要完善的地方。本文分析了相關法律法規的各項條款，結合相關案例和實地調研，挖掘二者相互銜接的不足，提出修訂建議，使《科學研究技術研究檔案管理規定》更加完善，并結合科研誠信相關法律法規以共同防范學術不端的發生。

1 《規定》與科研誠信相關法律法規銜接問題

目前，《科學技術檔案管理規定》與科研誠信相關法律法規的銜接方面仍有不完善的地方。

1.1 科研檔案工作監督檢查的規制力度較弱。《科學技術研究檔案管理暫行規定》明確提出，要對保障條件落實情況、文件材料歸檔情況、科研檔案開發利用情況等展開定期檢查，而《規定》則未對此問題作出相應規定。這樣對于科研檔案工作中出現的問題可能會發現不及時，對于科研檔案管理的質量可能會打折扣。例如，2022年5月30日，西安電子科技大學的雷某某、盧某某兩名學生通過網絡平臺購買代碼，并通過購買的代碼完成論文的部分實驗結果，涉嫌造假。2021年11月，湖南大學2016屆軟件工程碩士畢業生陳杰學位論文涉嫌抄襲。[1]雖然兩個案例中的學術不端行為人最后都得到了相應的處罰，但仍能從此事件中看出一些問題，尤其涉及代碼出售問題，涉及數據造假問題，同時代碼買賣、數據買賣、論文抄襲、論文代寫等問題也層出不窮，說明相關單位的監督檢查力度相對較弱。《規定》中沒有對科研檔案監督檢查作出規定。而新修訂《中華人民共和國檔案法》的第六章對檔案監督檢查工作作出了詳細規定，《規定》應該在今后的修訂過程中以此為法律依據，補充并完善相關內容規定。

1.2 忽視了科研檔案利用與共享的問題。《規定》中對于科研檔案的管理環節規定較詳細，而對科研檔案開放利用與共享的規定較少，對其規定缺乏具象化和細致化，尚未對開放利用的責任主體、開放利用方式、開放利用流程等問題進行明確。[2]

對于科研檔案開放利用實踐工作的指導性不夠明確，這部分內容未能與科研誠信相關法律法規做到有效銜接。在實際工作中，科研成果檔案往往僅僅作為備存檔案束之高閣，很難再翻出來繼續利用，致使重復研究較多，研究價值較低。

1.3 缺乏關于科研檔案定密、降密和解密的相關規定。《規定》中僅提到涉密科研檔案保管和開發利用，而沒有定密、降密和解密的相關表述，也沒有引入具體的法規條例。當然這也是因為現行法律中缺乏對于科研檔案的定秘、降秘和解密的具體表述依據。但此方面內容的缺失對于檔案機密方面是制度缺失。

例如，某政法大學在讀研究生趙某，其同時是某省政法機關的科長，在撰寫碩士學位論文時未經領導審批，引用了涉密文件中的內容。論文完成之后，趙某將論文提交導師楊某審閱，但未說明其中引用了涉密文件。其導師楊某提議將文章投給某法學網站及四家學術期刊，被網站錄用并登刊，造成泄密。經有關部門鑒定，該論文所涉內容屬于國家秘密。事件發生后，有關部門給予趙某黨內嚴重警告、行政撤職處分，對楊某進行通報批評。[3]雖然最后趙某依法受到了相應的處分，但是事件的背后所透露出的問題是，科研檔案管理的失職，機密文件未能得到妥善的保管和保密機制未得到落實等問題。

此事件反映出科研檔案在管理過程中對于機密文件的保管和保密方面都存在一定的疏漏。因此在今后的修訂過程中，《規定》應在遵守相關法律法規的基礎上，結合科研檔案管理工作的實際情況和特點，制定出科研檔案定密、降密和解密的具體要求、流程和方法等，以保障相關工作的順利開展。[4]

2 科研誠信相關法律法規落實的全流程管理問題

中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》以后，各級各類單位紛紛開展了科研誠信保障體系的制定與完善。2020年9月11日，國家檔案局、中華人民共和國科學技術部公布了《規定》，對作為科研活動全流程載體的科研檔案的管理流程及要求作了全面的規定。經過調研發現各級各類科技部門與普通高校在科研檔案管理和科研誠信建設方面落實相關規定比較到位，但個別單位稍顯不盡如人意。

以某成人高校為例，分析科研檔案管理和科研誠信建設落實情況。通過調研發現，該校沒有科研檔案管理的相關規定，80%以上的科研管理人員和研究人員基本了解科研誠信部分法律法規的頒布，但不清楚有《規定》，甚至有的人反饋沒聽說過，僅僅是根據研究項目組織單位的要求或個人理解完成科研檔案組卷。因此科研檔案未能充分記錄科研過程中各個環節發生的各項情況，其承載的科研誠信的作用則難以全面發揮。

2.1 科研全流程檔案材料歸集不完整，科研失信行為記錄有欠缺。該成人高校所承擔的各級各類科研項目包括校級項目，都有規定的結項檔案要求，大部分檔案同時存有電子檔案備份管理，涉密檔案也有專門途徑進行報送和管理。但檔案材料并未全部歸集于科研全流程的各個環節，導致科研失信行為缺乏完整記錄，致使追責困難。

各類科研項目管理方面均有嚴格的規范要求，但部分環節未納入科研檔案管理。一份完整的科研檔案應該包括項目研究全流程的記錄，而該校現存科研檔案中僅包括立項通知、項目申請書、任務書和中期報告（年度報告）、結項報告和相關附件。檔案中未發現項目指南的記錄，很難通過檔案找出項目設計指南環節是否有指南題目，是否合規合法的情況；在申請書填報環節，對相關論證也沒有要求提交查重報告，僅僅一份承諾書不足以杜絕有可能抄襲的問題；在項目評審環節，專家匿名獨立評審，項目論證活頁也要求隱去個人信息，但專家可以通過網絡或日常相處，通過項目名稱或文中隱含的內容判定申報人員信息，而為了保護專家權益，其信息并不保存于檔案中，這就為專家評審徇私提供了可能，為失信行為的發生提供了便利條件；項目結項驗收環節，有些單位要求對研究報告和結項報告進行查重處理，查重報告應收集到檔案中，但有些單位并未有相關要求，成果的真實性存疑。對于研究過程中實驗數據或研討過程、調研過程的記錄過于潦草，也未能完全客觀記錄。

科研過程全流程各環節的完整記錄才能形成一套完整的檔案，歸檔到研究項目組織單位，本單位科研部門和檔案管理部門留存備查，科研人員自行留存一份，這樣才能更好地落實科研管理規定，一定程度上記錄科研誠信相關行為，使科研檔案真正承擔起保證科研失信行為的可追溯性的責任。

2.2 科研誠信制度建設尚待完善，科研誠信檔案落實不到位。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中明確了要“加強科研活動全流程誠信管理”，各廳局也對科研誠信制度建設提出了要求。該成人高校也制定了《××大學科研誠信建設管理暫行辦法》，對科研誠信建設和科研失信行為處理提出了相關要求。但是，該辦法僅限于教師科研行為的管理和制約，尚缺少學生層面的管理條款，并對管理主體的界定不甚明晰，科研誠信評價體系也不完善，致使失信行為的界定比較模糊。

誠信檔案的記錄不明確，導致即便有科研誠信方面的問題也往往不了了之，缺乏真正的誠信檔案記錄。而由于成人高校學生工學兼顧的特點，誠信管理更應該對學生的學術誠信進行制約。為維護學術端正的誠信檔案的建立完善迫在眉睫。

2.3 科研檔案的保管缺乏專業性。《規定》強調了科研檔案的保管應符合規范，但成人高校科研力量相對薄弱，科研檔案利用價值尚待商榷，導致學校對科研檔案的管理和利用重視不足。該成人高校學校沒有專門的檔案館，僅有設在行政部門內的一位專職檔案管理員，其各種檔案管理任務很重，也沒有精力參與指導科研檔案的管理。科研部門也沒有設立科研檔案室，沒有專職科研檔案管理人員，由項目組織人員分別管理，檔案保管于科研辦公室，也沒有和學校的檔案管理部門進行銜接，保密性僅僅依靠科研管理人員的自身覺悟。

兼職科研檔案管理人員業務能力不足，投入精力有限，也鮮有機會和時間參加專業培訓和學習，缺少與檔案管理專業人員的交流，業務能力欠缺，無法深入領會科研檔案的重要性，更談不上將科研檔案按照規范進行整理保管了，將科研檔案與科研誠信進行銜接更無從說起。

2.4 科研檔案利用不充分，沒有發揮共享作用。近年來隨著信息技術的發展，學習型社會的形成，終身學習體系的構建，成人高校自身的轉型發展，學校逐步引進高學歷人才，參加科學研究的人員開始增多，每年承擔的科研項目數量也逐步增加，研究質量略有提升。經過多年的科學研究，該成人高校也收集了一系列科研成果。但是，因其檔案保管不專業，科研檔案利用不充分，科研檔案安全性和保密性也有欠缺，導致重復研究偏多，未能有效發揮科研檔案的共享作用，而對于科研檔案的開發利用更是少之又少。因此對于科研檔案管理的規范管理更為必要，科研檔案的開發和利用也應該提上日程。

3 《規定》實施的建議

為促進科學技術的發展，保證科技成果的質量，加強科學道德規范，國家相關部門陸續出臺了一些政策及法律法規，并在實踐中不斷完善。《規定》對科研檔案的管理流程及要求應更全面完善，實現科研誠信的法律法規的相互契合銜接，才能共同促進科學研究的良性開展。

3.1 完善管理體制，明確各方責任。中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》對各級科研機構責任體系和體系外的科技中介服務機構分別界定了責任，《規定》中明確了國家各級相關機構的責任要求，還明確了科研項目承擔單位的工作責任。[5]然而，《規定》中未落實科技中介服務機構的責任，建議《規定》進一步完善落實各級機構責任與監督工作，明確責任追究，減少學術不端的發生，進一步保證科研成果的質量。

3.2 規范全過程流程管理要求。《規定》中第十四條規定：“科研項目在立項論證、研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等全過程中形成的，具有保存價值的各種形式和載體的科研文件材料均應當納入歸檔范圍”，[6]且對于每個階段的不同材料進行了總結。不過，《規定》中缺少各個環節涵蓋材料的具體說明，導致實施過程中會有依據不足、偷工減料的情況，出現個別項目科研檔案不完整的情況。并且，《規定》僅提到了成果管理，缺少了科研成果轉化階段的具體規定。

建議《規定》進一步完善歸檔材料范圍，規范科研全流程各環節所屬檔案材料的詳細要求，將可以體現科研誠信的材料如數歸納，并增加科研成果轉化環節的補充記錄，促使科研過程各階段歸檔工作更全面、更嚴密，充分地將科研成果保存下來并加以轉化利用。同時，使《規定》條款與科研誠信相關相律法規的要求更加契合，最大程度避免學術不端事件的發生。

3.3 完善科研誠信檔案制度。《規定》應明確提出科研誠信檔案的建立及其約束力。[7]

3.4 構建安全風險管理機制。鑒于《規定》中僅提到涉密科研檔案保管和開發利用，并未對定密、降密和解密問題進行明確規定等情況，在科研過程中，有些人員對于科研秘密、機密的把控不特別明確，規定中關于相關問題的描述欠缺，更易造成機密文件或檔案文件的泄密。

信息時代的發展為檔案工作的保管和保密提供了技術保證，因此《規定》應在符合相關法律法規的基礎上，強化風險意識，明確網絡安全的維護的重要性，以確保科研檔案的保密和完整。

3.5 維護誠信人員的合法權益，重視激勵獎懲機制。《國家科學技術獎勵條例實施細則》《國家科學技術獎勵條例》《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》《中華人民共和國科技進步法》《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國著作權法》等一系列法規中的懲獎內容，強調了科研誠信的重要性，以及科研失信的嚴重后果。

《規定》中第二十五條和二十六條頁分別規定獎勵和懲罰處理，但其與其他科研誠信相關法律法規的銜接稍有欠缺，規定也相對泛泛，應該進一步明確獎懲情況，以從檔案管理視角達到約束科研工作者科研行為的目的。應進一步加強對刻苦研究科技人員的保護，保護誠信科研人員的利益，激發科研工作者的工作熱情；另外還應注意保護誠信專家的權益，杜絕專家失信行為的發生。

綜上所述，《規定》是國家對于科研檔案管理工作的進一步規范，這一規定不僅使科研檔案的管理工作更加科學化、制度化、規范化，而且與科研誠信有關的法律法規相互配合、相互銜接，一定程度上減少了學術不端事件的發生。但是，《規定》仍存在相關內容不夠細化，與科研誠信相關法規銜接不緊密的地方，說明仍需在實施中通過完善配套制度和措施加以補充。同時，可以調研相關制度的落實和實施情況、及時修訂更改其內容，更有利于科研檔案和科研誠信有關的法律法規發揮更大的效用，助力國家科技綠色創新，營造更加良好的科研氛圍，建設誠信學風，促進科技創新與進步，為國家發展作出重要貢獻。

參考文獻：

[1]學術不端行為典型案例警示[EB/OL].https：//www.htu.edu.cn/yjsxy/2022/0602/c13898a245620/pagem.htm

[2]虞香群.《科學技術研究檔案管理規定》修訂內容及相關問題的探討[J].山西檔案，2021（03）：47-53.

[3]學術不端行為典型案例警示[EB/OL] https：//www.htu.edu.cn/yjsxy/2022/0602/c13898a245620/pagem.htm

[4]孫大東、白路浩.基于文本比較的《科學技術研究檔案管理規定》解析[J].檔案與建設，2021（04）：34-35.

[5]關于進一步加強科研誠信建設的若干意見[EB/OL]，https：//news.sciencenet.cn/sbhtmlnews/2018/5/335703.shtm？id=335703

[6]科學技術研究檔案管理規定[N].中國檔案報，2020-10-29.

[7]王燦.高校教師科研誠信檔案建設路徑探析[J].蘭臺內外，2022（30）：22-24.

（作者單位：河北開放大學科研與規劃處 靳榮莉，副教授 ?來稿日期：2022-10-20）