2022年美對(duì)華出口管制政策轉(zhuǎn)向與應(yīng)對(duì)

程慧　劉立菲

摘要：2022年是美拜登政府執(zhí)政的第二年，其對(duì)華出口管制政策繼續(xù)保持強(qiáng)硬態(tài)勢(shì)，同時(shí)呈現(xiàn)出新特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)意圖更加明確、關(guān)鍵領(lǐng)域打壓更加聚焦、遏制工具運(yùn)用更加系統(tǒng)、多邊聯(lián)手圍堵更加靈活。美出口管制政策轉(zhuǎn)向體現(xiàn)了其對(duì)華戰(zhàn)略的策略調(diào)整，未來(lái)出口管制仍是美開展對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的重要工具。短期來(lái)看，美對(duì)華出口管制損害了我國(guó)的國(guó)家安全、多領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和全球競(jìng)爭(zhēng)力，特別是加大了我重點(diǎn)領(lǐng)域“脫鉤”壓力。長(zhǎng)期來(lái)看，美對(duì)華遏制將激發(fā)我自主創(chuàng)新能力和投資潛力，鍛煉并提升我抗風(fēng)險(xiǎn)能力。我國(guó)應(yīng)從堅(jiān)守國(guó)際規(guī)則、維護(hù)國(guó)家利益，抵制科技霸權(quán)、倡導(dǎo)科學(xué)技術(shù)“和平利用”，擴(kuò)大對(duì)外開放、增進(jìn)與別國(guó)互通互信等多方面入手，積極應(yīng)對(duì)。

關(guān)鍵詞：出口管制；技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)；政策轉(zhuǎn)向

出口管制是各國(guó)基于國(guó)家安全及相關(guān)利益考慮對(duì)特定物項(xiàng)的出口實(shí)施控制的通用管理制度。然而近年來(lái)，出口管制正逐步演變成為美國(guó)遏制中國(guó)的重要工具，對(duì)我產(chǎn)生較大影響。因此，持續(xù)對(duì)美對(duì)華出口管制政策跟蹤研究，加強(qiáng)預(yù)判，做好應(yīng)對(duì)，意義重大。

一、2022年美對(duì)華出口管制政策轉(zhuǎn)向特點(diǎn)及趨勢(shì)

2022年，美對(duì)華出口管制政策繼續(xù)保持強(qiáng)硬態(tài)勢(shì)并呈現(xiàn)新特點(diǎn)。

（一）技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)意圖更加明確

在美對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)的背景下，出口管制被視為保護(hù)美技術(shù)優(yōu)勢(shì)的“利器”，美對(duì)華出口管制的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)意圖更加明確。

1．對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)再度升級(jí)。美對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的定位屬性持續(xù)上升。自2017年特朗普政府將中國(guó)從“潛在合作者”改稱為“競(jìng)爭(zhēng)者”以來(lái)，美對(duì)華定位發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，“中國(guó)威脅論”塵囂世上、有愈演愈烈之勢(shì)。拜登上臺(tái)后，先是在2021年3月發(fā)布的《過(guò)渡時(shí)期國(guó)家安全戰(zhàn)略指南》（Interim NationalSecurity Strategy Guidance）中，將中國(guó)描述為“唯一可能綜合利用經(jīng)濟(jì)、外交、軍事和科技力量持續(xù)挑戰(zhàn)穩(wěn)定、開放之國(guó)際秩序的競(jìng)爭(zhēng)者”；而后在《2021年度威脅評(píng)估報(bào)告》（Annual Threat Assess-ment of the US Intelligence Community）中將中國(guó)稱為“近乎旗鼓相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，這些措辭都表明美持續(xù)將其“不安全感”的矛頭集中指向中國(guó)，不斷升級(jí)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的必要性、緊迫性。

2022年美對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)定位再登新高。2022年2月4日，美眾議院通過(guò)長(zhǎng)達(dá)2912頁(yè)的《2022美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》，該法案綜合了2021年的多項(xiàng)相關(guān)議案，包含大量對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容，拜登稱該法案將推動(dòng)美在未來(lái)幾十年內(nèi)“戰(zhàn)勝中國(guó)”。2022年5月26日，美國(guó)務(wù)卿布林肯就對(duì)華政策發(fā)表全面演講，明確中國(guó)是美國(guó)“最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，并提出“投資、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”（invest、align、compete）的“新三策略”。2022年美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略（NDS）將中國(guó)描述為“美國(guó)國(guó)家安全面臨的最全面、最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)”。2022年10月，美總統(tǒng)拜登發(fā)布其執(zhí)政以來(lái)的首份國(guó)家安全戰(zhàn)略（Na-tional Security Strategy），稱中國(guó)是“優(yōu)先考慮的，唯一的全球頭號(hào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，并表示當(dāng)前正處于一個(gè)決定性的十年，美國(guó)將有效地與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，并要在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中超越（ out-competing）中國(guó)，表明美開展全面對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的決心。

2．技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)處于斗爭(zhēng)焦點(diǎn)。美大力塑造其在新興技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。2022年美國(guó)務(wù)卿布林肯提出“以科技為核心”的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將重塑未來(lái)世界格局，美最新國(guó)防戰(zhàn)略則將新興技術(shù)列為美所處安全環(huán)境的最大挑戰(zhàn)之一。《2022年美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》提出投入1600億美元支持美科學(xué)研究和創(chuàng)新，向芯片制造業(yè)投資520億美元，還有450億美元用于改善關(guān)鍵商品的供應(yīng)鏈。2022年8月，美總統(tǒng)拜登將《芯片與科學(xué)法案》（H．R．4346）簽署成法，確認(rèn)為國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體、國(guó)際信息和通信技術(shù)、先進(jìn)無(wú)線通信技術(shù)等提供542億美元撥款，并在同月頒布了推進(jìn)生物技術(shù)和生物制造創(chuàng)新的行政命令。

美不斷將科學(xué)技術(shù)政治化。一方面，美政府官員在多個(gè)場(chǎng)合和文件中宣稱，美需要成為科技規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的塑造者，否則世界格局將向“不符合美國(guó)價(jià)值及利益、毫無(wú)組織且無(wú)法讓所有人獲益”的方向轉(zhuǎn)變，以此論證美突破國(guó)際規(guī)則、實(shí)施科技霸權(quán)的正當(dāng)性。2022年9月，國(guó)家安全顧問(wèn)杰克·沙利文（Jake Sullivan）宣布將美目標(biāo)從在關(guān)鍵技術(shù)上“僅領(lǐng)先中國(guó)幾代人”改為保持“盡可能大的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)”，可見美對(duì)華技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)己更上一層。另一方面，美正不斷拉攏美科技公司對(duì)政治戰(zhàn)略的支持。2022年10月，美國(guó)務(wù)卿布林肯到訪硅谷，向科技高層強(qiáng)調(diào)“技術(shù)外交”在促進(jìn)美經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全方面的關(guān)鍵角色，呼吁美科技公司提升參與度，支持政府應(yīng)對(duì)國(guó)家安全挑戰(zhàn)（包括與中國(guó)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)）、把握科技革命，為美國(guó)家安全出謀劃策。

3．持續(xù)發(fā)揮出口管制作用。出口管制在美對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)、特別是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的角色愈加突出。2018年《出口管制改革法》明確其出口管制制度將致力于“保護(hù)美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)”。2022年5月，美國(guó)務(wù)卿布林肯在政策演講中稱，美正在磨礪工具來(lái)保護(hù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，其提及的首要工具是“新的和更強(qiáng)有力的出口管制”，并希望以此“確保關(guān)鍵創(chuàng)新不會(huì)落入中國(guó)之手”。這不僅是美政府的口號(hào)，也是不少美智庫(kù)的觀點(diǎn)。美戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心在《為了國(guó)家安全，美國(guó)需要改進(jìn)出口管制執(zhí)法技術(shù)》報(bào)告中，將出口管制稱為“美國(guó)國(guó)家安全的首要問(wèn)題”，并認(rèn)為對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體實(shí)體打擊證明了出口管制是“美國(guó)外交政策的有力工具”。

新的立法和行政要求下，美對(duì)出口管制工作愈發(fā)重視。一是人力財(cái)力投入快速增加。2023財(cái)年，負(fù)責(zé)美出口管制的部門——美商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）獲得1.91億美元撥款，比2022財(cái)年多5000萬(wàn)美元，以支持其在出口管理和國(guó)家安全活動(dòng)方面出臺(tái)更多措施。二是對(duì)于出口管制工作的建議質(zhì)詢?cè)黾印?022年11月，美眾議院議員Michael McCaul要求BIS就提供對(duì)華半導(dǎo)體和先進(jìn)計(jì)算出口管制相關(guān)的許可數(shù)據(jù)，以監(jiān)督“防止中國(guó)獲取美國(guó)技術(shù)”方面執(zhí)行其規(guī)則的有效性。

（二）關(guān)鍵領(lǐng)域打壓更加聚焦

2022年，美繼續(xù)緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域加強(qiáng)對(duì)華出口管制打壓，其對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域的審查更新持續(xù)進(jìn)行，針對(duì)性加嚴(yán)關(guān)鍵領(lǐng)域的管制規(guī)則，同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)華實(shí)體打壓。

1．聚焦關(guān)鍵新興技術(shù)。一是細(xì)化關(guān)鍵和新興技術(shù)清單。2022年2月，美國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）發(fā)布了新版關(guān)鍵和新興技術(shù)清單（CriticalAnd Emerging Technologies List Update）。 與2020年舊版清單相比，新清單刪除了農(nóng)業(yè)技術(shù)等類別，增加了金融科技、量子信息等技術(shù)類別，并進(jìn)一步對(duì)每個(gè)類別下的子技術(shù)做出了詳細(xì)描述，使清單更與時(shí)俱進(jìn)、更清晰具體。9月，國(guó)家安全顧問(wèn)杰克·沙利文（Jake Sullivan）在特別競(jìng)爭(zhēng)研究項(xiàng)目全球新興技術(shù)峰會(huì)上，再次聚焦了三類“未來(lái)十年中尤為重要的技術(shù)”：與計(jì)算相關(guān)的技術(shù)，生物技術(shù)和生物制造，以及清潔能源技術(shù)。綜合美國(guó)家安全戰(zhàn)略提出的“關(guān)鍵十年”對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，相關(guān)技術(shù)及所涉產(chǎn)業(yè)必將成為美出口管制嚴(yán)防死守的領(lǐng)域。

二是推進(jìn)相關(guān)技術(shù)的列管工作。2022年3月，BIS對(duì)某些網(wǎng)絡(luò)安全物項(xiàng)實(shí)施管制的規(guī)則最終生效，該規(guī)則以國(guó)家安全（NS）和反恐怖（AT）主義推出，并向其盟友設(shè)置了出口許可例外。2022年8月，BIS對(duì)柵極環(huán)繞場(chǎng)效應(yīng)晶體管（GAAFET）輔助設(shè)計(jì)軟件等用于制造先進(jìn)半導(dǎo)體或燃?xì)鉁u輪發(fā)動(dòng)機(jī)的四類物項(xiàng)進(jìn)行列管。10月，BIS對(duì)先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造等相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施新管制，包括沉積設(shè)備、超級(jí)計(jì)算機(jī)等。

2．聚焦關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)要素。2022年10月，美以“遏制中國(guó)的人工智能軍事現(xiàn)代化行動(dòng)和軍民融合政策”為由發(fā)布了一系列對(duì)華出口管制新規(guī)則，以打壓中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)計(jì)算能力。其中一個(gè)重要變化是新增“美國(guó)人活動(dòng)限制措施”，限制美國(guó)實(shí)體和個(gè)人直接或間接參與或幫助中國(guó)境內(nèi)的半導(dǎo)體制造“設(shè)施”開發(fā)、生產(chǎn)特定集成電路或獲得用于開發(fā)該等集成電路的任何物項(xiàng)。由于美實(shí)體和個(gè)人廣泛活動(dòng)于全球半導(dǎo)體行業(yè)，該規(guī)則對(duì)于從事新規(guī)列明的先進(jìn)制程相關(guān)中國(guó)公司所雇傭的美管理、研發(fā)、采購(gòu)人員，中國(guó)公司在美開設(shè)的研發(fā)中心，乃至第三國(guó)相關(guān)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)都可能造成巨大影響。

這體現(xiàn)了美正由“物”及“人”，從更多產(chǎn)業(yè)要素上更徹底地實(shí)現(xiàn)對(duì)華出口管制。類似的，2022年12月23日，拜登總統(tǒng)簽署了《2023年國(guó)防授權(quán)法案》（NDAA），其中授權(quán)BIS對(duì)“美國(guó)人”“支持軍事、安全或情報(bào)服務(wù)”的活動(dòng)進(jìn)行限制，無(wú)論該美國(guó)實(shí)體或個(gè)人位于何處。雖然尚無(wú)消息說(shuō)明BIS將怎樣實(shí)施這項(xiàng)新的權(quán)力，但這為BIS進(jìn)一步制定對(duì)華打壓新規(guī)則奠定了基礎(chǔ)，涉及中國(guó)的“美國(guó)人”活動(dòng)限制可能越來(lái)越多。

3．聚焦關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。美正緊盯關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，從研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸、金融服務(wù)等各個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)開展打壓限制。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔?022年10月的美出口管制新規(guī)將對(duì)華打壓的重點(diǎn)從“限制進(jìn)口芯片及使用”拓展到“限制設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造等各個(gè)環(huán)節(jié)”；受到限制的“美國(guó)人”活動(dòng)的類型也十分廣泛，包括但不限于通過(guò)提供資金、貸款、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、促成交易、貨代等各個(gè)交易環(huán)節(jié)。這不僅顯示了美政府對(duì)關(guān)鍵技術(shù)史無(wú)前例的干預(yù)，也預(yù)示了美從各環(huán)節(jié)扼殺中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的政策導(dǎo)向，是對(duì)美半導(dǎo)體全球價(jià)值鏈主導(dǎo)地位的武器化。

（三）遏制工具運(yùn)用更加系統(tǒng)

從2021年的《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》到《競(jìng)爭(zhēng)法案》，再到2022年正式出臺(tái)的《芯片和科學(xué)法案》，盡管這些法案的內(nèi)容有所差別，但共同說(shuō)明美己開啟以立法形式系統(tǒng)性制華的時(shí)代。特別是《芯片和科學(xué)法案》發(fā)布的事實(shí)說(shuō)明（Fact Sheet）直接將對(duì)抗中國(guó)（counter China）作為標(biāo)題的一部分，詮釋了法案限制中國(guó)技術(shù)發(fā)展的企圖，充滿濃厚的地緣政治色彩。在專門性立法的引導(dǎo)下，美對(duì)華打壓工具的運(yùn)用更為系統(tǒng)，其打壓的重點(diǎn)也正從“中國(guó)企業(yè)”變?yōu)椤罢麄€(gè)中國(guó)”。

1．以出口管制限制關(guān)鍵技術(shù)獲取。2022年，美政府對(duì)中國(guó)實(shí)體打壓的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。自2022年1月至12月，美商務(wù)部共分六批次，將133家中國(guó)實(shí)體列入實(shí)體清單（Entity List）或未核實(shí)名單（Unverified List），遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出2021年的81家。10月對(duì)華出口管制新規(guī)中，BIS參照之前適用于華為系公司的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，新設(shè)了“腳注4：實(shí)體清單外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”，并列入商湯科技等28家中國(guó)實(shí)體；2022年12月，又有21家中國(guó)實(shí)體被列入實(shí)體清單并標(biāo)注“腳注4”。這意味著更多非美國(guó)物項(xiàng)被轉(zhuǎn)移給這49家實(shí)體時(shí)需要BIS的許可，且許可證政策為推定拒絕，表明美政府針對(duì)特定中國(guó)實(shí)體設(shè)計(jì)打壓規(guī)則的行動(dòng)正變得更加普遍。

美對(duì)華實(shí)施打壓的范圍集中在高科技領(lǐng)域。2022年，被列入美出口管制清單的中國(guó)實(shí)體幾乎都與關(guān)鍵和新興技術(shù)相關(guān)，廣泛涉及半導(dǎo)體、超級(jí)計(jì)算、光電科技、精密制造、生物傳感、數(shù)控、生物醫(yī)藥和智能自動(dòng)化等領(lǐng)域，12月被標(biāo)注“腳注4”的21家中國(guó)實(shí)體則全部與人工智能領(lǐng)域相關(guān)。通過(guò)對(duì)相關(guān)中國(guó)高科技企業(yè)、高校和科研院所實(shí)施嚴(yán)格的出口管制，美嚴(yán)防中國(guó)獲取各個(gè)領(lǐng)域的尖端技術(shù)。

2．以激勵(lì)措施誘使企業(yè)選邊站隊(duì)。2022年《芯片和科學(xué)法案》對(duì)美半導(dǎo)體制造及相關(guān)前沿研發(fā)提供了大量高額激勵(lì)措施，包括財(cái)政補(bǔ)貼、投資稅收抵免等，以擴(kuò)大對(duì)美本土的投資、促進(jìn)美半導(dǎo)體生產(chǎn)。而為了同時(shí)實(shí)現(xiàn)其“限制中國(guó)技術(shù)發(fā)展”的目標(biāo)，該法案第三部分第10263條設(shè)置了所謂“護(hù)欄條款”（guardrails provision），迫使企業(yè)在中美之間“選邊站隊(duì)”。該條款要求，凡是受到法案相關(guān)措施資助的企業(yè)（包括該實(shí)體的關(guān)聯(lián)公司），應(yīng)承諾其自接受資助之日起十年內(nèi)不得在中國(guó)等“受關(guān)注外國(guó)”（foreign country of concern）進(jìn)行涉及先進(jìn)制程半導(dǎo)體生產(chǎn)產(chǎn)能“實(shí)質(zhì)性擴(kuò)張”（material ex-pansion）的“重大交易”（significant transac-tion），否則該實(shí)體須退回該等財(cái)政資助或補(bǔ)繳全部減免稅額。目前，“實(shí)質(zhì)性擴(kuò)張”和“重大交易”的標(biāo)準(zhǔn)還待進(jìn)一步明確。初步判斷，“護(hù)欄條款”將使獲得該法案資助的企業(yè)不得不放棄在中國(guó)建廠、甚至撤資，也無(wú)法向中國(guó)出售高端芯片與相關(guān)制造設(shè)備。這不僅可能嚴(yán)重限制中國(guó)的先進(jìn)半導(dǎo)體制造水平，也可能對(duì)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈布局造成深刻影Ⅱ向。

3．以限制采購(gòu)打擊中企海外市場(chǎng)。美政府還正利用微電子行業(yè)和產(chǎn)品的特殊性，通過(guò)限制政府采購(gòu)來(lái)打擊中國(guó)相關(guān)企業(yè)的海外市場(chǎng)。2022年12月23日，拜登總統(tǒng)將《2023財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》（NDAA）簽署成法。其中包括一項(xiàng)關(guān)鍵條款，即第5949節(jié)，該條款禁止美國(guó)政府購(gòu)買獲取任何包含“某些中國(guó)芯片制造商”生產(chǎn)的電子零件、產(chǎn)品或服務(wù)，包括半導(dǎo)體產(chǎn)品或服務(wù)。被限制采購(gòu)的中國(guó)廠商包括中芯國(guó)際、長(zhǎng)鑫存儲(chǔ)科技、長(zhǎng)江存儲(chǔ)科技及其關(guān)聯(lián)公司。這些限制將在立法通過(guò)五年后生效。

該條款看起來(lái)僅限制了特定中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美政府的供應(yīng)鏈，但由于微電子行業(yè)分工極為細(xì)致，而上述公司在全球半導(dǎo)體芯片市場(chǎng)中占有相當(dāng)大的份額，該條款的實(shí)際作用將影響美進(jìn)口的各種電子設(shè)備（包括移動(dòng)電話、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和汽車零部件），因?yàn)樵S多產(chǎn)品都包含上述公司或其關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品。2023年1月，《日經(jīng)亞洲新聞》（Nikkei Asia）報(bào)道稱，戴爾己計(jì)劃到2024年全面停用中國(guó)芯片，包括非中國(guó)芯片制造商在中國(guó)工廠生產(chǎn)的芯片。未來(lái)，該條款可能對(duì)中國(guó)微電子產(chǎn)業(yè)的海外市場(chǎng)造成更多沖擊。

（四）多邊聯(lián)手圍堵更加靈活

隨著美單邊行動(dòng)的持續(xù)增加，拜登政府和美學(xué)界均認(rèn)為多邊合作對(duì)實(shí)現(xiàn)其措施目標(biāo)，避免損害美利益具有關(guān)鍵作用，美國(guó)家安全戰(zhàn)略也強(qiáng)調(diào)盟友關(guān)系對(duì)于美國(guó)家安全具有“新的時(shí)代意義”。2022年，拜登政府在“重返多邊”的基礎(chǔ)上尋求更具針對(duì)性、成本更低的多邊聯(lián)手行動(dòng)，并進(jìn)一步維護(hù)價(jià)值觀合作同盟。

1．尋求更松散聯(lián)盟機(jī)制。2022年美對(duì)華出口管制的關(guān)鍵任務(wù)在于半導(dǎo)體領(lǐng)域，在此政策上，美有多邊聯(lián)合行動(dòng)的迫切需求。印第安納大學(xué)布盧明頓分校國(guó)際研究副教授Sarah Bauerle Danzman和新美國(guó)安全中心高級(jí)研究員兼主任EmilyKilcreasez在其文章《控制的錯(cuò)覺：?jiǎn)畏矫娑糁浦袊?guó)技術(shù)野心的嘗試將失敗》中指出，出口管制不同于金融制裁，美不應(yīng)因其在金融體系擁有主導(dǎo)地位，就對(duì)美在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的地位盲目自信，這是一種“錯(cuò)誤類比”。10月7日美對(duì)華半導(dǎo)體出口管制措施宣布后，一位美高級(jí)官員表示：“我們認(rèn)識(shí)到，如果其他國(guó)家不加入我們，我們正在實(shí)施的單邊控制措施將隨著時(shí)間的推移而失效。”該官員還指出，如果外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不受類似控制，此類努力“有可能損害美的技術(shù)領(lǐng)先地位。”

然而，瓦森納等出口管制國(guó)際機(jī)制難以滿足美對(duì)華出口管制的最新需要。首先，瓦森納安排等出口管制國(guó)際機(jī)制成員眾多，通過(guò)機(jī)制內(nèi)談判協(xié)調(diào)管制規(guī)則存在較大的效率問(wèn)題，2022年美在推動(dòng)地理空間圖像自動(dòng)分析軟件等的多邊列管上也受到挫折。其次，出口管制國(guó)際機(jī)制對(duì)成員的約束力較弱，無(wú)法保證其他成員能在同一對(duì)華規(guī)則上達(dá)到和美一樣的實(shí)施力度。更為關(guān)鍵的是，作為美的重要合作目標(biāo)，如新加坡、以色列和臺(tái)灣等具有重要芯片設(shè)計(jì)、封裝和制造行業(yè)的國(guó)家和地區(qū)，并非瓦森納安排的成員。因此，美對(duì)華出口管制的最新需要使得其必須突破瓦森納安排等傳統(tǒng)出口管制合作機(jī)制。

著手建立更具針對(duì)性的松散利益團(tuán)體。比起通過(guò)出口管制國(guó)際機(jī)制推廣美措施、取得盟友共識(shí)，美目前正轉(zhuǎn)而通過(guò)糾集小型利益團(tuán)體，在不同領(lǐng)域獲取更具針對(duì)性和“性價(jià)比”的多邊聯(lián)動(dòng)效果。幾個(gè)月來(lái)，美外交力量一直在花費(fèi)精力讓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈另兩個(gè)關(guān)鍵國(guó)家——日本和荷蘭加入到對(duì)華半導(dǎo)體出口管制中。2022年11月底，荷蘭貿(mào)易部長(zhǎng)表示“我們正在與美進(jìn)行談判……顯然我們正在權(quán)衡我們自己的利益。”2023年1月，有消息報(bào)道美國(guó)己與日本、荷蘭在半導(dǎo)體協(xié)同管制達(dá)成重要進(jìn)展。

2．尋求共同價(jià)值觀基礎(chǔ)。美對(duì)華出口管制打壓旨在盡可能保持美在技術(shù)、軍事、經(jīng)濟(jì)等方面的領(lǐng)先地位，這一保護(hù)主義目標(biāo)超越了國(guó)際通行出口管制的做法，自然難以順理成章地獲得其他國(guó)家的認(rèn)同。因此，美政府堅(jiān)持“價(jià)值觀外交”，不遺余力地夸大美乃至西方發(fā)達(dá)國(guó)家群體與中國(guó)政體差異、經(jīng)濟(jì)體制差異、社會(huì)管理方式等方面的沖突，并借俄烏沖突屢屢挑釁抹黑中國(guó)，以獲取其他國(guó)家對(duì)其單邊行動(dòng)的理解、支持與合作。

為鋪墊與荷、曰在芯片領(lǐng)域的合作，美大肆宣揚(yáng)先進(jìn)芯片和超級(jí)計(jì)算機(jī)與“監(jiān)視工作”“人權(quán)和基本自由”的緊密聯(lián)系，發(fā)動(dòng)在聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)的聲明，試圖占據(jù)道德制高點(diǎn)。2022年2月，日本眾議院提出決議，呼吁日本政府“與國(guó)際社會(huì)合作，監(jiān)測(cè)嚴(yán)重的人權(quán)狀況，并采取綜合措施幫助那些處于困境中的人們”。與此同時(shí)，荷蘭通過(guò)不具約束力的動(dòng)議，污蔑中國(guó)的人權(quán)問(wèn)題。然而在美10月出口管制新規(guī)發(fā)布之后，分析人士更多關(guān)注新管制將如何遏制中國(guó)軍事和科技發(fā)展，并未從“維護(hù)人權(quán)”角度考慮政策實(shí)施效果。可見，人權(quán)問(wèn)題只是美借口對(duì)華管制并推廣價(jià)值觀合作的一個(gè)切口。

此外，美借由俄烏沖突問(wèn)題，一方面煽動(dòng)并積極引導(dǎo)其他國(guó)家對(duì)俄羅斯開展史無(wú)前例的全面制裁，另一方面頻繁挑釁中國(guó)，炒作所謂“默許動(dòng)手”“挺俄制美”等種種陰謀論，施壓中國(guó)參與對(duì)俄制裁行動(dòng)。10月12日，美國(guó)家安全戰(zhàn)略再次強(qiáng)調(diào)美與盟友合作以共同應(yīng)對(duì)其所謂民主國(guó)家所面臨挑戰(zhàn)的重要性。不難預(yù)料，對(duì)俄制裁很可能為其新形式的出口管制多邊協(xié)調(diào)提供基礎(chǔ)。

3．尋求關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)利益合作。美對(duì)華出口管制與國(guó)際貿(mào)易投資活動(dòng)緊密相連，既影響美國(guó)內(nèi)的供應(yīng)情況，也可能深刻影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)格局。為此，拜登政府多舉并行，積極推動(dòng)美在世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的廣泛合作，為對(duì)華出口管制提供支撐。

重點(diǎn)布局亞太地區(qū)。2022年5月，美與12個(gè)亞太經(jīng)濟(jì)體宣布啟動(dòng)印太經(jīng)濟(jì)框架（IPEF），9月，美貿(mào)易代表戴琦和商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多主持IPEF部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，宣布IPEF的談判目標(biāo)，并特別強(qiáng)調(diào)要共同確定關(guān)鍵供應(yīng)鏈中的“唯一來(lái)源”產(chǎn)品和“瓶頸”產(chǎn)品，維護(hù)供應(yīng)鏈安全。11月12日，美國(guó)一東盟關(guān)系提升為全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系（CSP）。11月13日，美日韓重申三邊伙伴關(guān)系，決定在安全領(lǐng)域內(nèi)外建立更緊密的三邊聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)“保護(hù)印太地區(qū)及其他地區(qū)”“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮、技術(shù)領(lǐng)先”。同日，美與印尼加強(qiáng)戰(zhàn)略關(guān)系。

積極聯(lián)合其他國(guó)家。2022年6月，美國(guó)總統(tǒng)拜登和七國(guó)集團(tuán)（G7）的其他國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在G7峰會(huì)上宣布正式啟動(dòng)“全球基礎(chǔ)設(shè)施和投資伙伴關(guān)系”（PGII）倡議，通過(guò)為發(fā)展中國(guó)家提供幫助來(lái)“加強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈”。7月，美與澳大利亞、巴西、加拿大等共19個(gè)經(jīng)濟(jì)體召開供應(yīng)鏈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，并發(fā)布《全球供應(yīng)鏈合作聯(lián)合聲明》（Joint Statementon Cooperation on Global Supply Chains），提出在國(guó)際伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)上建立集體的、長(zhǎng)期有彈性的供應(yīng)鏈，特別提到應(yīng)“識(shí)別和解決因供應(yīng)依賴和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施中的潛在漏洞而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)”。

二、美對(duì)華出口管制趨勢(shì)預(yù)判及影響分析

分析美對(duì)華管制的趨勢(shì)及影響，對(duì)于我國(guó)積極采取措施應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家安全具有重大意義。

（一）趨勢(shì)預(yù)判

2022年11月，習(xí)近平主席與拜登總統(tǒng)在巴厘島舉行會(huì)晤，拜登再次明確將與中國(guó)展開激烈競(jìng)爭(zhēng)。盡管中美在氣候變化等方面有許多合作空間，但在未來(lái)一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，美全面對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)已幾成定局。出口管制作為重要的斗爭(zhēng)工具，美對(duì)華將進(jìn)一步升級(jí)相關(guān)措施。

1．管制領(lǐng)域不斷延展。雖然美國(guó)內(nèi)仍有聲音建議對(duì)中國(guó)放開出口管制，如新美國(guó)安全中心副總裁兼研究主任Paul Scharre在《脫鉤浪費(fèi)了美國(guó)對(duì)中國(guó)的影響力》中表示讓中國(guó)公司繼續(xù)依賴西方芯片是一個(gè)更好的策略，但是近年來(lái)美國(guó)兩黨在對(duì)華態(tài)度上達(dá)成高度一致，特朗普和拜登政府之間或白宮與國(guó)會(huì)之間幾乎沒有區(qū)別。俄烏沖突爆發(fā)以來(lái)，美對(duì)華連續(xù)施壓，在經(jīng)貿(mào)、金融、數(shù)據(jù)安全、意識(shí)形態(tài)等多個(gè)方面壓制和挑釁中國(guó)。綜合其提出的對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，可以預(yù)見“未來(lái)十年”美對(duì)華的圍堵將更劇烈。

具有戰(zhàn)略性的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)⒊蔀橹刂兄亍?022年10月，美商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易管理局（ITA）發(fā)布“關(guān)鍵商品和材料清單草案”（Draft List Of CriticalSupply Chains）。與2021年供應(yīng)鏈審查①提出的四種關(guān)鍵產(chǎn)品（半導(dǎo)體制造和先進(jìn)封裝、大容量電池、關(guān)鍵礦產(chǎn)和材料、藥品和原料藥）相比，2022年草案關(guān)注的四個(gè)領(lǐng)域進(jìn)一步明確，包括：公共衛(wèi)生和生物準(zhǔn)備、信息和通信技術(shù)、能源、關(guān)鍵礦物。據(jù)悉，該清單將作為一種工具，促進(jìn)貿(mào)易數(shù)據(jù)的持續(xù)定向分析，加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的政策評(píng)估。出口管制是美對(duì)華產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈精準(zhǔn)脫鉤的重要手段，而供應(yīng)鏈審查是拜登政府降低對(duì)華依賴度的基礎(chǔ)，其審查結(jié)果將會(huì)使美在相關(guān)領(lǐng)域的管制措施更加嚴(yán)格。已有消息傳出美正在對(duì)汽車企業(yè)開展調(diào)查，預(yù)通過(guò)出口管制壓制中國(guó)汽車行業(yè)特別是新能源車行業(yè)的發(fā)展。此外，網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間控制權(quán)是美近年關(guān)注的重要領(lǐng)域，預(yù)計(jì)美圍繞網(wǎng)絡(luò)安全的相關(guān)管控措施也會(huì)不斷加碼。

2．管制借口越來(lái)越多。借政體差異等為對(duì)華打壓尋求借口已經(jīng)成為美遏華的慣用伎倆。近年，美還利用甚至制造如“海外警務(wù)合作問(wèn)題”等新借口，抹黑中國(guó)形象、破壞中國(guó)與地區(qū)國(guó)家關(guān)系，并為其下一步制裁措施等進(jìn)行鋪墊。2023年2月10日，美政府不顧事實(shí)依據(jù)，借口將中國(guó)5家公司、1家研究所加入出口管制“實(shí)體清單”，稱這幾家實(shí)體促進(jìn)了“中國(guó)的軍事現(xiàn)代化努力，特別是中國(guó)人民解放軍的航空航天項(xiàng)目，包括飛艇、氣球及相關(guān)的材料和部件”，“有違美國(guó)的國(guó)家安全和外交政策利益”。隨著美對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的再度升級(jí)，需警惕美以更多借口制造難題，順勢(shì)開展對(duì)華打壓。

3．管制工具層出不窮。一直以來(lái)，投資安全審查、出口管制和其他工具共同構(gòu)成了所謂“美國(guó)國(guó)家安全工具包”，以幫助美維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。未來(lái)，圍繞對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)打壓這一共同的政策目標(biāo)，這些工具的種類將不斷創(chuàng)新，不同工具間的聯(lián)動(dòng)也將更為緊密。

作為美遏華的新工具，對(duì)外投資管制措施正加緊制定中。關(guān)于對(duì)外投資管制（outbound Invest-ment Controls）的討論早在2018年的《出口管制改革法案》（ECRA）和<外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）國(guó)會(huì)辯論期間就己出現(xiàn)，意在通過(guò)創(chuàng)建一個(gè)類似于美財(cái)政部外國(guó)投資委員會(huì)（ CFIUS）的平行機(jī)構(gòu)，就美對(duì)外投資的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查。2022年《芯片和科學(xué)法案》再次引發(fā)關(guān)于建立對(duì)外投資管制的討論，并最終形成2022年《國(guó)家關(guān)鍵能力防御法案（草案）》（the National Critical Ca-pabilities Defense Act of 2022，NCCDA），要求為投資特定國(guó)家或地區(qū)的交易建立廣泛的審查機(jī)制，特別是要拖緩頭號(hào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中國(guó)的科研水平。

雖然目前該草案還未簽署成法，但幾個(gè)月來(lái)，拜登政府正致力于起草有關(guān)建立對(duì)外投資管制的行政命令，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)半導(dǎo)體、量子計(jì)算和人工智能等關(guān)鍵技術(shù)的投資。2023年2月底，美財(cái)政部、商務(wù)部等相關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需一起向國(guó)會(huì)提交報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明潛在的對(duì)外投資審查機(jī)制計(jì)劃。而根據(jù)大西洋理事會(huì)發(fā)布的報(bào)告，對(duì)外投資管制將與出口管制形成互補(bǔ)，前者管制與美投資相關(guān)的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)，后者管制具體的物項(xiàng)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以更全面地遏制中國(guó)發(fā)展。

4．多邊管制更加頻繁。美政府將持續(xù)努力聯(lián)合多方力量，實(shí)現(xiàn)遏華目標(biāo)。一是與盟友同步關(guān)鍵和新興技術(shù)的政策。“關(guān)鍵和新興技術(shù)重塑世界”現(xiàn)己成為“美外交政策和外交行為的一個(gè)組成部分”，美政府正加緊研究關(guān)鍵與新興技術(shù)政策，預(yù)計(jì)不遠(yuǎn)的未來(lái)將實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)多邊成果。2023年，北約就“新興和顛覆性技術(shù)”（ EDT）達(dá)成的“北大西洋國(guó)防創(chuàng)新加速器（DIANA）”和“北約創(chuàng)新基金”即將啟動(dòng)運(yùn)作。美國(guó)務(wù)院于2023年1月3日宣布成立新的關(guān)鍵和新興技術(shù)特使辦公室，幫助其“履行其與盟國(guó)和合作伙伴合作的使命”。1月5日，美商務(wù)部長(zhǎng)吉娜·雷蒙多會(huì)見日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣西村康俊，探討促進(jìn)美曰就關(guān)鍵和新興技術(shù)的出口管制政策協(xié)調(diào)。1月31日，美國(guó)聯(lián)合印度發(fā)起了關(guān)于關(guān)鍵和新興技術(shù)的聯(lián)合倡議（iCFT），進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)東南亞的滲透。

二是建立和維護(hù)利益同盟。通過(guò)建立比瓦森納安排更具針對(duì)性的分散聯(lián)盟，美政府努力以共享出口管制信息、設(shè)置出口管制項(xiàng)目等方式，實(shí)現(xiàn)更為全面的遏華效果。未來(lái)，預(yù)計(jì)美將繼續(xù)以其關(guān)鍵供應(yīng)鏈和關(guān)鍵技術(shù)為基礎(chǔ)，向更多關(guān)聯(lián)國(guó)家和地區(qū)拓展合作。在這個(gè)過(guò)程中，美政府與相關(guān)產(chǎn)業(yè)界特別是跨國(guó)企業(yè)的磋商也將持續(xù)增加。

（二）影響分析

美對(duì)華出口管制對(duì)我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展以及供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的安全產(chǎn)生較大沖擊。然而危中有機(jī)，嚴(yán)峻形勢(shì)將倒逼中國(guó)加大創(chuàng)新力度，改善對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的進(jìn)口依賴。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，其霸權(quán)主義行徑勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生副作用，也將為中國(guó)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。

1．短期影響——負(fù)面壓力上升。短期來(lái)看，美對(duì)華不斷收緊出口管制政策，我國(guó)面臨重點(diǎn)領(lǐng)域的脫鉤壓力，相關(guān)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力受挫，國(guó)家安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

重點(diǎn)領(lǐng)域脫鉤壓力增大。美對(duì)整個(gè)中國(guó)技術(shù)發(fā)展的打壓意圖正愈加凸顯，并以關(guān)鍵供應(yīng)鏈和關(guān)鍵技術(shù)為重點(diǎn)打壓領(lǐng)域。在美出口管制、投資審查和即將推出的對(duì)外投資管制等多種打壓工具運(yùn)用下，中國(guó)在重點(diǎn)領(lǐng)域面臨的脫鉤風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大。2022年10月美出口管制新規(guī)可能將中國(guó)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展水平“凍結(jié)”在中低端，并導(dǎo)致中國(guó)只有“技術(shù)含量低或附加值低的行業(yè)”能夠與美乃至其他發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)界對(duì)接，使中國(guó)在技術(shù)和制造上被邊緣化。此外，中國(guó)在信息技術(shù)、人工智能、航空航天等多個(gè)領(lǐng)域都面臨“脫鉤”帶來(lái)的較大沖擊。以半導(dǎo)體行業(yè)為例，我國(guó)90%以上的半導(dǎo)體消費(fèi)依賴進(jìn)口，而發(fā)達(dá)國(guó)家高度壟斷核心技術(shù)和物項(xiàng)，形成了壁壘極高的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)與荷蘭、日本的出口管制合作將導(dǎo)致我國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的供應(yīng)鏈缺口和技術(shù)難題更為棘手，以半導(dǎo)體作為底層技術(shù)和關(guān)鍵材料的其他行業(yè)（如新能源、自動(dòng)駕駛等）也將受到顯著影Ⅱ向。

沖擊企業(yè)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美對(duì)華的出口管制打壓措施給中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)造成明顯阻礙，限制雙向投資、限制采購(gòu)等政策又再次擠壓中國(guó)實(shí)體的貿(mào)易投資空間。被美制裁兩年后，華為在全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和智能手機(jī)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位己受到嚴(yán)重打擊。2022年10月美出口管制新規(guī)生效后，更多中國(guó)實(shí)體面臨比華為更為嚴(yán)重的發(fā)展危機(jī)，有的公司己無(wú)法獲得來(lái)自美人員的重要技術(shù)支持。該新規(guī)還首次規(guī)定未經(jīng)核實(shí)名單和實(shí)體名單的自動(dòng)轉(zhuǎn)換期，如果美政府不能在60天內(nèi)完成對(duì)UVL實(shí)體的最終用戶檢查，這些實(shí)體就面臨更嚴(yán)格的貿(mào)易管制措施。這無(wú)疑使中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。

國(guó)家安全利益面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。美對(duì)華出口管制政策直擊我國(guó)重點(diǎn)行業(yè)，阻遏中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，甚至挑動(dòng)全球產(chǎn)業(yè)鏈“去中國(guó)化”，嚴(yán)重威脅我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。美持續(xù)策動(dòng)盟友，聯(lián)合強(qiáng)化高科技出口管制，對(duì)我國(guó)科技安全帶來(lái)設(shè)施、技術(shù)、人才等多方面的挑戰(zhàn)。近年，美政府圍繞中國(guó)“軍民融合”政策嚴(yán)厲制裁中國(guó)軍工企業(yè)和裝備部門實(shí)施技術(shù)封鎖，同時(shí)放松對(duì)澳大利亞、印度等亞太國(guó)家的軍火武器出口，給我國(guó)軍備發(fā)展和提升軍隊(duì)核心戰(zhàn)斗力帶來(lái)阻礙，增加了軍事安全的風(fēng)險(xiǎn)。拜登政府借口意識(shí)形態(tài)等問(wèn)題加強(qiáng)對(duì)華打壓，拓展反華盟友，此類嚴(yán)重干涉我國(guó)內(nèi)政、污名化中國(guó)的行為是我國(guó)政治安全需要警惕的一大挑戰(zhàn)。

2．長(zhǎng)期影響——孕育發(fā)展機(jī)遇。長(zhǎng)期來(lái)看，在應(yīng)對(duì)過(guò)程中我們正不斷改變、調(diào)整、創(chuàng)新制度建設(shè)和措施方法，在危機(jī)中孕育生機(jī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

自主創(chuàng)新動(dòng)力提升。美對(duì)華出口管制政策對(duì)中國(guó)科技型企業(yè)影響較大，科技創(chuàng)新動(dòng)力受到倒逼。企業(yè)和市場(chǎng)充分認(rèn)識(shí)到國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大意義，越來(lái)越多的企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投資，高新技術(shù)人才的培育和就業(yè)也得到激發(fā)，進(jìn)一步形成自主創(chuàng)新的良性循環(huán)，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展提供了契機(jī)。對(duì)于本土研發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)，外國(guó)壟斷的打破也將為其創(chuàng)造發(fā)展機(jī)會(huì)，提供了更多的發(fā)展空間、資金來(lái)源和廣闊市場(chǎng)。

投資潛力得到激發(fā)。美對(duì)華出口管制刺激我國(guó)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的投資增長(zhǎng)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2022年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)投資規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，高科技產(chǎn)業(yè)投資快速增長(zhǎng)，較2021年增長(zhǎng)18. 9%，增速快于全部投資13.8個(gè)百分點(diǎn)。半導(dǎo)體、生物科技、人工智能等“硬”科技領(lǐng)域成為投資熱門，其中某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資額甚至己超過(guò)美國(guó)。福布斯報(bào)告顯示，人民幣基金與本土產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系正在一些領(lǐng)域持續(xù)推高中國(guó)獨(dú)角獸數(shù)量，以人民幣計(jì)價(jià)的融資新聞接近70%；全球新晉新能源汽車相關(guān)獨(dú)角獸中最大的7筆融資中的6筆都來(lái)自中國(guó)。

抗風(fēng)險(xiǎn)能力增強(qiáng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，美對(duì)華的警惕、排擠和打壓正是強(qiáng)化我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、維護(hù)國(guó)家安全的一次歷史契機(jī)。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。美出口管制所帶來(lái)的“脫鉤”壓力警醒我國(guó)切實(shí)維護(hù)科技安全，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)。短期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，將促使國(guó)內(nèi)加快建立和完善相關(guān)領(lǐng)域工業(yè)體系，尋求供應(yīng)鏈多元化，有助于維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全。此外，美出口管制措施違背大科學(xué)時(shí)代的國(guó)際合作精神，與其國(guó)際地位與責(zé)任嚴(yán)重不符；而中國(guó)積極維護(hù)開放、包容、非歧視的基本價(jià)值，凸顯了負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，有利于我國(guó)國(guó)際地位的提升及國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的增加，維護(hù)國(guó)家政治安全。

三、應(yīng)對(duì)建議

百年未有之大變局加速演進(jìn)，美對(duì)華開展全面戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，我國(guó)應(yīng)統(tǒng)籌發(fā)展與安全，通過(guò)多種方式應(yīng)對(duì)美對(duì)華出口管制打壓。

（一）堅(jiān)守國(guó)際規(guī)則，維護(hù)國(guó)家利益

美濫用出口管制制度，將其作為實(shí)現(xiàn)其“在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造部門保持領(lǐng)導(dǎo)地位”目標(biāo)的工具，以削弱其他WTO成員的科技發(fā)展并保持其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，這早己脫離國(guó)際防擴(kuò)散出口管制的立場(chǎng)與原則，對(duì)全球范圍內(nèi)的供應(yīng)鏈安全、公平和技術(shù)發(fā)展都造成了深刻的負(fù)面影響。其對(duì)華出口管制措施涉嫌違反在WTO框架下的諸多義務(wù)，且正憑借其域外管制迫使其他世貿(mào)組織成員方效仿，是對(duì)WTO多邊貿(mào)易規(guī)則的嚴(yán)重破壞。

對(duì)此，中國(guó)應(yīng)積極做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，堅(jiān)定維護(hù)以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，維護(hù)自由貿(mào)易和基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制，反對(duì)出口管制濫用。2022年12月12日，中國(guó)宣布將美對(duì)華芯片等產(chǎn)品的出口管制措施訴諸世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，立為DS615案（中國(guó)訴美國(guó)半導(dǎo)體及其他物項(xiàng)特定措施案United States - Mea-sures on Certain Semiconductor and otherProducts， and Related Servlces and Technolo-gies）。DS615案體現(xiàn)了中國(guó)對(duì)國(guó)際法規(guī)則的維護(hù)和支持，對(duì)于維護(hù)WTO代表的自由貿(mào)易精神和多邊貿(mào)易規(guī)則具有重要價(jià)值，對(duì)于當(dāng)下促進(jìn)國(guó)際爭(zhēng)端和平解決具有重要的示范意義。

（二）抵制科技霸權(quán)，倡導(dǎo)“和平利用”

科技創(chuàng)新不斷為全人類賦能、為共同發(fā)展助力，是推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展和應(yīng)對(duì)全球風(fēng)險(xiǎn)的重要力量。美單邊出口管制措施與增進(jìn)國(guó)際科技界開放、信任與合作，以科學(xué)繁榮發(fā)展造福各國(guó)人民的國(guó)際社會(huì)的普遍愿望相悖。1974年4月聯(lián)合國(guó)大會(huì)第六屆特別會(huì)議通過(guò)的《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》在明確國(guó)家有權(quán)行使其完整的經(jīng)濟(jì)主權(quán)同時(shí)，明確應(yīng)改善技術(shù)轉(zhuǎn)讓條件，建立新的合理的、公平的技術(shù)轉(zhuǎn)讓體制，消除發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的障礙，加速發(fā)展中國(guó)家取得和吸收先進(jìn)技術(shù)的進(jìn)程。2021年12月，第76屆聯(lián)大通過(guò)“在國(guó)際安全領(lǐng)域促進(jìn)和平利用國(guó)際合作”決議，敦促各國(guó)在履行防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)的同時(shí)，取消對(duì)發(fā)展中國(guó)家和平利用科技的不合理限制。

作為世界第一大發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持以全球視野謀劃和推動(dòng)科技創(chuàng)新，積極融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，抵制科技霸權(quán)，倡導(dǎo)科技的和平利用。運(yùn)用現(xiàn)有與160多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的科技合作關(guān)系，及110多個(gè)政府間科技合作協(xié)定，促進(jìn)與對(duì)外科技合作，為促進(jìn)全球科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮更大作用，并推進(jìn)國(guó)際出口管制朝著公正、合理、非歧視的正確方向發(fā)展。

（三）擴(kuò)大對(duì)外開放，增進(jìn)互通互信

對(duì)外開放是中國(guó)的基本國(guó)策和鮮明標(biāo)識(shí)。近年在全球經(jīng)貿(mào)環(huán)境動(dòng)蕩的大背景下，中國(guó)采取了有力措施，穩(wěn)定生產(chǎn)與外貿(mào)，保障了全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈暢通運(yùn)轉(zhuǎn)。中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中的重要地位意味著美對(duì)華“脫鉤”意圖面臨實(shí)際阻礙。中國(guó)應(yīng)堅(jiān)定擴(kuò)大對(duì)外開放、增進(jìn)互通互信的決心。

一方面，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的對(duì)外交流與合作，包括積極運(yùn)用RCEP等多邊貿(mào)易協(xié)定，擴(kuò)大區(qū)域貿(mào)易、加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，有效削弱“脫鉤”的實(shí)施效果和影響范圍；重視與美“印太經(jīng)濟(jì)框架”所涉地區(qū)和國(guó)家的溝通，推動(dòng)印太地區(qū)國(guó)家理性決策；鞏固和深化中歐合作，緩沖地緣政治緊張態(tài)勢(shì)帶來(lái)的負(fù)面影響；拓寬與美之外的經(jīng)濟(jì)科技交流渠道，加強(qiáng)與友好邦國(guó)的技術(shù)交流與聯(lián)合創(chuàng)新，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

另一方面，在對(duì)外交流合作中及時(shí)、充分地對(duì)“中國(guó)威脅論”等謊言進(jìn)行反擊和破除，持續(xù)向國(guó)際組織輸送優(yōu)秀人才，加大宣傳我對(duì)國(guó)內(nèi)外政策的正確解讀，針對(duì)我出口管制立場(chǎng)和制度建設(shè)進(jìn)行重點(diǎn)發(fā)聲，并對(duì)產(chǎn)業(yè)界數(shù)據(jù)安全、用工情況、出口管制合規(guī)狀況進(jìn)行主動(dòng)披露和宣傳。

注釋：

①2021年拜登第14017號(hào)《美國(guó)供應(yīng)鏈》行政令要求美國(guó)政府繼續(xù)就“加強(qiáng)供應(yīng)鏈復(fù)原力”開展審查行動(dòng)。

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