新里曼主義理論的緣起與現狀

涂純

摘 要：新里曼主義理論是為適應浪漫主義后期音樂高度半音化而產生的一種分析理論。文章對新里曼主義理論的歷史緣起、六大基本核心概念及其拓展的一些理論進行闡述，以期獲得對新里曼主義理論的進一步了解與啟發。

關鍵詞：新里曼主義理論；三和弦變換；聲部節儉進行；關聯倒影；關聯移位

音樂分析往往伴隨著音樂創作實踐和音樂表演活動的產生而存在。“作為一種研究音樂的途徑和方法，音樂分析的產生可以追溯到18世紀50年代前后。而作為一種學術的工具，雖然只是起輔助作用，則在中世紀之前就已存在了。”隨著歷史的發展，音樂分析的理論層出不窮，出現了萊蒂的主題過程分析法、勛伯格的主題—動機分析法、結構元素分析法、句法結構分析、申克的簡化還原分析法、福特的音級集合分析法、新里曼主義分析理論等具有不同分析手段、表現形式和特色的分析理論。

本文主要闡述20世紀音樂分析理論三大主要分析體系之一的新里曼主義理論。“它是一種以分析現代音樂中的復雜音高關系為目的用三和弦及三度關系轉化變換方式構成音高組織體系的理論。”[1]20世紀80年代，它在浪漫主義后期音樂高度半音化發展導致運用傳統音樂分析理論產生分析困難的情況下應運而生。不僅適用于無調性音樂的分析，也能適用于傳統調性音樂的分析。

一、新里曼主義理論的歷史緣起

新里曼主義理論借鑒了胡戈·里曼的名字及延續了德國和聲學的傳統，用調性和聲功能外的和弦轉化變換方式建立起一系列音高組織體系，由此命名為新里曼主義理論。新里曼理論的形成與發展應歸于大衛·列文（David Lewin）、布萊恩·海爾（Brian Hyer）、約翰·克勞夫（John Clough）、理查德·科恩（Richard Cohn）等音樂理論家的努力，并以理查德·科恩等領銜的“布法羅工作組”所召開的一系列學術活動而取得的成果為誕生的標志。[2]

最初涉及三和弦變換理論的是大衛·列文，并以他在1982年發表的《一種廣義調性功能的形式理論》[3]為開端，其理論核心便是三和弦的變換理論，論文中主要提出了有關于三和弦的變換類型，是從里曼的三種變體和弦中發展而來，把一個三和弦進行倒轉，使它們形成大小三和弦的關系倒影，現在用術語“關聯倒影”來表明。列文在1987年發表的《廣義的音程和轉換》是對新里曼理論的進一步發展，在其專著中重新定義了他的變換形式：由三種關聯倒影所構成的關系分別被定義為“REL關系”“PAR關系”“LT操作”；按特定音位數移動所得出的和弦轉換被定義為“屬音轉換”“中音轉換”，使它們作用于三和弦的方式變得直接并更具有積極意義。此外最具有意義的是在該專著中提出了“幾何表示法”。

布萊恩·海爾在列文的基礎上繼續發展，除三個關聯倒影關系用首字母表示外，他摒棄了中音轉換，并把列文的屬音轉換列入移位關系中，此外還拓展了里曼的音網表示法，即“調性關系圖表”或“音格”。音格由三條關系軸（水平軸上的音構成純五度關系，主對角軸或右下方對角軸上的音構成小三度關系，次對角軸或左下方對角軸上的音構成大三度關系）組成，由大三或小三和弦構成的三角形可以分別圍繞一個軸進行翻轉得出相應的P、L、R關系的大三或小三和弦。

理查德·科恩對新里曼理論的發展主要為兩個方面：一是“六音體系”，他把24個大三和弦和小三和弦分成東西南北四環，每一環由三個大三和弦和三個小三和弦交替排列而成，同時他把這種六音環稱為“最流暢的循環”；二是綜合了“PLR”三種變換方式作為“PLR族（PLR-family）”，PLR不僅可以單一操作，也可以以不同的方式組合起來形成多重的復合操作，如單一操作P、L、R構成大小三和弦之間不同性質的關聯倒影，或者兩兩組合構成大三和弦與大三和弦或小三和弦與小三和弦之間的同一性質的兩重操作的關聯移位（其中包括中音變換及中音變換的逆轉、屬音變換和屬音變換的逆轉），不僅如此，還有以此類推的三重操作、四重操作以及多重操作。可以發現以奇數為單位的操作可以構成大小三和弦之間的不同性質的倒影變換，以偶數為單位進行操作可以構成大小三和弦各自之間的同一性質的移位變換，其結果很有可能最后會回到自身。科恩的三種變換方式最大的特點在于共同音保持和使用了節儉的聲部進行。

除了大衛·列文、布萊恩·海爾、理查德·科恩、約翰·克勞夫、杜塞特、伊恩·奎因等音樂理論家也在新里曼理論形成與探索的過程中起到了積極作用。

二、新里曼主義的六大核心概念

新里曼主義發展至今，所涵蓋的內容極其廣泛，其核心概念由以下六個方面組成：三和弦的變換[4]、上下文關聯倒影、共同音極大值或極小值、節儉的聲部進行、等音等同、調的關系圖表與音網。

（一）三和弦的變換

三和弦的變換是新里曼理論的核心，三和弦的變換共有保持共同音最大化（兩個共同音）的P、L、R和保持共同音最小化（一個共同音）的P'、L'、R'，還有（一個共同音）移位變換的D、D、M、M'、SM和SM'等十二種變換模式。其中最基本的六種模式為建立在關聯倒影、聲部的節儉進行（共同音最大化）基礎上的P、L、R進行。

（二）上下文關聯倒影

上下文關聯倒影是“三和弦變換模式”的基礎。可以將上下文關聯倒影概括地分為“關聯倒影”和“關聯移位”兩種方式。關聯倒影指的是在“上下文關聯倒影”的基礎上，圍繞大三或小三和弦的一個共同音或兩個共同音而做倒影變換，其結果是大三和弦變換成小三和弦或小三和弦變換到大三和弦的保持一個共同音或兩個共同音的改變和弦性質的變換方式。例如保持兩個共同音的P、L、R和保持一個共同音的PLR倒置變換成P'、L'、R'就是在關聯倒影基礎上進行變換的。關聯移位指的是圍繞大三或小三和弦的一個共同音而做移位變換，其結果是大三和弦和大三和弦之間或小三和小三和弦之間保持一個共同音的一種不改變和弦性質的變換方式。例如屬和弦到主和弦的屬音變換“D”以及它的倒置“D'”、上中音上的與主和弦同性質的三和弦到主三和弦的上中音變換“M”以及它的倒置“M'”、下中音上的和主三和弦同性質的三和弦到主三和弦的變換“SM”以及它的倒置“SM'”。

（三）共同音最大化

共同音最大化即保持兩個共同音的三和弦變換，其實質可以與關聯倒影相互聯系；或保持一個共同音的三和弦變換，其實質可以與關聯移位相互聯系。無論保持一個共同音還是保持兩個共同音的變換，都可以由“PLR”單一變換形式取得想要的結果，也可以通過“PLR族”的復合操作達到，其方法和路徑可以千變萬化，具體選擇用何種方法由分析者分析的目的決定。

（四）節儉的聲部進行

節儉的聲部進行可以與共同音最大化一起理解，它指的是三和弦盡可能地在最大程度上以平滑、節儉的方式進行連接，聲部的移動越小越好。實質上最節儉的聲部進行是保持兩個共同音（兩個聲部不變）的三和弦進行的形式，另外一個聲部以最平滑的方式（半音或全音級進）進行；次之則是保持一個共同音（一個聲部保持不變），另外兩個聲部分別以最簡捷的方式（半音）進行。

（五）等音等同

等音等同是無調性音樂理論的一個基本特征，同時也是新里曼理論與里曼理論中的一個不同點。在傳統調性分析理論中，?E和F是在功能和表現意義上不同的兩個音，而在新里曼理論和無調性音樂理論中它們不僅相等而且在功能意義上也是相同的。

（六）調的關系圖表與音網

調的關系圖表與音網是為了使和弦之間的變換可以較為直觀地被理解而作出的一種抽象的表達形式；新里曼理論繼承和發展了源于數學分支的圖表概念的里曼音網，并從原來的二維表達形式逐漸向三維、四維以及多維形式發展。

三、新里曼主義理論的拓展

源于大衛·列文轉換理論的新里曼主義理論于20世紀80年代逐漸形成并迅速發展，與申克分析理論和音級集合理論并列為20世紀三大音樂分析理論，該理論為分析實際音樂作品提供了新的視角和路徑。

新里曼主義理論隨著在北美的持續發展，取得了豐富的理論成果并且獲得了眾多學者的關注。其所涉及的概念不僅局限于三和弦轉換理論，而且包含各種元素在內的轉換理論層出不窮，約瑟夫·施特勞斯（Joseph N.Straus）的音級集合變換理論是基于三和弦變換理論的新里曼理論的拓展形式之一。約瑟夫·施特勞斯在其專著《Introduction to Post-Tonal Theory》（第四版）中，將音級集合與變換理論進一步結合，使其可操作范圍不僅局限于由三度疊置而組成的三和弦的變換，還可以分析除三和弦之外的其他和弦以及三音（見圖）、四音、五音集合等。

我國關于新里曼理論的研究文獻屈指可數，且大多屬于概念性梳理或源頭的追溯。郭新在2007年發表于《黃鐘》上的《自然音七和弦聲部進行的轉換——用新黎曼主義理論的觀點分析流行音樂中的和聲進行》是我國第一篇以新里曼主義進行命題的期刊論文，其后鄭中的《轉換與抽象——新里曼主義音樂分析的理論與方法》、高暢的《新里曼理論三和弦轉換的基本模式及其擴展》等也都是以新里曼理論為主題進行研究的。其實早在20世紀末我國的童忠良先生在《近現代和聲功能網》一書中提出的“宮角軸”理論也涉及了新里曼理論，它是將新里曼理論與我國民族和聲進行結合的一大拓展與延伸。許琛在《宮角軸與五聲性音級集合的變換網絡》一文中，在約瑟夫·施特勞斯對新里曼理論與音級集合拓展后的基礎上，做出了與我國民族音樂理論相結合的進一步嘗試。以源于西方的新里曼理論和我國音樂理論家提出的宮角軸理論為理論支撐，將民族“五聲性”和聲與音級集合理論相結合，進而以音網的方式呈現具有我國民族特色的五聲性風格音樂作品的內在邏輯秩序（見圖2），以尋求西方音樂理論與我國傳統音樂理論的融合點，不僅立足于民族傳統，更是向西方理論覓范式的一大舉措。

四、結 語

新里曼主義理論為后調性的音樂創作實踐與音樂分析實踐，提供了一套操作性更強的理論依據和一個新的視角，但新里曼理論的內涵及外延遠不止于此，其中的很多領域還在探索中。本文雖然是以新里曼主義理論為視角對其歷史與發展進行的一個梳理，但主要目的在于能對新里曼主義理論有進一步的了解，讓新里曼主義理論之花在音樂創作與音樂分析領域開花結果。

（福建師范大學音樂學院）

參考文獻

[1] 鄭中．轉換與抽象：新里曼主義音樂分析的理論與方法[J]．音樂藝術（上海音樂學院學報），2014（3）：150-158.

[2] 同[1].

[3] DAVID L. A Formal Theory of Generalized Tonal Functions[J]. Journal of Music Theory， 1982， 26（1）：23-60.

[4] 許琛．宮角軸與五聲性音級集合的變換網絡[J]．黃鐘（武漢音樂學院學報），2021（2）：129-141，163，167.