在建工程項目健康度測評體系構建及其應用

吳澤斌， 徐超

（江西理工大學經濟管理學院，江西 贛州 341000）

一、引 言

工程項目管理過程中未能及時發現項目在建造過程中出現的潛在“致病因子”，且未對 “致病因子”進行預案管理，導致項目出現重大危機，甚至造成嚴重后果，如2016 年江西豐城發電廠發生“11·24”冷卻塔施工平臺坍塌特別重大事故。該事故是由混凝土材料的性能不足、模板拆除前缺乏受力分析等技術因素，以及施工工期大幅壓縮、現場管理混亂、對施工現場氣溫驟降特殊情況應急處理能力不足等組織管理因素導致的。事故最終造成73 人死亡，2 人受傷，直接經濟損失10 197 萬元。同樣的，2022 年7月以來開發商資金鏈斷裂導致大量建設項目“爛尾”，多地業主集體“停貸”的消息頻頻登上熱搜，引起政府和專家學者們對于在建工程項目“健康狀況”的討論。究其原因，是在工程項目建設過程中缺少了一個重要環節，即未能對在建工程進行不定期“體檢”來診斷項目健康狀況，以及根據診斷結果對項目潛在問題進行提醒和診療。通過在建工程項目體檢可以加強項目在面對風險事件時自我處理和恢復的韌性，促進“項目肌體”在健康狀態中完成建設。

健康度是個醫學概念，講究的是動態平衡，是衡量復雜肌體健康程度的量化指標。部分學者將健康度應用于非醫學領域，如生態系統[1]、高校創業生態系統[2]、建筑物結構[3]與受力系統[4]等，用以提高所研究系統的可持續性發展能力。基于健康和健康度兩個概念在其他領域的應用，結合在建工程項目的特點，本文將“在建工程項目健康度”理解為：在遵守可持續性發展原則的前提下，項目的經濟、技術、社會、組織等方面都處于良好的管控狀態，并能持續可控地應對外部風險及“致病因子”對項目的沖擊。在建工程項目健康度是衡量在建工程項目系統在經濟、技術、社會、組織等方面表現出的健康程度，反映了在建項目管理水平的高低及其對環境的調適能力。如今，隨著土地、材料和人工等價格的上漲及國民健康意識的不斷提升，人們對于建筑物的功能需求也在不斷提高，復雜化與個性化的建筑構造對工程項目在建設過程中的要求越來越高。同時，近些年來，包括新冠肺炎疫情在內的公共危機事件對在建工程項目的影響越來越大，影響項目能否順利完工的因素越來越多。這些內外環境的變化要求對在建工程項目的“健康度”引起足夠的重視。

將健康度概念引入在建工程項目管理中，利用客觀的數據測評在建工程項目的健康狀況，有利于精準找到項目的薄弱環節，為提升在建工程項目的質量安全和健康發展提供決策參考，從而降低建設單位的投資風險，促進施工單位高效、保質、按期完成項目建設。針對項目風險管控的研究，現有文獻主要從項目技術、成本、采購等方面進行，研究成果也較為豐碩[5-8]，但目前還鮮有學者從“健康度”角度探討在建工程項目的風險管控。因此，本文基于項目韌性視角構建在建工程項目健康度評估理論框架，從經濟、技術、社會和組織四個方面對項目在建設過程中質量、安全、成本、環境等可能影響項目健康狀況的風險因素進行測評，并以某在建大型住宅項目作為實例探討該測評體系的實際應用。

二、在建工程項目健康度評價模型構建

（一） 韌性視角下理論框架構建

在工程機械領域，韌性指物體受到外來作用形變后恢復原始狀態的能力。隨著生態學家Holling第一次將其引入到生態學領域[9]后，學者們便受此啟發將這一概念引入了經濟和社會的安全、風險等各個方面。研究發現，在韌性視角下自下而上式的風險管理方式更加符合如今社會各領域常態化的分析需要[10]。韌性理論在災害風險管理領域得到了廣泛的運用，“韌性城市”“韌性社區”等概念也應運而生，國內外專家學者們就此進行了大量研究并取得了一定的成果。眾多學者基于韌性理論主要從經濟、社會、組織和基礎設施等維度進行相關研究。Hosseini 等總結了不同領域的學者對韌性理論的理解，并從經濟、組織、基礎設施和社會四個維度對韌性理論進行了闡述[11]。Huang等從基礎設施、生態、經濟和社會四個維度對鄉村韌性進行研究[12]。崔鵬等研究了社區韌性的社會、經濟和自然韌性三個維度[13]。

借鑒在韌性視角下的國內外研究成果，并結合在建工程項目的實際特點，文章從韌性理論研究維度出發，構建了包括經濟、技術、社會和組織四個維度的在建工程項目健康度評價理論框架，如圖1 所示。其中，在各維度下除傳統的質量、安全、成本等測評指標外，各項風險發生時項目管理的應急預案有效度也被作為關鍵因素納入測評體系中，旨在加強項目規避風險能力的同時也強化抗擊風險的能力與恢復韌性。

圖1 基于韌性理論的在建工程項目健康度評價理論框架

（二） 在建工程項目健康度評價指標體系構建

1. 在建工程項目健康度評價指標選取

首先，系統查閱相關文獻及文件以篩選出初步指標。通過在中國知網、維普等期刊網站中查詢可知，目前未有學者將健康度用來評判在建工程項目的狀況，故將搜索主題改為“在建工程項目風險評價”進行查找，并根據本文的理論體系，對文獻中的指標進行整合與分類。同時參考住房和城鄉建設部等官方下發的文件、規范中涉及的項目管理政策方向與評價指南，初步得到在建工程項目管理健康度評價的40個指標。

其次，以韌性理論為指導增加反映在建工程項目韌性的評價指標。除項目風險預測及規避外，考慮到在建工程項目在風險事故發生后，抵御來自資金周轉、技術支持、應急組織和社會影響等方面沖擊及維持項目繼續運行的能力，增加經濟、技術和組織方面的應急預案等反映項目韌性的評價指標。

最后，通過專家咨詢法最終確定在建工程項目健康度評價指標體系。以評議表的形式發放給長期從事工程項目管理的5 位理論專家和具有豐富現場施工經驗的5位實踐專家，請專家根據實際情況進行指標的重要性排序。選取出總排序值較大的指標，并將結果再次和專家確認，最終確定了18個在建工程項目健康度評價的二級指標。

2. 在建工程項目健康度評價指標解釋

（1）經濟維度。對工程項目投資回收期進行預測以評價工程項目的投資效果、盈利情況和資金流動性情況，將計算結果與基準投資回收期進行對比后評分，從而反映出項目建設過程中的經濟效果。將項目生命周期內的收益與投資總額相聯系，計算項目的內部收益率，并與行業基準收益率對比后評分。對建設企業的資產負債率進行測算，及時了解建設單位利用投資資金進行經營活動的能力，以反映在建項目資金流安全程度。對資金風險應急預案評分以表征當項目資金遇到風險時，其補救措施是否得力。選取投資回收期、內部收益率等經濟指標來衡量在建工程項目經濟方面的健康狀況。通過提前預防，降低來自項目內部及項目外部的經濟風險對項目產生的影響。

（2）技術維度。選取高級技術人員的比率和員工技術培訓學時，分別與住房和城鄉建設部關于施工現場技能工人配備標準人數要求及專業人員職業培訓學時要求作對比，作為評價技術人員整體水平的指標。關于材料質量與建筑物的工藝技術水平，分別將材料一次抽檢合格率和分部分項工程質檢合格率與行業平均水平對比進行評分。

（3）社會維度。生態文明建設是關乎中華民族永續發展的根本大計，在項目建設過程中對“可持續性”要求不可或缺[14]。對于在建工程項目健康度的社會評價應主要從環境質量和項目周邊居民的滿意度入手。首先根據GB 12523—2011《建筑施工場界環境噪聲排放標準》及GB 3095—2012《環境空氣質量標準》規定，對施工現場的噪聲與空氣質量進行監測，并對比國家標準進行評分。其次選取建筑固體廢物作為環境污染的主要指標，根據住房和城鄉建設部發布的《綠色施工推廣應用技術公告》關于建筑固體廢物的規定，對建筑固體廢物排放量監測對比進行評分。最后對施工場地周邊居民發放關于項目實施對其生活影響的滿意度問卷，根據滿意度進行評分，并依據問卷進行后期改進。

（4）組織維度。對于在建工程項目而言，優秀的組織管理不僅可以提高組織團隊的效率，還能有效優化資源配置，是在建項目保持健康狀態不可或缺的因素。首先，管理團隊整體的業務水平對項目組織效果有著直接聯系。將大型工程項目管理人員中高級職稱人數比率與國家關于項目經理配置的規定（大型工程項目管理人員中高級職稱人數不得少于總管理人員數的10%）進行對比評分。其次，關于資源配置的評價，以在建工程項目設備的閑置率作為指標，與國內工程設備閑置率的平均水平作對比進行評分。最后，在質量方面，將在建項目關鍵節點進度與計劃進度進行對比評分。安全方面以在建項目安全事故發生的等級來衡量。

除從以上指標對在建工程項目可能存在的風險進行評估外，本文還分別對經濟、技術和組織三方面的項目應急預案進行專家評價打分，并將平均得分作為該預案的最終評分，從而評價項目能夠憑自身能力抵御風險、減輕事故損失，以及合理調配資源快速從事故中恢復的能力。綜上，在建工程項目健康度評價的各級指標框架如圖2 所示。

圖2 在建工程項目健康度評價指標框架

（三） 在建工程項目健康度評價指標權重確定

1. 基于偏大型柯西分布隸屬函數確定一級指標權重

不同功能的建筑工程，其一級指標的權重可能不盡相同，因此本文選取帶有模糊性的定性指標作為一級指標。偏大型柯西分布隸屬函數適用于模糊評價模型，同時具有計算簡潔、客觀等特點，因此本文一級指標權重采用偏大型柯西分布隸屬函數方法確定。由于4 個一級指標都不是定量指標，因此采用5 分Likert 量表度量。將一級指標的重要程度按從高到低劃分為{很重要，重要，較重要，一般，不重要}，對應分數{5, 4, 3, 2, 1}。對一級指標權重的量化，采用偏大型柯西分布隸屬函數進行，具體如式（1）：

其中，a、b、c、d為待定系數，假設當評價為“很重要”時，f(5) = 1.000。當評價為“較重要”時，f(3) = 0.700；當評價為“不重要”時，f(1) = 0.100。分別將三組結果帶入式（1）可得：a=2.805,b=0.441，c=0.587，d=0.054，即f(4) = 0.869，f(2) =0.464。通過對一級指標重要程度進行評分，將重要性分數量化后，取平均值經式（2）處理后得各一級指標的權重：

其中，xi為量化處理后的平均值。

2. 基于投影尋蹤法的二級指標權重確定

由于二級指標數量較多且涉及不同領域、多個維度，根據數據的特點，發現采用因子分析等利用數據信息濃縮原理[15]確定指標權重不適用于本研究。投影尋蹤法適用于處理非線性高維數據，將非線性高維數據降維成一維數據，可以更加客觀地對評價指標權重進行設定。通過查閱相關文獻可知，投影尋蹤法在水資源承載力、創新生態系統、制造業生態系統、區域經濟發展質量等[16-19]多個領域的綜合評價中都取得了較好的評價效果，具有良好的實踐性。其具體步驟如下：

（1）對評價指標值進行式（5）、式（6）歸一化處理。設樣本的個數為m，評價指標個數為n，各評價指標及樣本的集合為:{xij|i= 1,2,3,…,m,j= 1,2,3,…, }n，xij表示第i個樣本的第j個指標。

當指標為正向指標（即越大越好）時，

當指標為逆向指標（即越大越差）時，

其中，xij表示指標歸一化處理后的值；x′ij表示原始值；xjmax表示第j個指標的樣本中最大值；xjmin表示第j個指標的樣本中最小值。由于本文指標已根據表1 換算成相應的分數，即分數越高越好，故全部默認為正向指標。

表1（續） 在建工程項目健康度評價指標評分區間表

（2）構造投影指標函數。投影指標函數是將n維數據投影到a=(a1,a2,a3,…,an)一維方向上，是高維向低維的轉化：

其中，zi為樣本i在該投影方向上的一維投影值；aj為投影方向。

為使散布于該一維投影值上的局部投影點盡可能密集，但整體上盡可能地散開，可將投影函數表達為：

其中，Sz表示zi的標準差；Dz表示投影值zi的局部密度；Ez表示zi的平均值；R表示局部密度的窗口半徑，可通過試驗確定，取值范圍為：rmax+m/2 ≤R≤2m（rmax為樣本之間距離的最大值），一般取0.1Sz[20-22]；rij為樣本之間的距離，rij= |zi-zj|；u(t)為單位階躍函數(當R-rij≥0時，u(R-rij)=1；當R-rij＜0時，u(R-rij)=0)。

（3）優化投影指標函數。由式（5）—式（8）可以看出當樣本集確定后，投影指標函數Q(a)只與投影方向a有關，因此可以通過求Q(a)的最大值來估計最佳投影方向，而最佳投影方向即為各二級指標權重：

（4）利用式（10）求出各二級指標相對于一級指標的權重：

其中，wij為第i個一級指標的第j個二級指標的權重；a′j表示第i個一級指標中第j個二級指標的最佳投影方向。

3. 在建工程項目健康度值計算

由于該評價體系由一級和二級指標構成，可使用通過將兩層指標加權組合的綜合評分法來確定健康度評價值，如式（11）所列：

其中，H為健康度評價值；N為一級指標的個數；Wi為第i個一級指標的權重；ni表示第i個一級指標中二級指標的個數；wij表示第i個一級指標中第j個二級指標的權重；hij表示第i個一級指標中第j個二級指標的評分值。

三、在建工程項目健康度測評實例應用

測評流程大致可分為以下四個步驟：首先，選取若干建筑企業旗下的工程項目作為訓練樣本。其次，根據建筑業的國家標準規定、住房和城鄉建設部官方文件規定、行業內平均標準、訓練樣本的整體情況和專家意見對二級指標得分區間進行劃分。再次，根據訓練樣本對照得分區間對二級指標對號入座，進而得到一級指標和二級指標的權重。最后，把測評體系應用到具體的工程項目。

（一） 評分區間劃分

選取涉及私營企業和國有企業旗下的10個工程項目，投資回收期、高級職稱管理人員比率等14項定量指標直接通過調查得到。資金、技術風險應急預案評分和突發事件組織預案評分通過5 名高校學者和5 名項目管理人員采用10 分制打分后取平均值法得到。當地民眾對項目實施滿意度通過走訪項目周邊居民發放問卷，利用5 分Likert 量表形式得到。參考以上10 個工程項目調研的結果，結合國家標準、住房和城鄉建設部官方文件要求、相關文獻[23]及行業內的平均水準對各指標的得分區間進行劃分，具體劃分如表1所列。

（二） 指標權重確定

邀請5 名從事工程項目管理領域的高校學者和5名有豐富工程項目管理經驗的項目經理進行訪談，專家結合各自管理經驗對一級指標經濟、技術、社會、組織間相對重要性進行評定后，利用式（1）對評定結果進行量化處理，并結合式（2）計算得到各一級指標的權重。

利用投影尋蹤法計算出各指標的最佳投影方向，并經過處理后可得二級指標的權重。參考付強等學者的研究[21]，將初代種群規模設置為N=400，交叉概率Pc=0.8,變異概率Pm=0.8，優化變量的數目n=20，調節系數α= 0.05。根據上文，利用Matlab 2018b 軟件對該10 個工程項目指標的數值進行訓練，得到18 個指標的最佳投影方向后代入式（10），進而得到各指標的權重，如表2所列。

表2 在建工程項目健康度一、二級指標權重值

根據表1 和表2 的指標權重值測算結果，將在建工程項目健康度評價值劃分為如表3的區間。

表3 在建工程項目健康度評價綜合水平區間

（三） 某在建項目實例測評具體應用

1. 具體項目實例健康度測評

調研選取某在建住宅項目進行健康度評價實測，通過與該工程項目經理等管理人員和基層工友交流、查閱項目可行性報告、施工組織設計等相關材料、走訪施工現場周圍民眾等方式得到各二級指標所需數據，經過計算并對照表1評分區間可得該實例項目在建工程項目各二級指標值及評分，如表4所列。

表4 實測在建工程項目各二級指標值及評分

利用式（11）可測算出該在建工程項目的健康度評分為2.12分，根據表3判定該在建項目處于中等健康水平。

2. 測評項目結果分析及建議

結合評分區間表征各指標的值及評分對該工程在經濟、技術、社會和組織方面的表現進行診斷分析：

從經濟表現上看，該在建項目投資回收期、內部收益率、建設單位的資產負債率和資金風險的應急策略表現均一般。其中投資回收期雖然少于基準投資回收期，但差距不大，在后續的建設和運營過程中應嚴格保證項目的質量安全水平，確保項目可以按預期完成資金回籠目標。由于房地產業屬于先投資后收入類產業，因此資產負債率一般均較高，但75%還屬于偏高水平，該在建項目在后續的建設過程中應加強項目成本管理，建立健全項目管理的規章制度。內部收益率應通過項目后期情況進一步判斷。資金風險應急預案評分剛剛及格，建設單位應酌情參考相關專家的意見進一步加強流動資金安全，相關監督單位應加強對預售項目的監管工作。

從技術表現上看，高級技術人員的數量偏少，遠沒有達到住房和城鄉建設部發布的“到2025 年高級技術人員占技術工總數比例達到5%”的標準。項目技術部門整體素質水平偏低，這直接加大了技術風險，施工單位應進行技術管理部門人才引進，從而提高項目技術問題的處理能力，同時加強員工培訓，提升該項目技術部門的整體水平。在材料進場的過程中也應提高自檢，嚴格把控分布分項工程的施工工藝過程，力爭將材料抽檢合格率和分布分項工程質檢合格率達到100%。在項目建設過程中，強化混凝土試樣等材料抽檢的規范性，對于抽檢不合格的項目應立即停工并進一步調查原因。值得注意的是該項目技術風險預案水平較低，當遭遇特殊技術風險時其應急處理能力不足。在后期的建設過程中，技術管理人員應加強施工現場實地考察，嚴格落實高級技術人員比例和員工技術培訓計劃，完善技術培訓的相關政策，提高在建項目施工人員的整體技術水平，切實完善項目技術風險應急預案。

從社會表現上看，施工周邊的噪聲和揚塵水平都在國標范圍內，當地民眾對此評價也達到中上水平。施工方在工程項目后期施工管理過程中應在積極了解民眾滿意情況的基礎上保證對噪聲和揚塵的實時監測。對于監測值超標的項目應立即調查超標原因，并積極組織整改，保證施工現場周圍的環境水平在國家標準范圍內，爭取做到不影響周邊居民的正常生活。建筑固體廢物的排放量高于規范規定的300 噸/萬平方米，在后期施工管理過程中應予以降低，以免影響周邊居民的正常生活和造成對周邊環境的污染，從而引起民眾的強烈不滿和造成嚴重的社會后果。

從組織表現上看，根據住房和城鄉建設部對于大型工程項目管理中高級職稱人數比例不小于8%的規定，該項目略微超過該限值。但從資源分配情況、關鍵節點進度計劃及突發事件組織預案的情況來看，效果并不理想。在接下來的工作中應加強組織管理人員對項目實施計劃的落實情況，加強現場的組織管理工作，合理充分地對人工和機械進行調配，加強管理人員與工人的溝通，利用BIM 等信息化管理手段解決技術人員和施工人員等跨部門間的溝通難題，從而提高組織效果。針對突發事件組織預案評分較低的情況，應強化項目管理人員對預案的重視程度，加強相關突發事件易發崗位管理人員的應急處理能力，避免突發情況來臨時由于處理不當而造成更大的損失。

四、結 語

本文結合在建工程項目實施現狀，把主要應用在醫學領域的“健康”概念引入到在建工程項目管理中，用“健康度”來表征在建工程項目健康狀況。基于韌性理論從經濟、技術、社會、組織四個維度構建在建工程項目健康度測評指標體系，實例檢驗結果表明本文構建的在建工程項目健康度測評體系具有可行性較強、評價結果可信度高的特點，可為在建工程項目管理的決策提供另一參考方法。

針對本次測評結果，提出以下建議：①需要對在建工程項目進行定期“體檢”，對于存在的“病癥”及早處理，防止造成更為嚴重的后果。②完善在建工程項目經濟、技術、社會、組織等方面應急方案審查和評估機制，提高事故發生時的應急處理效率，使事故造成的損失降到最低。