內生增長理論視域下產學研合作動力機制研究

王傲冰，趙良偉，趙媛媛，孫祥云

（1.河北科技工程職業技術大學，河北 邢臺 054035；2.河北機電職業技術學院，河北 邢臺 054000）

“深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系”是習近平在十九大報告中，對產學研深度高效合作提出的目標要求，也是實現我國創新發展戰略的重要支撐。然而，在目前的產學研合作中，因產學研各方內生動力不足，導致許多產學研合作并未發生“1+1+1＞3”的優勢疊加效果。根據諾斯等經濟學家“經濟績效取決于制度安排”的邏輯，對產學研合作內生因素和動力機制開展研究，以提升產學研合作收益為目標，實現產學研合作內生式發展。

一、研究背景與研究基礎

1.內生增長理論的基本內涵

內生增長理論，由經濟學家羅默于1992 年正式提出。羅默、盧卡斯等經濟學家通過對促進經濟增長的要素及其動力機制的長期研究，形成了內生增長理論框架及模型集合。研究成果包括以下幾個方面：

（1）核心思想。羅默、盧卡斯等認為，內生增長理論的核心是參與各方收益遞增[1]。羅默認為，知識外溢，導致物質資本、勞動等要素遞增，進而引發“無約束地長期經濟增長”。盧卡斯提出驅動經濟增長的關鍵因素是人力資本與技術進步。Peter Howitt 表明，長期的內生經濟增長，由技術創造和激勵機制決定。至此，內生增長理論的核心框架主要由知識、人力資本、技術進步和分工及制度（或政策激勵）等部分構成。

（3）內生增長模型。我國學者多基于國外已有理論和模型，結合我國特色，建立影響模型。許培源以羅默模型為基礎，構建知識積累內生增長模型，提出科學研究與試驗發展是社會技術進步的根本原因[3]。唐國華從企業家精神、產品創新和經濟內生增長建立理論模型，揭示企業家精神和產品創新的內生動力對中國經濟增長具有明顯的推動作用[4]。

（4）內生增長理論制度與政策。段宏波、蔡宗武提出，政府應進一步強化學研機構作為知識創新主體的地位，深化科研體制改革，制定有吸引力的激勵措施，全面激發學研人員創新積極性[5]。鄭健雄認為，政府需要制定有力的政策措施，推動企業與學界開展技術創新，尤其是顛覆式創新[6]。

2.產學研合作的相關研究

產學研合作研究成果主要包括以下三個方面：

（1）產學研合作模式、制度與政策。AnkrahS提出，可主要從產學研合作中高等院校的行政結構、科研機構的質量、企業吸收能力、學研機構的人力資源的流動性、合作經濟效益導向等方面出發，構建產學研合作的相關制度與策略。賈一偉等提出產學研合作制度的設計缺位是阻礙技術創新的關鍵因素[7]。陳懷超等研究發現，正式與非正式制度，在產學研協同創新中起著重要的中介作用[8]。肖興政等提出，通過政府引導、制定激勵政策、加強監管及平臺建設加強校企合作，可以提高企業技術成果轉化效率[9]。

（2）產學研合作機制。我國產學研合作機制主要體現為經濟驅動型和政府主導型。秦軍認為，企業產學研合作旨在追求風險分擔、應對技術及市場革新和掌握知識產權等，高校與研究所則是為了提升自身科研水平需要[10]。劉繼紅認為，強化經濟市場發現功能和推動產業化創新是我國新常態下產學研合作的主要動因[11]。吳衛紅等認為產學研合作機制包括良好的政府參與、有效的內部監控以及按貢獻度的分配模式等[12]。

（3）產學研合作動力。田青強調，技術創新必須由企業主導，但需要集合產學研優勢要素，更要發揮政府的引導和協調[13]。提出建立企業為主體的產學研合作聯盟，通過政府為其提供合作基金、普惠性激勵政策及促進國企創新的激勵政策，提高產學研技術創新的內生動力。

國外關于產學研合作動力機制的研究集中在三大方面：一是經濟驅動型。田青指出，產學研合作重要動力之一是資金資助，例如，美、德等國通過設立各種名目的專項基金，為產學研合作項目提供經濟資助。高校科研機構的科研項目來源、經費需要產業企業支持，企業開展產學研合作的主要動力是為了追求更高利潤。二是人才與技術驅動型。Mailhot 認為企業在產品生產、新產品開發、技術創新與研發過程當中，需要人才、技術和先進設備支持，進而驅動與高校和科研院所開展合作。三是目標驅動型。Aziati A.H.N 指出高校、科研院所和企業之間良好的產學研合作的前提是三方均可利益最大化，擁有共同的產學研合作目標是三方深度融合的保障。

二、產學研合作內生機制分析

1.我國產學研合作動力機制現狀分析

近年來，我國產學研合作以高校、產業企業及科研機構為參與主體，在政府機關、中介機構和技術轉移聯盟等媒介的大力推動下，通過資源共享和優勢互補，在優化人才培養、提升技術研發與服務、促進企業技術創新、推動產業轉型升級、助力區域經濟高質量發展等方面取得了良好的成效。然而，限于參與各方收益短時無法顯現、創新能力不匹配、合作要素與形式單一、信息與地理渠道不暢等因素影響，我國產學研合作缺乏內生動力，教育鏈、人才鏈與產業鏈、創新鏈還未深入融合有效銜接。

在毛澤東的倡導下，黨內外民主漸趨活躍起來。1961年3月21日，毛澤東在長沙聽取張平化匯報食堂問題和供給制問題時問道，“群眾肯說真話嗎？他們肯不肯說話？”張平化回答，“群眾還是肯講真話。”［1］2115

（1）收益回報漫長。在產學研合作中，企業的市場化運行以利益為驅動，收益回報率是企業與高校、科研院所開展合作的核心動力。然而，在產學研合作中，高校與科研院所對產業企業產品與工藝流程需要不斷了解、溝通與創新，限于技術秘密與能力信任，技術研發過程漫長，收益回報周期較長，短時利益視角下，產學研合作缺乏內生性動力。

（2）創新能力不匹配。高水平本科院校和科研院所的技術創新聚焦于理論創新、顛覆創新，技術成果需要進行市場化和產業化，其產學研合作動力是技術應用[14]。高職院校與企業合作主要內容為基于企業現有工藝的技術服務，技術創新水平較低，產學研合作無法長期保障。產、學、研各方的創新能力不匹配成為深度融合的障礙之一。

（3）合作要素與形式單一。多數產學研合作項目往往是單一的技術服務、實習實訓、人才培養等。合作要素與形式的單一性，無法長期維持產學研各方深度合作。

（4）信息與地理渠道不暢。產學研各方共享的信息供需平臺建設、地理位置的遠近是實現深度合作的重要因素。當前，產學研各方深度共享的信息供需平臺建設仍然不夠完善，地理位置更是成為開展項目合作的阻礙之一，“打通最后一公里”是產學研融合的關鍵因素。

2.產學研合作的內生性因素分析

內生增長理論是西方經濟學分支理論，認為經濟增長主要依靠經濟系統內部因素，非外部條件。經濟系部內部因素即生產要素和生產條件。生產要素之間的不斷重組，促使舊的組合被拋棄，即“創造性毀滅”過程。內生經濟增長理論認為內生性的研發創新、人力資本投入、全要素生產率的提升是推動經濟持續增長的決定性因素。內生增長理論研究的四個核心要素主要為：人力資本、技術進步、分工協同和制度優化。

（1）人力資本。在產學研合作中，產學研各方的人才資源是合作項目的核心支撐。產學研合作中的技術發展、價值創造來源于人類知識的不斷積累，將產學研各方人才資源轉化為人力資本，實現經濟效益增長，是產學研合作核心動力。

（2）技術進步。內生增長理論認為，技術進步具有溢出效應，產學研合作目標之一是推動技術進步，促進經濟高質量增長，實現合作共贏。

（3）分工協同。產學研合作涉及多部門共同參與，這與內生增長理論中多部門協同的相關理論深度契合。消除多部門協同合作阻礙，可有效提升產學研合作系統內生動力。

（4）制度優化。在內生增長理論中，政策制度是具有敏感性的內生變量。產學研合作中，涉及技術合作、人力資本、知識積累、資源共享的相關鼓勵性制度是推動產學研實現穩定合作的保障基礎。

3.產學研合作的內生性動力分析

（1）人力資本投資。內生增長理論認為，人力資本積累以投資形式完成，人力資本效益發揮具有滯后性。學校人力資本積累以培養技能型學生為主體，科研院所以創新型人才為主體，而企業以技能型人才、產業工人為主體。產學研合作中，各方人才相互交流、相互輸出。產學研各方中，己方人力資本參與到對方項目建設中進行價值創造，收益不斷積累，內生性推動產學研深度合作。因此，產學研各方人力資本投資在核心目標、技術領域、能力高地、產業領域等因素上的匹配程度，決定了內生合作的動力大小。

（2）技術服務與技術創新。產學研合作的核心是技術服務與技術創新。內生增長理論技術進步要素包含了知識積累、資源配置和規模經濟。產學研合作中技術服務和技術創新項目促進產業企業進行工藝改進、新產品研發。技術成果從學、研方的研發到產方的產業化，過程漫長，收益具有風險性、緩慢性。技術進步促使生產成本不斷降低，產學研各方一旦產生收益將實現倍增，產生溢出效應。收益驅動是改善產學研合作“校熱企冷”現象、推動企業積極合作的內生動力之一。

（3）分工協同。產學研合作涉及多部門協同投入，各方進行資源投入的內容、數量、價值、投入方式以及收益分配是保障良好協同的關鍵。產學研各方實現內生性驅動需要建立分工協同機制，打造信息供需平臺，暢通合作渠道，實行多元化合作方式。

（4）產學研合作制度驅動。在內生增長理論中政策制度環境是產學研合作系統內部要素，促進產學研各方產生內生性動力。一方面，產學研各方需要從戰略層面、合作層面和收益層面建立完善的制度體系，另一方面，政府需要在政策環境層面建立正向的激勵措施。

三、產學研合作內生動力提升策略

1.增強產學研人力資本契合性和流動性

在增強人力資本契合性方面。第一，推動人才培養戰略與目標契合。高校科研機構在制定人才培養目標方面，要充分與合作企業進行交流，從戰略層面契合于企業發展規劃，形成戰略命運共同體。第二，優化配置不同梯次人才供需資本。產業拉動不同人才成長成才，不同人才推動產業發展。產業需求端的產業工人、技能人才、現場工程師、技能大師、研究人員對高校供給端的人才培養形成梯次需求，人才供需兩端的資本投入要基于深度細分的差異化梯次人才，增加供需資本契合性。第三，企業強化以人為本發展戰略。由于人力資本效益的滯后性與企業追求短期利益的沖突，企業在人才發展方面仍然不夠重視。企業應強化人才發展戰略，通過產學研聯合培訓與引進等方式，提高人才對現有知識提煉和整合的效率。

在增強產學研人力資本流動性方面。第一，促進人才雙向流動。通過人才互聘、雙導師制度等方式建立靈活的產學研人才流動機制，促進知識與技術在人力資本中的相互內化與整合，消除產、學、研各方知識領域壁壘。第二，深化學分互認與學位共享機制。完善訂單班、學徒制班、現場工程師班等校企聯合培養制度，推動學分互認和學位共享范圍不斷擴大。第三，建立交流對接平臺。搭建產學研多方共享平臺，消除對接匹配障礙，提高產學研合作效率。

2.提高產學研技術創新市場性和效益性

由于技術創新過程的緩慢，無法使企業看到技術創新的收益溢出，導致產學研合作無法長期維持。以多種方式增加技術創新市場性和產業性，是降低技術創新風險、提升技術創新收益的核心要素。第一，高校和科研機構方面，建立機制，鼓勵橫向課題和校級課題基于企業技術需求孵化創新成果。企業委托的橫向課題往往隨著技術服務完成而結束，技術服務過程累積成果的過程往往被高校忽視。在技術服務過程中，應引導科研人員不斷凝練服務成果并提升創新等級，逐步形成基于企業需求的新工藝、新產品，為企業后續技術改造、工藝提升奠定長期合作基礎。第二，強化產業共性技術聯合攻關項目。建立產業出題－院校解題－政府助題科技計劃項目模式，開展產業共性技術難題攻關、共研科技創新成果。第三，校企聯合建立科研平臺，促進科技成果熟化及二次開發，提高開發區產業發展創新動能。

3.建立產學研多元化分工協同機制

在微觀層面，一是要建立產學研合作理事會、秘書處等機構，統籌協調產學研合作分工、投入與收益分配，強化產學研合作各項事務管理，提升產學研合作穩定性，維持產學研協同深度與廣度。二是發揮領軍型、創新型企業資源整合能力。創新型企業在產業鏈升級、行業標準、知識產權、成果產業化方面具有引領性和高需求性，發揮領軍型、創新型企業資源整合能力有助于支撐產學研協同良好發展。在宏觀層面，一是要充分利用大數據、人工智能等新技術打造知識共享平臺，增加產學研知識網絡廣度和深度，提高產學研知識協同效率。二是要充分發揮政府投資引導作用，利用科技支持、稅收減免、人才與技術引進支持等系列政策工具，規避產學研協同風險，激發合作內生動力，保障產學研分工協同創新穩定發展。

4.完善產學研合作獎懲與評價機制

第一，政府深度參與，建立有效的產學研合作獎勵與懲罰機制。加強科技部門、教育部門、財政部門、發改部門等政府部門之間的合作，針對產學研合作中涉及的科技、科技、教育、財政、土地等領域問題，聯合出臺系列激勵政策，產學研合作政策機制橫向融通，促進產學研合作實現內生驅動。第二，發揮征信系統等第三方監督機構的作用，約束產學研合作各方的違法違規行為，著力解決合作各方的信任問題。第三，建立產學研合作知識評價機制。不斷完善增加知識價值導向的產學研分配政策，針對產學研合作過程中的不同類別項目，實施分類評價，強化知識分類評價機制，消除產學研合作技術創新評價沖突。第四，出臺產學研合作法律法規，明確界定各方權利與義務、知識產權歸屬、收益資金分配，為產學研合作各方清障搭臺。