論《史記》大傳統與小傳統的交流與互動

摘要：依據大傳統和小傳統的理論分析《史記》成功的原因，《史記》之成功既在于司馬遷對小傳統的 吸納，又在于對大傳統的繼承。大傳統的繼承使得對小傳統的吸納成為可能，小傳統的吸納充實和豐富了 大傳統，為后人對《史記》的不斷接受和詮釋創造了條件。中華文明大傳統就是由無數小傳統構成。《史記》 中小傳統的吸納主要從傳說和神話、軼事和民間故事、諸子書人物故事的引入三方面看；而大傳統主要指 一個國家乃至民族內在的價值系統和意識形態，主要從最重要的人本思想和實地考察的繼承兩方面看。 這一成功的實踐對于今后的文學創作、文學和歷史研究乃至民族文化的發展和民族精神的塑造都有重要 意義。

關鍵詞：《史記》；司馬遷;大傳統;小傳統;民間風俗;民族精神

中圖分類號：K204 文獻標志碼：A 文章編號：1009-5128（2023）01-0045-08

收稿日期：2022-11-04

作者簡介：劉向斌，男，陜西靖邊人，延安大學文學院教授，文學博士，碩士研究生導師，主要從事先秦兩漢文學 和陜西地域文化研究;李帥，男，山西臨汾人，延安大學文學院碩士研究生，主要從事先秦兩漢文學研究。

司馬遷創作《史記》，雖然在武帝、昭帝之時被 雪藏，然而之后“遷既死后，其書稍出。宣帝時，遷 外孫平通候楊惲祖述其書，遂宣布焉”⑴2376。雖然 班固對《史記》有批評，但在后來中唐的古文運動 中，《史記》被韓愈、柳宗元等推崇。唐人對《史記》 的研究表現出很大的熱情，出現了諸如司馬貞、張 守節等版本的注解。宋代時，《史記》甚至成為散文 寫作的典范。金元時代之后，《史記》的流傳范圍更 是不斷擴大，出現了對《史記》中的故事進行改編的 各種戲劇、講說、演義等。此時的《史記》得到進一 步的開發，顯示了它持久的生命力。

一、大小傳統的交流互動

1956年美國人類學家羅伯特·芮德菲爾德提出 大傳統與小傳統理論。他解釋道：

我們必須先承認一個前提，即：在大傳統 和小傳統之間確實存在著差異。其實這本書 的前面部分討論文明的一些段落里已經談到

了這個前提了。在某一種文明里面，總會存在 著兩個傳統：其一是為數很少的一些善于思考 的人們創造出來的一種大傳統，其二是由為數 很大的、但基本是不會思考的人創造出來的一 種小傳統。大傳統是在學堂或廟堂之內培養 出來的，而小傳統則是自發地萌發出來的，然 后它就在它誕生的那些鄉村社區的無知的群 眾的生活里摸爬滾打掙扎著持續下去。⑵蛆* 這里的大傳統指掌握國家統治權力的城主或者城 鎮的知識階層，他們代表正統的文化，而小傳統則 指代表民間或鄉村的由鄉民通過口傳方式而形成 的大眾文化。這種新的觀點被學術界接納后，有時 在一些學者的論述中改稱為國家文化和地方文化 或者民族文化與社區文化。在這種概念被引入中 國后，經過學者的不斷創新和研究，產生了許多變 體。本文中將把司馬遷寫作時民間流傳的故事、傳 說以及各地盛行的民間祭祀當作小傳統，而把整個 中國歷史上中華民族對于某一文化的喜愛和某種精神的長存作為大傳統。所以《史記》成功的原因 就是把當時民間的民眾所產生流傳的人物事跡與 軼事或者地方崇拜與信仰納入記載之中，而所取的 這些材料正體現了整個中華民族所奉行的文化習 慣和根深蒂固的民族精神。

芮德菲爾德還說：“這兩種傳統一即大傳統 和小傳統一是相互依賴的；這兩者長期都是相互 影響的，而且今后一直會是如此。”⑵90又說：“其實 大傳統和小傳統是彼此互為表里的，各自是對方的 一個側面。”⑵116由此觀之，我們要將代表大傳統的 因素（世界觀、倫理道德、審美意識和歷史記憶）與 代表小傳統的因素（故事、傳說與民間祭祀等）聯系 在一起。《史記》這一作品的成功既源于對民間一代 又一代的小傳統的吸納，又來自于對從前已經形成 的文化價值即大傳統的繼承。芮德菲爾德認為： “一個大傳統所包含的全部知識性的內容都實際上 是脫胎于小傳統的。一個大傳統一旦發展成熟之 后倒變成一個典范了；于是這么一個典范便被當局 拿出來推廣，讓所有跟隨著小傳統走的人們都來向 這么個典范學習。”⑵116《史記》被不斷接受和經典 化就在于其吸收的小傳統與源遠流長的大傳統的 契合。一旦《史記》形成后，又會回到民間中去，后 人會對它進行加工，使之又重新匯入地方文化中。 司馬遷既把小傳統引進了大傳統，又使大傳統有了 新的小傳統，這都充實和豐富了中華文明。換句話 說，大傳統與小傳統其實與哲學中的普遍性和特殊 性問題近似。

芮德菲爾德說“一個文明總是既有大的地域 上的范圍，又有大的歷史意義的深度的。”⑵134司馬 遷也受文明培育出來的種種傳統的影響，在寫作 《史記》時，文明中的優秀部分被司馬遷傳承，所以 他既是大傳統的繼承者，又是使小傳統納入大傳統 從而豐富大傳統的實踐者。《史記》吸納了眾多小傳 統，可以說是一個小傳統的集合體。其所吸納的小 傳統既全面又廣泛，這與司馬遷在地域上的探訪范 圍之廣、對人本思想的接受以及對中華精神文明傳 承的高度責任感是密不可分的。

我們應該把大傳統中的一些因素與普通平民 的生活相聯系、相溝通，在探究時要能夠推而廣之、 見微知著。如果僅僅研究小社會和小群體的文化 總是不夠的，而要把它放在大社會與大群體的背景 中去討論。同時，我們想要了解中華文明的文化大 傳統就必須深入小型社會去探求，《史記》正是一個 很好的切入點，司馬遷所寫傳記之情節與中華民族 的大傳統有著深切的聯系。中華文明之所以具有 廣泛的覆蓋范圍和持續的生命力就在于無數個小 傳統的充實。我們從《史記》所吸納的小傳統就能 看到中華文化的大傳統，而中華文化的大傳統又見 于《史記》所吸納的小傳統，要洞察這一事實我們既 要能“以小見大”，又要能“以大見小”。

二、《史記》對小傳統的吸納

（一）對于傳說和神話的引入

《五帝本紀》是《史記》全書的起始篇，這一篇是 以炎黃時代的傳說事跡而寫成的歷史，這些原是儒 家圣人所不講的。雖然當時的文字記載少之又少， 但司馬遷卻超出自身所處的狹小天地，從民間傳說 中尋到相應的史實。⑶據《五帝本紀》記載，他曾“西 至空桐，北過涿鹿，東漸于海，南浮江淮” [4]46O在 查尋與探訪的過程中，他從當地長者口中了解到在 民間流傳的炎帝黃帝時代的事跡。這一考察使他 認識到炎帝和黃帝的事跡并非虛構與捏造。他詳 細描述了如“時播百谷草木，淳化鳥獸蟲蛾，旁羅日 月星辰水波土石金玉，勞勤心力耳目，節用水火材 物。有土德之瑞，故號黃帝”「4〕6，塑造了一個人文 初祖的形象。經過長時間的積淀，黃帝作為人文始 祖的身份已經是人所共知了，歷朝歷代都有祭祀黃 帝的祭禮。

而大禹治水這一事跡的寫入更是可以作為搶 救小傳統而豐富大傳統的典型范例。文獻記載如 《山海經·海內經》，寫道：

洪水滔天，鯀竊帝之息壤以瑾洪水，不待 帝命。帝令祝融殺鯀于羽郊。鯀復生禹，帝乃 命禹卒布土以定九州。禹娶涂山氏女，不以私 害公，自辛至甲四日，復往治水。禹治洪水，通 轅轅山，化為熊。⑸101

《山海經》作于何時一直爭論不休，但司馬遷在 《史記·大宛列傳》中寫道：“至《禹本紀》、《山海經》 所有怪物，余不敢言之也。”U〕3179由此可證，《山海 經》至少是在《史記》之前的。大禹治水事能從《山

海經》的眾多記述中脫穎而出，得以被列于《夏本 紀》中成為正史的一部分，恐怕得益于此事在民間 的廣泛流傳。大禹為國為民、三過家門而不入的精 神感動了大眾，得到百姓的歌頌，這使得他本人的 事跡得以流傳。司馬遷也在走訪中對百姓對于禹 的愛戴甚為驚嘆。在他的實訪和對文本的多次校 驗后，最終形成了后世流傳的大禹治水故事。在今 天，大禹已成為中國人心目中為公忘私、一心為民 的典范而永留華夏人的心中。

（二）對于軼事和民間故事的引入

司馬遷在寫人立傳時，也不僅僅停留于編年紀 事的簡單描繪。在《報任安書》中，他說要“網羅天 下放失舊聞”，所以他把民間流傳的一些政治歷史 人物的故事或軼事也記載于《史記》之中。這些事 多存于市井口耳間。它們的真假自然不是討論的 重點，但此種不見于書傳記載的事跡，能在民間流 傳如此之廣、熱度持續不減，正說明此種軼事與故 事反映了民眾對于帝王將相應有理想品行的期待， 甚至是對他們某種形象的期待。以《項羽本紀》中 的霸王別姬故事為例，前人對于此事已有相當多 的討論，如錢鐘書的《管錐編·史記會注考證》第五 則之七：

“項王乃悲歌慷慨。……美人和之”按 周亮工《尺牘新鈔》三集卷二釋道盛《與某》： “余獨謂垓下是何等時，虞姬死而子弟散，匹馬 逃亡，身迷大澤，亦何暇更作歌詩！即有作，亦 誰聞之而誰記之歟？吾謂此數語者，無論事之 有無，應是太史公'筆補造化'，代為傳神。”語 雖過當，而引李賀“筆補造化”句，則頗窺“偉其 事”、“詳其跡”（《文心雕龍·史傳》）之理，故取之。

后人多傾向于太史公的“筆補造化”司馬遷曾提 到自己到過彭城，他應該在此地采集過不少素材， 了解過不少項羽的過往。

從現有的典籍與出土文獻看，司馬遷的這一記 述可能也與漢代民間俳優講唱之風的盛行有關。 《西京雜記》中的一些記載即已經標示書中所記之 事來源于漢代民間對于當事人事跡的講唱，如《西 京雜記·昭陽殿》中對漢成帝為寵妃趙氏姐妹建造 昭陽殿的描寫時，就寫明是由當初建造的工匠丁 緩、李菊“向其姊子樊延年說之”⑺46。彭城是項羽 政權的中心，當地應有很多關于其事跡的講唱，霸 王別姬事或由群眾敷演而出。司馬遷采集到此事 并參考陸賈的《楚漢春秋》后，將此事寫入《項羽本 紀》。此事的添加不僅豐富了項羽的形象，進一步 營造了悲劇氛圍，也反映群眾對于英雄人物兒女情 長的期待。

自《詩經·關雎》寫“窈窕淑女，君子好逑”開始， 這種君子配美人的思想得到進一步的傳承。雖然 《史記》中對于霸王別姬故事的記述很簡單，但這并 不妨礙它的不斷流傳和被詮釋。在六朝時，民間文 學已有霸王別姬故事的蹤跡。在宋代，它成為詞牌 名之一，王灼《碧雞漫志》卷四：“《虞美人》，《脞說》 稱起于項籍'虞兮’之歌。”⑻60到近代，更有《霸王 別姬》戲劇，它被賦予了新的意義。

《伍子胥列傳》更是將文獻記載的伍子胥故事 和當地流傳的伍子胥崇拜融入中華文化中的忠直 觀念與復仇思想的大傳統的典范。伍子胥本是楚 國臣子，因被陷害而逃入吳國，他治吳興吳，以吳兵 伐楚，在攻入楚國后報仇成功。對于他的記載見于 《國語》《左傳》中。賈誼《新書》卷七《耳痹》已有近 700字記述伍子胥的生平。云夢睡虎地77號漢墓 簡牘從J94到J134記述了伍子胥事跡的一些細節。

司馬遷作為一個集大成者，在各種材料基礎上 綜合寫成《伍子胥列傳》，將伍子胥被害、逃楚、入 吳、練兵、伐楚這些過程中的細節補齊補全，為后來 伍子胥文學做了開創，此之后乃有《伍子胥變文》。 《伍子胥列傳》新增了許多細節，如“漁夫渡江酬劍” “乞食于吳市”“伍子胥鞭尸平王”等。⑷217-2183它與 前文的霸王別姬故事同理，逃亡途中所面對的艱難 險阻非他人所能親見，所以后來的文學加工是肯定 存在的。《太史公自序》記載：“二十而南游江、淮， 上會稽，探禹穴，窺九疑，浮于沅、湘。”⑷3293所以在 吳越人中流傳的許多故事自然地會綴入其中，增添 了不少民間文學的色彩。此外，與前代對伍子胥的 忠孝形象的定性不同，司馬遷在列傳中更強調伍子 胥為血親復仇的行為。太史公曰：“向令伍子胥從 奢俱死，何異蟻蟻。棄小義，雪大恥，名垂于后世， 悲夫！ ”⑷2183顯示了司馬遷是把伍子胥事跡當作復 仇故事來寫的，而且子胥故事中又穿插著勾踐復 仇、鄖公復仇和白公勝復仇的故事。伍子胥故事在 漢代本已流傳廣泛，《新書》《淮南子》《春秋繁露》 《鹽鐵論》《法言》《新序》等書均有提及。我國自古 就有尊親重孝的思想，《禮記》有“父之仇弗與共戴 天”⑴84之說；《論語·憲問》中，孔子也說“以直報 怨，以德報德”2%由此可見，復仇說在春秋戰 國時已經被廣泛認同。而漢代《公羊傳》盛行，其中 的復仇說更是使復仇在漢代有很大的民間土壤，尤 其是“九世猶可以復仇乎？雖百世可也！ ”的語句。

《史記·伍子胥列傳》記載：“（子胥死）吳人憐 之，為立祠于江上，因命曰胥山。”⑷2180吳人把伍子 胥作為象征，每每有水患時，他們輒求廟禱告，以求 驅水和驅災。后來的伍子胥故事逐漸有各種版本， 大都以復仇和忠孝為主題，此故事甚至被搬上舞 臺，被用于詩文中作為典故，這反映了它持久的生 命力。這正是又一個將當時的小傳統融入中華文 化大傳統的成功實踐。

（三）對于諸子書人物故事的引入

司馬遷在創作列傳時，沒有像寫本紀與世家時 那樣嚴格按照年代編寫，如《左傳》等編年史書，而 是采用了一些類似編纂性質的書，如《韓非子》《晏 子春秋》《淮南子》《韓詩外傳》等。他在記述春秋人 物時，多采用諸子書中記錄的人物故事來構成人物 的事跡。這一行為雖然有時會造成訛誤，如《屈原 賈生列傳》中屈原與漁夫的對話。洪興祖曰：“《卜 居》《漁夫》皆假設問答以寄意耳，而太史公《屈原 傳》或采以《楚辭》《莊子》漁父之言為實錄，非也。” 但先秦人物的記載本來就少，加上司馬遷有為諸子 立傳的意圖且把傳主作為某一書的掛名作者「⑵， 所以這給了司馬遷很大的發揮空間，使他得以匯編 從先秦時代就流傳民間的人物故事。

在《史記·管晏列傳》中太史公略寫二人生平事 跡而主要論其軼事，如寫管仲與鮑叔牙的管鮑之 交，它正源于漢代對游俠交友之風的推崇。《后漢 書·黨錮列傳序》載：

及漢祖杖劍，武夫勃興，憲令寬賒，文禮簡 闊，緒余四豪之烈，人懷陵上之心，輕死重氣， 怨惠必讎，令行私庭，權移匹庶，任俠之方，成 其俗矣O[13]2184

秦朝國祚過短，無力完全打擊社會的游俠之風。經 過秦末戰爭的摧殘，漢初國力衰微，統治者推行黃 老之治，社會風氣寬松。西漢社會上層也多有游俠 風，正所謂“上有所好，下必甚焉”，所以下層社會的 游俠之風愈加濃烈。他們信奉“其言必信，其行必 果，已諾必誠，不愛其軀，赴士之厄困，既已存亡死 生矣，而不矜其能”4〕3181。即游俠們擁有言行合 一、仗義相助、輕財好義等美好品質。所以管鮑之 交的故事在漢代廣為流傳，繼而被司馬遷肯定，最 后被著錄進《史記》也就順理成章了。隨著漢代儒 家統治秩序的加強，后來的景帝、武帝皆有意識的 打擊此風，如“濟南瞯氏、陳周庸亦以豪聞，景帝聞 之，使使盡誅此屬”4〕3184。

雖然游俠交友之風暫退，但是這種原始任俠交 友觀仍然流傳后世、影響深遠，如杜甫有《貧交行》 一首：“翻手作云覆手雨，紛紛輕薄何須數。君不見 管鮑貧時交，此道今人棄如土。”北宋文學家曾鞏有 《登華不注望鮑山》：“云中一點鮑山青，東望能令兩 眼明。若道人心似茅戟，山前哪得叔牙城。”今人仍 視管鮑之交為交友的典范，可見此事跡確實符合了 人們對交友的美好期待。

三、《史記》對大傳統的繼承

大傳統代表一個國家乃至民族內在的價值系 統和意識形態，反映民族與國家的世界觀、倫理道 德、審美意識和歷史記憶，具有強大的滲透、規范、 改造和提升作用。司馬遷自然受到大傳統的影響， 以其杰出的才能寫出了黃帝至武帝三千多年來中 華民族的理想品行與精神，寫出了中華民族的精神 追求。司馬遷對于大傳統的繼承是多種多樣的，因 篇幅原因難以窮盡，在這里只做部分討論，以最重 要的人本思想和實地考察為例。

（一）人本思想的繼承

人本思想是中華民族思想文化的重要內容，有 著悠久的歷史。先秦時，人本思想就已形成并開始 逐漸發展。中華文化在告別人猿時代后，就已經朝 著“重人”的方向不斷邁進了。《禮記·表記》載：“夏 道尊命，事鬼敬神而遠之……其民之敝，蠢而愚，喬 而野，樸而不文。殷人尊神，率民以事神……其民 之敝，蕩而不靜，勝而無恥。周人尊禮尚施，事鬼敬 神而遠之……其民之敝，利而巧，文而不慚，賊而 蔽。，”刃14\"1486夏商周三代從尊命、尊神到尊禮， “禮”是與人息息相關的，顯示了中國人從“事神事 鬼”向“尊人重人”的轉變。西周代殷，人們對于神 的崇拜不再像以前一樣堅定，開始重視人之本身。 中國人有了“天命靡常”的觀點，認為影響天的力量 在于德，德要依靠施于人來獲得。《尚書·周書·泰 誓》說：“民之所欲，天必從之。” 敬德保民”成 了保持天命的重要核心，為了落實這一政策，當時 的治國之策和治官之策都圍繞民來實現。這正是 對于人的重要性的認知，是人之地位得到重視的表 現。春秋戰國時期，“社稷無常奉，君臣無常位”，人 的地位變得更加重要，統治者認為“政之所興，在順 民心，政之所廢，在逆民心”⑸13。諸子百家各學派 的討論也都是以人為中心的，孔子提出“性相近，習 相遠”；孟子提出“性善論”；道家提出“天人合一”； 墨家主張“兼愛”，要求無差別地去愛人。他們關注 的重點都在于人性、人道、人欲等等。

司馬遷繼承了人本思想，采用了以傳記人物為 特征的紀傳體形式，這種轉變的實質在于重視人及 人的社會活動。司馬遷對于大傳統的重人思想的 繼承還體現在收錄的人物范圍廣和記述的歷史時 間跨度長兩方面，他注意到了社會各個階層的人 物，不僅有顯名于當時的帝王、諸侯等，還有中層和 下層人物。各行各業的人物都登上了《史記》的大 舞臺，在《史記》中有了自己的形象。《史記》全面反 映了社會的各種生活，我們能看到《秦始皇本紀》中 的始皇帝、《游俠列傳》中的鄉間游俠、《刺客列傳》 中的普通刺客，甚至是《伍子胥列傳》中的一個漁 夫、《項羽本紀》中的田父、《淮陰侯列傳》中的漂母 等。《史記》記述的歷史時間跨度非常之長，司馬遷 在“述歷黃帝以來至太初而訖”％ 3321時，能在長久 的歷史變遷中看到人性的光彩點，發現推動文明進 步的人物的優秀之處。他在《趙世家》中評價趙武 靈王改革是“隨時制法，因事制禮”，認為武靈王有 改革精神；在《陳涉世家》中寄托了革命精神，發出 了“王侯將相寧有種乎”的疾呼。《太史公自序》曰： “扶義俶儻，不令己失時，立功名于天下。”4〕3319司 馬遷能看到各個階層、各個時間跨度的人物在文明 進程中的閃耀之處，這些無數的人性光輝就構成了 中華文化的大傳統，其實現的關鍵就在于司馬遷對 于人本思想的大傳統的繼承。如果沒有這一繼承 我們可能看到集中體現了王權政治思想的編年體 或者國別體的《史記》，或者充滿神仙鬼怪色彩、強 調事神事鬼和天命不可違的《史記》，而文明就在于 人，沒有人就沒有小傳統的產生和大傳統的繼承。

（二）實地考察的繼承

中國古代就有采風的傳統，如《禮記·王制》記 載：“（天子）歲二月，東巡守，至于岱宗。柴而望， 祀山川。覲諸侯，問百年者就見之。命大師陳詩， 以觀民風。命市納賈，以觀民之所好惡，志淫好 辟。”⑴363天子接見諸侯來了解各地情況，訪問耆老 來獲悉鄉間的情況，通過所陳之詩來了解民風民 俗，依市場交易情況來看百姓的所喜之物與不喜之 物。《漢書·藝文志》記載：“古有采詩之官，王者所 以觀風俗，知得失，自考正也。”E1520《詩經》中的 “國風”就是周朝的采風官去各地采集民間歌謠，然 后經過整理編輯，最后使之化為雅正文學。仲尼有 言：“禮失而求諸野。”顏師古注曰：“言都邑失禮，則 于外野求之，亦將有獲。”⑴1546“外野求之”就是對于 沒有足夠典籍證明的東西，以實地考察的形式進行 求證。子曰：“夏禮，吾能言之，杞不足征也；殷禮， 吾能言之，宋不足征也。文獻不足故也，足，則吾能 征之矣。” 10〕26“征”為考察之義，文獻分為“文”和 “獻”，“文”為典籍之意，“獻”為賢者之意，這說明 野外訪問賢者與耆老也是實地考察的形式之一。 漢代有樂府采詩的習俗，《漢書·詩賦略序》說：“自 孝武立樂府而采歌謠，……亦可以觀風俗，知薄厚 云。”⑴1553漢代帝王用所采之詩來觀覽政治的得 失，得知地方之風俗，也作為郊祀之禮樂。

王靜安的《太史公行年考》、李長之的《司馬遷 之人格與風格》都對司馬遷的行跡有過詳細的考 證。司馬遷在《太史公自序》中說他青年時有壯游 之行，去過江淮、吳越、楚地、齊魯之地;第二次是作 為使者前往西南地區，過巴蜀以南和以西。第三次 是侍從之游，他“仕為郎中”，跟隨漢武帝巡行天 下。太史公的考察突破了時空的限制，能親身進入 小傳統所產生的環境進行詳細的了解，以一種微觀 視角考察地區個案。人類學的社區是田野工作的 基本單位，具有三個基本要素：第一，人群;第二，人 群所居住的區域；第三，人群的生活方式或文 化o[16] 253這三個基本要素都是產生小傳統的溫 壤。《樊酈滕灌列傳》中寫蕭何、曹參、樊噲、滕公原 來都是“販夫走卒引車賣漿者流”，但最后卻成了漢 初的布衣將相，其中每個人之前的事跡都來自豐沛 地方遺老們的口述。《酈生陸賈列傳》中說：“平原君 子與余善，是以得具論之。”⑷2705傳主的許多生動 情節就來自于平原君子的敘述。《淮陰侯列傳》也 說：“吾如淮陰，淮陰人為余言。” U〕2629韓信的許多 事跡都來自于淮陰人的講述。《刺客列傳》中說：“始 公孫季功、董生與夏無且游，具知其事，為余道之如 是。” U〕2538荊軻刺秦王的精彩故事就來自于公孫季 功和董生。司馬遷不但重視對于軼事的搜尋，還重 視歌謠與傳說的吸納，它們能代表民風與民情。最 具代表性的則是《五帝本紀》中的事跡，它發生在沒 有文獻記述之時，要想“上序軒黃”和“通古今之變” 就得重視對于口頭敘述的吸納。如果沒有對于實 地考察的繼承，那么《史記》可能會比現在單薄得 多，甚至讀起來也味同嚼蠟，僅通過文獻典籍的記 載來書寫作品會失去對小傳統的吸納機會，那么對 于大傳統的豐富和大傳統向小傳統的轉化也無從 談起了。

四、文學上的借鑒之法

秦朝的焚書坑儒摧毀了春秋戰國以來保存的 眾多文化典籍，司馬遷在創作《史記》時經常面臨書 面文獻不足的情況，就像鄭樵在《通志-總序》中說： 大著述者，必深于博雅，而盡見天下之書， 然后無遺恨。當遷之時，挾書之律初除，得書 之路未廣，亙三千年之史籍，而跼蹐七、八種 書，所可為遷恨者，博不足也「⑺2

太史公為了達到“窮天人之際，通古今之變，成一家 之言”，自然需要廣博的文獻，為了彌補這一缺憾， 司馬遷選擇深入到民間的廣闊天地去實地探訪。 太史公的本意是為了 “網絡天下放失舊聞”和“拾藝 補遺”，但卻在無意中成為文學創作的成功方法。 某地的一些人盡皆知的故事、眾人信奉的信仰、百 姓喜聞樂見的講唱都被轉化為雅正的文學，經過歷 代的不斷接受，又漸漸變成多種版本的民間文學形 式。

后代的名家，如司馬貞在《史記索隱后序》中 說：“而太史公之書，既上序軒黃，中述戰國，或得之 于名山壞壁，或取之以舊俗風謠。” 由此可見，司 馬貞認識到取材于民間能豐富寫作材料，有利于突 破自己固有的局限。蘇轍在《上樞密韓太尉書》中 說：“太史公行天下，周覽四海名山大川，與燕趙間 豪俊交游，故其文疏蕩，頗有奇氣。”18〕381蘇轍更是 認識到民間小傳統對于文氣和文學風格的影響。 許多作家開始有意識地進行創作實踐活動，如劉禹 錫的代表作之一的《竹枝詞》有著濃厚的湘西風 格o[19]白居易的作品不避俚語，采入民俗與民語。 元稹評價白居易的作品：“二十年間，禁省、觀寺、郵 候墻壁之上無不書，王公、妾婦、牛童、馬走之口無 不道 ” [20] 3972-3973

如果符合了長期流傳的大傳統，作品才能具有 持久旺盛的生命力。各個時代成就最大的文學作 品，都是在繼承大傳統的基礎上，又吸收民間小傳 統而形成的，在成文或成書之后又有很多受眾，從 而廣泛流傳或刊行，實現了大傳統與小傳統的良性 互動。名留后世的雜劇《西廂記》就是綜合了唐傳 奇、宋代鼓子詞和金代諸宮調等多種民間文學形式 創作而來的。四大名著中的《西游記》《水滸傳》《三 國演義》的創作也無不是以已經流傳的話本和講唱 等為基礎而創作的。那些僅僅在某一群體中盛行 的，如西昆體、太學體、臺閣體詩歌只是曇花一現， 便很快消失在了歷史長河中。同樣的，僅有小傳統 但不符合大傳統的文學也會因為粗俗不堪，價值扭 曲而無法融入主流，最終被歷史拋棄。

綜上所述，小傳統是大傳統的源泉和活水，由 民俗或者地域風情等小傳統寫成的作品滿足了群 眾的心里期待和固有的價值觀，就會很快被接受， 從而廣泛流傳，接著被詮釋和闡發，會漸漸地生成 各種版本，即重新形成了新的小傳統。這樣就形成 了良性循環，像河流一樣川流不息。一個沒有小傳 統元素，只會附和主流大傳統的作品僅僅會是混在 干流中的一股暗流，沒有屬于自己的支流，不會引 人注意。而僅有小傳統而沒有大傳統的作品則好 似一條脫離干流的支流，會漸漸地干涸，最終自生 自滅。[21]

從地域上講，地域文化紛繁多樣，每個地方都 有各自的山水自然環境、政治經濟、風俗民情等。

作者以地方文化為突破口而創作的作品會給讀者 以別樣的感受，但如果僅停留在地域特色的表面， 終究會引起審美疲勞。唯有找到地方文化小傳統 與中華民族大傳統中的契合點才能使地域文化在 民族文化中大放異彩，進而又使民族文化在世界文 化中顯露光芒。正如《詩經》中的國風，前人在春秋 戰國提到它時，已經開始討論關于它不同地域風格 的問題。如《左傳·襄公二十九年》季札在魯國談論 各國音樂的事，其辭曰：

為之歌《鄭》，曰：“美哉！其細已甚，民弗 堪也。是其先亡乎！”……為之歌《豳》，曰：“美 哉，蕩乎！樂而不淫，其周公之東乎？”為之歌 《秦》，曰：“此之謂夏聲。夫能夏則大，大之至 也，其周之舊乎！，，[22] 1162-1163

我們能從中看到《豳風》尚農、《秦風》談武、《陳風》 神秘浪漫、《鄭風》奔放多情的特征。各地的地域文 化千差萬別，但國風卻共同反映勞動人民對于弊政 的諷刺、對于賢人善政的向往，還有共同的個人情 感表達。這種抒懷正是千百年來各時代普通百姓 的共同心聲，所以我們誦聽國風，不但能體驗各地 文化的差異，還能得知民眾之期盼。

從階層來看，階層是自古以來就存在的，有上 層文化和下層文化之分，即士大夫文化和平民文化 的區分。每個階層都創造了屬于自己階層的文學 作品，但有些作品卻不局限于自己的階層，它能超 越不同的階層，以某種獨特的魅力贏得多個階層的 喜愛。正是每個階層的小傳統契合了各個階層的 大傳統才使得某些作品的貴族化或平民化成為可 能。如流行于晚唐五代的燕樂，它開始由民間興 起，具有俚俗淺易的待征，顯得質樸清新。就像《舊 唐書·音樂志》所記載：“自開元以來，歌者雜用胡夷 里巷之曲。”⑵〕1089它確實有十足的民間風格。晚唐 五代時期的敦煌曲子詞《鵲踏枝·叵耐靈鵲多謾 語》：

叵耐靈鵲多謾語，送喜何曾有憑據？幾度 飛來活捉取，鎖上金籠休共語。比擬好心來送 喜，誰知鎖我在金籠里。欲他征夫早歸來，騰 身卻放我向青云里O[24]28-1283

它別出心裁，通過人與鳥的斗氣表現閨怨，這種看 似無理的表現手法有很高的感染力。近代詞學家 劉永濟評價：“此亦怨詞。后半闕作鵲對語，頗古 拙，如古樂府。”「25〕29這種興于民間的文學形式因它 濃郁的情感表達、創新的表現手法，滿足了文人多 情、求新的追求，使這種興于民間的文學成為整個 士大夫階層熱衷的新文學形式。經文人的體制化、 雅化后，宋詞有了更強的表現能力和更廣闊的表現 范圍，這使得詞進一步世俗化和平民化，更深地進 入平民的生活世界，如樓鑰在《清真先生文集序》中 寫道：“公之歿后，距今八十余載，世之能誦公賦者 蓋寡，而樂府之詞盛行，莫知公為何等人也。，，[26]485 體現了周邦彥的詞在民間的傳唱度。

五、結語

司馬遷《史記》的成功在文學創作上有很大的 啟示意義。每個時代都有自己的小傳統，即各自的 時代特點，例如每個時間段有所盛行的獨特的文化 信仰和習俗等。但僅有小傳統可能偏于流俗，只風 靡一時。唯有把小傳統融入大傳統，即符合長期流 傳的大傳統，才能使作品具有持久旺盛的生命力。

中國的文學與文獻的研究自古就有“辨章學 術，考鏡源流”的傳統。文學與文獻乃至歷史的研 究大多由一個地上的或地下的小傳統出發，但如果 我們的研究只關注表面的小傳統而忽視了某一現 象或事實出現的大傳統，那么我們對于歷史真相的 發現就會變得異常艱難，也會掩蓋中華文化的多樣 性和豐富性。

同樣的，從民族文化的角度，以東西方文化沖 突的現狀看，面對整個世界西化的趨勢，我們的民 族在融入世界文化的大潮時是否應有所取舍。我 們應該保留大傳統，即存留民族精神文化的內核， 切不可使當前西化的小傳統取代中華文化的大傳 統，而是應取西方文化中符合中華文化大傳統的地 方進行接受。我們要使中華文化在西方文化的浸 潤下不斷發展更新，再以此影響世界文明，增加中 華文化的國際影響力，實現中華文化的歷久彌新。

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【責任編輯朱正平】

Communication and Interaction between Big Tradition and Small Tradition in Historical Records

LIU Xiangbin， LI Shuai

（School of Chinese Language and Literature ， Yan ' an University， Yan ' an 716000 ， China）

Abstract： Based on the theory of big tradition and small tradition， this paper analyzes the reasons for the success of His-torical Records. The success of Historical Records lies in Sima Qian' s absorption of the small tradition and inheritance of the big tradition. The inheritance of the great tradition makes it possible to absorb small traditions. The absorption of small tradi-tions enlarges and enriches the great tradition， creating conditions for future generations to continuously accept and interpret Historical Records. Our great tradition of Chinese civilization is made up of countless small traditions. The absorption of small and medium traditions in Historical Records is mainly seen from three aspects ： the introduction of legends and myths， the introduction of anecdotes and folktales， and the introduction of character stories in various books. The great tradition mainly refers to the internal value system and ideology of a country or even a nation. Due to the huge content， the space is limited， mainly from the two aspects of the most important humanistic thought and the inheritance of on-the- spot investiga-tion. This successful practice is of great significance for future literary creation， literary and historical research， as well as the development of national culture and the shaping of national spirit.

Key words： Historical Records ； Sima Qian ； big tradition ； small tradition ； folk customs ； national spirit