做好數據流通全價值鏈賦權筑基數字化發展環境

于洋　楊祖艷　林彥熹　時代

近期，中共中央、國務院印發《黨和國家機構改革方案》，提出組建國家數據局，負責協調推進數據基礎制度建設，統籌推進數字中國、數字經濟、數字社會規劃和建設等。這標志著，我國的數字經濟在經過二十年蓬勃的自發發展后，進入到了有為政府賦能有效市場的新階段。數字經濟新階段首要的治理難題，就是數據要素治理。自黨的十九屆四中全會正式將數據列為生產要素以來，各界關于數據要素理論的思考和討論日益增多，各行各業已廣泛開展試點實踐，但仍須從國家層面統一加強對數據的管理、開發和利用。2022年12月，中共中央、國務院發布《關于構建數據基礎制度更好發揮數據要素作用的意見》（以下簡稱《數據二十條》），從數據產權、流通交易、收益分配、安全治理等方面構建數據基礎制度，著力推動我國做強做優做大數字經濟，應對科技革命和產業變革，構筑國際競爭新優勢。在成立國家數據局的背景下，進一步討論應如何構建與數字生產力發展相適應的生產關系，不斷優化數字生產力的治理框架，就顯得尤為重要。

數據流通全價值鏈治理：數字經濟可持續發展的基石

數據要素治理的體系建設面臨著一系列難題：一是線頭多但缺系統化的思路。基于數據的經濟活動中的利益攸關者眾多，其中的問題不僅相互交織，而且還分散在不同行業與領域，因此亟需一個系統化的思路來厘清重點；二是有市場但缺交易。目前數據要素市場上成熟可交易的品類少，市場無法對基于數據的眾多經濟活動定價，如數據收集和標簽、模型構建等還需進一步明確交易標的；三是有理論但缺工具。《數據二十條》已明確數據要素上存在著資源持有權、加工使用權、產品經營權等不同權利，數據流通對信息安全和隱私保護的影響也被廣泛研究，但落實治理責任還需要具體的工具和抓手。

筆者認為，數字經濟治理要以數據流通為抓手，在數字經濟全價值鏈上對各種要素的投入進行賦權。這一判斷基于以下三個理由：首先，數據不是孤立形成價值的，數據只有通過流通進入到社會化大生產，和眾多要素相結合才能形成經濟價值。因此，對數據要素進行賦權定價不應孤立進行，必須同時對算法建模、數據收集和加工等環節的其他要素投入賦權定價。以人工智能內容自動生成（AIGC）為例，其商業化運作不僅要對數據定價，也要為數據清洗和標簽定價賦權，還要為模型定價和賦權。其次，數據要素貫穿整個數字經濟。數據要素的流通串聯起了其他要素、為數字經濟價值鏈構筑了基礎。數字經濟中的活動就是通過資本、勞動、知識要素的投入，不斷在數據要素上形成附加值的過程。因此，以數據流通為線索，能夠溯源數字經濟價值鏈上的利益攸關方，厘清數字經濟的有效激勵機制。最后，數字經濟治理的一系列關鍵問題，例如信息安全和隱私保護等，都發生在數據流通的全價值鏈上。因此，對全價值鏈的要素投入進行賦權，也就賦能了定責和風險節點管理等治理環節。

數據流通的全價值鏈賦權是一個完整的治理體系，包括數字經濟發展所需要的新型基礎設施規劃和建設、數據流通中的各類無形資產賦權和市場定價機制構建、數據安全和侵權審計等一系列制度構建。數據作為信息的載體，具有多方可以同時使用、使用后自身不減少、產生新數據等特征，具有明顯的非競爭性和非排他性，缺乏工具就無法賦權。同時，數據的外部性也阻礙了對數字經濟中其他要素投入的賦權和定價，阻礙了信息安全等的定責和風險防范。因此，數據流通的全價值鏈賦權需要構建相應的基礎設施，并在基礎設施之上形成完整的治理體系。

全價值鏈的多種資產賦權和監管是數據治理的基礎

數據流通是數字經濟價值鏈的基礎。數字經濟是基于數據要素流通及多要素、多主體分工合作的復雜經濟。從數據產生到服務和產品的供給，整個過程通常涉及數據產生、數據采集、數據加工、數據使用等不同環節。在每個環節中，勞動要素、資本要素、知識要素和數據要素相結合，形成各種與數據相關的服務或中間產品。數據價值鏈提供了一個框架圖景，將這個過程中的數據流向、參與主體和要素投入清晰展現，形成了由數據產生至應用結果記錄的完整鏈條。過程中的每次附加價值加入對應數據價值鏈上的一次勞動（或智力勞動）要素、知識要素或技術要素的加入。圖1展現了數據流通價值鏈的基本模型。其中每個節點是一個數據記錄，數據記錄A指向數據記錄B（A的一個加工結果）；每條邊對應一份合約和對該合約的不可偽造、不可篡改的記錄，如智能合約與一個要素投入記錄或一個應用提案記錄。數據價值鏈就是在數據流通過程中，不同要素通過組合增加附加值的過程。

數據流通的全價值鏈管理是政府賦權和治理的基礎。數據價值鏈各環節的各個要素必須先賦權才能實現可估值、可定價。由于多要素、多主體構成的復雜性，他們共同構成數據價值鏈的利益攸關者（見圖2）。數據價值鏈上的這些利益攸關者主要存在自身權益的保護需求，包括資源持有權、加工使用權、產品經營權等。數據流通可能涉及國家安全或公共安全，也可能影響他人的隱私安全等數據權益。因此，政府需要制定數據流通的審查和定責框架。與此同時，數據外部性治理的定責也必須建立在權屬明晰的基礎上。

在這些要求下，數字經濟治理需要政府基于數據流通全價值鏈，形成三項制度：數據權限許可證制度、利益攸關者/分紅憑證管理制度、數據合規證明制度（見圖3）。數據權限許可證，是許可相關市場主體參與數據要素流通交易的準入證，類似于市場管理部門的工商登記證明。利益攸關者/分紅憑證則是數據要素、勞動要素、資本要素、知識要素等要素持有者參與數據要素流通交易后，憑憑證獲取回報的權證。數據合規證明文件是數據提供方、結果使用方在數據流通過程中，其業務符合國家相關法律法規的證明文件。通過這三項制度，政府一方面保護了數據全價值鏈上利益攸關方的權益、保障了數字經濟市場的有效性和盈利性；另一方面也能管理好信息安全風險等數據外部性，明確數字經濟中各個主體的責任邊界，做好定責、追責工作。

數字經濟的發展需要多層次的要素流通體系：其中既要有市場化流通如數據交易，以貨幣為對價，以市場供需為基礎的定價機制；也有非市場化流通方式如公開、贈與、繼承、劃撥及司法判決等。數據流通的全價值鏈賦權是構建和支撐數字經濟估值體系的基礎，這體現在三個方面：第一，賦權有憑證，市場主體之間在此基礎上才能形成交易，基于此構建數據流通交易市場；第二，權益可溯源，數據流通全價值鏈上的要素價值才能夠被評估；第三，可溯源的賦權能夠厘清不同要素的貢獻，明確權益分配和歸屬，從而支撐市場化的議價和定價，由此才可以支撐數字和數據資產的股權化和債券化，形成更具流通性，且由價格發現和市場化定價的更為敏銳和靈活的機制。

全價值鏈的多種資產賦權和監管需要新型基礎設施

數據要素的特點造成了數字經濟治理的復雜性，因此基于數據流通價值鏈的數據賦權需要特殊的基礎設施。數字經濟治理的復雜性主要在于三個方面：一是數字經濟涉及多種要素組合和多利益主體，每種要素投入和每個利益主體都期待確保自身投入的回報，這需要具備完整的要素流動和組合的記錄和追蹤系統。二是數據的非競爭性、非排他性的要素特點導致了數據要素和其他數據價值鏈上的要素投入的賦權，需要能夠有效記錄及追溯數據權利的技術手段，如區塊鏈和非同質化通證等數字賦權記錄技術。敏感數據的計算和使用還需要多方安全計算、零知識證明等可控計算環境的構建技術。三是數據要素負外部性治理的公共服務提供需要智能合約等技術，控制數據用途和用量，不傷害相關主體、不危害國家安全，并能實現社會利益最大化。因此，以數據流通的價值鏈上賦權為基礎，整個數字經濟治理需要一套完整的基礎設施體系。

首先，數據流通的價值鏈特性明確了數字治理基礎設施需要具備合同可記錄、利益攸關者可追蹤的功能。政府對利益分享權益的保護、對數據安全責任的劃界、定責、追蹤，以及對數據使用權限的保護和濫用的監管，也都發生在要素組合及附加值變化環節。然而，數據流通往往存在全價值鏈長、合同關系復雜的特點，數字治理的基礎設施只有能夠記錄和溯源數據流通過程中的要素組合和對應的合同，才能夠實現全價值鏈上各種要素投入的賦權，也才能夠做好信息安全治理等監管的劃界和定責。因此，數據流通的全價值鏈賦權需要合同可記錄、利益攸關者可追蹤的數字基礎設施體系，區塊鏈和非同質化通證等技術能夠支撐上述數字賦權需求功能。智能合約等區塊鏈技術解決了合同可記錄、利益攸關者可追蹤、要素投入可記錄等基本問題。非同質化通證技術能夠讓不同要素在各個環節的投入方式、特點、合同關系被差異化和可追蹤地記錄。

其次，數據價值鏈上的多要素賦權，需要要素投入可控、可計量的數字記錄和監管環境。數據價值鏈上的多要素賦權，首先要能解決數據非排他性造成的數據使用不可控的問題。由于數據的非排他性，在數據要素和其他要素結合后，其他要素也難以被計量和賦權。因此，數據資源持有權、加工使用權、產品經營權等的界定和保護，都需要首先對數據非排他性進行處理。例如，在生成人工智能（AIGC）的版權爭議中，大量藝術工作者創作的內容被無償地用于模型訓練，形成人工智能模型的內容生成能力，但是缺乏可控、可計量的工具，無法核算和標記藝術工作者創作內容對模型的貢獻，導致藝術工作者們的權益受到損害，無法通過市場化手段定價，也難以保護藝術工作者們的貢獻。此類數據的使用應通過數據所有權等權利追溯的技術手段和管理手段，減少其因非排他性造成的用后損害著作人權益的問題。對于敏感數據，可應用多方安全計算和零知識證明等技術構建可控、計算環境，通過分離數據的持有權和使用權，提供讓數據使用可控的先決條件，從根本上保障數據全價值鏈上各種要素的賦權。這些技術應用密碼學方法對數據做密文處理，控制數據的使用，使得數據要素可以只被用于根據法規及合同所規定的事項，為數據價值鏈上的多要素投入賦權奠定基礎。具體而言，數據中“可見”的明文數據轉化為“不可見”的密文計算因子，使得計算因子和原始數據本身分離，同時又承載著數據的計算價值，從而實現數據計算價值的流通，為數據使用可控、數據要素賦權提供條件。

最后，通過智能合約技術，各參與方可提前約定計算的目的、方式及次數，從而限制可能引起數據要素負外部性的用途，鼓勵引起正外部性的用途。具體來說，智能合約對數據價值鏈上的交易參與方進行權限控制，把數據使用精確限制到只針對具體的算法和使用次數，同時也可對投入的其他要素價值進行精確的貢獻計量，實現了可計量。在這個過程中，輔以全流程存證，對各方操作進行記錄并防止篡改，實現數據操作行為的“事后可查”，避免出現風險后的責任不明，實現了可溯源。

隨著國家數據局籌備工作的推進，新型數字基礎設施的頂層設計具有了更加重要的意義。本文提出的基于數據價值鏈賦權基礎設施框架（見圖4），既實現了數據要素安全與可信地流通，又可標定數據流通過程中相結合的不同的要素投入，從而使得數據要素具備了和其他要素類似的可交易性、可賦權性和可管理性，為推動數據要素市場建設找到了一些“可行解”。此外，筆者認為，數據全價值鏈賦權的基礎設施也將為《數據二十條》規定的數據三權的進一步證券化提供基礎，為市場化定價數據流通全價值鏈上的多重要素投入形成技術支撐。非同質化通證記錄了數據價值鏈上的要素投入；智能合約技術明確界定和記錄了數據價值鏈上各個要素的定價機制；多方安全計算技術則保證了敏感數據無法被濫用。這使得非同質化通證與智能合約所承載的權益等都可以被估值和證券化。例如，在生成人工智能（AIGC）的案例中，大量藝術工作者創作的內容一旦被人工智能模型使用，就可以被非同質化通證所記錄。藝術工作者和模型開發者之間的交易合同則界定了收益分配方案，使記錄這一使用關系的非同質化通證有了可估值的依據，從而具備了可交易的屬性，由數據要素供需市場衍生出來的數據金融市場由此更值得各方期待。

（作者單位：清華大學交叉信息研究院，華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司，其中楊祖艷系華控清交信息科技﹝北京﹞有限公司副總裁）

責任編輯：董 治