面向治理現代化的檔案事業高質量發展路徑研究

■江 妍

（肇慶市人力資源和社會保障局，廣東 肇慶 526000）

檔案事業是現代化社會發展及治理結構下維系各項分支、集中管理相關信息的關鍵性保障，在新的發展環境下，應從與時俱進的方向出發，順應社會經濟高質量發展趨勢，探尋適宜的現代化治理與高質量發展路徑。檔案事業的治理本身具有技術與人文相結合的復雜性，尤其在現代化語境下，如何將技術理性與價值理性進行深入融合，是關系檔案事業能否實現高質量發展的重要前提。因此，基于檔案事業在治理現代化格局下的轉型必要，可在提煉轉化現代治理優勢的基礎上，著重探索檔案制度演進的方向和規律，構建檔案事業高質量發展路徑，把握好檔案事業在技術效率與社會價值之間的平衡。

一、治理現代化視角下檔案事業的轉型方向

（一）檔案利用服務理念朝著治理層面轉變

自《中華人民共和國檔案法》出臺以來，國家檔案治理體系進入新的發展階段，各個行業、領域對檔案服務的利用程度隨之加深，帶動了檔案利用服務理念的轉變，逐漸由傳統階段的“檔案管理”走向“檔案治理”[1]。一方面，轉換以往以“藏”為核心的檔案工作觀念，突出“用”的核心。傳統時期，檔案利用服務基本集中于查閱、咨詢等方面，進入治理現代化時期以來，檔案事業的用途逐漸趨于廣泛，不再僅僅局限于單一的資料提取功能，而是以動態化的形式結合實際需求進行利用。據調查統計數據顯示，截至2018 年，全國各級綜合檔案館所接待的利用者人數大幅上升，提供利用檔案的次數同比增長2.18%，檔案服務利用成為社會性需求。另一方面，以往檔案利用服務的“"被動服務”模式被打破，“主動服務”格局開始形成，主要體現在服務形式創新、服務功能升級等方面，檔案治理主體也因此樹立起主動利用規則、自覺增強專業技能、創造檔案利用條件的意識，應對治理現代化趨勢下產生的新問題，為檔案信息資源的進一步集成與優化奠定了良好的認知基礎。

（二）檔案利用服務內容朝著多重維度轉變

隨著人們檔案利用思維的轉變，現代化社會對檔案事業建設的重視程度與日俱增，檔案服務內容方面因此朝著豐富化、多元化方向轉變。例如，在常規的行業、領域信息記錄基礎上，增設文化檔案類別，如根據非物質文化遺產的類別、形式、具體留存樣態，來設置對應檔案信息系統，動態記錄我國現有的非物質文化遺產保護情況，輔助保護文化遺產；建立生態環境保護檔案系統，保存關于生態現狀、保護舉措實施進展的檔案資料，用于為相關研究人員乃至社會大眾提供清晰的記錄依據?？傊瑱n案利用服務功能所面向的領域愈為廣泛，涉及的內容方向、維度也不斷增多，這也要求檔案治理主體掌握主動跟進、提前介入、著重開發的檔案治理能力，使獲取的檔案信息資料能夠及時轉化為檔案利用服務資源。

（三）檔案系統治理方式朝著現代智能轉變

習近平同志在2003 年視察浙江省檔案館時，便指出檔案工作應“走向依法管理、走向開放、走向現代化”，在當時為檔案事業的發展提供了行動方向層面的決策指南。經過十余年發展后，新修訂的《中華人民共和國檔案法》出臺，增設了具體的“檔案信息化建設”任務，進一步明確了電子檔案系統的建設必要性，并以“數字化檔案”建設為目標，全力推進電子檔案信息系統、檔案信息資源共享服務平臺的建設[2]。因此，檔案工作所適用的治理方式也從傳統的紙質檔案管理延伸至電子化、數字化管理。在大數據、云計算等技術支持下，數字化檔案系統的建設也進入常態化，可依托的數字化工具日益多元，能夠精準、快捷地執行各項治理舉措，并通過數據分析等路徑提升治理決策的科學性，降低檔案事業治理中不必要的成本損耗。

（四）檔案服務社會效益朝著廣泛輻射發展

過去的檔案事業所面向的服務人群十分有限，能夠透過檔案管理服務來獲取實際收益的主體范圍也較為狹窄。由于傳統時期的檔案服務功能以“藏”為主，僅僅面向少數具有查閱權限的人群開放，大眾群體難以從中獲得信息支持，因此檔案服務的社會效益難以形成擴散與輻射效應。進入現代化發展階段以來，檔案事業輻射范圍廣泛化，大眾所能觸及的領域也逐漸拓寬，檔案治理成為一項能夠切實惠及廣大人民群眾的長久性事業。同時，檔案服務功能面向社會后，也需要采取區別于傳統時期的治理舉措來保障信息安全性、可靠性，如做好前端控制、事中控制及事后控制等，包括把控檔案資料收集關口、推動各歸檔單位規范化治理、加強與用戶之間的對接、主動征集反饋信息等，從而確保社會大眾所接觸的檔案信息來源可追、真實性具有保障，進而發揮真正的社會效益[3]。

二、治理現代化視角下檔案事業的高質量發展原則

（一）創新發展原則

國家治理現代化視野下，檔案事業的全面深化改革新特征開始涌現，要求檔案事業相關主體樹立具有新時代特征的發展理念，著力培育檔案事業發展新動力。要實現檔案事業的高質量發展，除了要保留并延伸其原有功能之外，還需以創新為根本驅動力量，在實踐中不斷探索可行的改革發展路徑，依托先進的管理理念及思維，在現有的方法制度體系基礎上做出調整與改變，使檔案治理的方式方法、管理手段、利用路徑、呈現形式均朝著現代化方向發展，在更多行業及領域發展中發揮更大支撐力量。

（二）協調發展原則

結合目前情況來看，我國檔案事業高質量發展進程中，資源分布不均衡、發展不充分等問題仍然客觀存在，有必要從針對性補充短板的方向出發，以協調發展的原則來緩解地區、行業、領域之間檔案治理進度不統一的現實矛盾，同時著重鞏固原有優勢，重點破解技術難題、資源收集與整合難題，如區域之間數字化改革進程不一、重要檔案或特色檔案資源匱乏等問題，盡可能地協調各個要素板塊，促使精細化高質量治理目標達成[4]。

（三）綠色發展原則

基于可持續發展的訴求，在治理現代化的數字時代下，如何實現人與數字生態的共存成為一項重大歷史課題。近年來，綠色發展理念廣泛普及，在數字生態領域同樣適用。只有在充分遵循數字生態環境普惠性原則的前提下，由檔案治理主體適應專業邊界現實，正視大數據視閾給檔案事業帶來的全新契機與挑戰，維護數字生態平衡性，才能將檔案事業的價值擴散至社會發展的方方面面，形成可持續發展效應。

（四）開放發展原則

檔案事業面向社會層面開放發展以來，參與檔案治理的主體增多，如何解決內外聯動問題成為關鍵?？紤]到社會協同參與的治理需求，應從堅持開放發展的原則出發，切實加大檔案治理工作“走出去、引進來”的力度，深化區域之間、主客體之間的溝通對接，如打造省市縣館一體化治理格局，在行政與事業之間搭建協作橋梁等，使檔案工作在社會層面的影響力得以增強，被更多人群所認知、利用。

（五）共享發展原則

當下檔案事業的高質量發展已處于起步階段，意味著社會所產生的檔案工作服務需求也處于不斷升級狀態，需要以共享發展原則為支撐，重點圍繞檔案治理的公平享有問題，解決因資源供需不對等而導致高質量發展受阻的現實矛盾。目前檔案事業所面向的服務對象群體不斷擴大，由傳統時期的黨政機關、企事業單位、院校等場域逐漸延伸至廣大社會層面，同時在服務手段、服務網絡、服務端口等方面也出現明顯升級，而只有在建立共享發展理念的前提下，才能夠將法治思維與現代化檔案服務系統進行有序融合，使之發揮更大的社會效益[5]。

三、面向治理現代化的檔案事業高質量發展實施路徑

（一）明確發展理念：維持國家主體性與社會公共性的統一

在過去較長一段時間內，我國檔案事業的發展一直被劃分為“國家模式”與“社會模式”兩個大類，具體涉及檔案文件的選擇、檔案服務的范疇、檔案的權力歸屬等問題。如在“國家模式”下，被篩選出的檔案文件多為國家的高層政策文件而非地方性計劃，社會層面的歷史記憶或人文風貌則難以被客觀而完整地紀錄；在“社會模式”下，檔案制度面臨的主要矛盾已經由首要關注權利分配轉變為首要關注檔案權利生產，檔案價值的判斷標準也轉變為滿足社會公眾標準。治理現代化視閾下，無論是“國家模式”還是“社會模式”，在單一實行的情況下均有著其局限性，應從相互統一、相互平衡的角度出發，明確樹立現代化發展理念，維持國家主體性與社會公共性的統一，同時保留理性溫度與人文溫度。

其中，國家主體性指檔案事業治理的權力分配、決策制定等環節必須服務于國家的歷史性、自主性及目的性，一切行為不得違背國家的權威及權力，發揮“為黨管檔”職能；社會公共性指檔案事業應圍繞促進社會身份認同、維護社會公平正義、保護社會記憶遺產等公共價值而開展。目前，我國國家、社會的關系開始呈現共生形態，有必要通過國家主體性與社會公共性相互嵌入的發展理念來實現部分權力的轉移，用于解決單一發展理念下局限性明顯的問題，拓寬檔案事業治理現代化思路。

為達成這一目標，可重新國家主體性、社會公共性的理念體現及實現方式，來明確二者的差異及共性。其中，國家主體性原則主要體現在服務法治國家建設、服務現代政黨治理、促進服務型政府轉型等方面；社會公共性原則主要體現在保障社會檔案利用權、維護社會敘事和公共記憶、促進社會力量參與檔案事務等方面。圍繞“以人民為中心”這一基本思想，統籌協調檔案事業在國家維度與社會維度方面的資源、進度，帶動檔案事業高質量發展。

（二）優化制度建設：保障治理手段與監督舉措的有序落實

完整的制度建設是檔案事業有序推進的可靠保障，尤其在治理現代化環境下，檔案事業所面臨的內、外部發展環境產生劇烈變化，基于可持續發展的訴求，還應結合客觀環境的變化情況，重新設計檔案治理制度的價值導向、運行方式、整體結構，精準把握檔案制度的演進方向及規律，使實施的治理手段及監督舉措的現實意義得以充分發揮。所謂檔案事業治理制度，可解讀為檔案事業發展進程中用于維護運行平衡、保障流程規范而運用的一系列制度理念、方法及工具，且制度的建設與完善往往隨著時代的變換而變換，這也是檢驗檔案事業發展情況的重要衡量依據。

檔案事業的深化改革形勢下，檔案制度范式發生轉型，朝著“治理－發展型”方向遷移，具體可由以下幾個方向加以推進：一是創建檔案制度情景感知端口，通過深化與政策環境、社會環境、技術環境之間的對接，來厘清當前檔案治理制度架構中存在的空白與矛盾之處，形成精細化高質量治理依據；二是以現實問題為導向，根據現存的檔案制度矛盾，或經過調研、反饋獲取的檔案制度問題數據，依照國家相關制度要求，結合時代要素，提出對應解決方案，并按照可行性高低選擇出最具合理性的方案，以及時、高效的制度改革與制度創新推動檔案事業高質量發展；三是貫徹落實“為黨管檔、為國守史”宗旨，堅持走多元協同路線，致力開創多個主體共同參與的檔案治理新局面，并按照現代化治理需求對應治理線路；四是及時引進最新的檔案法律法規、標準規范等制度工具，針對不同性質、類型的檔案治理工作開展制度間的配合協調，組建相對完善的檔案制度體系，使之集規制性、激勵性、救濟性等特征于一體的健全制度框架。

在檔案制度范式轉型基礎上，還需注重其實際效能的發揮，包括能否調節檔案社會關系、規范檔案事業流程等。要使檔案工作制度的價值外化于客觀的治理成效，具體可從以下幾個方向出發：一是突顯檔案制度中的文化要素，激活相關主體的情感認同，使大眾在認知、認可的前提下主動配合或創造檔案制度執行條件，維護檔案制度的治理權威；二是切實考慮檔案制度環境的合理性、可適應性，充分提煉檔案事業發展要求等具體要素，在制度改革進程中納入更精確的現實條件因素，重點解決傳統制度方案公共性薄弱、普適性不足的問題；三是遵循檔案制度自洽性原則，通過不斷的回顧與審視，判斷不同制度部分是否存在相互沖突、相互矛盾的部分，秉承前后一致性目標進行合理調節，盡可能地減少制度方案實行過程的障礙與成本；四是夯實檔案制度實行保障，由部門協作、跨區域協作等方向出發，開發線上協同治理空間，劃分出可由社會公眾自行參與監督的工作板塊，以定期收集反饋的形式來及時了解潛在隱患；五是發揮監督力量，重新明確治理現代化環境下檔案事業治理制度中的監督權限及監督責任，實行“法律監管＋行政監管＋社會監管”一體化監管方案，在互聯網媒介支持作用下全面提升監管效應。

（三）革新技術架構：推進技術賦能與技術賦權的雙向驅動

技術的革新是檔案事業現代化治理進程中不可或缺的一環，在充分把握好技術革新契機的前提下，能夠為檔案事業發展帶來更直觀的優勢，有助于轉化為檔案事業高質量發展的新動能與新空間。而考慮到現實條件存在一定局限性，如檔案機構人才短缺、檔案信息研發力度有限、數字鴻溝巨大、信息安全風險增高等，在破解檔案事業技術難題的道路上必然面臨著重重阻礙，可從推進技術賦能與技術賦權雙向驅動的角度出發，將檔案事業與現代化信息技術進行深度融合，使之最終回歸于人本主義。

其中，技術賦能主要指通過先進的技術手段來對個人或組織的行動能力進行改造，在檔案事業中可表現為利用數字媒介來調節、豐富傳統業態及管理模式等，具體可從以下幾個方向加以推進：一是在檔案治理工作中引入數字化、現代化先進方法，如AI 技術、人臉識別技術、自動檢索技術等，使符合入庫條件的檔案文件能夠快速被納入檔案資源體系中；二是基于共享理念加強數據整合、數據集成、數據存儲、數據分析、數據關聯、數據挖掘等功能的開發與利用，在檔案資源開發中投入應用；三是從優化檔案服務的視角出發，通過智能推送技術、用戶畫像分析技術來提升信息推送準度，優化用戶體驗；四是加大用戶信息安全保密力度，以先進的數據加密與備份技術、風險識別技術來消除潛在的信息安全隱患，切實提升檔案事業風險防控能力。

技術賦權則是通過利用互聯網技術的對話性與互動性特征，來瓦解傳統媒介渠道的壟斷效應，重新解構原有的權力結構，帶動治理重心轉移，具體可從以下幾個方向加以推進：一是強調公共利益優先原則，明確公布檔案數據公開的技術流程，充分保障社會力量在檔案事務治理中的知情權；二是搭建統一的信息交互平臺，尊重社會主體在檔案記憶構建中的表達權；三是創新檔案事務參與渠道，如開設線上對話空間等，推進檔案資源共建、共治、共享。

四、結語

檔案事業的高質量發展與治理現代化環境緊密相關，目前在檔案利用服務理念、檔案利用服務內容、檔案系統治理方式、檔案服務社會效益等方向已發生明顯轉變。基于創新、協調、綠色、開放、共享的高質量發展原則，在下一階段的檔案事業建設中，重點由明確發展理念、優化制度建設、革新技術架構、聚焦主責主業等方向推進高質量發展目標達成，促使我國檔案管理事業邁入全新的現代化治理階段。